吳川徽

摘 要 論文從探討開(kāi)放式創(chuàng)新中的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程出發(fā)，分析了知識(shí)流動(dòng)與開(kāi)放式創(chuàng)新的倒U形關(guān)系，以及知識(shí)在開(kāi)放式創(chuàng)新中的自流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)影響因素，指出開(kāi)放式創(chuàng)新中的知識(shí)流動(dòng)分別為知識(shí)獲取、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)整合、知識(shí)創(chuàng)造與應(yīng)用。基于各階段的自流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)因素和知識(shí)流在組織邊界的活動(dòng)過(guò)程，從知識(shí)管理的角度，為規(guī)范企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新中的知識(shí)流動(dòng)提出相應(yīng)對(duì)策。

關(guān)鍵詞 開(kāi)放式創(chuàng)新 知識(shí)流動(dòng) 知識(shí)管理

分類號(hào) G251

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2018.06.002

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，從知識(shí)資源角度來(lái)看，企業(yè)的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)主要體現(xiàn)在對(duì)于知識(shí)的利用與創(chuàng)新。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展，組織的傳統(tǒng)邊界范圍逐漸弱化，知識(shí)的外溢作用明顯，相較于傳統(tǒng)的內(nèi)源式創(chuàng)新，注重獲取外部知識(shí)源進(jìn)行的開(kāi)放式創(chuàng)新已逐漸成為企業(yè)創(chuàng)新的新型范式和實(shí)踐。開(kāi)放式創(chuàng)新注重對(duì)內(nèi)外知識(shí)的獲取和開(kāi)發(fā)，其本質(zhì)是綜合利用跨越組織內(nèi)外邊界的知識(shí)流動(dòng)以加速內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程。從這個(gè)角度看，開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程也就是知識(shí)流動(dòng)的管理與應(yīng)用的過(guò)程。因此，本文從探討開(kāi)放式創(chuàng)新中的知識(shí)流動(dòng)視角出發(fā)，通過(guò)研究二者的關(guān)系模型，基于知識(shí)流動(dòng)過(guò)程的自流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)因素，提出開(kāi)放式創(chuàng)新下的知識(shí)管理機(jī)制，以期規(guī)范組織內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程。

1 相關(guān)概念

1.1 知識(shí)流動(dòng)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)不再是晦澀的學(xué)術(shù)名詞，而更多的是從資源角度來(lái)看待。知識(shí)經(jīng)濟(jì)同樣也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成也體現(xiàn)在知識(shí)資源掌握的稟賦差異中。在由企業(yè)所構(gòu)成的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中，基于嵌入式視角，知識(shí)總是處于一種流量的動(dòng)態(tài)中，這種知識(shí)流動(dòng)通常有兩種方向性矢量的解釋，從水平矢量來(lái)說(shuō)，由于知識(shí)在知識(shí)主體間的不均勻分布以及專業(yè)化知識(shí)對(duì)于載體的要求較高，這種知識(shí)的異質(zhì)性帶來(lái)的內(nèi)部需求與市場(chǎng)需求導(dǎo)致了知識(shí)在主體間的流動(dòng)[1]。從縱向矢量上來(lái)說(shuō)，由于社會(huì)分工與資源稟賦的差異，主體間的知識(shí)存量落差帶來(lái)的知識(shí)勢(shì)差導(dǎo)致了知識(shí)的方向性流動(dòng)。

1.2 知識(shí)管理

從知識(shí)資本的角度來(lái)看，知識(shí)管理是隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展來(lái)影響組織管理模式的變化，即從過(guò)去注重產(chǎn)品流程管理轉(zhuǎn)變?yōu)楫?dāng)前注重對(duì)于企業(yè)的知識(shí)資本、人力資本的管理。對(duì)于知識(shí)管理的定義，國(guó)內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者注重從知識(shí)流動(dòng)過(guò)程來(lái)解釋知識(shí)管理，Maryam（2001年）[2]認(rèn)為知識(shí)管理是對(duì)組織知識(shí)資本進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)存儲(chǔ)、知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)應(yīng)用的過(guò)程。Kirkman（2011年）[3]認(rèn)為知識(shí)管理是通過(guò)甄別、獲取以及分層組織內(nèi)部協(xié)同知識(shí)以提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的活動(dòng)。北京大學(xué)董小英教授認(rèn)為知識(shí)管理的首要階段是提煉獲取的企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)，即知識(shí)獲取階段，其次是將外部知識(shí)納入到企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)內(nèi)化階段，最后是內(nèi)化的知識(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品輸出，即知識(shí)應(yīng)用階段或知識(shí)的商品化階段[4]。

1.3 開(kāi)放式創(chuàng)新

開(kāi)放式創(chuàng)新是相對(duì)與封閉式創(chuàng)新而言的一種創(chuàng)新范式，最早由哈佛大學(xué)Chesbrough教授于2003年提出，他認(rèn)為相較于通過(guò)利用企業(yè)內(nèi)部科研團(tuán)隊(duì)和知識(shí)源進(jìn)行創(chuàng)新產(chǎn)出不僅成本較高，且隨著創(chuàng)新周期的加快和傳統(tǒng)組織邊界的弱化，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)獲取內(nèi)外部知識(shí)來(lái)加速內(nèi)部創(chuàng)新。近年來(lái)關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新的研究集中于其模式、方法、能力及績(jī)效等方面，以知識(shí)流動(dòng)角度研究開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程的文獻(xiàn)相對(duì)較少，Chesbrough教授本人于2006年擴(kuò)展關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新定義時(shí)就認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新的本質(zhì)就在于綜合運(yùn)用知識(shí)的流入（Inward） 與流出（outward） 以加速內(nèi)部創(chuàng)新和擴(kuò)大外部創(chuàng)新市場(chǎng)[5]。Cleveland （2015年） 認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新的企業(yè)主體應(yīng)當(dāng)主要集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，通過(guò)外部知識(shí)的獲取（即知識(shí)流入） 來(lái)增強(qiáng)自身研發(fā)能力，并且利用外部路徑來(lái)完成內(nèi)部知識(shí)的市場(chǎng)化（即知識(shí)流出）[6]。Cassiman（2016年） 研究認(rèn)為知識(shí)流入流出的同時(shí)可以增加企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，而通過(guò)整合知識(shí)的流入與流出可以減少企業(yè)的認(rèn)知成本、交易成本和組織成本[7]。

2 開(kāi)放式創(chuàng)新中的知識(shí)流動(dòng)

從知識(shí)流動(dòng)的角度來(lái)看，開(kāi)放式創(chuàng)新范式中的本質(zhì)定義內(nèi)涵了創(chuàng)新的前置階段，即知識(shí)流動(dòng)。開(kāi)放式創(chuàng)新本質(zhì)上基于跨越組織邊界的知識(shí)流，二者的關(guān)系和連接內(nèi)置于開(kāi)放式創(chuàng)新自身的定義與過(guò)程之中。

2.1 文獻(xiàn)回顧

國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程的相關(guān)研究較為豐富。通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)的整理與分析，我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上，開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程就體現(xiàn)為知識(shí)的流動(dòng)過(guò)程。國(guó)外學(xué)者M(jìn)arcelo在研究產(chǎn)學(xué)政三螺旋結(jié)構(gòu)中的知識(shí)流動(dòng)中發(fā)現(xiàn)，知識(shí)的流動(dòng)過(guò)程體現(xiàn)為三個(gè)階段，知識(shí)吸收、知識(shí)整合以及知識(shí)的轉(zhuǎn)化。他認(rèn)為在開(kāi)放式的創(chuàng)新環(huán)境中，僅僅有三個(gè)部門(mén)參與是不夠的，基于此，他將三維螺旋加入公眾部門(mén)發(fā)展為四維螺旋，在此基礎(chǔ)上再加入自然環(huán)境發(fā)展成五維螺旋以及N維螺旋式的開(kāi)放式創(chuàng)新模式[8]。Amira（2012年） 認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新是外部環(huán)境，內(nèi)部的知識(shí)流程基于產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移、運(yùn)用和再生4個(gè)階段[9]。West（2014年） 認(rèn)為在開(kāi)放式創(chuàng)新下的知識(shí)流動(dòng)體現(xiàn)為知識(shí)獲取、知識(shí)整合與知識(shí)的商業(yè)化[10]。國(guó)內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究在此不一一贅述，根據(jù)相關(guān)具體見(jiàn)表1所示。

2.2 開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程

通過(guò)對(duì)表1進(jìn)行共詞分析，得出詞頻次數(shù)從高到低依次為知識(shí)應(yīng)用與創(chuàng)造、知識(shí)轉(zhuǎn)化/轉(zhuǎn)移、知識(shí)整合、知識(shí)獲取/共享/吸收。由此，基于相關(guān)文獻(xiàn)研究分析，我們將開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)流動(dòng)展開(kāi)為4個(gè)階段：知識(shí)獲取階段、知識(shí)轉(zhuǎn)化階段、知識(shí)整合階段、知識(shí)創(chuàng)造與應(yīng)用階段。

知識(shí)獲取是指企業(yè)通過(guò)搜索、吸收、共享內(nèi)外部知識(shí)為開(kāi)放式創(chuàng)新提供知識(shí)庫(kù)儲(chǔ)備，為下階段的知識(shí)轉(zhuǎn)化打下知識(shí)源基礎(chǔ)。開(kāi)放式創(chuàng)新框架中的知識(shí)流來(lái)源可以是多元的，例如上游供應(yīng)商、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)甚至競(jìng)爭(zhēng)者[11]，這些知識(shí)流通過(guò)吸收、共享進(jìn)入知識(shí)庫(kù)存，提升了企業(yè)的知識(shí)存量。知識(shí)獲取本身意味著企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)源尋找時(shí)要建立強(qiáng)大的搜索能力機(jī)制，以便快速尋找企業(yè)目標(biāo)性的互補(bǔ)知識(shí)或增強(qiáng)知識(shí)[12]。值得注意的是在開(kāi)放式創(chuàng)新中，大多數(shù)企業(yè)過(guò)于著重于尋找“開(kāi)放”知識(shí)而忽略了企業(yè)自身知識(shí)的開(kāi)發(fā)，企業(yè)本身具有大量隱性化知識(shí)，這些知識(shí)通常表現(xiàn)為員工的智力資本，在外部知識(shí)獲取后，企業(yè)和員工通過(guò)吸收內(nèi)化于自身的知識(shí)儲(chǔ)存，知識(shí)共享在這一過(guò)程中起到中介作用。

知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)源的運(yùn)輸與轉(zhuǎn)化過(guò)程。Andreas（2011年）認(rèn)為知識(shí)具有時(shí)間價(jià)值性，知識(shí)的價(jià)值性隨時(shí)間的逝去而逐漸降低，也會(huì)帶來(lái)組織知識(shí)庫(kù)存的萎縮[13]。從形式上來(lái)說(shuō)，知識(shí)轉(zhuǎn)移是隱性知識(shí)通過(guò)編碼化和組織正式渠道的擴(kuò)散而外化的過(guò)程；從知識(shí)流動(dòng)的角度來(lái)看，知識(shí)轉(zhuǎn)移是將獲取后的知識(shí)源轉(zhuǎn)移到知識(shí)需求個(gè)體或部門(mén)；從外在表現(xiàn)來(lái)看，個(gè)體層面的知識(shí)轉(zhuǎn)移一般通過(guò)溝通交流等非正式渠道來(lái)進(jìn)行，部門(mén)層面的知識(shí)轉(zhuǎn)移通常使用會(huì)議、團(tuán)隊(duì)合作等正式渠道實(shí)現(xiàn)[14]。

知識(shí)整合是指通過(guò)“指令、組織、慣例和獨(dú)立任務(wù)組”對(duì)現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行組織、重組和解釋，以期創(chuàng)造新知識(shí)和最大限度實(shí)現(xiàn)知識(shí)協(xié)同。這一過(guò)程通常表現(xiàn)為對(duì)于編碼化知識(shí)的儲(chǔ)存、融合及組合，知識(shí)整合過(guò)程內(nèi)含了個(gè)體知識(shí)向集體知識(shí)的轉(zhuǎn)化與融合，通過(guò)不同單元知識(shí)的多重組合，企業(yè)的知識(shí)存量和質(zhì)量都得到提升。曹興（2009年） 認(rèn)為知識(shí)整合是一個(gè)循環(huán)過(guò)程，在企業(yè)內(nèi)部由結(jié)點(diǎn)與子網(wǎng)構(gòu)成的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中，知識(shí)整合使得結(jié)點(diǎn)知識(shí)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散為子網(wǎng)知識(shí)，而子網(wǎng)知識(shí)又被結(jié)點(diǎn)所接受，這一過(guò)程使得零散的個(gè)體知識(shí)整合為組織集體知識(shí)[15]。但需要注意的是，知識(shí)整合常常通過(guò)組織的傳統(tǒng)知識(shí)融合機(jī)制，即管理者的慣例與指揮，這會(huì)導(dǎo)致知識(shí)主體的盲目行為從而帶來(lái)創(chuàng)新績(jī)效的下降[16]。

知識(shí)創(chuàng)造與應(yīng)用是“知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值”的形象體現(xiàn)，是整個(gè)知識(shí)流程與開(kāi)放式創(chuàng)新的結(jié)果體現(xiàn)。從知識(shí)存量來(lái)說(shuō)，通過(guò)前期的知識(shí)獲取、轉(zhuǎn)移與整合，此時(shí)的知識(shí)存量相較于獲取時(shí)已大幅下降并且顯現(xiàn)出高度編碼化，專業(yè)化極強(qiáng)。與此同時(shí)，流動(dòng)速率也相對(duì)加快，形成了知識(shí)的增值過(guò)程，這種知識(shí)增值并不是線性的、水平的，而是螺旋上升式的。此外，知識(shí)創(chuàng)造與應(yīng)用的價(jià)值性體現(xiàn)為企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新產(chǎn)品，即知識(shí)的商品化與市場(chǎng)化。通過(guò)對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新中的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程分析，我們可以清晰看出一條自流動(dòng)鏈條，知識(shí)鏈條的產(chǎn)生動(dòng)力是知識(shí)流動(dòng)的主體性需求和知識(shí)勢(shì)差的帶動(dòng)，而知識(shí)鏈條的客體即知識(shí)流本身。在這一過(guò)程中，由于組織邊界的弱化和網(wǎng)絡(luò)科技的發(fā)達(dá)，自鏈條的每一階段都會(huì)發(fā)生知識(shí)流出，主要包括兩大部分，一部分是在知識(shí)獲取階段未能及時(shí)甄別和發(fā)現(xiàn)的、不能滿足創(chuàng)新要求的知識(shí)，另一部分是階段性的知識(shí)產(chǎn)出導(dǎo)致的知識(shí)損失。

3 知識(shí)流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)與影響因素

知識(shí)流動(dòng)伴隨著開(kāi)放式創(chuàng)新的全部過(guò)程，并通過(guò)整合組織內(nèi)部的知識(shí)庫(kù)存與升級(jí)轉(zhuǎn)化后的外部知識(shí)源加速企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新流程，在這一流程中，隨著知識(shí)流動(dòng)的過(guò)程企業(yè)產(chǎn)生了一條自發(fā)的知識(shí)鏈條，在這個(gè)形成的自系統(tǒng)中，知識(shí)流動(dòng)是否就意味著積極的、成功的開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)踐？知識(shí)流動(dòng)與開(kāi)放式創(chuàng)新的關(guān)系如何？知識(shí)流動(dòng)的無(wú)序性、難以管控性是否阻礙了開(kāi)放式創(chuàng)新的實(shí)踐？這就引起了我們對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中，知識(shí)的自然流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于創(chuàng)新本身的破壞性作用的研究。

3.1 倒U形關(guān)系理論假設(shè)

知識(shí)流動(dòng)的產(chǎn)生是由于知識(shí)異質(zhì)性和知識(shí)勢(shì)差的存在而導(dǎo)致的知識(shí)方向性流動(dòng)。一方面，知識(shí)異質(zhì)性意味著大量不同特質(zhì)的知識(shí)源，直接拉動(dòng)了企業(yè)的創(chuàng)新知識(shí)庫(kù)存，通過(guò)異質(zhì)性知識(shí)的輸入，企業(yè)也將降低專項(xiàng)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)[17]。但過(guò)度的異質(zhì)性知識(shí)的輸入也會(huì)使得企業(yè)的處理成本、協(xié)調(diào)成本、研發(fā)成本提升，從而導(dǎo)致創(chuàng)新績(jī)效的下降。適度的知識(shí)異質(zhì)程度是企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵，這種關(guān)系在函數(shù)上的表達(dá)呈現(xiàn)一種倒U形，即隨著知識(shí)異質(zhì)度的增加，創(chuàng)新績(jī)效也隨之增加，但上升到一定程度時(shí)，創(chuàng)新績(jī)效會(huì)隨著知識(shí)異質(zhì)度的增加而下降。另一方面，知識(shí)勢(shì)差的產(chǎn)生是由于知識(shí)主體的知識(shí)容量差異所導(dǎo)致的位勢(shì)差異，知識(shí)勢(shì)差自發(fā)形成了組織內(nèi)部知識(shí)流動(dòng)的動(dòng)力，通過(guò)連續(xù)的知識(shí)補(bǔ)充，企業(yè)的知識(shí)活力和知識(shí)存量得以不斷上升。但過(guò)于拉大的知識(shí)勢(shì)差不僅容易導(dǎo)致組織內(nèi)位于低位勢(shì)知識(shí)主體的創(chuàng)新動(dòng)力消減，也會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新過(guò)程中由于某一知識(shí)主體的知識(shí)不足帶來(lái)的整個(gè)組織創(chuàng)新績(jī)效的下降，造成“木桶效應(yīng)”，特別是該知識(shí)主體承擔(dān)著重要?jiǎng)?chuàng)新任務(wù)時(shí)[18]。同樣地，知識(shí)勢(shì)差與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系也可以用函數(shù)上的倒U形表示。通過(guò)上述分析，我們對(duì)于整個(gè)知識(shí)流動(dòng)和開(kāi)放式創(chuàng)新的關(guān)系提出了一種理論分析假設(shè)，即隨著知識(shí)流量的流動(dòng)，開(kāi)放式創(chuàng)新績(jī)效隨之提升，但隨著知識(shí)流量的進(jìn)一步提升給企業(yè)帶來(lái)整合成本的增加，導(dǎo)致了創(chuàng)新績(jī)效的下降，知識(shí)流動(dòng)與開(kāi)放式創(chuàng)新呈現(xiàn)一種倒U形關(guān)系（見(jiàn)圖1）。

3.2 影響因素

通過(guò)上文所述，在開(kāi)放式創(chuàng)新中，知識(shí)的自流動(dòng)對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新具有一定的破壞性作用，知識(shí)流動(dòng)與開(kāi)放式創(chuàng)新呈現(xiàn)一種倒U形關(guān)系，這是基于知識(shí)流的動(dòng)因解釋下的理論分析假設(shè)，反映到知識(shí)流動(dòng)過(guò)程，其本質(zhì)過(guò)程中也存在大量自流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)因素。

3.2.1 獲取—共享風(fēng)險(xiǎn)

從知識(shí)流本身出發(fā)，知識(shí)獲取與共享風(fēng)險(xiǎn)主要集中于知識(shí)流主體、知識(shí)流客體、知識(shí)流動(dòng)環(huán)境三個(gè)方面。首先，知識(shí)流的客體主要是指知識(shí)的本質(zhì)屬性對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)踐的影響。知識(shí)的顯隱性特征給企業(yè)進(jìn)行外部知識(shí)獲取和內(nèi)部知識(shí)共享帶來(lái)困難，尤其是價(jià)值性較高的隱性知識(shí)難以發(fā)現(xiàn)，而隨著知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力直接體現(xiàn)為個(gè)人知識(shí)存量的差異，知識(shí)共享的發(fā)生動(dòng)機(jī)缺乏內(nèi)生性動(dòng)力。此外，知識(shí)的復(fù)雜性也影響了企業(yè)的搜尋獲取，Daniel（2009年）認(rèn)為有時(shí)企業(yè)太過(guò)注重尋找過(guò)于復(fù)雜的科技知識(shí)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的搜索成本和處理成本的上升，從而導(dǎo)致創(chuàng)新績(jī)效的下降[19]。其次，知識(shí)流主體是指知識(shí)流動(dòng)的參與方，一般分為知識(shí)需求方與知識(shí)提供方，通常知識(shí)獲取的流動(dòng)方向是由知識(shí)提供方流向知識(shí)需求方，這一過(guò)程隨知識(shí)主體的共享意識(shí)、合作關(guān)系以及吸收能力而轉(zhuǎn)移。第三，知識(shí)流動(dòng)環(huán)境主要分為內(nèi)外部?jī)蓚€(gè)方面，內(nèi)部環(huán)境主要體現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部的信任氛圍，知識(shí)共享在一定程度上帶有一種志愿性色彩，缺乏信任氛圍的組織是很難發(fā)生知識(shí)共享意愿和行為的。外部環(huán)境表現(xiàn)在知識(shí)獲取時(shí)的情報(bào)分析工作，包括搜索、甄別、吸收機(jī)制，這直接與目標(biāo)知識(shí)質(zhì)量相掛鉤。

3.2.2 轉(zhuǎn)移—整合風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)或價(jià)值創(chuàng)造最重要的特性是稀缺性，Lrina（2011年） 認(rèn)為評(píng)價(jià)知識(shí)的指標(biāo)一般有3個(gè)：可編碼化程度、價(jià)值性與擴(kuò)散性。例如組織內(nèi)隱性知識(shí)其流動(dòng)速度較慢，擴(kuò)散度較低，長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)卻更具價(jià)值性，而編碼化的顯性知識(shí)應(yīng)用性較強(qiáng)，但缺乏稀缺性和價(jià)值性。這就產(chǎn)生了一種價(jià)值悖論：當(dāng)一種知識(shí)的實(shí)用性越大時(shí)，其稀缺性就愈不穩(wěn)定[20]。價(jià)值悖論嚴(yán)重影響了組織內(nèi)知識(shí)的流動(dòng)速度和知識(shí)主體的轉(zhuǎn)移意愿，以及知識(shí)在組織內(nèi)的擴(kuò)散，從而阻礙了知識(shí)創(chuàng)新。其次，知識(shí)轉(zhuǎn)移與整合風(fēng)險(xiǎn)還來(lái)自于組織結(jié)構(gòu)與溝通渠道。一方面，傳統(tǒng)的科層制組織形式通過(guò)法規(guī)流程來(lái)進(jìn)行決策處理與知識(shí)傳遞，此時(shí)的知識(shí)流動(dòng)是單方向的自上而下，不僅容易導(dǎo)致組織內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)程度的加大帶來(lái)知識(shí)協(xié)同成本的提高，也會(huì)使得組織內(nèi)部底層成員的創(chuàng)新能力難以發(fā)揮，造成知識(shí)流動(dòng)的木桶效應(yīng)，直接導(dǎo)致知識(shí)流動(dòng)的負(fù)面效應(yīng)。另一方面，組織內(nèi)部溝通渠道的正式化與非正式化對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響。Cleveland（2015年） 認(rèn)為組織溝通的正式化是指組織內(nèi)部知識(shí)提供者與需求者之間的溝通可編碼程度，例如協(xié)議或者內(nèi)部程序?qū)τ诮M織內(nèi)顯性知識(shí)流動(dòng)作用明顯，但對(duì)于隱性知識(shí)的開(kāi)發(fā)與流動(dòng)成效甚微[6]。非正式化的溝通一般是指內(nèi)部成員交互方式的私密化、默會(huì)化，由于組織內(nèi)部的知識(shí)距離較近，隱性知識(shí)得以借助非正式化溝通渠道進(jìn)行流動(dòng)。此外，知識(shí)整合容易受到?jīng)Q策者有限理性影響，此時(shí)整合風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于決策者對(duì)于知識(shí)管理的認(rèn)知水平和認(rèn)知行為的盲目[16]。

3.2.3 創(chuàng)造—應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)的創(chuàng)造與應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于三個(gè)方面，組織的知識(shí)協(xié)調(diào)與控制機(jī)制、企業(yè)文化與外部環(huán)境因素。此階段主要注重對(duì)于整合后的知識(shí)進(jìn)行加工創(chuàng)造及知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出，在這一過(guò)程中，由于知識(shí)客體已經(jīng)經(jīng)過(guò)動(dòng)態(tài)調(diào)整，客觀因素的影響已降到最低，主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于主觀規(guī)制，體現(xiàn)于企業(yè)文化和協(xié)調(diào)控制機(jī)制之中。企業(yè)文化通常影響到員工的行為方式，在一個(gè)鼓勵(lì)研發(fā)、提倡創(chuàng)新的文化氛圍中，相對(duì)較快的知識(shí)流動(dòng)速率能夠快速體現(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)出中。反之，一個(gè)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、倡導(dǎo)個(gè)人主義的企業(yè)文化，由于組織內(nèi)部的低信任度和高度競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，其知識(shí)流動(dòng)與擴(kuò)散也較慢，從而創(chuàng)新產(chǎn)出也相對(duì)較低。其次，由于協(xié)調(diào)控制機(jī)制的缺乏，每一階段由于知識(shí)主體的銜接不流暢導(dǎo)致的知識(shí)溢出不僅影響到企業(yè)的內(nèi)部運(yùn)作，也反映到最終的創(chuàng)新產(chǎn)出的速率和質(zhì)量上。外部環(huán)境因素范圍較為廣泛，多位學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新產(chǎn)出階段的外部環(huán)境影響主要來(lái)自于社會(huì)環(huán)境、政府因素和經(jīng)濟(jì)因素，其中政府的職能與角色對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出具有重要意義[21]，尤其是政府對(duì)于科技創(chuàng)新的財(cái)政激勵(lì)、金融支持和產(chǎn)業(yè)科技政策[22]。

4 開(kāi)放式創(chuàng)新的知識(shí)流程管理機(jī)制

知識(shí)流的有效管理需要發(fā)展良好的組織知識(shí)管理機(jī)制，這些機(jī)制應(yīng)當(dāng)集中于評(píng)價(jià)、整合和分享內(nèi)外部知識(shí)。因此，開(kāi)放式創(chuàng)新也可以稱之為內(nèi)外部知識(shí)流動(dòng)的管理與應(yīng)用活動(dòng)。從知識(shí)流動(dòng)的過(guò)程角度來(lái)看，開(kāi)放式創(chuàng)新下的知識(shí)管理機(jī)制在于消除知識(shí)自流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)因素，合理引導(dǎo)知識(shí)流動(dòng)，并界定最佳知識(shí)流動(dòng)區(qū)間。基于知識(shí)流進(jìn)入組織邊界的過(guò)程，我們將開(kāi)放式創(chuàng)新下的知識(shí)管理機(jī)制表示為三段，即過(guò)程前、過(guò)程中、過(guò)程后，具體見(jiàn)圖2所示。

4.1 過(guò)程前——知識(shí)分工機(jī)制與知識(shí)地圖

開(kāi)放式創(chuàng)新要求企業(yè)在積極利用內(nèi)部知識(shí)源時(shí)要注重開(kāi)拓外部知識(shí)市場(chǎng)，由于知識(shí)客體具有顯隱性和復(fù)雜性等特征，價(jià)值性較高的隱性知識(shí)無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)交易進(jìn)行獲取，因此，基于異質(zhì)性知識(shí)上的分工機(jī)制成為開(kāi)放式創(chuàng)新的必然選擇[23]。企業(yè)的知識(shí)獲取應(yīng)當(dāng)是兩部分戰(zhàn)略的齊頭并進(jìn)，即針對(duì)外部知識(shí)的分工協(xié)同獲取機(jī)制與針對(duì)內(nèi)部知識(shí)的知識(shí)協(xié)同開(kāi)發(fā)地圖。知識(shí)分工協(xié)同機(jī)制對(duì)于外部知識(shí)獲取的積極作用表現(xiàn)為3個(gè)方面：首先，在組織結(jié)構(gòu)層面，知識(shí)分工一般需要設(shè)立專門(mén)的組織單元和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專項(xiàng)負(fù)責(zé)外部知識(shí)獲取和合作，這一過(guò)程通常通過(guò)兩種形式進(jìn)行，獨(dú)立進(jìn)行與外包。獨(dú)立進(jìn)行由于企業(yè)內(nèi)部知識(shí)分工明確，專業(yè)化明顯，其對(duì)于目標(biāo)知識(shí)獲取的針對(duì)性顯著提高，帶來(lái)知識(shí)積累效率的提升。外包一般是企業(yè)通過(guò)與高校、情報(bào)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行，最后產(chǎn)出以項(xiàng)目報(bào)告、市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析報(bào)告等形式體現(xiàn)，這一過(guò)程即減少了企業(yè)的搜尋難度，也加深了與知識(shí)型機(jī)構(gòu)的知識(shí)互補(bǔ)和合作，提高了外部知識(shí)庫(kù)存。其次，知識(shí)分工機(jī)制通過(guò)明確的制度劃分，提高了顯性知識(shí)的編碼程度，減少了顯性知識(shí)的流動(dòng)成本，節(jié)約企業(yè)的培訓(xùn)與組織學(xué)習(xí)成本。此外，知識(shí)分工使得組織內(nèi)部各單元相互獨(dú)立又保障了團(tuán)隊(duì)合作，有利于化解組織內(nèi)部的潛在利益沖突，加強(qiáng)了組織內(nèi)部的信任氛圍，保障組織知識(shí)能夠在知識(shí)主體間的順暢流動(dòng)。但企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)分工時(shí)必須嚴(yán)守知識(shí)流動(dòng)過(guò)程的邊界，研究發(fā)現(xiàn)隨著知識(shí)分工的加深，知識(shí)異質(zhì)化程度也會(huì)逐漸提高，從而導(dǎo)致企業(yè)的協(xié)同成本提高，陷入倒U形模型的負(fù)面效應(yīng)區(qū)。

知識(shí)地圖是知識(shí)管理的工具之一，它是對(duì)組織中的各種知識(shí)資源、載體、人員及相關(guān)因素進(jìn)行可視化的表達(dá)，有利于組織成員的對(duì)于知識(shí)的快速獲取和共享[24]。知識(shí)地圖詳細(xì)呈現(xiàn)了組織內(nèi)部各員工角色所需的特定知識(shí)層面，對(duì)于組織目標(biāo)性知識(shí)界定和搜尋具有重要意義，它包括三個(gè)構(gòu)建層面：①知識(shí)資源，包括人力資本、結(jié)構(gòu)節(jié)本與消費(fèi)者資本；②知識(shí)管理活動(dòng)，包括知識(shí)產(chǎn)生、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)運(yùn)用、知識(shí)再生；③知識(shí)影響，包括科技、企業(yè)文化、組織制度規(guī)范[9]。

4.2 過(guò)程中——SLC與SE-IE-CI

當(dāng)知識(shí)在組織邊界內(nèi)部自流動(dòng)的過(guò)程中，知識(shí)流動(dòng)速度和知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿都相對(duì)較低，由于缺乏相對(duì)的知識(shí)處理轉(zhuǎn)化機(jī)制，價(jià)值性較高的隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)化速率過(guò)慢，知識(shí)擴(kuò)散度較低，產(chǎn)生了一種價(jià)值悖論。在此，我們引入Lrina（2011年）[20]提出的價(jià)值悖論解決機(jī)制——社會(huì)化學(xué)習(xí)循環(huán)（SLC），其主要分為4個(gè)步驟。首先是掃描階段，主要任務(wù)是在大眾化知識(shí)庫(kù)中確定那些未擴(kuò)散的隱性知識(shí)，大眾化知識(shí)庫(kù)是內(nèi)外部知識(shí)庫(kù)的總稱，掃描階段類似于提供了一種知識(shí)獲取時(shí)的甄別機(jī)制，使企業(yè)更具針對(duì)性的進(jìn)行知識(shí)吸收。其次是問(wèn)題解決階段，在價(jià)值悖論中，知識(shí)的稀缺性與實(shí)用性（即可編碼程度） 呈反向關(guān)系，當(dāng)稀缺性知識(shí)被企業(yè)吸收后進(jìn)行加工和編碼工作，使其實(shí)用性和流動(dòng)性提高。再次是擴(kuò)散階段，編碼后的知識(shí)稀缺性較低，其流動(dòng)性較高容易被組織員工進(jìn)行使用。最后是吸收階段，編碼后的知識(shí)逐漸通過(guò)學(xué)習(xí)內(nèi)化為組織成員自身隱性知識(shí)的一部分。

當(dāng)完成獲取知識(shí)的編碼化工作后，顯性知識(shí)通過(guò)內(nèi)化吸收為組織成員的隱性知識(shí)，成為進(jìn)行知識(shí)整合和價(jià)值創(chuàng)造的知識(shí)儲(chǔ)備基礎(chǔ)。但受到組織結(jié)構(gòu)和溝通渠道的影響，隱性知識(shí)并不能很好的轉(zhuǎn)化流通，在此，我們引入員巧云（2013年）[25]基于SECI模型提出的知識(shí)轉(zhuǎn)化機(jī)制SE-IE-CI模型，其提出的網(wǎng)絡(luò)集體智慧參與機(jī)制很好地解決了由組織機(jī)構(gòu)和溝通渠道所帶來(lái)的效率低下和協(xié)同成本較高的問(wèn)題。相較于傳統(tǒng)的SECI模型中的潛移默化、外部明示、匯總組合與內(nèi)部升華四階段，她認(rèn)為隨著Web2.0技術(shù)的發(fā)展，用戶可參與的低成本的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在知識(shí)創(chuàng)新中的作用越來(lái)越明顯，這種基于“網(wǎng)絡(luò)知識(shí)創(chuàng)新的企業(yè)組織形式、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)新模式與20多年前野中郁次郎提出的SECI模型時(shí)相比已發(fā)生巨大變化”。在外部明示階段和匯總組合階段中，她加入了組織外部?jī)?nèi)化（I） 和組織外部社會(huì)化和外化（E） 階段。在前一階段，網(wǎng)絡(luò)用戶開(kāi)始參與到組織知識(shí)創(chuàng)新中來(lái)，帶動(dòng)大量知識(shí)源與內(nèi)部知識(shí)行為相交互，形成網(wǎng)絡(luò)甄別與知識(shí)參與機(jī)制。在后一階段，由于外部網(wǎng)絡(luò)用戶的大規(guī)模參與，在內(nèi)化組織知識(shí)的基礎(chǔ)上激發(fā)了自身的創(chuàng)新愿望，將自身知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)與已有知識(shí)平臺(tái)相結(jié)合，產(chǎn)生創(chuàng)新產(chǎn)出，此時(shí)由于網(wǎng)絡(luò)代入，組織結(jié)構(gòu)由硬式的科層制軟化趨向于扁平化發(fā)展，組織溝通更加有利于隱性知識(shí)的流動(dòng)。

4.3 過(guò)程后——反饋監(jiān)控機(jī)制

反饋監(jiān)控機(jī)制具體針對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)出過(guò)程，其主要有兩個(gè)方面，一方面是對(duì)于整個(gè)知識(shí)鏈流程進(jìn)行監(jiān)控，首先，在知識(shí)的自流動(dòng)系統(tǒng)中，由于組織邊界的虛化和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，每一階段的知識(shí)流動(dòng)存在不同程度的知識(shí)外溢，除去知識(shí)獲取時(shí)未能甄別的雜質(zhì)，一部分其實(shí)是在流動(dòng)過(guò)程中創(chuàng)造的階段性產(chǎn)出，由于難以對(duì)其進(jìn)行產(chǎn)權(quán)定義，也就難以獲取相關(guān)收益。因此，在知識(shí)流動(dòng)全過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控有利于規(guī)范知識(shí)流動(dòng)過(guò)程以及組織內(nèi)外的知識(shí)市場(chǎng)交易，保障企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。此外，動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制的建立對(duì)于管理層正確把握組織內(nèi)部知識(shí)流動(dòng)過(guò)程，規(guī)避有限理性決策具有重要意義。另一方面，對(duì)于最終的知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行動(dòng)態(tài)反饋檢測(cè)機(jī)制是十分必要的，及時(shí)掌握市場(chǎng)反應(yīng)改進(jìn)相關(guān)建議也是開(kāi)放式創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)所在，例如國(guó)內(nèi)較早采取開(kāi)放式創(chuàng)新的海爾，旗下多款產(chǎn)品的相關(guān)改進(jìn)建議都是通過(guò)大數(shù)據(jù)工具和網(wǎng)絡(luò)分析提取消費(fèi)者、工程師乃至競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)建議與情報(bào)而進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品的升級(jí)換代。Amira（2012年）[9]認(rèn)為在構(gòu)建知識(shí)管理框架中，動(dòng)態(tài)的知識(shí)管理評(píng)估戰(zhàn)略和執(zhí)行計(jì)劃對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新下的知識(shí)管理具有重要意義，這其中最主要的工作是企業(yè)績(jī)效測(cè)量指標(biāo)的建立。

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

本文基于知識(shí)流動(dòng)的視角探討了開(kāi)放式創(chuàng)新中的知識(shí)活動(dòng)過(guò)程，首先是通過(guò)界定知識(shí)流動(dòng)、知識(shí)管理及開(kāi)放式創(chuàng)新三者的定義與關(guān)系來(lái)分析在開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中，組織邊界內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程，即知識(shí)獲取、知識(shí)轉(zhuǎn)化、知識(shí)整合、知識(shí)應(yīng)用與創(chuàng)造。研究發(fā)現(xiàn)，由于知識(shí)異質(zhì)性和知識(shí)勢(shì)差的存在，知識(shí)流動(dòng)存在一種自發(fā)態(tài)勢(shì)，呈現(xiàn)一種自系統(tǒng)狀態(tài)。而由于過(guò)度的異質(zhì)性知識(shí)輸入和過(guò)大的知識(shí)勢(shì)差存在，知識(shí)流動(dòng)對(duì)于創(chuàng)新本身具有一定程度的破壞作用，我們對(duì)此關(guān)系作出假設(shè)，即隨著知識(shí)流的快速涌入使得組織創(chuàng)新獲得充足創(chuàng)新知識(shí)源和盤(pán)活組織動(dòng)力，但隨著知識(shí)流入的劇增，不僅降低企業(yè)內(nèi)部知識(shí)共享意愿，也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)協(xié)同成本、知識(shí)創(chuàng)造加工成本的迅速提升，從而導(dǎo)致創(chuàng)新績(jī)效的下降，因此知識(shí)流動(dòng)與開(kāi)放式創(chuàng)新呈現(xiàn)一種倒U形關(guān)系。其次，對(duì)于這種倒U形關(guān)系，除了從知識(shí)流動(dòng)的動(dòng)力源解釋之外，知識(shí)流動(dòng)各過(guò)程中的自流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)于創(chuàng)新本身也存在一定的破壞作用。在知識(shí)獲取共享階段，企業(yè)注重于對(duì)外部知識(shí)源的獲取與吸收，這一過(guò)程的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)因素在于知識(shí)客體、知識(shí)主體、知識(shí)內(nèi)外環(huán)境。在知識(shí)轉(zhuǎn)移整合階段，企業(yè)注重對(duì)于獲取后的知識(shí)進(jìn)行知識(shí)分類、知識(shí)運(yùn)輸和整合，這個(gè)過(guò)程的自流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在知識(shí)價(jià)值悖論、組織結(jié)構(gòu)的影響以及組織內(nèi)部溝通渠道的正式化非正式化影響。在知識(shí)創(chuàng)新的產(chǎn)出階段，即知識(shí)的創(chuàng)造與應(yīng)用階段，知識(shí)的自流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于組織的控制與協(xié)調(diào)機(jī)制、企業(yè)文化和外部環(huán)境的影響。

針對(duì)倒U形關(guān)系及相關(guān)影響因素，筆者在基于知識(shí)流的管理角度和知識(shí)流在組織邊界的流動(dòng)過(guò)程，提出了基于過(guò)程前的知識(shí)分工機(jī)制與知識(shí)地圖構(gòu)建、基于過(guò)程中的社會(huì)化學(xué)習(xí)循環(huán)SLC和知識(shí)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)轉(zhuǎn)化循環(huán)SE-IE-CI以及基于過(guò)程后的知識(shí)動(dòng)態(tài)反饋監(jiān)控機(jī)制，以期對(duì)知識(shí)流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和開(kāi)放式創(chuàng)新中的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程加以引導(dǎo)解決，為企業(yè)規(guī)范開(kāi)放式創(chuàng)新中的知識(shí)流程提供域外思路。

5.2 后續(xù)研究

本文的后續(xù)研究著重于實(shí)證檢驗(yàn)本文提出的理論假設(shè)，即知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)倒U形關(guān)系，基于開(kāi)放式創(chuàng)新下的知識(shí)流動(dòng)影響因素構(gòu)建知識(shí)流動(dòng)測(cè)量表，利用結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建二者的相關(guān)關(guān)系模型是未來(lái)研究的重點(diǎn)。此外，本文的后續(xù)延伸有兩個(gè)方向：第一，探討開(kāi)放式創(chuàng)新中的知識(shí)管理作用機(jī)制，分析知識(shí)管理對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新的作用；第二，延伸知識(shí)管理的范圍，探討情報(bào)分析和情報(bào)保障對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新的作用，即開(kāi)放式創(chuàng)新中的情報(bào)工作作用機(jī)制。

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