● 文 | 1.中國科學院國家空間科學中心 2.中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院

白青江1 范全林1 任麗文1 楊帆2 韓淋2

人類社會1957年10月開始真正進入空間時代，其所取得的巨大成就深刻改變了生產(chǎn)生活方式。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，人類對資源的需求越來越迫切，對生存空間的需求亟需重視和面對，必將走向深空，探索其取之不盡、用之不竭的資源寶庫。近年來，國際社會高度關注太陽系深空資源開發(fā)，有些空間發(fā)達國家已經(jīng)圍繞這一熱點領域開展了國內(nèi)立法工作，并發(fā)起政府層面的太陽系深空資源開發(fā)計劃。為迎接這一新機遇，我國科技界、法律界等相關方面均需前瞻思考，積極推動相關工作。

一、太陽系擁有人類發(fā)展所需的深空資源

除人類賴以生存的地球外，太陽系的其他行星、矮行星及其衛(wèi)星和數(shù)以億計的小天體富含大量的水、有機質(zhì)。例如，月球巖土中含有地殼里的全部化學元素和約60種礦藏，其中包括地球上極為缺乏的同位素氦-3，它是核聚變反應堆理想的燃料。有學者和媒體甚至推測在火星—木星軌道間的小行星帶可能還存在含鎳、鉑、金等貴重金屬的小天體（見圖1）。

圖1 太陽系小行星示意圖

太陽系深空資源開發(fā)是當前全球熱點問題，對上述資源進行開發(fā)，一方面有可能為人類社會的發(fā)展帶來巨大經(jīng)濟效益，另一方面為人類走向深空的載人和非載人航天活動提供能源、材料以及維持生命所必需的水等資源，具有非常重要的意義和前景。然而，太陽系深空資源開發(fā)屬于“非傳統(tǒng)”的商業(yè)航天活動，除需要開展空間技術攻關外，法律方面是不可回避的首要問題。

二、國際社會積極關注太陽系資源開發(fā)

1.國際上關注太陽系深空資源開發(fā)的法律問題

回顧歷史，與太陽系深空資源開發(fā)相關的外層空間法是20世紀60年代后由聯(lián)合國主導發(fā)展起來的國際法新分支，主要由國際法和國內(nèi)法兩個層次或方面的法律規(guī)范組成。外層空間國際法的核心是聯(lián)合國框架下制定頒布的5項國際條約。其中，與太陽系深空資源開發(fā)利用最為相關的是聯(lián)合國于1967年開放簽署的《關于各國探索和利用包括月球和其他天體在內(nèi)外層空間活動的原則條約》，簡稱《外空條約》；和1979年開放簽署的《關于各國在月球和其他天體上活動的協(xié)定》，簡稱《月球協(xié)定》。下文將對這兩個條約進行詳細闡述和解讀。

1）《外空條約》

在眾多國際條約中，聯(lián)合國《外空條約》被認為是當今外層空間法的基石，是國際空間法領域最重要的國際條約，被稱為“外空憲章”。 《外空條約》于1967年起生效。截至2017年1月1日，共有105個締約國和25個簽署國，美國、中國、俄羅斯、法國、德國、意大利、日本等空間大國都加入了該條約。

《外空條約》中與太陽系深空資源開發(fā)利用相關的法條主要是第1、2和6條，核心觀點包括所有國家都可以根據(jù)國際法自由探索和利用外層空間；任何國家不得以任何方式將外層空間據(jù)為己有；締約國對其（不論是政府部門，還是非政府的團體組織）在外層空間的活動承擔國際責任。

2）《月球協(xié)定》

《月球協(xié)定》是基于《外空條約》，對月球和其他天體外空活動的拓展延伸，于1984年起生效。截至2017年1月1日，僅有17個締約國和4個簽署國。除法國外，中國、美國、俄羅斯、德國、日本等絕大多數(shù)空間強國都沒有加入該協(xié)定。

《月球協(xié)定》中與太陽系深空資源開發(fā)利用相關的法條主要是第1、6、11、14條，其重要內(nèi)容包括月球及其自然資源均為全體人類的共同財產(chǎn)，任何國家不得以任何方式將月球據(jù)為己有；月球的表面或表面下層或其任何部分或其中的自然資源均不應成為任何國家、政府間或非政府國際組織、國家組織或非政府實體或任何自然人的財產(chǎn)；一旦月球自然資源的開發(fā)即將可行時，建立包括適當程序在內(nèi)的指導此種開發(fā)的國際制度；締約國對其（不論是政府部門，還是非政府的團體組織）在月球上的活動承擔國際責任。

2.美國、盧森堡等國已開展立法及相關活動

近幾年來，太陽系深空資源開發(fā)已成為當前全球熱點問題。美國、盧森堡和日本等國政府和民營企業(yè)已開展了立法和相關活動，為其未來開采太陽系深空資源提供法律保障和基礎。

美國國會于2015年11月通過《美國商業(yè)太空發(fā)射競爭法案》。規(guī)定美國個人或企業(yè)在小行星或月球上發(fā)現(xiàn)的任何物質(zhì)，包括礦物質(zhì)、水等，所有權和處置權都歸發(fā)現(xiàn)者。美國成為世界上首個明確認可私人擁有月球及其他天體上礦產(chǎn)權的國家。多家美國私人經(jīng)濟實體已經(jīng)制定了太陽系深空資源探測開發(fā)的實質(zhì)性操作計劃。美國行星資源（Planetary Resources）公司也公布了雄心勃勃的、用機器人到小行星采礦的長期戰(zhàn)略規(guī)劃，包括未來發(fā)射Arkyd-6衛(wèi)星等。“深空工業(yè)”（Deep Space Industries）公司打算在一些小行星上部署迷你衛(wèi)星，以評估那里的礦物質(zhì)儲量并收集樣本（見圖2、圖3）。美國太空探索技術（SpaceX）公司已經(jīng)開發(fā)出了把商業(yè)衛(wèi)星送入軌道的運載火箭，并且已和美國國家航空航天局（NASA）達成了多項協(xié)議。

圖2 美國深空工業(yè)公司小行星采礦示意圖

圖3 美國行星資源公司的Arkyd-3衛(wèi)星

盧森堡政府致力于加強空間產(chǎn)業(yè)統(tǒng)籌和立法，于2017年通過了太空資源開發(fā)與利用法案，為私人開發(fā)太空資源提供法律保護。盧森堡占歐洲全球衛(wèi)星業(yè)務40%的份額，努力打造外空采礦產(chǎn)業(yè)孵化器。2008年，制定了首個空間研發(fā)行動計劃，支持盧森堡科學與技術研究所（LIST）、大學和企業(yè)等空間研究和創(chuàng)新，例如研究衛(wèi)星網(wǎng)絡與未來5G物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)的集成、納米材料、科學儀器等。此外，還大力扶持空間產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，包括于1985年落戶盧森堡的歐洲衛(wèi)星公司、深度空間公司、e-Xstream工程公司、FAT通信技術公司、盧森堡空間（Luxspace）公司和日本空間機器人（iSpace）公司等。2016年2月，盧森堡正式出臺“空間資源”計劃，由其經(jīng)濟部具體負責實施，成為世界上第一個將獲取空間資源作為政府計劃的國家。該計劃對大學、研究機構和企業(yè)提供經(jīng)費資助，促進開發(fā)和利用太空資源相關技術，將其定位于建設歐洲乃至世界空間資源利用的“中樞”。

2016年11月，日本國會通過一項決議，要求探討支持空間資源產(chǎn)業(yè)的必要措施。iSpace已與盧森堡政府在“空間資源”計劃框架下簽訂備忘錄，旨在尋找、測繪并利用月球資源等。此外，歐盟委員會和阿拉伯聯(lián)合酋長國（以下簡稱“阿聯(lián)酋”）也積極關注太陽系深空資源開發(fā)法律方面的問題，并就空間資源探索開展國際合作。

三、積極迎接太陽系深空資源開發(fā)這一新機遇

1.應對太陽系深空資源探測，科技界在行動

我國雖然航天法尚未出臺，但是在迎接太陽系深空資源開發(fā)這一機遇時，中國科學院（以下簡稱“中科院”）和中國航天科技集團有限公司等已有相關基礎。

一方面，國內(nèi)已經(jīng)擁有了良好的研究條件和人才隊伍，中科院有多個部委級重點實驗室和團隊，包括但不限于以下幾方面：中科院行星科學重點實驗室、地球與行星物理重點實驗室、月球與深空探測研究部和月球與行星科學研究中心等，以及航天科技集團月球和深空探測實驗室、中國礦業(yè)大學太空采礦國際研究中心。

另一方面，科技界已就太陽系小天體資源探測開展了相關預先研究，并在開展國際合作方面積極行動，積極推動在發(fā)達國家建設空間資源探測實驗室等，為未來開展太陽系深空資源開發(fā)奠定了科技、能力和人才基礎。

2016年，中科院國家空間科學中心組織相關科研院所就小天體資源探測事宜開展了深入研討，認為“開展小天體資源探測、科學規(guī)劃太陽系小天體探測路線圖、明確重點研究的方向和優(yōu)先發(fā)展的關鍵探測技術”等，將確保我國在未來太陽系小天體探測、資源利用、以及安全防護上處于有利地位，具有重要的科學意義和應用價值。

同年，中科院部署了小天體資源探測路線圖預先研究課題，旨在全面深入地開展小天體資源探測方案論證和相關法律政策研究，制訂出合理可行、具有創(chuàng)新特色的小天體資源探測路線圖。課題研究取得重要成果，優(yōu)選了小天體探測的科學問題和探測內(nèi)容，對小天體探測的路線和首要任務進行了科學規(guī)劃，并制定了具體的任務計劃。此外，研究確定了小天體采礦探測的關鍵技術問題，并開展了必需的小天體科學探測政策法律研究。2017年中科院針對“小天體探測及采樣返回”研究進一步部署了背景型號課題，旨在進一步凝練小行星采樣返回擬解決的重大科學問題，攻克關鍵技術，制定小行星采樣返回的任務計劃。

在開展國際合作方面，中科院國家空間科學中心作為我國空間科學和探測領域的核心研究機構，以及國際合作的橋頭堡，已于2018年初與盧森堡大公國簽署諒解備忘錄，將在盧森堡設立深空探測研究實驗室（RLDE），圍繞太陽系資源探索和利用，開展深空探測任務協(xié)同設計和新技術研究等工作。諒解備忘錄還對實驗室設立、運行、知識產(chǎn)權等方面內(nèi)容進行了界定，為推動雙方繼續(xù)開展實質(zhì)性合作，并將實驗室建設成為聚焦空間資源探測和利用的境外先進科研機構奠定了基礎。該實驗室作為中科院在歐洲設立的第一個空間領域的研究機構，將力爭成為歐洲乃至世界深空探測和空間資源利用任務分析與設計以及核心關鍵技術研究的中心。

2．有關方面積極呼吁向國內(nèi)民企開放太陽系深空資源開發(fā)

實際上，2016年以來國家高層有關領導先后就太陽系小天體探測和太空采礦等做出了一系列重要批示。圍繞太空資源利用這一當前全球熱點問題，我國有必要積極參與，維護國家利益。

目前，我國有關方面已積極呼吁向國內(nèi)民間企業(yè)開放太陽系資源開發(fā)與利用領域。首先，人類是地球上的物種，但也是太陽系中唯一的智慧生命，因此人類既有義務保護太陽系環(huán)境，也有權利對其進行開發(fā)和利用，對太陽系資源開發(fā)與利用無疑是未來人類活動的發(fā)展方向之一。其次，即使對美國等空間發(fā)達國家，目前也只是超前部署，短期內(nèi)還不會產(chǎn)生經(jīng)濟效益，預期的經(jīng)濟效益至少在10年后。我國若從現(xiàn)在開始，超前部署和啟動太陽系深空資源探測的重大任務，可以極大地推動相關技術的發(fā)展，占得未來市場的先機。

四、推動相關立法工作的思考

太陽系深空資源探測正在成為未來空間發(fā)展的新熱點，包括美國、盧森堡、日本、阿聯(lián)酋等國家，以及行星資源、深空工業(yè)和太空探索技術（SpaceX）公司等商業(yè)實體對于開發(fā)開采外空資源的需求和呼聲與日俱增。

我們應推動立法工作和相關活動，為我國在太陽系深空資源探測這一舞臺取得先機奠定基礎，助力航天強國、科技強國建設目標的實現(xiàn)。

一方面，已有的國際空間法體系并不能對于調(diào)整相關活動提供明確的指導，國際條約已然不具有現(xiàn)實的轄制功能。例如，聯(lián)合國和平利用外層空間委員會（以下簡稱“外空委”）會議已針對美國《2015空間資源探索和利用法》等進行了討論，與會各國代表意見不一，并未形成明確的結論。

另一方面，以美國為首，盧森堡和日本等國積極跟進，實質(zhì)性地推動制定空間資源開發(fā)開采的法律政策和開展相關探索活動。雖然各國國內(nèi)立法和相關活動并沒有得到國際社會的一致認同，但顯然并未被當前的國際條約和相關爭議所制約。相關國家的國內(nèi)和跨國企業(yè)開展太陽系深空資源開發(fā)的活動得到飛速發(fā)展。

綜上可見，太陽系深空資源開發(fā)涉及國際戰(zhàn)略競爭態(tài)勢，必須高度重視并采取切實措施，以便在競爭中搶占先機，處于有利地位。此外，這一新興領域還涉及到國際外交和政治影響。我們應推動立法工作和相關活動，為我國在太陽系深空資源探測這一舞臺取得先機奠定基礎，助力航天強國、科技強國建設目標的實現(xiàn)。為此，本文提出如下思考和建議。

一方面，在和聯(lián)合國外空委大多數(shù)國家保持協(xié)調(diào)一致的同時，國家應盡快出臺相關法律規(guī)定，營建有利的法律環(huán)境，以保障我國社會資本和企業(yè)參與太陽系資源探測與開發(fā)活動。

另一方面，在法律尚不完備的情況下，我國航天主管部門可以出臺相關指導意見，允許商業(yè)航天以非政府的面貌積極參加開發(fā)活動。這樣既可以調(diào)動資金，激勵和發(fā)展創(chuàng)新的航天技術，又可以避免不必要的軍事航天領域常常遇到的國家安全和保密問題。此外，由于深空探測的特殊性，其對技術創(chuàng)新的要求很高，對各個相關領域的帶動很大，因此對高技術創(chuàng)新可以形成一定的激勵效應。