于洋

自2017年8月美國(guó)對(duì)我國(guó)啟動(dòng)“301調(diào)查”以來(lái)，隨著時(shí)間的推移，中美此次雙邊貿(mào)易摩擦的程度不斷加劇。

經(jīng)過(guò)近7個(gè)月的調(diào)查，美國(guó)于2018年3月22日發(fā)布了《301調(diào)查報(bào)告》，并據(jù)此對(duì)我國(guó)采取了“雙管齊下”的措施，即一方面，在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中主要以中國(guó)對(duì)美國(guó)在華企業(yè)采取歧視性技術(shù)轉(zhuǎn)移政策和做法為由針對(duì)我國(guó)提出申訴；另一方面，則單方面地?cái)M定對(duì)若干種從我國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品加征關(guān)稅。

截至目前，隨著復(fù)雜多變的形勢(shì)的發(fā)展，不斷加劇的中美貿(mào)易摩擦仍在愈演愈烈。美國(guó)貿(mào)易代表于2018年8月1日就此次對(duì)華“301調(diào)查”涉及的對(duì)若干種從我國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品加征關(guān)稅的措施，擬對(duì)中國(guó)2000億美元輸美產(chǎn)品的征稅稅率由10%提高至25%。

這兩種措施中所包含的技術(shù)因素實(shí)際上是顯而易見的。對(duì)于美國(guó)在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中針對(duì)我國(guó)所發(fā)起的這起申訴，關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的事項(xiàng)是首當(dāng)其沖的，因此這一措施所包含的技術(shù)因素?zé)o需贅言。而對(duì)于美國(guó)單方面擬定的對(duì)若干種從我國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品加征關(guān)稅的措施，其直指我國(guó)于2015年發(fā)布的《中國(guó)制造2025》，所擬定的加征關(guān)稅的產(chǎn)品類別所涉及的技術(shù)領(lǐng)域與《<中國(guó)制造2025>重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)路線圖》中擬重點(diǎn)發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域高度重合。

上述事實(shí)充分說(shuō)明了技術(shù)因素在此次不斷加劇的中美貿(mào)易摩擦中所占據(jù)的重要位置。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引發(fā)美國(guó)疑慮

雖然此次美國(guó)對(duì)我國(guó)啟動(dòng)的“301調(diào)查”主要聚焦于技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，而且目前多位專家學(xué)者等也主要圍繞貿(mào)易摩擦中的技術(shù)轉(zhuǎn)移方面展開分析和探討，但同時(shí)我們也需要注意到與此次“301調(diào)查”甚至是以后可能發(fā)生的中美貿(mào)易摩擦密切相關(guān)的另一個(gè)重要的技術(shù)因素，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

盡管美國(guó)于2018年3月發(fā)布的《301調(diào)查報(bào)告》主要聚焦于中國(guó)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的政策和做法，但報(bào)告中的第六部分也明確提及了中國(guó)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的若干發(fā)展動(dòng)態(tài)和對(duì)此所產(chǎn)生的種種疑慮。雖然這部分所占的篇幅相對(duì)不大，但隨著中美貿(mào)易摩擦的進(jìn)一步加劇和我國(guó)2018年新《標(biāo)準(zhǔn)化法》的逐步深入實(shí)施等形勢(shì)的發(fā)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)必要專利以及與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定有關(guān)的技術(shù)許可等方面的事項(xiàng)今后有可能會(huì)受到更多的關(guān)注，并有可能引發(fā)進(jìn)一步的爭(zhēng)議。

此外，美國(guó)于2018年4月發(fā)布了《2018年特別301報(bào)告》。這份最新的年度報(bào)告仍將中國(guó)列入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的重點(diǎn)觀察名單中，這已經(jīng)是美國(guó)連續(xù)十余年在這份系列年度報(bào)告中將中國(guó)置于這一重點(diǎn)觀察名單之列。在這份報(bào)告中，除了一些近年來(lái)老生常談的內(nèi)容外，有些是結(jié)合2017年以來(lái)所發(fā)生的新形勢(shì)和新發(fā)展所形成的新內(nèi)容。這些新內(nèi)容中就包含了對(duì)我國(guó)2018年新《標(biāo)準(zhǔn)化法》的質(zhì)疑，認(rèn)為“該法律最終錯(cuò)失了解決長(zhǎng)期關(guān)切的機(jī)會(huì)”，“未能明確中國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定程序是在無(wú)歧視的基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)外的參與者開放的”，并且“未能澄清與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的版權(quán)和專利權(quán)保護(hù)是否會(huì)受到重視”。

因此，雖然技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面并非此次不斷加劇的中美貿(mào)易摩擦的核心技術(shù)因素，上述兩份報(bào)告中對(duì)涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)也著墨不多，但我國(guó)仍需對(duì)此給予足夠的重視并及早進(jìn)行相應(yīng)地研究。

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)受到密切關(guān)注

如前所述，美國(guó)于2018年上半年先后發(fā)布的《301調(diào)查報(bào)告》和《2018年特別301報(bào)告》均明確提及了我國(guó)于2018年1月1日開始實(shí)施的《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》。該法第二條規(guī)定：“標(biāo)準(zhǔn)包括國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?！?從法律上進(jìn)一步明確了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化體系中的地位。

就屬性分類而言，簡(jiǎn)言之，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)屬于市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，由市場(chǎng)主體根據(jù)特定市場(chǎng)中的多方面情況自主制定，而國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)則屬于政府標(biāo)準(zhǔn)，由政府相關(guān)部門主導(dǎo)制定。對(duì)于市場(chǎng)導(dǎo)向的這兩大類標(biāo)準(zhǔn)而言，由于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)一般僅適用于企業(yè)內(nèi)部，而團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)則適用于團(tuán)體內(nèi)的所有市場(chǎng)主體，而且甚至在某些情況下可能在事實(shí)上幾乎全世界通用（如信息通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)體所制定的無(wú)線網(wǎng)或通信技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的某些具有全球影響力和適用性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)），顯然團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的重要性和影響范圍更加引人關(guān)注，而且引發(fā)爭(zhēng)議的可能性也更大。正因如此，今后由技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因素所可能引發(fā)的貿(mào)易摩擦甚至是爭(zhēng)端所涉及的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，很可能主要集中在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)方面。

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的不斷發(fā)展和此次新《標(biāo)準(zhǔn)化法》對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的法律確認(rèn)和進(jìn)一步重視，我國(guó)在市場(chǎng)機(jī)制中的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定方面將會(huì)逐步形成、不斷深入發(fā)展。而在這一發(fā)展過(guò)程中，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)主體在我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)中的參與方式和程度、與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（尤其是團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)）相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題等，均有可能隨著相關(guān)形勢(shì)的不斷發(fā)展而引發(fā)不同程度的關(guān)注、質(zhì)疑甚至是貿(mào)易摩擦，需及早對(duì)此加以重視和防范。

技術(shù)因素的重要性日益顯著

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)領(lǐng)域中最高端且影響最為廣泛和深遠(yuǎn)的事項(xiàng)之一。不僅如此，隨著第四次工業(yè)革命的來(lái)臨和相關(guān)的第五代移動(dòng)通信技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等技術(shù)領(lǐng)域的不斷發(fā)展，與之相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)必要專利等事項(xiàng)會(huì)逐漸變得愈加重要且更加復(fù)雜。

尤其是對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)而言，制定標(biāo)準(zhǔn)的行為本質(zhì)上是在自由和公開的技術(shù)市場(chǎng)中的一種主動(dòng)干預(yù)行為。在眾多不同的技術(shù)解決方案爭(zhēng)相被采納成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程實(shí)際上是由制定者在這些備選方案中選定某個(gè)具體的技術(shù)規(guī)格而排除其它技術(shù)規(guī)格的過(guò)程。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的廣泛推廣對(duì)于發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+”新經(jīng)濟(jì)中互聯(lián)互通的系統(tǒng)和與此密切相關(guān)的商業(yè)利益而言是至關(guān)重要的。

簡(jiǎn)而言之，這種重要性主要體現(xiàn)在未能入選標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案很可能會(huì)被廢棄并且涉及這些被廢棄的技術(shù)方案的產(chǎn)品或服務(wù)在吸引消費(fèi)者方面會(huì)面臨困難重重的局面，因?yàn)橄嚓P(guān)市場(chǎng)的消費(fèi)者會(huì)被鎖定于已確立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，從而形成技術(shù)的路徑依賴和鎖定效應(yīng)。一旦技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被確立，相應(yīng)的市場(chǎng)狀態(tài)便開始逐漸形成，相應(yīng)的商業(yè)周期也隨之啟動(dòng)。由此，越來(lái)越多的消費(fèi)者會(huì)傾向于使用該標(biāo)準(zhǔn)所涉及的特定技術(shù)所支持的產(chǎn)品或服務(wù)而非其他技術(shù)所支持的產(chǎn)品或服務(wù)。

不難預(yù)見，今后中美雙邊貿(mào)易中的技術(shù)因素的重要性會(huì)日益顯著。盡管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因素目前還不是此次不斷加劇的中美貿(mào)易摩擦中的核心技術(shù)因素，但仍很有必要未雨綢繆地對(duì)此加以密切關(guān)注并采取適當(dāng)?shù)拇胧?，以避免今后由于這一因素所引發(fā)的貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端。例如，一方面，可對(duì)近五年或近十年美國(guó)每年所發(fā)布的《特別301報(bào)告》和其他相關(guān)報(bào)告中涉及我國(guó)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)緊密相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利和技術(shù)許可等方面事項(xiàng)進(jìn)行梳理和分析，盡可能較詳盡和系統(tǒng)地了解近年來(lái)美國(guó)對(duì)我國(guó)在這些方面的質(zhì)疑，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合此次不斷加劇的雙邊貿(mào)易摩擦中的相關(guān)情況，提前做出相應(yīng)的預(yù)判和謀劃應(yīng)對(duì)的措施。另一方面，在較詳盡和系統(tǒng)地了解美國(guó)近年來(lái)相關(guān)質(zhì)疑的基礎(chǔ)上，在我國(guó)隨后的相關(guān)法律法規(guī)（如專利法和標(biāo)準(zhǔn)化法等）制定、修改和實(shí)施的過(guò)程中對(duì)此加以適當(dāng)關(guān)注，從而達(dá)到既能實(shí)現(xiàn)我國(guó)的立法意圖，又能避免引發(fā)外界質(zhì)疑的目標(biāo)。

編輯|王秋蓉 qiurong.wang@wtoguide.net

作者單位：上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)世界貿(mào)易組織講席（中國(guó)）研究院、貿(mào)易談判學(xué)院副研究員