卜鑒民 劉遷 朱亞鵬

一、改制企業(yè)及改制企業(yè)檔案

1.改制企業(yè)

改制企業(yè)是指依法改變企業(yè)原有的資本結(jié)構(gòu)、組織形式、經(jīng)營(yíng)管理模式或體制的企業(yè)，包括兼并、破產(chǎn)、關(guān)閉、停止、出售、股份制改造、股份合作制和與外商合資、合作經(jīng)營(yíng)等發(fā)生產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的形式。早期只有企業(yè)改制之說，只是專門針對(duì)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改變時(shí)，稱企業(yè)改制，后經(jīng)改革開放多年的實(shí)踐和變化，不分企業(yè)原本產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，只要企業(yè)產(chǎn)權(quán)發(fā)生變動(dòng)，就稱此企業(yè)產(chǎn)權(quán)的變動(dòng)行為改制企業(yè)。

2.改制企業(yè)檔案

改制企業(yè)檔案是指企業(yè)改制前形成的檔案及改制過程中形成的檔案的總和，包括企業(yè)改制前的文書檔案（黨群工作、行政管理、生產(chǎn)管理、經(jīng)營(yíng)管理類檔案）、科技檔案（產(chǎn)品檔案、基建檔案、設(shè)備檔案、科研檔案）、會(huì)計(jì)檔案、人事檔案及改制過程中形成并應(yīng)歸檔的文件材料。

3.改制企業(yè)檔案的構(gòu)成

改制企業(yè)檔案的內(nèi)容構(gòu)成是復(fù)雜的，這是由企業(yè)類型的多樣性和企業(yè)活動(dòng)內(nèi)容的復(fù)雜性所決定的。改制企業(yè)檔案的構(gòu)成主要可以分為兩部分：一是企業(yè)改制之前就存在的檔案，二是企業(yè)改制過程當(dāng)中形成的檔案。

企業(yè)改制之前存在的檔案包括文書檔案、科技檔案、會(huì)計(jì)檔案、人事檔案等。其中，文書檔案包含黨群工作類、行政管理類、生產(chǎn)管理類和經(jīng)營(yíng)管理類，科技檔案包含產(chǎn)品檔案、科研檔案、基建檔案、設(shè)備檔案。

企業(yè)改制過程當(dāng)中形成的檔案包括有關(guān)機(jī)關(guān)或單位的批準(zhǔn)文件、終止財(cái)務(wù)決算報(bào)告及編制說明、財(cái)產(chǎn)清理報(bào)告書、評(píng)估立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告及原（國(guó)）有資產(chǎn)管理部門的評(píng)估立項(xiàng)通知、評(píng)估結(jié)果確認(rèn)申請(qǐng)報(bào)告和評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告及原（國(guó)）有資產(chǎn)管理部門的確認(rèn)批復(fù)、原（國(guó)）有股權(quán)管理報(bào)告及原（國(guó)）有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)、資產(chǎn)處置請(qǐng)示及原（國(guó)）有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)、資產(chǎn)處置結(jié)果報(bào)告、協(xié)議書、合同、企業(yè)章程等等。

二、現(xiàn)有改制企業(yè)檔案管理政策制度概況

1.國(guó)家改制企業(yè)檔案管理政策制度制定情況

（1）國(guó)家的法律?！吨腥A人民共和國(guó)檔案法》第三章第十七條中有提及國(guó)有企事業(yè)檔案在發(fā)生資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時(shí)的情況，“國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓有關(guān)檔案的具體辦法由國(guó)家檔案行政管理部門制定。檔案復(fù)制件的交換、轉(zhuǎn)讓和出賣，按照國(guó)家規(guī)定辦理”。但并沒有具體關(guān)于改制企業(yè)檔案管理辦法的相關(guān)說明。

（2）部門辦法。1998年，國(guó)家檔案局、國(guó)家體改委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)資局聯(lián)合制發(fā)了《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》，從檔案處置的組織工作、檔案的歸屬與流向、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的檔案管理幾個(gè)方面，對(duì)國(guó)有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案處置行為進(jìn)行了較為具體的規(guī)范，適用于國(guó)有企業(yè)兼并、破產(chǎn)、出售、股份制改造、股份合作制和與外商合資、合作經(jīng)營(yíng)，以及實(shí)行承包、租賃等其他資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的檔案處置工作。其中，在第二章檔案處置的組織工作中提出“第五條國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作是國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。應(yīng)列入其議程，并同步進(jìn)行?！薄暗诹鶙l各級(jí)檔案行政管理部門，會(huì)同政府綜合經(jīng)濟(jì)管理部門和國(guó)有資產(chǎn)管理部門加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)，監(jiān)督和指導(dǎo)。各行業(yè)主管部門協(xié)同各級(jí)檔案行政管理部門做好本行業(yè)、本系統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)，監(jiān)督和指導(dǎo)。企業(yè)主管部門負(fù)責(zé)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織管理。資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的國(guó)有企業(yè)，按隸屬關(guān)系及時(shí)報(bào)告企業(yè)主管部門和當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門，申請(qǐng)檔案處置事宜?！薄暗谄邨l資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的國(guó)有企業(yè)，成立企業(yè)檔案處置工作專門組織。由企業(yè)分管檔案工作領(lǐng)導(dǎo)人、清算機(jī)構(gòu)有關(guān)人員、企業(yè)主管部門檔案工作負(fù)責(zé)人和企業(yè)檔案部門負(fù)責(zé)人組成，在企業(yè)資產(chǎn)清算組織或其他負(fù)責(zé)企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)組織的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)檔案處置工作，研究處理有關(guān)重大問題?！边€規(guī)定了企業(yè)檔案部門負(fù)責(zé)檔案處置具體工作。在第三章檔案的歸屬與流向中，提出國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案的處置原則上要根據(jù)不同檔案類型分類進(jìn)行，再根據(jù)其不同的資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方式區(qū)別對(duì)待。第四章產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的檔案的管理中明確了國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料歸檔范圍以及歸屬流向。最后，還強(qiáng)調(diào)了一系列相關(guān)處罰。

（3）檔案規(guī)定。2011年國(guó)家檔案局第9號(hào)令《各級(jí)各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》，將國(guó)有企業(yè)檔案納入綜合檔案館收集范圍，且可全部或部分接收國(guó)有企業(yè)下屬單位和臨時(shí)機(jī)構(gòu)的檔案。經(jīng)協(xié)商同意，綜合檔案館可以收集或代存本行政區(qū)內(nèi)社會(huì)組織、集體和民營(yíng)企事業(yè)單位、基層群眾自治組織、家庭和個(gè)人形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有利用價(jià)值的檔案，也可以通過接受捐贈(zèng)、購(gòu)買等形式獲取。各級(jí)部門檔案館，收集本部門及其直屬單位形成的檔案，但其中履行行政管理職能的檔案，要按有關(guān)規(guī)定定期向綜合檔案館移交。國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立的檔案館，收集本單位及其所屬機(jī)構(gòu)形成的檔案。國(guó)有企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)改制，事業(yè)單位發(fā)生撤銷等情況，其檔案可按照有關(guān)規(guī)定由本級(jí)綜合檔案館接收。

2012年，國(guó)家檔案局發(fā)布第10號(hào)令《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》，規(guī)定了企業(yè)文件材料的歸檔范圍以及可不歸檔的文件材料內(nèi)容。

2.我國(guó)部分省市改制企業(yè)檔案管理政策制度制定情況

自《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》頒布之后，各省市根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，也陸續(xù)出臺(tái)了一些地方性法規(guī)。

蘇州市2003年制定了《蘇州市國(guó)有破產(chǎn)企業(yè)檔案處置暫行辦法》，2004年又制定了《關(guān)于進(jìn)一步做好全市國(guó)有（集體）企事業(yè)單位產(chǎn)權(quán)制度改革中檔案處置工作的意見》，對(duì)國(guó)有破產(chǎn)企業(yè)檔案的概念、破產(chǎn)企業(yè)檔案的組織與管理、檔案的歸屬和流向、經(jīng)費(fèi)以及違反處罰提出了明確的規(guī)定，明確了有關(guān)部門要對(duì)改制企業(yè)單位檔案進(jìn)行接收，實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

浙江省檔案局1997年與省計(jì)經(jīng)委、國(guó)有資產(chǎn)管理局聯(lián)合制定《國(guó)有企業(yè)改制中企業(yè)檔案管理暫行辦法》；1998年，在轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家檔案局《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》基礎(chǔ)上，又將其主要內(nèi)容列入《浙江省實(shí)施〈檔案法〉辦法》中；2001年與省經(jīng)貿(mào)委出臺(tái)并經(jīng)省兩辦轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)全省國(guó)有改制企業(yè)檔案管理工作的意見》。2004年，省檔案局和省工商聯(lián)印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省民營(yíng)企業(yè)檔案工作的通知》。嘉興市檔案局與市體改委、市中級(jí)法院、國(guó)資局聯(lián)合發(fā)出《嘉興市國(guó)有破產(chǎn)企業(yè)檔案處置暫行規(guī)定》，明確了檔案行政管理部門參與破產(chǎn)清算組等18條規(guī)定。紹興市檔案局實(shí)施了停產(chǎn)歇業(yè)企業(yè)檔案的登記制度，第一時(shí)間掌握國(guó)有企業(yè)停產(chǎn)歇業(yè)的情況，從而建立了對(duì)檔案處置工作實(shí)施監(jiān)管的快速機(jī)制。杭州市檔案局制發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)改制與破產(chǎn)企業(yè)檔案工作的意見》，提出了將檔案處置工作納入企業(yè)破產(chǎn)程序，建立檔案處置事宜登記制度等5條要求，還派員參加市政府每月兩次的改制企業(yè)情況通報(bào)會(huì)，及時(shí)了解國(guó)企改制的進(jìn)展情況，實(shí)行跟蹤指導(dǎo)。

廣東省檔案局2007年頒布了《廣東省國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作規(guī)程》，對(duì)國(guó)有企業(yè)檔案資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置的基本流程、流向原則和范圍做出了明確的規(guī)定，按照《規(guī)程》的要求，國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)資產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)時(shí)，須同時(shí)提出檔案處置事宜，并向有關(guān)檔案行政管理部門提交檔案處置申請(qǐng)表一式三份；國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)主管部門在對(duì)國(guó)有資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)進(jìn)行審批時(shí)，應(yīng)同時(shí)提出檔案處置的要求；檔案行政管理部門應(yīng)依法對(duì)國(guó)有資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。2004年，佛山市檔案局制訂了《關(guān)于加強(qiáng)市直國(guó)有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中檔案處置工作的意見》，通過市政府批轉(zhuǎn)在市屬有關(guān)單位實(shí)施，有效地促進(jìn)了改制企業(yè)檔案處置工作向縱深發(fā)展。2006年，佛山市檔案局制訂《佛山市直國(guó)有改制、退市企業(yè)文件材料整理歸檔工作指引》，為市國(guó)有改制、退市企業(yè)檔案整理歸檔工作提供了明確的方法指引。2007年，佛山市檔案局與佛山市國(guó)資委聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于印發(fā)佛山市屬國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中檔案處置實(shí)施細(xì)則》，該細(xì)則主要是強(qiáng)化了改制企業(yè)檔案管理的重要性和必要性，同時(shí)明確了對(duì)改制企業(yè)檔案管理的責(zé)任和義務(wù)。

2007年，遼寧省檔案局與省國(guó)資委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)改制及國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案管理的通知》，一系列法律法規(guī)、規(guī)范性文件的出臺(tái)使改制企業(yè)檔案管理工作有章可循，為加強(qiáng)改制企業(yè)檔案工作創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。全省14個(gè)省轄市都轉(zhuǎn)發(fā)了這兩個(gè)文件，并與有關(guān)部門聯(lián)合出臺(tái)了本地區(qū)的有關(guān)規(guī)定、辦法。1999年，撫順市政府印發(fā)了《撫順市破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理辦法》，2009年，撫順市委辦公廳、市政府辦公廳印發(fā)《撫順市推進(jìn)國(guó)企改革和解決已改制企業(yè)遺留問題的實(shí)施辦法》；2000年，遼陽市政府印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)全市破產(chǎn)出售合資合作企業(yè)檔案管理的通知》；2004年鞍山市委辦公廳、市政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理的意見》；2005年，本溪市政府印發(fā)了《本溪市國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置辦法》；2006年，阜新市政府印發(fā)了《阜新市國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置辦法》；等等。這些辦法、意見等從不同側(cè)面對(duì)改制企業(yè)檔案工作提出具體操作辦法，明確改制企業(yè)檔案的歸屬和流向，所需資金數(shù)額及來源渠道等。

三、改制企業(yè)檔案管理中存在的問題

1.改制企業(yè)檔案缺乏重視，處置工作難以落實(shí)

企業(yè)改制工作千頭萬緒，矛盾復(fù)雜，在企業(yè)改制的實(shí)施過程中，實(shí)施改制的組織者、企業(yè)主管部門及企業(yè)本身，重點(diǎn)關(guān)注的是資產(chǎn)清算、處置和職工的安置等與經(jīng)濟(jì)效益息息相關(guān)的問題，不愿意花費(fèi)人力財(cái)力來對(duì)短期來看并沒有什么價(jià)值的檔案進(jìn)行整理處置，以致檔案處置工作未按照國(guó)家的要求列入企業(yè)破產(chǎn)清算內(nèi)容之中，沒有及時(shí)通知檔案行政管理部門參與檔案處置工作，經(jīng)費(fèi)得不到保障，檔案保管條件惡劣，負(fù)責(zé)檔案管理的人員嚴(yán)重不足，檔案安全得不到有效的保障，甚至出現(xiàn)企業(yè)檔案被當(dāng)作廢紙賣掉或被盜賣等嚴(yán)重問題，許多檔案在企業(yè)破產(chǎn)過程中流失。

2.改制企業(yè)檔案管理缺乏有力的政策制度，約束不力

在已有的制度政策當(dāng)中沒有明確檔案部門地位和基礎(chǔ)工作的內(nèi)容。依據(jù)《破產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)破產(chǎn)由人民法院管轄，而人民法院與檔案行政管理部門缺乏溝通?！镀飘a(chǎn)法》也沒有將檔案的善后處理工作納入企業(yè)破產(chǎn)程序之中。各級(jí)檔案行政管理部門因無法可依而被排除在破產(chǎn)程序之外，不能進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，檔案處置工作滯后于其他改制工作，改制企業(yè)檔案的完整性、安全性得不到保障。

對(duì)于已有的檔案處置制度政策保證措施不完善，導(dǎo)致政策約束不力。企業(yè)改制后原有主管部門撤銷，政府對(duì)企業(yè)的行為少了，檔案部門對(duì)企業(yè)檔案工作的指導(dǎo)難度增大，對(duì)檔案部門提出的意見，企業(yè)不一定聽取，對(duì)于違反規(guī)定的部分也沒有嚴(yán)令查處，使得有法不依的情況頻頻發(fā)生。

3.現(xiàn)有檔案機(jī)構(gòu)保管條件有限，接收改制企業(yè)檔案困難

一是存儲(chǔ)容量的限制，雖然各地近年來都在新建綜合檔案館，但破產(chǎn)企業(yè)檔案數(shù)量非常龐大，如要全部接收進(jìn)館，檔案館還是顯得力不從心。二是經(jīng)費(fèi)的限制，綜合檔案館行政經(jīng)費(fèi)極其有限，即使改制企業(yè)有交納相關(guān)的檔案處置費(fèi)，但并不能實(shí)際用在檔案館改善保管環(huán)境，無法承擔(dān)改制企業(yè)檔案處置費(fèi)用。三是開發(fā)利用受人手、精力和專業(yè)性的限制，往往一些有價(jià)值的改制企業(yè)檔案信息資源得不到有效及時(shí)的開發(fā)利用，無法發(fā)揮更大的效用。四是企業(yè)對(duì)移交檔案存有顧慮，一方面認(rèn)為直接放在本單位更為方便，另一方面實(shí)施改制的組織者、企業(yè)主管部門及企業(yè)本身對(duì)改制檔案工作重視程度較低，更看重短期經(jīng)濟(jì)效益，不聽取檔案行政管理部門的指導(dǎo)意見，對(duì)于一些不直接與經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)的檔案不愿意花費(fèi)人力財(cái)力進(jìn)行整理，只愿意直接移交。

4.非公有改制企業(yè)檔案缺乏管理

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中檔案處置問題日益突出。從調(diào)查情況來看，目前檔案行政管理部門主要把精力集中在處置國(guó)有集體改制企業(yè)檔案，現(xiàn)有的制度政策中缺少對(duì)這部分檔案管理的具體說明，大多一句帶過或根本無所提及。絕大多數(shù)綜合檔案館沒有把非公有改制企業(yè)的檔案接收進(jìn)館。大量不進(jìn)行破產(chǎn)清算程序的非公有企業(yè)，由于未與檔案部門建立聯(lián)系，也沒有主管單位，破產(chǎn)后檔案的去向完全由企業(yè)負(fù)責(zé)人個(gè)人意志決定；一些進(jìn)入破產(chǎn)清算程序的非公有企業(yè)，也只是由法院將涉及清算案件的部分會(huì)計(jì)檔案放入訴訟案卷內(nèi)，其他文件材料的處置則無人問津。

非公有制企業(yè)檔案管理狀況與企業(yè)的迅速發(fā)展不相適應(yīng)，我國(guó)現(xiàn)有的企業(yè)檔案管理模式在現(xiàn)代非公有制企業(yè)中呈現(xiàn)出眾多的不適應(yīng)性，大批企業(yè)檔案未得到妥善保管，這對(duì)于我國(guó)企業(yè)文化的傳承是十分不利的。事實(shí)上，非公有改制企業(yè)檔案具有重要現(xiàn)實(shí)作用和歷史價(jià)值，應(yīng)該得到妥善保存，非公有制企業(yè)檔案管理工作要引起應(yīng)有的重視，需要導(dǎo)入新的檔案管理理念，構(gòu)建合理的管理模式。

5.檔案資源管理不善，利用不便

一方面，改制企業(yè)檔案資源管理不善。由于企業(yè)處于改制狀態(tài)，檔案人員多是兼職，調(diào)動(dòng)頻繁，企業(yè)檔案分類混亂、整理不夠規(guī)范、目錄編制不全等現(xiàn)象較為普遍。企業(yè)職工檔案當(dāng)中的用工手續(xù)、勞動(dòng)合同書等原始材料遺漏、損壞、丟失現(xiàn)象也較為普遍，一定程度上影響到企業(yè)職工辦理社保、退休手續(xù)。各級(jí)綜合檔案館對(duì)接收進(jìn)館的改制企業(yè)檔案的現(xiàn)代化管理設(shè)備較落后，大部分檔案沒有鑒定保管期限，數(shù)字化程度不高，甚至沒有編制必要的檢索工具，只能通過手動(dòng)逐卷逐頁(yè)查，特別是在面對(duì)大量的企業(yè)會(huì)計(jì)檔案（主要是工資單）時(shí)，查找利用須耗費(fèi)大量人力。

另一方面，不少檔案館對(duì)于改制企業(yè)檔案資源的利用不便，使得一些不了解檔案館情況的普通民眾在利用這些檔案時(shí)需要花費(fèi)過多的時(shí)間與精力。

四、改制企業(yè)檔案處置原則

1.改制企業(yè)檔案處置安全性原則

為規(guī)范改制企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案處置行為，防止國(guó)有資產(chǎn)和檔案的流失，在改制企業(yè)檔案處置過程中應(yīng)以安全性為首要原則。

一方面，應(yīng)保證改制企業(yè)檔案實(shí)體的安全，改善保管條件，加強(qiáng)保護(hù)措施，防止檔案散失、損毀等情況發(fā)生；另一方面，應(yīng)保證改制企業(yè)檔案信息的安全，注意維護(hù)國(guó)家安全和國(guó)家利益，保守國(guó)家機(jī)密，保護(hù)企業(yè)商業(yè)機(jī)密和個(gè)人隱私，維護(hù)國(guó)家和人民的安全，維護(hù)檔案的安全。

2.改制企業(yè)檔案處置合法性原則

在維護(hù)檔案資料的安全，保守國(guó)家機(jī)密、企業(yè)商業(yè)秘密、個(gè)人隱私、防止檔案流失的前提下，改制企業(yè)檔案的處置應(yīng)以合法性為基本原則。嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)檔案工作的法律法規(guī)，依法治檔，根據(jù)《檔案法》《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》等法律法規(guī)，對(duì)改制企業(yè)檔案處置的機(jī)構(gòu)、組織、人員、檔案的價(jià)值評(píng)估，以及改制企業(yè)檔案的最終歸屬等做出規(guī)定，保證改制企業(yè)檔案處置合法進(jìn)行。

3.改制企業(yè)檔案處置合理性原則

改制企業(yè)檔案處置應(yīng)以合理性為重要原則。針對(duì)不同企業(yè)不同類型的改制企業(yè)檔案，應(yīng)依據(jù)實(shí)際，區(qū)分不同情況和問題進(jìn)行調(diào)整，明確歸屬與流向，確保流向的合理性，并明確處置、接收、寄存的一系列流程，使改制企業(yè)檔案處置合理。

4.改制企業(yè)檔案處置連續(xù)性原則

改制企業(yè)檔案的處置要有利于企業(yè)保持經(jīng)營(yíng)管理的連續(xù)性。改制企業(yè)檔案的利用是改制企業(yè)檔案的出發(fā)點(diǎn)，是改制企業(yè)檔案工作的最終目的，保持改制企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的連續(xù)性是改制企業(yè)檔案處置的關(guān)鍵性原則，是改制企業(yè)發(fā)展本身對(duì)改制企業(yè)檔案管理工作的現(xiàn)實(shí)要求。

5.改制企業(yè)檔案處置利益最大化原則

改制企業(yè)檔案的處置應(yīng)維護(hù)國(guó)家和廣大人民群眾利益，使改制企業(yè)檔案資源產(chǎn)生的利益最大化。改制企業(yè)檔案處置中應(yīng)最大限度地發(fā)揮檔案資源的價(jià)值，發(fā)揮檔案的憑證參考作用，使改制企業(yè)檔案繼續(xù)服務(wù)經(jīng)濟(jì)、服務(wù)企業(yè)、服務(wù)社會(huì)，避免改制企業(yè)檔案變?yōu)樗罊n案。

6.維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)利益原則

改制企業(yè)檔案的處置應(yīng)維護(hù)國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定和廣大人民群眾根本利益，保障改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的順利進(jìn)行。建立健全改制企業(yè)檔案處置工作的相關(guān)制度、協(xié)調(diào)機(jī)制、應(yīng)急保障體系。這是改制企業(yè)檔案處置的根本原則。

縱觀我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的歷程，產(chǎn)權(quán)制度改革曾經(jīng)是最難逾越的一道坎，然而全國(guó)各地打破了改革的三尺堅(jiān)冰，對(duì)國(guó)有（集體）企事業(yè)單位進(jìn)行了轟轟烈烈的改革。通過本文，希望在不斷改革創(chuàng)新的過程中，探討改制企業(yè)檔案資源處置的深入推進(jìn)，為保護(hù)和利用好我國(guó)寶貴的改制企業(yè)檔案資源提出應(yīng)遵循的原則。

參考文獻(xiàn)

[1]卜鑒民.企業(yè)檔案管理史上的創(chuàng)舉——對(duì)蘇州市建立改制企業(yè)檔案資源管理中心的思考[J].中國(guó)檔案，2006（8）.

[2]卜鑒民.以開放式創(chuàng)新理念完善和發(fā)展改制企業(yè)檔案管理的“工投模式”[J].檔案與建設(shè)，2006（10）.

[3]卜鑒民.改制企業(yè)檔案資源集約化管理之路[J].檔案與建設(shè)，2007（10）.

[4]卜鑒民.改制企業(yè)檔案資源整合問題研究[J].檔案管理，2008（4）.

[5]卜鑒民.從“工投模式”到“蘇州模式”的現(xiàn)實(shí)意義——對(duì)蘇州市建立改制企業(yè)檔案資源管理中心的再思考[J].檔案學(xué)研究，2008（8）.

[6]卜鑒民.改制企業(yè)檔案資源管理“蘇州模式”的破題與創(chuàng)新[J].廣州檔案，2009（12）.

[7]肖芃，虞平健，卜鑒民.蘇州改制企業(yè)檔案管理模式的探索與實(shí)踐[J].檔案與建設(shè)，2011（10）.

[8]朱亞鵬，卜鑒民.對(duì)現(xiàn)行會(huì)計(jì)檔案保管期限問題的探討[J].檔案與建設(shè)，2008（7）.

[9]朱亞鵬，卜鑒民.國(guó)有集體改制企業(yè)會(huì)計(jì)檔案價(jià)值鑒定問題思考[J].檔案與建設(shè)，2013（1）.