摘 要：近年來學(xué)術(shù)界對家族企業(yè)各方面的研究如火如荼，但針對農(nóng)民這一弱勢群體創(chuàng)業(yè)家族化現(xiàn)象的文獻(xiàn)寥寥無幾。本文通過收集并手工分析1999—2016年胡潤富豪榜數(shù)據(jù)，運(yùn)用農(nóng)民創(chuàng)辦家族企業(yè)典例描述了農(nóng)民創(chuàng)業(yè)家族化現(xiàn)象的顯著性，并總結(jié)出它對企業(yè)多方面影響的特殊性，為農(nóng)民創(chuàng)辦家族企業(yè)的長久發(fā)展提供部分問題根源和參考措施。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民創(chuàng)業(yè) 家族企業(yè) 社會地位 階層固化

中圖分類號：F241 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）11（c）-186-03

家族企業(yè)指資本或股份主要控制在一個(gè)家族手中，家族成員出任企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的企業(yè)，家族化正是農(nóng)民創(chuàng)業(yè)中的典型現(xiàn)象。近年階層固化趨勢日益嚴(yán)峻，農(nóng)民等弱勢群體的社會地位提升空間狹窄，部分農(nóng)民精英通過創(chuàng)業(yè)登上胡潤富豪榜，實(shí)現(xiàn)社會地位的縱向提升，不少學(xué)者認(rèn)為農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)家族化現(xiàn)象更顯著，如仲繼銀認(rèn)為，相比大城市中的家族企業(yè)，農(nóng)村和小城市中的家族企業(yè)更容易使家庭財(cái)務(wù)與企業(yè)財(cái)務(wù)、家庭親屬關(guān)系和工作事業(yè)關(guān)系糾纏在一起[1]。

還有文獻(xiàn)指出，我國家族企業(yè)的最初形態(tài)可追溯到明清時(shí)代的徽商、晉商[2]，但建國后社會主義改造消除了家族企業(yè)的生存基礎(chǔ)，家族企業(yè)幾乎絕跡，直到以農(nóng)村為基礎(chǔ)的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制形成，家族企業(yè)才得以復(fù)興[3]。

目前普遍是對籠統(tǒng)的家族企業(yè)各方面進(jìn)行研究，并沒針對農(nóng)民這一特殊創(chuàng)業(yè)群體，研究內(nèi)容也主要局限于家族化利弊和企業(yè)傳承問題等。本文基于對1999—2016年胡潤富豪榜數(shù)據(jù)、尤其出身農(nóng)民的富豪數(shù)據(jù)的分析，重點(diǎn)對以下問題作出解釋：在農(nóng)民創(chuàng)辦的企業(yè)中，有怎樣的家族化現(xiàn)象？家族企業(yè)性質(zhì)的形成對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)有何影響？

1 農(nóng)民創(chuàng)業(yè)背景及其家族化現(xiàn)象

中國民營經(jīng)濟(jì)研究會家族企業(yè)研究課題組發(fā)布的《中國家族企業(yè)發(fā)展報(bào)告》[4]指出家族企業(yè)是推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，占農(nóng)民創(chuàng)辦企業(yè)的很大比例。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)最早產(chǎn)于中國農(nóng)村特定背景，是家族企業(yè)發(fā)展的前身，是以隊(duì)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)格局，因此農(nóng)民、農(nóng)村與家族企業(yè)有千絲萬縷的聯(lián)系。

此外，中國家族企業(yè)歸屬民（私）營企業(yè)，說明家族企業(yè)的經(jīng)營者是公民自身，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)應(yīng)彼此分離，由公民承包、租賃公有資產(chǎn)實(shí)行獨(dú)家經(jīng)營，只要承包者、租賃者保證公有資產(chǎn)保值增值，所有者無權(quán)干涉他們的經(jīng)營方式和家族人的崗位安排。家族化現(xiàn)象在中國就這樣普遍地出現(xiàn)并沿傳至今，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)家族化現(xiàn)象應(yīng)得到關(guān)注，并總結(jié)其特殊影響，用于制定更有效的措施。

1.1 背景與現(xiàn)象

農(nóng)民創(chuàng)業(yè)背景深厚，涉及階層固化與社會地位等問題，社會階層固化是指社會層次結(jié)構(gòu)中處于不同地位的社會群體之間流動(dòng)受阻的情況。農(nóng)民階層明顯處于弱勢群體地位，深入農(nóng)村實(shí)地調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，許多農(nóng)民工或農(nóng)民擁有創(chuàng)業(yè)想法，但他們有的因害怕缺乏制度保障導(dǎo)致失敗后血本無歸而放棄創(chuàng)業(yè)，有的因缺乏經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和人力資源而將創(chuàng)業(yè)作為想象；其中實(shí)施創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民也主要靠全家奮斗或朋友合伙兩種初創(chuàng)模式來攻克企業(yè)雛形期的難關(guān)，即農(nóng)民創(chuàng)業(yè)家族化現(xiàn)象的萌芽。

因此黨和政府有必要進(jìn)一步加大扶持政策，減少農(nóng)民創(chuàng)業(yè)成本，提供良好創(chuàng)業(yè)環(huán)境，給予優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)平臺，以此緩解階層固化現(xiàn)狀，促進(jìn)社會公平正義，讓更多農(nóng)民能通過創(chuàng)業(yè)途徑提升社會地位。

通過具體分析1999—2016年胡潤富豪榜數(shù)據(jù)得知農(nóng)民創(chuàng)業(yè)家族化現(xiàn)象如預(yù)期一般顯著：2013年，家族企業(yè)數(shù)目占富豪榜總數(shù)的40%，到2014年及2015年，也保持著37%的比例；農(nóng)民創(chuàng)業(yè)總數(shù)歷年均占比15%以上，有幾年甚至達(dá)到20%以上，其中2001年占比高達(dá)26%。此外，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的家族化現(xiàn)象尤為顯著，表現(xiàn)在歷年農(nóng)民創(chuàng)辦家族企業(yè)比例均在30%以上，2013—2015年甚至占比保持在40%以上。

在2004年胡潤富豪榜上的前50強(qiáng)企業(yè)中，農(nóng)民創(chuàng)辦的企業(yè)有11家，其中屬家族企業(yè)的有5家，占比高達(dá)45.5%；2014年上榜的前500強(qiáng)企業(yè)中，農(nóng)民創(chuàng)辦企業(yè)多達(dá)87家，其中屬農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的有38家，占比43.7%。這一家族化趨勢，尤其針對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)，除在2005年有所下降，其余各年均保持這樣的較高比例。總之，在我國農(nóng)民創(chuàng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展緊密相連，想要縮小城鄉(xiāng)差距，促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展，讓社會更公平和諧，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)扶持和改良措施不容忽視，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)家族化現(xiàn)象更是值得關(guān)注與研究。

1.2 農(nóng)民創(chuàng)業(yè)家族化典例

希望集團(tuán)[5]由出身貧苦農(nóng)民家庭的“言行美好”（劉永言、劉永行、劉永美、劉永好）四兄弟創(chuàng)立，他們志同道合、各有所長，為家族共同事業(yè)打拼，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享成果。劉永好家族創(chuàng)辦的希望集團(tuán)雖是家族企業(yè)，但有強(qiáng)勁持久的生命力和競爭力，他們能合理選擇和運(yùn)用職業(yè)經(jīng)理人，在面臨企業(yè)傳承問題時(shí)也能從傳統(tǒng)向現(xiàn)代邁出新的一步。

回首創(chuàng)業(yè)起始階段，他們即便歷經(jīng)各種艱辛，但創(chuàng)業(yè)的火花一經(jīng)點(diǎn)燃就很難熄滅，四兄弟一有時(shí)間就湊在一起談如何擺脫貧困的問題，他們有時(shí)候甚至通宵都在商討他們的“創(chuàng)業(yè)大計(jì)”。實(shí)際上，他們是當(dāng)?shù)氐闹R分子，手里捧著人們羨慕的“鐵飯碗”，但兄弟幾人作為農(nóng)民精英，有著一展宏圖的夢想，為此他們走向創(chuàng)業(yè)，砥礪前行成為商界精英，并造就了今天蓬勃發(fā)展的希望集團(tuán)。

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》刊登[6]，在新希望集團(tuán)，公司對職業(yè)經(jīng)理人的態(tài)度是招進(jìn)來并授予實(shí)權(quán)。他們認(rèn)為，“減法”是徹底的“減法”，不會再過多干預(yù)減下的職位，而是放手讓職業(yè)經(jīng)理們?nèi)プ?。除董事會成員外，現(xiàn)在的新希望集團(tuán)沒有任何家族成員參與公司的經(jīng)營管理。

2 農(nóng)民創(chuàng)業(yè)家族化的影響

家族企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的經(jīng)營形勢和重要組成部分，家族性在企業(yè)中發(fā)揮著制度等剛性規(guī)則不能替代的作用，如親情凝聚提高工作效率、真誠投入減少信任危機(jī)、機(jī)制多樣化靈活應(yīng)變、家長制領(lǐng)導(dǎo)方式有權(quán)威、經(jīng)濟(jì)成本和監(jiān)管成本低廉；尤其對農(nóng)民來說，家庭性利于創(chuàng)業(yè)者于創(chuàng)業(yè)初期同舟共濟(jì)、共渡難關(guān)，但久而久之會有權(quán)責(zé)不明、利益爭奪等諸多弊端。一言以蔽之，家族化對農(nóng)民創(chuàng)辦企業(yè)的發(fā)展與傳承有廣泛而特殊影響。

2.1 對權(quán)力配置的影響

魯冠球打造“萬向系”，通過對家庭成員權(quán)力的有效配置，實(shí)現(xiàn)了國內(nèi)外連通的企業(yè)大格局。他出身農(nóng)民[7]，做鍛工不久遭遇精簡（下崗），主要精簡對象是他這樣的農(nóng)村人和短工齡人，這反映出當(dāng)時(shí)社會的階層固化嫌疑。走投無路的他回鄉(xiāng)帶領(lǐng)6名農(nóng)民創(chuàng)辦寧圍農(nóng)機(jī)修配廠，實(shí)現(xiàn)了萬向集團(tuán)的原始積累。在萬向集團(tuán)中，魯冠球的三個(gè)女兒分別被派往北京、上海、美國，與丈夫一起負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)，兒子魯偉鼎則與父親一起實(shí)踐學(xué)習(xí)。

這種子女分散的經(jīng)營、接班模式，拓寬了企業(yè)經(jīng)營規(guī)模，提升了國際化格局，使萬向成為“商界常青樹”。他激勵(lì)子女之間相互競爭同時(shí)避免內(nèi)部矛盾糾紛，使企業(yè)核心高層從未有不合傳聞或利益紛爭。

農(nóng)民創(chuàng)辦的家族企業(yè)只有對企業(yè)經(jīng)理階層進(jìn)行有效激勵(lì)和約束，使企業(yè)控制權(quán)在家族成員與職業(yè)經(jīng)理人之間不斷優(yōu)化配置，重視員工在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中的作用，才能放大企業(yè)的格局。

2.2 對人才吸引力的影響

出身農(nóng)民的魯冠球回憶創(chuàng)業(yè)之初經(jīng)歷匱乏資源的無奈和受人歧視的卑微，因此更加相信家族信任感和團(tuán)結(jié)精神[8]，并指出在同等勝任條件下，會首選他最信得過的親人作為企業(yè)接班人。這是家族化給信任機(jī)制帶來的影響，是中國傳承已久的“家文化”，然而這也降低了企業(yè)對人才的吸引力。

廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院副教授奚菁指出，家族企業(yè)身份（Family Firm Identity，簡稱FFI）對求職者的長期就職意愿有負(fù)面影響，家族企業(yè)與非家族企業(yè)相比缺乏人才吸引力[9]。FFI分為家族管理、家族所有、家族文化、家族經(jīng)歷四個(gè)維度[10～11]，其中家族管理對人才吸引力的負(fù)向影響最為顯著，其次是家族文化。

對于農(nóng)民創(chuàng)辦的家族企業(yè)，一是家族化管理模式和“家長制”的家族文化，企業(yè)管理層多為家族創(chuàng)業(yè)元老，新進(jìn)職員升職機(jī)會受限，難以得到相應(yīng)的所有權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，付出與收獲經(jīng)常不為正比；二是農(nóng)民創(chuàng)辦的企業(yè)雖得到家族資金和人力支持，但企業(yè)環(huán)境相對大型國營企業(yè)不夠穩(wěn)定，難以讓求職者全心入職。因此，農(nóng)民創(chuàng)辦的家族化企業(yè)在人才吸引力方面有天然的弱勢，有必要在員工工資與柔性關(guān)懷方面作出努力，才能提高與其他企業(yè)的人才競爭力，才能讓企業(yè)經(jīng)久不衰。

2.3 對治理結(jié)構(gòu)變遷的影響

成功的管理革命是中國第一家上市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)——美的成功的關(guān)鍵：創(chuàng)始人何享健出身農(nóng)民且久居于領(lǐng)導(dǎo)地位，當(dāng)他意識到企業(yè)內(nèi)部元老們已不能滿足發(fā)展的需求，便勸退元老（包括妻子），建立起有能力的職業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)所有權(quán)與控制權(quán)分離，完成了企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)變革。

家族企業(yè)本身是一種特殊的企業(yè)組織形式，具有產(chǎn)權(quán)高度集中的特點(diǎn)。我國上市家族企業(yè)的家族股權(quán)比例在20%～75%之間[12]，而農(nóng)民創(chuàng)業(yè)家族化因受傳統(tǒng)文化的深遠(yuǎn)影響，企業(yè)中家族股權(quán)比例略高于此，也屬于相對控股或者絕對控股的單邊治理結(jié)構(gòu)。

單一的治理結(jié)構(gòu)在農(nóng)民創(chuàng)業(yè)初期有增強(qiáng)凝聚力和穩(wěn)定程度、提高決策效率和降低經(jīng)營成本等作用，但當(dāng)企業(yè)進(jìn)入高速發(fā)展階段，原有資本積累無法滿足擴(kuò)大再生產(chǎn)的資金需求，制度化管理和外部融資難度增大，便會產(chǎn)生親情替代規(guī)則、情大于管理制度、人治大于法治的局限性。此時(shí)大多農(nóng)民創(chuàng)辦的家族企業(yè)會像美的一樣，引入戰(zhàn)略投資者，稀釋家族成員手中的股份，緩解內(nèi)部矛盾和管理瓶頸。

2.4 對多元化戰(zhàn)略實(shí)施的影響

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善，只靠生產(chǎn)創(chuàng)造利潤的賣方市場不復(fù)存在，農(nóng)民創(chuàng)辦的家族企業(yè)面臨更高風(fēng)險(xiǎn)，急需通過多元化來分散風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益和可持續(xù)發(fā)展。多元化戰(zhàn)略由管理學(xué)大師安索夫（Ansoff）于1950年提出，指企業(yè)發(fā)展到一定階段，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展而采取的一種擴(kuò)展戰(zhàn)略。

縱覽國內(nèi)外有關(guān)家族企業(yè)多元化戰(zhàn)略的研究，Miller等、Schmid和Ampenberger研究發(fā)現(xiàn)家族在所有權(quán)層面涉入越深，多元化水平越高[13]。在農(nóng)民創(chuàng)辦的家族企業(yè)中，受“家文化”影響更加深重，家族在所有權(quán)層面涉入更深，會更多考慮家族的福利最大化和未來傳承，能推動(dòng)多元化戰(zhàn)略的實(shí)施。

自Zara在2007年進(jìn)入中國，以Zara、H&M和優(yōu)衣庫為首的快時(shí)尚改變時(shí)尚市場格局，彼時(shí)美特斯邦威（Metersbonwe）尚未察覺忠實(shí)顧客在幾年內(nèi)已被快時(shí)尚搶走，公司陷入連續(xù)虧損狀態(tài)。創(chuàng)始人周成建生于農(nóng)民家庭，于2017年冒著風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行品牌內(nèi)部裂變[14]，讓美特斯邦威一次性產(chǎn)生了Mtee、ASELF、Novachic、HYSTYL和NEWear五個(gè)子品牌，分別代表五種風(fēng)格。

盡管這一多元化策略被周成建笑稱為“笨辦法”，但從此美邦不再局限于學(xué)生裝一種風(fēng)格，刷新了消費(fèi)者認(rèn)知。

2.5 對代際傳承的影響

華爾街電訊（wswire.com）研究表明，全球67%的家族企業(yè)都將面臨老一輩創(chuàng)業(yè)者或守業(yè)者對下一代的權(quán)力交接問題，在農(nóng)民創(chuàng)業(yè)中，代際傳承問題更加突出。費(fèi)孝通的“差序格局”理論是對我國特殊人際關(guān)系的生動(dòng)寫照，中國家族企業(yè)人員關(guān)系受傳統(tǒng)文化的影響頗深，尤其是思想保守的廣大農(nóng)村人民[15]。

知名學(xué)者謝守祥提到，要實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)成功傳承，最基本的是代際傳承制度、傳承給誰、如何傳承和傳承后家族企業(yè)規(guī)范治理四大基本問題[16]。在農(nóng)民創(chuàng)辦家族企業(yè)中，傳承給誰一般很明了，以萬向集團(tuán)為例，魯冠球一心只想企業(yè)傳承人是兒子魯偉鼎，太平洋建設(shè)集團(tuán)嚴(yán)介和的用心也是如此。

誠然，繼任規(guī)則應(yīng)公平公正，傳承要采取優(yōu)勝劣汰與自愿原則。當(dāng)后代缺乏能力或興趣，可只將財(cái)產(chǎn)權(quán)交給后代，同時(shí)建立健全的管理制度、董事會制度。如美的集團(tuán)，創(chuàng)始人何享健的獨(dú)子何劍鋒最大興趣在于投資，而非企業(yè)經(jīng)營管理；如今何劍鋒雖以股東代表的身份列席董事會，卻不擔(dān)任行政職務(wù)、不參與美的日常經(jīng)營管理，創(chuàng)始人何享健也僅是美的大股東。某種程度上說，這是僅對于財(cái)產(chǎn)權(quán)的傳承，是一種去家族化。

3 結(jié)語

本文基于1999—2016年胡潤富豪榜數(shù)據(jù)，以上榜農(nóng)民創(chuàng)辦的家族企業(yè)為重點(diǎn)研究樣本，手工分析數(shù)據(jù)、深入了解并運(yùn)用農(nóng)民創(chuàng)辦家族企業(yè)典例，一是探究突出的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)家族化現(xiàn)象；二是實(shí)證家族化對農(nóng)民創(chuàng)辦企業(yè)存在多方面影響，同時(shí)針對種種影響提出簡要解決措施，為農(nóng)民這一弱勢群體來之不易的創(chuàng)業(yè)成果提供理論上的參考建議，也期望社會階層固化現(xiàn)象能通過農(nóng)民創(chuàng)業(yè)得到緩解，農(nóng)民社會地位得到相應(yīng)提升。

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①基金項(xiàng)目：國家社科基金一般項(xiàng)目“農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)扶持政策創(chuàng)新實(shí)證研究”（15bsh046）。

作者簡介：羅星容（1998-），女，重慶人，本科，主要從事工商管理類方面的研究。