李麗

關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念，迄今為止，學(xué)者們對(duì)其尚未形成一個(gè)統(tǒng)一的準(zhǔn)確定義。吉布森認(rèn)為：“技術(shù)轉(zhuǎn)移就是創(chuàng)意或想法從研究實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)的流動(dòng)?！备ヌm克·普雷斯認(rèn)為：“技術(shù)轉(zhuǎn)移是研究成果的社會(huì)化?！蔽覈?guó)學(xué)者范保群等認(rèn)為：“技術(shù)轉(zhuǎn)移是不同主體（技術(shù)供方和受方）間有組織的傳遞活動(dòng)，是一種技術(shù)要素的流動(dòng)過(guò)程?！鄙鲜鰩追N觀點(diǎn)各有側(cè)重，但都包含三個(gè)基本要素：過(guò)程、技術(shù)的供需雙方以及他們之間的“相互作用”。因此，從一般意義上說(shuō)，技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)通過(guò)供需雙方相互作用而實(shí)現(xiàn)的一個(gè)過(guò)程。而專利技術(shù)轉(zhuǎn)移，是指針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域中獲得專利保護(hù)的專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移過(guò)程，也稱專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，從這個(gè)角度講，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)化的主要形式之一，是企業(yè)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率只有10%左右，而面對(duì)國(guó)內(nèi)每年遞增的專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量，如此低的轉(zhuǎn)化率一直是困擾我國(guó)專利權(quán)人和企業(yè)的一道難題。筆者為了探究造成這種局面的原因，對(duì)河南省專利技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀展開調(diào)研，只有深入分析制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素，才能進(jìn)一步促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移，進(jìn)而提高專利轉(zhuǎn)化率。筆者通過(guò)對(duì)研究課題的深入細(xì)致的調(diào)研，歸納出制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素主要有以下幾個(gè)方面。

專利技術(shù)本身的特性

專利技術(shù)的客觀性制約著專利技術(shù)的投入和產(chǎn)出。

一方面，隨著技術(shù)水平的提高，新的發(fā)明創(chuàng)造變得越來(lái)越困難；另一方面，隨著科研主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的人、財(cái)、物等研發(fā)投入的增加，每一個(gè)新增加的研究人員的效率會(huì)下降。這種現(xiàn)象被稱之為科技研發(fā)的投入和專利技術(shù)的產(chǎn)出之間的規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律。由此就會(huì)出現(xiàn)研發(fā)投入越大，技術(shù)進(jìn)步速度將不會(huì)同比例提高的尷尬，也即專利技術(shù)投入和產(chǎn)出的失衡。這是由專利技術(shù)的客觀性決定的。如此一來(lái)，在順應(yīng)專利技術(shù)的這一客觀性的情形下，如何保持研發(fā)主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入熱情，保證專利技術(shù)的源頭之水永不枯竭，就成為專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)基礎(chǔ)問(wèn)題。

專利技術(shù)的市場(chǎng)性制約著專利技術(shù)的供給和需求。

在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的供求市場(chǎng)中，專利技術(shù)的供給方和需求方之間的融洽對(duì)接，才是專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。無(wú)論是市場(chǎng)中供大于求或者是供小于求，都會(huì)影響專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率。而當(dāng)市場(chǎng)中專利技術(shù)的供給和需求同步且交易旺盛，市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率就高，市場(chǎng)主體之間進(jìn)行專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率也高。反之，專利技術(shù)的供給和需求不同步且交易低迷，市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率就低，市場(chǎng)主體之間進(jìn)行專利技術(shù)轉(zhuǎn)移效率也低。如此一來(lái)，在順應(yīng)專利技術(shù)的這一市場(chǎng)性的情形下，如何保持專利技術(shù)的供求平衡和市場(chǎng)主體的交易熱情，保證專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移順利進(jìn)行，就成為專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的另一基礎(chǔ)問(wèn)題。

市場(chǎng)主體自身的因素

在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)中重要的幾個(gè)主體是企業(yè)、高等院校和科研院所，當(dāng)然還有一部分政府機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人。筆者重點(diǎn)分析企業(yè)、高等院校和科研院所和個(gè)人這三個(gè)重要的主體。

第一，企業(yè)方面的因素。除了一些自身研發(fā)能力較強(qiáng)的企業(yè)之外，多數(shù)企業(yè)是專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的需求方。同時(shí)，有些企業(yè)出于對(duì)專利技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)移之外的考量，雖然也擁有大量專利技術(shù)，然而其中主要是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，發(fā)明專利比重很低。由于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)前不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查帶來(lái)其穩(wěn)定性差的先天不足，造成專利質(zhì)量不高，導(dǎo)致專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中的受轉(zhuǎn)讓方應(yīng)用專利技術(shù)時(shí)出現(xiàn)專利侵權(quán)和專利被無(wú)效的概率大增，這極大地危害著專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效。當(dāng)然，即便是擁有不少的發(fā)明專利，然而畢竟專利技術(shù)不是一個(gè)可供直接轉(zhuǎn)化的技術(shù)，不可避免出現(xiàn)其中一部分獲得專利權(quán)的技術(shù)離產(chǎn)業(yè)還有相當(dāng)?shù)木嚯x，需要把各種技術(shù)組裝配套，結(jié)合市場(chǎng)研發(fā)有關(guān)工藝，然后才能生產(chǎn)出有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。除此之外，更有很多企業(yè)因?yàn)閾碛械膶＠夹g(shù)本身不成熟，或者不具備良好的市場(chǎng)前景，也即高價(jià)值專利匱乏，導(dǎo)致其專利技術(shù)發(fā)生轉(zhuǎn)移的可能性也幾乎為零。

第二，高等院校和科研院所方面的因素。高等院校和科研院所同屬于科研機(jī)構(gòu)，主要作為專利技術(shù)的供給者，較少作為需求者。目前我國(guó)很多大學(xué)，尤其是研究型大學(xué)已逐步認(rèn)識(shí)到科技成果轉(zhuǎn)化的重要性，并在國(guó)家或者所屬省市政府的支持下成立了配置有專門人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（辦公室）等機(jī)構(gòu)。并制定了各具特色的科技政策，對(duì)教師和科研人員在科技成果的轉(zhuǎn)化、推廣、應(yīng)用等方面的成績(jī)予以肯定和獎(jiǎng)勵(lì)。然而，由于大學(xué)中較為重視教學(xué)工作和基礎(chǔ)性研究，對(duì)教師科研工作的評(píng)價(jià)往往只注重課題的級(jí)別與數(shù)量、是否通過(guò)鑒定或發(fā)表論文等，造成了不少科研人員對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)化不夠重視，或者對(duì)成果推廣的市場(chǎng)可能性知之甚少。這最終導(dǎo)致了大學(xué)科技成果重視“技術(shù)價(jià)值”而忽視“市場(chǎng)價(jià)值”，有效供給不足。同樣，對(duì)于科研院所的科研人員來(lái)說(shuō)，在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中，長(zhǎng)期以來(lái)，受科研導(dǎo)向的影響，加之科研院所對(duì)科研人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，使其偏重于取得科研成果及其獎(jiǎng)勵(lì)，而不在于取得專利技術(shù)。更現(xiàn)實(shí)的情況是，即便高等院校和科研院所的科研人員為了評(píng)定職稱等需要，取得了專利權(quán)，也絕非追求專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移，也就是人們常說(shuō)的“躺在實(shí)驗(yàn)室里睡覺(jué)”的專利技術(shù)。或許也是由于這些專利技術(shù)本身就不具備市場(chǎng)前景，科研人員和所在高校、科研院所也就根本沒(méi)有意愿去耗費(fèi)精力轉(zhuǎn)移它。筆者在課題調(diào)研中得知一則高校對(duì)待專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的態(tài)度和做法：河南省某高校在企業(yè)主動(dòng)要求出價(jià)15萬(wàn)元人民幣購(gòu)買其一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利時(shí)，某高校領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)學(xué)校不差這點(diǎn)錢，竟然不重視專利技術(shù)轉(zhuǎn)移達(dá)到如此程度。

第三，非職務(wù)發(fā)明人個(gè)人方面的因素。在我國(guó)的發(fā)明類型中，以發(fā)明人是否申請(qǐng)職務(wù)發(fā)明為依據(jù)，劃分為職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明。分析二者的比例可見(jiàn)，我國(guó)非職務(wù)發(fā)明居多，而且比重過(guò)大。當(dāng)專利技術(shù)的專利權(quán)人是非職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人個(gè)人時(shí)，尤其在當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造而言，要求的科學(xué)技術(shù)水平較高，需要大量的專業(yè)人員和相關(guān)設(shè)備和資金支持。由于政府更多關(guān)心重點(diǎn)企業(yè)、高等院校和科研院所，反而對(duì)全社會(huì)的智慧和創(chuàng)造力缺乏應(yīng)有的關(guān)注，即便有政府扶持，也是杯水車薪，因此對(duì)于非職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人依靠個(gè)人的財(cái)力、物力和技術(shù)儲(chǔ)備很難擁有具備較高轉(zhuǎn)移價(jià)值的專利技術(shù)。而當(dāng)這些專利技術(shù)進(jìn)入轉(zhuǎn)移市場(chǎng)時(shí)，如果沒(méi)有得到市場(chǎng)的認(rèn)可，很可能就白白投入了，這又使得非職務(wù)發(fā)明的后續(xù)研發(fā)乏力。同時(shí)，專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移需要發(fā)明人自己去為專利技術(shù)找實(shí)施方，在沒(méi)有組織和機(jī)構(gòu)幫助的情況下，無(wú)形中增加了其專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的難度。

政府在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中的職能發(fā)揮

政府在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中的職能主要是采取多種支持措施創(chuàng)造一個(gè)有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策法律環(huán)境和條件，鼓勵(lì)和促進(jìn)專利技術(shù)在市場(chǎng)主體之間的高效轉(zhuǎn)移。政府的支持措施，包括多個(gè)方面：如提供資金支持、構(gòu)建轉(zhuǎn)移平臺(tái)、設(shè)立專門項(xiàng)目、實(shí)施稅收減免政策、進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)權(quán)界定和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立、促進(jìn)體制改革以利于技術(shù)轉(zhuǎn)移等。具體包括指導(dǎo)、規(guī)范、服務(wù)和保障四個(gè)方面。甚至政府還將科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)任務(wù)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃。

近年來(lái)，從中央到地方，各級(jí)政府主導(dǎo)下的技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、科技園等技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)取得了顯著成效。這在一定程度上加強(qiáng)了政府、高等院校、科研院所和企業(yè)的聯(lián)系，為技術(shù)轉(zhuǎn)移搭建了平臺(tái)。然而，有些地方政府由于缺乏長(zhǎng)期完整的戰(zhàn)略思維，使得相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期處于前后矛盾、內(nèi)在沖突的窘境；也有些地方政府在制定具體配套的專利轉(zhuǎn)移實(shí)施制度方面，沒(méi)有切合當(dāng)?shù)貙?shí)際，在專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)還不夠完善的情況下，再好的制度、再多的平臺(tái)也無(wú)法發(fā)揮其調(diào)動(dòng)市場(chǎng)各要素協(xié)調(diào)發(fā)展的功能。

技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的職能發(fā)揮

2001年，國(guó)家首批認(rèn)定了清華大學(xué)、上海交大、西安交大等6所大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作為國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。2016年國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心——國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移鄭州中心落戶河南。2008年，為貫徹落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，積極發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，大力推進(jìn)自主創(chuàng)新，加快建設(shè)以企業(yè)為主體、市場(chǎng)導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，根據(jù)《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動(dòng)實(shí)施方案》和《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》，確定首批76家國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。河南省于2016年按照《培育發(fā)展河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)工作指引》有關(guān)要求確定了河南省第一批29家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。其他各省、自治區(qū)、直轄市也確定了自己的區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是指為實(shí)現(xiàn)和加速技術(shù)轉(zhuǎn)移提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括技術(shù)經(jīng)紀(jì)、技術(shù)集成與經(jīng)營(yíng)和技術(shù)投融資服務(wù)機(jī)構(gòu)等，但單純提供信息、法律、咨詢、金融等服務(wù)的除外。作為一種新型科技中介機(jī)構(gòu)，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)對(duì)促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移發(fā)揮了重要作用。因此技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可以說(shuō)是加速科技與產(chǎn)業(yè)融合的助推器。然而，即便是在全國(guó)范圍內(nèi)形成了如此規(guī)模的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)的發(fā)展遇到了諸多問(wèn)題和障礙，很多發(fā)展不夠成熟、服務(wù)功能也較為單一，對(duì)其社會(huì)功能、運(yùn)行機(jī)制，以及在市場(chǎng)中的責(zé)、權(quán)、利和規(guī)范化的技術(shù)交易行為等方面的法律規(guī)范尚不明確。還須加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)運(yùn)行模式、績(jī)效方面的研究，為政府制定相關(guān)政策提供建議參考。

技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺(tái)的職能發(fā)揮

技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺(tái)，是科技企業(yè)引資、融資和國(guó)內(nèi)各大投融資機(jī)構(gòu)選擇項(xiàng)目投資的重要平臺(tái)。根據(jù)2014年10月9日國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》的相關(guān)要求，為加強(qiáng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化，推進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化、信息化、規(guī)?；蛧?guó)際化發(fā)展。各地成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺(tái)，如2014年由北京市科委立項(xiàng)出資，北京恒冠國(guó)技科技服務(wù)中心建設(shè)的集產(chǎn)、學(xué)、研、金綜合資源高效配置的國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺(tái)——全國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺(tái)。在這種背景下，其他各省、自治區(qū)、直轄市也相繼建設(shè)區(qū)域術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺(tái)。2016年河南省人民政府也根據(jù)國(guó)務(wù)院的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》制定了河南省《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，做大做強(qiáng)一批科技服務(wù)企業(yè)和機(jī)構(gòu)。依托省內(nèi)各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體——高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、高等院校、科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、服務(wù)外包示范園區(qū)、小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地等，建設(shè)綜合服務(wù)平臺(tái)，積極發(fā)展科技服務(wù)業(yè)集聚區(qū)。

平臺(tái)是政府資助搭建起來(lái)的，但平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，以及效率和效益、成果成效等卻是參與平臺(tái)交易的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移主體之間的問(wèn)題。當(dāng)然，能否吸引供求雙方進(jìn)入平臺(tái)交易，促成交易達(dá)成，以及平臺(tái)為交易主體提供怎樣的后續(xù)服務(wù)，如出現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)權(quán)糾紛、技術(shù)侵權(quán)糾紛的維權(quán)訴訟等問(wèn)題，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者要做的還很多。然而，目前，很多平臺(tái)雖然搭建起來(lái)，但服務(wù)理念、服務(wù)水平、服務(wù)成效卻不盡如人意。

綜上所述，制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素不是單一和獨(dú)立發(fā)揮作用的，這些制約因素相互協(xié)調(diào)構(gòu)成一個(gè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的體系。歸納起來(lái)，這個(gè)體系是指以企業(yè)需求為導(dǎo)向，有效促進(jìn)各類技術(shù)轉(zhuǎn)移主體網(wǎng)絡(luò)化互動(dòng)的組織系統(tǒng)，它既包括參與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的各類主體也涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個(gè)相關(guān)要素，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制和環(huán)境等多個(gè)方面。目前河南省初步建立起相對(duì)完整的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，但是現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系還存在著諸多問(wèn)題。因此，加快構(gòu)建和完善新型技術(shù)轉(zhuǎn)移體系成為現(xiàn)階段河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)策研究的重要課題。本文只是以分析制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素層面展開論述，而解決制約因素及其相互之間存在的問(wèn)題的對(duì)策將是作者下一步要研究的課題內(nèi)容。

本文系2017年度河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)課題（20170106007）。

（作者單位：河南科技大學(xué)法學(xué)院）