邱洪華1 陳祥玲

(1.西北大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院 陜西西安 710127；2.湖南省岳陽(yáng)市華容縣人民法院民二庭 湖南岳陽(yáng) 414200)

1 研究背景

專(zhuān)利作為技術(shù)創(chuàng)新成果的重要保護(hù)手段，是衡量創(chuàng)新能力和水平的重要指標(biāo)。專(zhuān)利技術(shù)管理是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中涉及到專(zhuān)利技術(shù)的管理事項(xiàng)和行為，包括專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)生、利用和價(jià)值實(shí)現(xiàn)等各環(huán)節(jié)的內(nèi)容。熊彼特認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新”可以理解為一項(xiàng)發(fā)明的商業(yè)化應(yīng)用，因此，技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，揭示技術(shù)創(chuàng)新管理與專(zhuān)利價(jià)值之間有著緊密的聯(lián)系。[1]在技術(shù)研發(fā)階段，專(zhuān)利價(jià)值的評(píng)估決定技術(shù)研發(fā)的方向，因?yàn)閷?duì)技術(shù)進(jìn)行有效預(yù)測(cè)才能保證正確的研發(fā)方向。而要對(duì)專(zhuān)利許可和轉(zhuǎn)讓等技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式進(jìn)行選擇，就更要對(duì)專(zhuān)利的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，才能以一個(gè)相對(duì)公平合理的合同價(jià)格推動(dòng)技術(shù)交易目的的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)制定和實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，尤其是進(jìn)行并購(gòu)決策等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也需要對(duì)企業(yè)的專(zhuān)利進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，以保證經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略產(chǎn)生最大化效益。綜上所述，對(duì)專(zhuān)利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估是企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利技術(shù)管理的有效工具。

專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行技術(shù)授權(quán)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)诩夹g(shù)交易市場(chǎng)獲得超額回報(bào)是專(zhuān)利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的重要方式，[2]因而，隨著專(zhuān)利在企業(yè)中的作用越來(lái)越大，專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估在技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移過(guò)程中的重要性越發(fā)明顯。[3]尤其是對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)而言，專(zhuān)利是其技術(shù)創(chuàng)新的重要成果與產(chǎn)出，只有對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行評(píng)估，識(shí)別專(zhuān)利價(jià)值，將專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，才能保護(hù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果，并不斷提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力。[4]當(dāng)然，在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，近期的專(zhuān)利技術(shù)比存在時(shí)間較長(zhǎng)的專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)造的收益更多。[5]現(xiàn)有關(guān)于專(zhuān)利價(jià)值與專(zhuān)利技術(shù)管理關(guān)系的研究主要從理論上揭示專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重要性和影響；因此，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有的研究專(zhuān)利價(jià)值的文獻(xiàn)進(jìn)行探析，我們可以找到企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)管理的內(nèi)容、策略和方法以及演進(jìn)脈絡(luò)。

為此，本文以CiteSpace為研究工具，以研究專(zhuān)利價(jià)值的文獻(xiàn)為研究對(duì)象，對(duì)專(zhuān)利價(jià)值研究成果的國(guó)別、作者、熱點(diǎn)、前沿趨勢(shì)和演進(jìn)進(jìn)行分析和解讀，并在此基礎(chǔ)上揭示專(zhuān)利技術(shù)管理研究的核心問(wèn)題，指出專(zhuān)利技術(shù)管理研究發(fā)展趨勢(shì)。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源和研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

Web Of Science數(shù)據(jù)庫(kù)是由Thomson Scientific基于WEB開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品，是大型綜合性、多學(xué)科、核心期刊引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄了8000多種具有影響力、經(jīng)過(guò)同行專(zhuān)家評(píng)審的高質(zhì)量的期刊。本文選取該數(shù)據(jù)庫(kù)能夠保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與全面性。時(shí)間跨度默認(rèn)為該數(shù)據(jù)庫(kù)涉及的所有年份，采集數(shù)據(jù)的時(shí)間為2015年5月6日。本文采用TS(主題)=Patent And Value進(jìn)行檢索，同時(shí)對(duì)檢索得到的文獻(xiàn)進(jìn)行篩選和數(shù)據(jù)整理，得到1657篇與專(zhuān)利價(jià)值相關(guān)的文獻(xiàn)。本研究以這些題錄數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，下載每條題錄中包含的題目、摘要和被引文獻(xiàn)等相關(guān)信息。

2.2 研究的工具和方法

本研究采用陳超美博士研發(fā)的CiteSpace可視化文獻(xiàn)分析軟件，利用定量與定性相結(jié)合的方法，對(duì)專(zhuān)利價(jià)值研究文獻(xiàn)進(jìn)行可視化的展示，從中探究專(zhuān)利技術(shù)管理研究領(lǐng)域中的領(lǐng)跑者，厘清專(zhuān)利技術(shù)管理的核心問(wèn)題和發(fā)展脈絡(luò)，分析現(xiàn)階段專(zhuān)利技術(shù)管理的研究熱點(diǎn)、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、前沿和發(fā)展趨勢(shì)。

3 基于CiteSpace的專(zhuān)利價(jià)值研究的演進(jìn)

3.1 全球?qū)＠麅r(jià)值研究的發(fā)展歷程

一個(gè)研究主題的文獻(xiàn)在某個(gè)時(shí)間段發(fā)文的多少可揭示該主題的研究現(xiàn)狀和歷程。因此，通過(guò)分析專(zhuān)利價(jià)值研究文獻(xiàn)的時(shí)間分布可以看出專(zhuān)利技術(shù)管理發(fā)展的歷程。圖1是專(zhuān)利價(jià)值研究發(fā)文量的年度分布圖。從圖1可以看出，專(zhuān)利價(jià)值的研究可以分為兩個(gè)階段：

第一階段為1990年以前，為專(zhuān)利價(jià)值研究的起步期。在此時(shí)間段內(nèi)，專(zhuān)利價(jià)值研究文獻(xiàn)僅21篇，研究成果呈現(xiàn)出零散和量少的特征。而這些為數(shù)較少的成果主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家。這主要是因?yàn)樵谶@一時(shí)期內(nèi)，專(zhuān)利制度在全球范圍內(nèi)的發(fā)展與應(yīng)用并不十分成熟，有很多國(guó)家甚至還沒(méi)有制定和實(shí)施專(zhuān)利制度，企業(yè)對(duì)于專(zhuān)利制度的理解更多地還只停留在法律的權(quán)利義務(wù)層面，專(zhuān)利制度的市場(chǎng)價(jià)值也沒(méi)有得到充分的認(rèn)識(shí)。這種狀況體現(xiàn)在研究領(lǐng)域就是專(zhuān)利價(jià)值研究成果較少，科技創(chuàng)新發(fā)達(dá)和專(zhuān)利制度相對(duì)完善的國(guó)家的有關(guān)科研機(jī)構(gòu)和學(xué)者更關(guān)注專(zhuān)利價(jià)值問(wèn)題。

第二個(gè)階段是1991年至今。這段時(shí)期是專(zhuān)利價(jià)值研究的快速發(fā)展期。這期間專(zhuān)利價(jià)值研究文獻(xiàn)達(dá)到1636篇。從圖1可以看出，1991—2004年專(zhuān)利價(jià)值研究方面的發(fā)文量以一定的速度緩慢增長(zhǎng)；2005年之后發(fā)文量為1169篇，占本文整個(gè)研究期發(fā)文量的70.5%。從整體上可以看出，專(zhuān)利價(jià)值研究方面的發(fā)文量在2005年后快速增長(zhǎng)，這說(shuō)明專(zhuān)利價(jià)值研究逐漸成為研究熱點(diǎn)。在科技是第一生產(chǎn)力和創(chuàng)新趨動(dòng)發(fā)展的背景下，美國(guó)、日本、英國(guó)、韓國(guó)和中國(guó)等國(guó)家均實(shí)施各自的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化及其價(jià)值評(píng)估給予了高度重視。在此背景下，企業(yè)管理者要意識(shí)到要從企業(yè)戰(zhàn)略的層次和高度關(guān)注專(zhuān)利制度在技術(shù)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)績(jī)效和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等領(lǐng)域的應(yīng)用與影響。

受到雙冷源新風(fēng)機(jī)組安裝位置的限制，無(wú)法安裝制冷系統(tǒng)室外機(jī)，只能考慮將排風(fēng)作為制冷系統(tǒng)的排熱源，而受到房間正壓控制的需要，排風(fēng)量只有新風(fēng)量的80%左右，排風(fēng)不能完全帶走制冷系統(tǒng)的冷凝熱。因此考慮采用蒸發(fā)冷卻的方式，在排風(fēng)量一定的情況下利用水蒸發(fā)吸熱的特性加大排風(fēng)帶走的熱量，滿(mǎn)足機(jī)組制冷系統(tǒng)的需求。同時(shí)利用機(jī)組除濕過(guò)程中產(chǎn)生的冷凝水，利用提升泵送至蒸發(fā)冷卻器的補(bǔ)水箱，減少蒸發(fā)冷卻器的水的補(bǔ)充量。

圖1 專(zhuān)利價(jià)值研究發(fā)文量的年度分布

3.2 關(guān)于專(zhuān)利價(jià)值研究的發(fā)文國(guó)家

對(duì)研究文獻(xiàn)進(jìn)行發(fā)文國(guó)家可視化分析，可以看出一個(gè)國(guó)家在專(zhuān)利價(jià)值研究領(lǐng)域中的研究實(shí)力，結(jié)果如圖2所示。圖中原點(diǎn)的大小表示一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在專(zhuān)利價(jià)值研究方面發(fā)文數(shù)量的多少，原點(diǎn)越大表示發(fā)文數(shù)量越多;國(guó)家之間的連線則反映了這些國(guó)家在專(zhuān)利價(jià)值領(lǐng)域相關(guān)研究的共現(xiàn)式共引關(guān)系，連續(xù)的粗細(xì)表示共現(xiàn)或共引的強(qiáng)度。連線較粗，表示國(guó)家之間在該領(lǐng)域的研究合作較多，反之，則說(shuō)明國(guó)家之間在該領(lǐng)域的合作較少。從圖中可以看出，美國(guó)有491篇專(zhuān)利價(jià)值相關(guān)研究文獻(xiàn)，中國(guó)有203篇，英國(guó)有111篇，德國(guó)和意大利分別有100篇和82篇。

圖2 專(zhuān)利價(jià)值研究成果的主要發(fā)文國(guó)家

根據(jù)上述數(shù)據(jù)可知，美國(guó)專(zhuān)利價(jià)值研究文獻(xiàn)占該領(lǐng)域總發(fā)文數(shù)量的30%，這直接體現(xiàn)了美國(guó)在專(zhuān)利制度、專(zhuān)利實(shí)施、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)管理等領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。在政策支持和實(shí)務(wù)方面，早在二戰(zhàn)期間美國(guó)政府就實(shí)施了著名的曼哈頓計(jì)劃，全面介入科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。二戰(zhàn)后，美國(guó)也一直是R&D的領(lǐng)跑者。為鼓勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，美國(guó)推出了高度發(fā)達(dá)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)；[6]隨后在上世紀(jì)80年代通過(guò)了《Stevebson-Wydler科技創(chuàng)新法》《拜杜法案》等一系列促進(jìn)企業(yè)合作研發(fā)以及聯(lián)邦政府實(shí)驗(yàn)室向私營(yíng)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律政策；[7]上世紀(jì)90年代，克林頓政府堅(jiān)持“技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”政策導(dǎo)向。[8]而美國(guó)產(chǎn)業(yè)界和政府機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面所做出的種種努力和所取得的成果，對(duì)美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的研究也產(chǎn)生了直接的影響，越來(lái)越多的學(xué)者從專(zhuān)利價(jià)值的角度探討專(zhuān)利實(shí)施等專(zhuān)利技術(shù)管理策略問(wèn)題。

專(zhuān)利價(jià)值領(lǐng)域研究成果數(shù)量緊追美國(guó)的是中國(guó)和英國(guó)。英國(guó)一直以來(lái)都非常重視技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)和專(zhuān)利保護(hù)。繼1993年發(fā)布“新科技政策的宣言”白皮書(shū)后，1998年、2000年和2001年英國(guó)政府白皮書(shū)均以技術(shù)創(chuàng)新為主題，包括資助合作研發(fā)、支持知識(shí)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)轉(zhuǎn)移合作伙伴關(guān)系、政府采購(gòu)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新等。英國(guó)通過(guò)減免稅賦，鼓勵(lì)企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略化和全球化技術(shù)創(chuàng)新的快速發(fā)展。[9]對(duì)中國(guó)而言，雖然專(zhuān)利價(jià)值研究起步較晚，但是隨著中國(guó)的發(fā)展，尤其是在實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新趨動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，如何對(duì)專(zhuān)利價(jià)值進(jìn)行有效的評(píng)估等問(wèn)題受到越來(lái)越多的關(guān)注。

3.3 專(zhuān)利價(jià)值研究的核心問(wèn)題

作者共被引是兩個(gè)作者共同被其他文獻(xiàn)引用的現(xiàn)象。CiteSpace通過(guò)計(jì)算作者的共被引關(guān)系繪制作者的共被引網(wǎng)絡(luò)圖譜，揭示特定研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)共同體。同時(shí)，通過(guò)作者的被引頻次和共被引網(wǎng)絡(luò)圖譜，還可以識(shí)別特定研究領(lǐng)域的重要作者和該領(lǐng)域的核心問(wèn)題。[10]具有一定學(xué)術(shù)影響力的作者群體是某一學(xué)科領(lǐng)域科研活動(dòng)的縮影之一。對(duì)特定研究領(lǐng)域的高影響力作者和發(fā)文活躍作者的科研成果進(jìn)行研究，有利于把握該研究領(lǐng)域的新動(dòng)向和發(fā)展趨勢(shì)。本文主要從作者被引頻次角度分析專(zhuān)利價(jià)值視角下專(zhuān)利技術(shù)管理領(lǐng)域的高影響力作者和研究成果的密集區(qū)域，如圖3所示。

從圖3可以看出，在全球?qū)＠麅r(jià)值研究領(lǐng)域，Hall B H是被引頻次最多的作者，其被引次數(shù)達(dá)到253次，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了其它的作者；Griliches Z排名第二，被引次數(shù)179次；被引頻次排名前10的還有Jaffe A B、Harhoff D、Pakes A等，這些作者的文章被引次數(shù)都在100次以上。以上數(shù)據(jù)說(shuō)明這些作者的成果在專(zhuān)利價(jià)值研究領(lǐng)域具有很大影響，是專(zhuān)利價(jià)值研究的基礎(chǔ)文獻(xiàn)。

圖3 專(zhuān)利價(jià)值研究被引頻次TOP10作者

表1列示的是被引頻次排名前十的作者的主要貢獻(xiàn)和觀點(diǎn)。從表中可以明顯看出，這些作者在專(zhuān)利價(jià)值領(lǐng)域的研究成果主要集中在技術(shù)創(chuàng)新方式、技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)、技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)管理、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略等方面，專(zhuān)利數(shù)據(jù)、專(zhuān)利引用、專(zhuān)利質(zhì)量、專(zhuān)利信息和專(zhuān)利權(quán)利范圍都是評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素。也就是說(shuō)，很多學(xué)者認(rèn)為從研究成果的角度看，專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估主要涉及企業(yè)的戰(zhàn)略制訂、創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、技術(shù)創(chuàng)新方式和創(chuàng)新知識(shí)管理等專(zhuān)利技術(shù)管理環(huán)節(jié)。具體而言，從這些重要作者的研究成果可以看出，專(zhuān)利價(jià)值領(lǐng)域研究的核心問(wèn)題可以歸納為以下幾個(gè)方面：1)專(zhuān)利價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)。主要探討專(zhuān)利引用和專(zhuān)利權(quán)利范圍(權(quán)利要求)等專(zhuān)利價(jià)值影響因素的評(píng)價(jià)指標(biāo)及其對(duì)專(zhuān)利價(jià)值的影響和貢獻(xiàn)。2)專(zhuān)利價(jià)值與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。從專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利制度的角度，探討專(zhuān)利價(jià)值對(duì)研發(fā)(R&D)活動(dòng)的影響機(jī)理及其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定活動(dòng)中的工具價(jià)值，同時(shí)探討專(zhuān)利價(jià)值在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)活動(dòng)中的作用機(jī)制。3)專(zhuān)利價(jià)值與專(zhuān)利信息利用。從專(zhuān)利信息的公開(kāi)性特征出發(fā)，探討專(zhuān)利信息的利用和專(zhuān)利技術(shù)的法律價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

表1 被引頻次TOP10作者的主要研究領(lǐng)域及貢獻(xiàn)

3.4 專(zhuān)利價(jià)值研究的演進(jìn)路徑

CiteSpace可以提供特定研究領(lǐng)域的時(shí)區(qū)可視化圖譜。通過(guò)該圖譜不僅可以清晰地看到特定研究領(lǐng)域最早發(fā)表的文獻(xiàn)，而且還可以獲得跨時(shí)區(qū)的引證圖譜，識(shí)別特定研究領(lǐng)域發(fā)展的重要節(jié)點(diǎn)和重要文獻(xiàn)。通過(guò)對(duì)這些節(jié)點(diǎn)和文獻(xiàn)進(jìn)行分析，可以判斷特定研究領(lǐng)域的演進(jìn)發(fā)展路徑。[11]圖4表示的是專(zhuān)利價(jià)值研究時(shí)區(qū)視圖。圖中每個(gè)圓形節(jié)點(diǎn)代表一篇引文。節(jié)點(diǎn)越大，被引頻次越高，被引頻次越高的引文在圖中的字體也越大。節(jié)點(diǎn)間的連線代表引用關(guān)系與引用時(shí)間。連線越粗則引用次數(shù)越多；連線顏色則提示引用時(shí)間。[12]從知識(shí)理論的角度看，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)通常是在該領(lǐng)域中提出重大理論或是創(chuàng)新概念的文獻(xiàn)，也是最容易引起新的研究熱點(diǎn)的關(guān)鍵文獻(xiàn)。[13]按被引頻次的大小，表2列舉出圖4中排名前10位的專(zhuān)利價(jià)值研究關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)。結(jié)合圖4，按時(shí)間順序?qū)Ρ?中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)進(jìn)行分析，就能基于專(zhuān)利價(jià)值研究的視角梳理出企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)管理研究的發(fā)展演進(jìn)路徑。

圖4 專(zhuān)利價(jià)值共引網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)時(shí)區(qū)視圖

序號(hào)主要作者關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)與時(shí)間被引頻次中心性1Hall B H Market value and patent citations, 20051410.022Trajtenberg MA Penny for Your Quotes - Patent Citations and the Value of Innovations, 19901190.023Griliches Z Patent statistics as economic indicators - a survey, 1990990.094Harhoff DCitation frequency and the value of patented inventions, 1999820.015Harhoff DCitations, family size, opposition and the value of patent rights, 2003770.026Jaffe A BTechnological opportunity and spillovers of research-and-development evidence from firms patents, profits, and market value, 1986680.027Teece D J Profiting from technological innovation-implications for integration, collaboration, licen-sing and public-policy, 1986590.038Griliches ZMarket value, R&D, and patents, 1981530.049Hall B HThe patent paradox revisited: an empirical study of patenting in the US semiconductor in-dustry, 1979-1995, 200150010Jaffe A BGeographic localization of knowledge spillovers as evidenced by patent citations, 1993500.05

1986年，《Technological opportunity and spillovers of R&D evidence from firms patents，profits，and market value》一文對(duì)知識(shí)外溢的作用進(jìn)行了研究。研究發(fā)現(xiàn)相鄰企業(yè)若以一種積極的態(tài)度自主研發(fā)并申請(qǐng)專(zhuān)利，會(huì)使研發(fā)企業(yè)的溢出利潤(rùn)最大。[15]同年的《Profiting from technological innovation-implications for integration，collaboration，licensing and public-policy》一文認(rèn)為，經(jīng)營(yíng)策略決定了技術(shù)創(chuàng)新的利潤(rùn)的大小，政策的變化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的影響。[16]

1990年，《A Penny for Your Quotes-Patent Citations and the Value of Innovations》一文主要研究了衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的價(jià)值指標(biāo)。研究認(rèn)為，專(zhuān)利引文與特定技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新有著密切關(guān)聯(lián)。[17]同年，美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局系列研究報(bào)告之一《Patent statistics as economic indicators - a survey》以歐洲專(zhuān)利數(shù)據(jù)為樣本分析了專(zhuān)利價(jià)值。研究認(rèn)為：盡管專(zhuān)利數(shù)據(jù)有很多的不足與缺陷，但是專(zhuān)利數(shù)據(jù)仍然是研究一項(xiàng)技術(shù)發(fā)展變遷的獨(dú)特資源，而且專(zhuān)利作為評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的重要因素，在技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)中具有非常重要的地位。[18]

1993年《Geographic localization of knowledge spillovers as evidenced by patent citations》一文利用比較分析的方法比較專(zhuān)利引用中被引專(zhuān)利申請(qǐng)的國(guó)籍。文章將專(zhuān)利被引作為知識(shí)溢出效應(yīng)本土化的一項(xiàng)工具，得出引用本國(guó)的專(zhuān)利更可能具有本土化特征的結(jié)論。[19]

1999年《Citation frequency and the value of patented inventions》一文調(diào)查了美國(guó)和德國(guó)的964項(xiàng)專(zhuān)利發(fā)明的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。研究發(fā)現(xiàn)若專(zhuān)利被更多其后的專(zhuān)利引用，其發(fā)明價(jià)值越高。[20]

2001年《The patent paradox revisited: an empirical study of patenting in the US semiconductor industry, 1979-1995》一文認(rèn)為企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)的行為是快速的技術(shù)變革與創(chuàng)新積累的結(jié)果。文章分析了專(zhuān)利申請(qǐng)行為與專(zhuān)利法變革之間的關(guān)系，認(rèn)為資本密集型企業(yè)的“專(zhuān)利組合”行為增強(qiáng)有可能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的R&D活動(dòng)。[21]

2003年，《Citations，family size，opposition and the value of patent rights》的研究結(jié)果表明:專(zhuān)利文獻(xiàn)的引用對(duì)其專(zhuān)利引文的價(jià)值具有積極的意義，而非專(zhuān)利文獻(xiàn)的引用僅僅對(duì)醫(yī)藥、化工領(lǐng)域具有作用；專(zhuān)利引文在專(zhuān)利無(wú)效訴訟等程序和國(guó)際專(zhuān)利家族中具有重要的作用。[22]

2005年，《Market value and patent citations》一文利用托賓Q方程估計(jì)專(zhuān)利的研發(fā)、專(zhuān)利的引用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值的影響以及研發(fā)比例對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資產(chǎn)的影響，發(fā)現(xiàn)一個(gè)額外的專(zhuān)利引證可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值提升3%，不可預(yù)測(cè)的引證比可預(yù)測(cè)的引證作用更強(qiáng)，并且自引比外部引用更具有價(jià)值。[23]

通過(guò)對(duì)以上重要節(jié)點(diǎn)的分析可知，在1990年之前，由于專(zhuān)利價(jià)值理論與基礎(chǔ)的缺乏，專(zhuān)利價(jià)值研究發(fā)文量較少，但是仍然產(chǎn)生了少量高價(jià)值的研究成果，為后續(xù)專(zhuān)利價(jià)值研究奠定了基礎(chǔ)；從1990年開(kāi)始，隨著專(zhuān)利價(jià)值研究不斷深入、研究方向日益多元化以及全球?qū)＠贫劝l(fā)展，發(fā)文數(shù)量快速增長(zhǎng)，專(zhuān)利價(jià)值的研究逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新管理領(lǐng)域相關(guān)研究的重點(diǎn)。而通過(guò)重要研究節(jié)點(diǎn)演化趨勢(shì)可以發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利價(jià)值的早期研究主要是圍繞著專(zhuān)利技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值及其實(shí)現(xiàn)這一核心展開(kāi)；在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)的背景下，技術(shù)創(chuàng)新日益成為企業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，從而使得如何實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)成為該領(lǐng)域研究的重要內(nèi)容；伴隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和信息管理技術(shù)的發(fā)展，專(zhuān)利信息利用日益成熟，通過(guò)專(zhuān)利信息挖掘工具得到更加科學(xué)合理的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)、探討專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)方法成為該領(lǐng)域研究的重要方向；由于制度自身和應(yīng)用實(shí)踐的限制，專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估已成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)管理領(lǐng)域亟待解決的問(wèn)題，因此，根據(jù)不同的需要和目標(biāo)，利用日益成熟的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的分析方法構(gòu)建專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估模型成為當(dāng)前理論和實(shí)務(wù)界關(guān)注的熱點(diǎn)。

總體而言，伴隨著專(zhuān)利制度應(yīng)用的推廣，專(zhuān)利價(jià)值相關(guān)研究成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理的重要內(nèi)容。而從內(nèi)容變遷上看，通過(guò)專(zhuān)利價(jià)值相關(guān)研究成果可以發(fā)現(xiàn)：對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力的研究，逐漸從專(zhuān)利數(shù)量過(guò)渡到專(zhuān)利引證；對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新方式的研究，從模仿創(chuàng)新發(fā)展到自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新；而技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理的研究也開(kāi)始從理論上升到實(shí)證。

3.5 專(zhuān)利價(jià)值研究的熱點(diǎn)

從圖5可以看出在專(zhuān)利價(jià)值研究領(lǐng)域出現(xiàn)頻次最高的熱點(diǎn)詞匯，而頻次高的關(guān)鍵詞通常被用來(lái)確定一個(gè)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題?？梢钥闯鰧?zhuān)利價(jià)值領(lǐng)域主要涉及以下三個(gè)方面的研究熱點(diǎn)：

圖5 專(zhuān)利價(jià)值研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

1)專(zhuān)利價(jià)值與專(zhuān)利制度的研究。關(guān)鍵詞匯包括patents(專(zhuān)利)和intellectual property(知識(shí)產(chǎn)權(quán))。在專(zhuān)利價(jià)值有關(guān)研究中，專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是重要的內(nèi)容之一。通常認(rèn)為，專(zhuān)利作為企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，其價(jià)值具體表現(xiàn)為法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。但是，專(zhuān)利的法律價(jià)值是基礎(chǔ)和前提，而與法律價(jià)值相關(guān)的研究的直接表現(xiàn)即是專(zhuān)利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2)專(zhuān)利價(jià)值分析與評(píng)估研究。關(guān)鍵詞匯包括Performance(績(jī)效)、market value(市場(chǎng)價(jià)值)和Citations(引用)。具體表現(xiàn)為專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估的方法、影響因素、評(píng)價(jià)指標(biāo)。如何通過(guò)評(píng)價(jià)和利用專(zhuān)利文獻(xiàn)來(lái)獲得商機(jī)、評(píng)價(jià)技術(shù)績(jī)效和提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，成為企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。

3)專(zhuān)利技術(shù)價(jià)值應(yīng)用與實(shí)現(xiàn)。關(guān)鍵詞包括：Innovation(創(chuàng)新)、Technology(技術(shù))、Industry(工業(yè))/Firms(企業(yè))、research-and-development(研發(fā))等。專(zhuān)利以其技術(shù)屬性為依托，可以將專(zhuān)利承載的發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)涵轉(zhuǎn)變?yōu)槲飸B(tài)的商品，從而產(chǎn)生技術(shù)價(jià)值。因此，如何通過(guò)專(zhuān)利信息挖掘來(lái)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)的效率和質(zhì)量，成為當(dāng)前企業(yè)技術(shù)管理研究的熱點(diǎn)。

3.6 專(zhuān)利價(jià)值的前沿和未來(lái)趨勢(shì)

突變術(shù)語(yǔ)(burst terms)是指使用頻次突然明顯增多，或在較短時(shí)間內(nèi)突然出現(xiàn)的術(shù)語(yǔ)。利用CiteSpace的詞頻探測(cè)技術(shù)，從文獻(xiàn)主題詞中提取突變術(shù)語(yǔ)，能夠判斷某一學(xué)科的研究前沿和趨勢(shì)。[24]CiteSpace軟件運(yùn)行結(jié)果表明，專(zhuān)利價(jià)值研究領(lǐng)域最為明顯的一個(gè)突變?cè)~為citation(引證)，突變率為5.56，這說(shuō)明引證是專(zhuān)利價(jià)值研究的前沿，是關(guān)注度最高的研究點(diǎn)。

專(zhuān)利引證分為前引和后引。前引表示本專(zhuān)利被其它在后的專(zhuān)利所引用，后引表示本專(zhuān)利引用之前的專(zhuān)利。一般來(lái)說(shuō)在專(zhuān)利中引用現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)目越多，意味著研發(fā)人員對(duì)科學(xué)與技術(shù)的研究成果理解越充分，專(zhuān)利越有價(jià)值；專(zhuān)利被引用的次數(shù)越多，說(shuō)明這項(xiàng)專(zhuān)利所保護(hù)的技術(shù)范圍越具有重要性及關(guān)鍵性，進(jìn)而意味著該專(zhuān)利可能具有較好的商業(yè)利用價(jià)值或前景。[25]引證是專(zhuān)利價(jià)值研究領(lǐng)域的突變術(shù)語(yǔ)，可以認(rèn)為專(zhuān)利引證是企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)管理的前沿和未來(lái)趨勢(shì)。究其原因，主要在于：其一，專(zhuān)利引證直接表明了施引專(zhuān)利與現(xiàn)有技術(shù)之間的關(guān)系及其在技術(shù)上的差異性，同時(shí)也說(shuō)明了被引專(zhuān)利對(duì)后面專(zhuān)利技術(shù)的影響；其二，對(duì)于技術(shù)管理者而言，通過(guò)引證可以了解技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)，從而正確把握技術(shù)創(chuàng)新的方向，提高技術(shù)管理的效率和質(zhì)量。

近年來(lái)，專(zhuān)利引證作為專(zhuān)利價(jià)值研究的熱點(diǎn)和前沿，受到學(xué)者的廣泛關(guān)注。專(zhuān)利引證的前向引證與專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值(無(wú)論是開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)，還是收盤(pán)價(jià)格)之間存在積極的相關(guān)關(guān)系，而后向引證則僅僅與開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)具有積極且顯著的關(guān)系，專(zhuān)利的剩余有效期對(duì)于收盤(pán)價(jià)格具有顯著的影響，專(zhuān)利保護(hù)程度(專(zhuān)利家族的大小)與開(kāi)盤(pán)和收盤(pán)的價(jià)格均具有積極的關(guān)系。[26]企業(yè)后向擴(kuò)散的專(zhuān)利引證價(jià)值是非常有用的信息，專(zhuān)利價(jià)值的非財(cái)務(wù)指標(biāo)與托賓q的V值(V-scores)呈現(xiàn)明顯的正相關(guān)關(guān)系。通過(guò)分析專(zhuān)利的技術(shù)分類(lèi)號(hào)和那些技術(shù)先行者之間的關(guān)系，可以為投資者評(píng)估企業(yè)的經(jīng)濟(jì)前景提供同步的信息，而這些信息比前向引證更具有時(shí)間上的敏感性。[27]專(zhuān)利權(quán)人可以控制那些靜態(tài)的固定的專(zhuān)利信息和特征，但那些動(dòng)態(tài)的專(zhuān)利信息，無(wú)論是前向引證或后向引證都不受專(zhuān)利權(quán)人控制。因此，如果一件專(zhuān)利在其他的引證關(guān)系當(dāng)中占有重要的地位，即意味著這件專(zhuān)利有更多的機(jī)會(huì)獲取和控制技術(shù)和知識(shí)，并對(duì)后續(xù)的專(zhuān)利產(chǎn)生重要影響，換句話說(shuō)，這件專(zhuān)利是具有價(jià)值的。[28]此外，專(zhuān)利引證與專(zhuān)利價(jià)值之間呈現(xiàn)對(duì)數(shù)線性關(guān)系(log-linear relation)，因此，在使用專(zhuān)利引證來(lái)進(jìn)行專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估的時(shí)候，需要充分考慮這個(gè)關(guān)系的特征。雖然說(shuō)專(zhuān)利引證與個(gè)體價(jià)值之間存在反映關(guān)系，但通過(guò)專(zhuān)利引證評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值也會(huì)存在不足和局限，專(zhuān)利引證并不是專(zhuān)利的社會(huì)價(jià)值和知識(shí)影響的價(jià)值構(gòu)成。[29]

此外，專(zhuān)利價(jià)值的適用、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、專(zhuān)利家族甚至專(zhuān)利分類(lèi)也是近年來(lái)學(xué)者開(kāi)展專(zhuān)利價(jià)值研究的重要視角。企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)兩者之間對(duì)于專(zhuān)利價(jià)值的判斷與認(rèn)識(shí)是有差異的，知識(shí)流動(dòng)和傳統(tǒng)專(zhuān)利指標(biāo)均對(duì)專(zhuān)利價(jià)值具有顯著影響。[30]不同的專(zhuān)利對(duì)于企業(yè)會(huì)產(chǎn)生不同的價(jià)值，專(zhuān)利的價(jià)值不僅僅是專(zhuān)利自身價(jià)值，同時(shí)也會(huì)受到其他相關(guān)資產(chǎn)價(jià)值或者整個(gè)資產(chǎn)價(jià)值的影響。對(duì)于企業(yè)而言，專(zhuān)利的價(jià)值在很大程度上取決于技術(shù)的適用程度、市場(chǎng)需要程度、經(jīng)濟(jì)的效率、投資的風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略適用程度等的影響。[31]從網(wǎng)絡(luò)中心性角度看，無(wú)論是外部的網(wǎng)絡(luò)中心度和內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)中心度都對(duì)專(zhuān)利價(jià)值具有較顯著的積極影響，而影響范圍的大小則對(duì)專(zhuān)利價(jià)值具有顯著的消極影響。[32]專(zhuān)利家族反映了特定技術(shù)和市場(chǎng)被專(zhuān)利權(quán)人重視的程度或者對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人的重要性程度，而專(zhuān)利被引數(shù)量與專(zhuān)利家族大小的比例則反映了一個(gè)專(zhuān)利家族被后來(lái)的創(chuàng)新者或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手引用的程度，這兩個(gè)指標(biāo)與專(zhuān)利價(jià)值均呈現(xiàn)積極的相關(guān)關(guān)系。[33]此外，專(zhuān)利合作分類(lèi)號(hào)(Cooperation Patent Classification, CPC)的網(wǎng)絡(luò)保留了專(zhuān)利直接引用的優(yōu)勢(shì)，而與一個(gè)直接的引證網(wǎng)絡(luò)相比，CPC網(wǎng)絡(luò)可以執(zhí)行更好的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、圖形特征、中心性分布、引文滯后和敏感性。因此，專(zhuān)利家族和專(zhuān)利維持比傳統(tǒng)的方法涵蓋更多的有價(jià)值的專(zhuān)利。[34]

4 研究結(jié)論與研究啟示

4.1 研究結(jié)論

本文以專(zhuān)利價(jià)值研究文獻(xiàn)為樣本，以Web Of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的文獻(xiàn)為數(shù)據(jù)源，利用CiteSpace對(duì)其進(jìn)行可視化分析，運(yùn)用科學(xué)計(jì)量的方法以知識(shí)圖譜的形式展示專(zhuān)利價(jià)值的主要研究國(guó)家、主要文獻(xiàn)作者、研究熱點(diǎn)、前沿趨勢(shì)和路徑，并在此基礎(chǔ)上探討專(zhuān)利技術(shù)管理研究的發(fā)展歷程、核心問(wèn)題、未來(lái)研究方向等。研究認(rèn)為：1)專(zhuān)利價(jià)值相關(guān)研究成果和研究人員主要來(lái)源于美國(guó)、中國(guó)、英國(guó)和德國(guó)等技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)較為活躍的國(guó)家。2)Hall、Griliches、Jaffe、Lerner、Trajtenberg和Harhoff 以及Mansfield等學(xué)者是專(zhuān)利價(jià)值研究領(lǐng)域的領(lǐng)先者，他們的研究成果為專(zhuān)利價(jià)值相關(guān)研究的開(kāi)展奠定了重要的基礎(chǔ)。3)專(zhuān)利價(jià)值研究是企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)管理的重要構(gòu)成部分。專(zhuān)利價(jià)值研究不僅可以為專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押融資提供定價(jià)依據(jù)，還可以為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方式選擇、戰(zhàn)略管理、能力評(píng)價(jià)、績(jī)效評(píng)估、路徑判斷等經(jīng)營(yíng)行為提供有效支撐。4)專(zhuān)利技術(shù)管理的研究經(jīng)歷了從技術(shù)創(chuàng)新理論到技術(shù)創(chuàng)新影響因素，從技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)到技術(shù)創(chuàng)新方向預(yù)測(cè)，再到當(dāng)前的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制定這樣一個(gè)發(fā)展脈絡(luò)和過(guò)程。5)在眾多價(jià)值形式當(dāng)中，法律價(jià)值是專(zhuān)利價(jià)值的前提和保障，而專(zhuān)利引證是企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)管理及應(yīng)用的前沿與趨勢(shì)。

4.2 研究啟示與建議

通常認(rèn)為，理論研究源于產(chǎn)業(yè)實(shí)踐，同時(shí)也推動(dòng)著產(chǎn)業(yè)實(shí)踐。專(zhuān)利價(jià)值研究表明：1)專(zhuān)利法律制度和政府創(chuàng)新政策對(duì)專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估等企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)管理有積極的影響。例如，美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)等國(guó)家是全球技術(shù)創(chuàng)新極有競(jìng)爭(zhēng)力的區(qū)域，引領(lǐng)著世界技術(shù)創(chuàng)新的潮流和方向。它們的產(chǎn)業(yè)對(duì)專(zhuān)利制度所提供的“法定性壟斷”有著最迫切的需求，表現(xiàn)在技術(shù)市場(chǎng)上就是要通過(guò)專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估來(lái)推動(dòng)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化或?qū)＠D(zhuǎn)讓、許可和實(shí)施。2)專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估方法是多樣的，針對(duì)不同的目的適用不同的評(píng)估模型和方法。企業(yè)在兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上專(zhuān)利技術(shù)中進(jìn)行投資決策，或者政府對(duì)兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上的專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行資助等管理決策時(shí)，可以采用層次分析法等模糊評(píng)價(jià)模型評(píng)價(jià)專(zhuān)利價(jià)值；在需要明確、具體的評(píng)估價(jià)值時(shí)，如確定金融機(jī)構(gòu)專(zhuān)利質(zhì)押額、確定被許可人應(yīng)當(dāng)支付的許可費(fèi)用、確定專(zhuān)利侵權(quán)人因侵權(quán)行為所獲得的收益或者專(zhuān)利權(quán)人因侵權(quán)行為所遭受的損失等情形下，則需要采用能夠給出具體定價(jià)的評(píng)價(jià)模型。3)專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估已成為企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)管理的主要內(nèi)容和工具。專(zhuān)利價(jià)值及其評(píng)估涉及到技術(shù)引進(jìn)、開(kāi)發(fā)、保護(hù)方式選擇、實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓以及融資等技術(shù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，而在不同的技術(shù)管理環(huán)節(jié)，專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估的方法和目的又各不相同。因此，在研究專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估和企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)管理的相互滲透和影響時(shí)，不能將二者斷然割裂。

基于上述研究，本文從專(zhuān)利技術(shù)管理的角度提出以下建議：

第一，對(duì)政府相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)利管理的建議。一方面要加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利信息的披露，增加專(zhuān)利信息披露的內(nèi)容，提高企業(yè)和社會(huì)對(duì)專(zhuān)利信息利用的程度和能力。中國(guó)在專(zhuān)利價(jià)值研究領(lǐng)域的研究成果在全球范圍內(nèi)都有明顯的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)，存在較大的成長(zhǎng)空間，其中最直接的就是關(guān)于專(zhuān)利引證相關(guān)問(wèn)題。研究表明，專(zhuān)利引證是專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估的重要指標(biāo)，也是企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)管理的重要內(nèi)容。但由于種種原因，我國(guó)的專(zhuān)利文獻(xiàn)一直沒(méi)有提供專(zhuān)利引文信息，這對(duì)我們的專(zhuān)利價(jià)值和企業(yè)技術(shù)管理有一定的影響。另一方面，要更加重視政府專(zhuān)利獎(jiǎng)助與專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，充分發(fā)揮政府專(zhuān)利資助政策工具的導(dǎo)向作用，提升專(zhuān)利質(zhì)量和價(jià)值。專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)是政府專(zhuān)利獎(jiǎng)助政策落實(shí)的重要依據(jù)。因此，在落實(shí)專(zhuān)利獎(jiǎng)助時(shí)，政府相關(guān)部門(mén)除應(yīng)考慮專(zhuān)利的法律價(jià)值和技術(shù)價(jià)值外，還應(yīng)從就業(yè)、稅收、生態(tài)環(huán)境等方面考量專(zhuān)利技術(shù)的社會(huì)價(jià)值，以引導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，提高政府專(zhuān)利獎(jiǎng)助政策的效率和質(zhì)量。

第二，對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)管理的建議。對(duì)于企業(yè)而言，要提高自身專(zhuān)利價(jià)值，必須要對(duì)以下幾個(gè)方面給予足夠的重視：1)注重自主研發(fā)和創(chuàng)新，提高專(zhuān)利在技術(shù)上的創(chuàng)新高度，保護(hù)專(zhuān)利的先進(jìn)性和專(zhuān)利相關(guān)權(quán)利的穩(wěn)定性，保證自身在市場(chǎng)上的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)及時(shí)研發(fā)外圍專(zhuān)利，減少對(duì)他人專(zhuān)利技術(shù)的依賴(lài)。2)在技術(shù)開(kāi)發(fā)和專(zhuān)利申請(qǐng)之前，要正確分析該技術(shù)所處的生命周期和該技術(shù)相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)適應(yīng)性，以降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。3)加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的推廣，利用各種許可方式實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值。4)及時(shí)關(guān)注政府的產(chǎn)業(yè)政策，提高自身專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)的政策融合性，為專(zhuān)利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)奠定良好的外部環(huán)境。

此外，企業(yè)在對(duì)專(zhuān)利價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)的時(shí)候，要根據(jù)自身的目的選擇恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)模型。具體而言：1)企業(yè)作為專(zhuān)利權(quán)人轉(zhuǎn)讓或許可專(zhuān)利技術(shù)時(shí)，在定價(jià)時(shí)要考慮專(zhuān)利技術(shù)的研發(fā)成本和市場(chǎng)空間。2)企業(yè)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的備選技術(shù)當(dāng)中選擇合適的技術(shù)引進(jìn)而進(jìn)行專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)的時(shí)候，除要考慮技術(shù)的技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值之外，還要考慮擬引進(jìn)的技術(shù)與本企業(yè)相關(guān)技術(shù)的兼容性問(wèn)題。3)企業(yè)在多個(gè)備選專(zhuān)利技術(shù)中進(jìn)行選擇時(shí)，首先要考慮該成果是否具有可專(zhuān)利性，然后考慮該專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和該技術(shù)的研發(fā)成本和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化可能性。4)企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)成果的專(zhuān)利申請(qǐng)與維持決策時(shí)，需要考慮該技術(shù)成果的可專(zhuān)利性、專(zhuān)利技術(shù)價(jià)值和專(zhuān)利法律價(jià)值以及市場(chǎng)空間。

第三，對(duì)銀行等金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展專(zhuān)利質(zhì)押的建議。對(duì)銀行等金融機(jī)構(gòu)而言，參與專(zhuān)利活動(dòng)主要是為專(zhuān)利權(quán)人提供專(zhuān)利質(zhì)押融資。而對(duì)于銀行等金融機(jī)構(gòu)而言，在評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值前，必須對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的先進(jìn)性和穩(wěn)定性進(jìn)行綜合的評(píng)價(jià)，也就是需要判斷申請(qǐng)質(zhì)押的專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人有沒(méi)有被他人以“無(wú)效宣告程序或現(xiàn)有技術(shù)抗辯”等理由而失去專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)的可能性以及該可能性的大小。這是因?yàn)椋绻贿M(jìn)行專(zhuān)利的先進(jìn)性和穩(wěn)定性的定性判斷，則不管授信額度是多少，都會(huì)使銀行等金融機(jī)構(gòu)可能因?yàn)閷?zhuān)利的不穩(wěn)定而面臨較大的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。