普凌 常冬 甘祖兵 姜大昌 王鵬林

摘 要：為適應(yīng)新常態(tài)下中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和產(chǎn)業(yè)由東向西的轉(zhuǎn)移以及“一帶一路”倡議，通過分析科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題，以構(gòu)建科技成果交易中心為突破口，重點(diǎn)建立科技成果商品化交易機(jī)制，提出科技成果交易中心構(gòu)建方案以及完善科技成果轉(zhuǎn)化交易服務(wù)體系的對(duì)策建議，促進(jìn)國內(nèi)外科技成果在云南的匯集交易，通過市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化科技成果的二次開發(fā)機(jī)制，加大引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新力度，引導(dǎo)原創(chuàng)性成果向應(yīng)用發(fā)展，形成多出成果，出優(yōu)質(zhì)成果，快速提升創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的良好局面。關(guān)鍵詞：科技成果；交易中心；交易機(jī)制中圖分類號(hào)：F 204

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2018）06-0695-04

0 引 言當(dāng)今國際競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是以經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力為基礎(chǔ)的綜合國力的較量?？萍汲晒D(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新活動(dòng)全過程的“最后一公里”，成果轉(zhuǎn)化是否順利很大程度上決定了科技創(chuàng)新活動(dòng)的成敗[1]。就目前來看，一項(xiàng)成熟的、有市場(chǎng)應(yīng)用前景的科技成果，既不缺地方政府政策支持和產(chǎn)業(yè)園區(qū)落地條件支撐，也不缺產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的資金介入。成果產(chǎn)業(yè)化完全按市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律運(yùn)作，轉(zhuǎn)化機(jī)制已非常完善成熟[2]。但是，我國目前依舊存在大量的科技成果由于缺乏市場(chǎng)應(yīng)用前景，或技術(shù)不成熟，導(dǎo)致不能應(yīng)用[3]。因此，科技成果的研發(fā)要盡快建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的成果研發(fā)機(jī)制，多出成果，出高質(zhì)量的應(yīng)用技術(shù)成果。更為重要的是針對(duì)云南省大量科技成果成熟度不高的實(shí)情，重點(diǎn)開展科技成果二次開發(fā)（在創(chuàng)新鏈上即為引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新），通過二次開發(fā)為我所用。為此，認(rèn)為當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化需要重點(diǎn)建立科技成果（商品化）交易中心，促進(jìn)因場(chǎng)所、資金、時(shí)間、認(rèn)識(shí)局限等因素而造成的成熟度不足的科技成果到交易中心與有愿望對(duì)科技成果進(jìn)行二次開發(fā)的后續(xù)開發(fā)者進(jìn)行交易，實(shí)現(xiàn)首次開發(fā)的價(jià)值和促進(jìn)科技成果的二次開發(fā)[4]。

1 構(gòu)建科技成果交易中心的重要性和必要性

1.1 為科技成果的交易和轉(zhuǎn)化提供有效渠道，提高資源配置效率

科技成果持有人與投資人達(dá)成一項(xiàng)交易，其中耗費(fèi)的成本除了交易標(biāo)的在成交時(shí)發(fā)生的金額外，還包括為達(dá)成交易所產(chǎn)生的信息獲取成本、時(shí)間成本、調(diào)研成本、談判成本、評(píng)估成本等[5]。需要一個(gè)專門為科技成果服務(wù)的交易市場(chǎng)，減少市場(chǎng)參與各方的交易成本而提高資源的配置效率。目前，云南省的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中，大部分平臺(tái)僅可實(shí)現(xiàn)有限的、不具權(quán)威性和完全真實(shí)性的信息發(fā)布功能，沒有建立起政府和社會(huì)資源高度整合配置，管理模式和運(yùn)行機(jī)制科學(xué)先進(jìn)的科技成果交易平臺(tái)。通過構(gòu)建一個(gè)權(quán)威的科技成果交易中心，實(shí)現(xiàn)涵蓋科技成果價(jià)值評(píng)估、投資、金融、資產(chǎn)管理、法律、科技和知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢代理等社會(huì)中介服務(wù)、科技成果撮合交易在內(nèi)的服務(wù)體系的建立和完善，能夠加快科技成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商品化和市場(chǎng)化步伐，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技創(chuàng)新和 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率與顯示度[6]。

1.2 充分運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制，激勵(lì)科技成果的創(chuàng)造科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，需要遵循市場(chǎng)規(guī)律，只有符合科技創(chuàng)新規(guī)律和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的科技成果，才有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的價(jià)值，而目前由于缺少成果交易平臺(tái)，使高校、科研院所技術(shù)開發(fā)不能對(duì)接企業(yè)的需求，造成科技研發(fā)的盲目性和不可應(yīng)用性，同時(shí)也使得企業(yè)也不能及時(shí)獲知研發(fā)出來的有價(jià)值的科技成果，導(dǎo)致科技成果無法轉(zhuǎn)化。構(gòu)建科技成果交易中心，對(duì)于高校、科研院所而言可以將科技成果納入市場(chǎng)進(jìn)行展示交易，科技成果需求方則根據(jù)自身需求，購買相應(yīng)的科技成果。通過市場(chǎng)交易，確認(rèn)了成果的市場(chǎng)需求和價(jià)值，可以為后續(xù)研究開發(fā)提供方向和指引。通過市場(chǎng)的引導(dǎo)，科研人員可以明確清晰的了解到什么樣的科技成果可以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，不但有助于改善科技成果供給與市場(chǎng)需求脫節(jié)的現(xiàn)狀，而且激勵(lì)了科研人員的研發(fā)熱情和轉(zhuǎn)化的積極性，使個(gè)人潛力得到了更好的發(fā)揮，從而創(chuàng)造出更多更好的科技成果[7]。

1.3 形成一套完整的交易機(jī)制，有效保護(hù)和管理科技成果

科技成果不同于一般商品，它具有復(fù)雜性、非實(shí)物性和部分公共物品屬性，這些特點(diǎn)決定了交易過程中信息的非對(duì)稱性?？萍汲晒某钟腥讼Ｍ非蠼?jīng)濟(jì)利益最大化，但科技成果商品的特殊性、交易過程的信息非對(duì)稱性和人的利己性決定了交易的高風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性。通過構(gòu)建科技成果交易中心，實(shí)現(xiàn)展示、推介、轉(zhuǎn)化、交易等的流程標(biāo)準(zhǔn)化，嚴(yán)格管理出入場(chǎng)的科技成果，保護(hù)合法貿(mào)易，監(jiān)督合同執(zhí)行，保護(hù)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益，規(guī)范科技成果這種特殊的商品交易秩序，保護(hù)科技成果所有者和購買者的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)健康發(fā)展。

2 科技成果交易中心建設(shè)研究

2.1 科技成果交易中心的作用和構(gòu)成科技成果交易中心作用是實(shí)現(xiàn)國內(nèi)創(chuàng)新資源優(yōu)化整合和優(yōu)化配置，提高科技成果轉(zhuǎn)化的效能[8]。交易中心采取線上、線下相結(jié)合的方式為非注冊(cè)用戶和注冊(cè)會(huì)員2類用戶提供個(gè)性化服務(wù)，主要由政策法規(guī)板塊、掛牌項(xiàng)目板塊、信息公告板塊、專家人才板塊、價(jià)值評(píng)估板塊、交易支付板塊、服務(wù)保障板塊、系統(tǒng)分支板塊和風(fēng)險(xiǎn)控制板塊大板塊構(gòu)成。

2.2 科技成果交易中心運(yùn)行機(jī)制研究科技成果交易中心應(yīng)實(shí)現(xiàn)法律、資產(chǎn)評(píng)估、擔(dān)保、銀行、拍賣、咨詢、財(cái)務(wù)、代辦等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、評(píng)估交易、法律咨詢、工商代理、財(cái)務(wù)審計(jì)、教育培訓(xùn)等一門式服務(wù)。實(shí)現(xiàn)展示、推介、轉(zhuǎn)化、交易等的流程標(biāo)準(zhǔn)化；專利和專有技術(shù)、品牌商標(biāo)版權(quán)、無形資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資、基于技術(shù)并購股權(quán)等的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化；政府購買服務(wù)與市場(chǎng)化運(yùn)營結(jié)合的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化。交易中心以政府引導(dǎo)，推進(jìn)科技成果交易法制化、規(guī)范化、透明化，采取公益性+市場(chǎng)化的運(yùn)行機(jī)制，交易方式為線上和線下相結(jié)合。

2.3 科技成果交易中心的交易流程模式研究借鑒上海等地成果掛牌交易的流程和模式，科技成果掛牌交易模式如圖1所示，由申請(qǐng)單位或個(gè)人向第三方會(huì)員機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目策劃、價(jià)值、可行性評(píng)估，以及法律等咨詢，提交咨詢報(bào)告給交易中心。所有資料提交合格后，申請(qǐng)單位或個(gè)人與中心簽訂委托交易協(xié)議，并進(jìn)行登記掛網(wǎng)。交易中心與合作商業(yè)銀行建立第三方支付平臺(tái)，交易雙方需在指定商業(yè)銀行開辦交易賬戶，購買方在簽署合同前，需將交易金打入交易賬戶。資金結(jié)算采取托收承付進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，在接到購買方支付通知后，5個(gè)工作日銀行支付交易金，購買方不能取消交易。資金結(jié)算后，交易中心交易工作結(jié)束。后面項(xiàng)目的運(yùn)行按買賣雙方的合同進(jìn)行，發(fā)生的糾紛由買賣雙方協(xié)商或由社會(huì)法律途徑解決[9]。

2.4 科技成果交易中心建設(shè)方案研究目前云南由于缺乏完善的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系以及權(quán)威、專業(yè)的科技成果交易平臺(tái)，導(dǎo)致高校、科研院所等機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化仍然無法突破其運(yùn)行機(jī)制上的障礙。交易平臺(tái)的搭建在初期極為困難且難以實(shí)現(xiàn)盈利。建議由云南省政府引導(dǎo)和扶持，搭建一個(gè)市場(chǎng)化運(yùn)作，企業(yè)化管理的自負(fù)盈虧的專業(yè)化科技成果交易服務(wù)平臺(tái)。方案一：由政府科技主管部門和高校合作共同組建。高校擁有較多的科技成果資源和場(chǎng)所資源。通過政府科技主管部門與高校合作共建科技成果交易中心，可以充分利用高校的場(chǎng)地、人才、成果等優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)條件，通過市場(chǎng)化的運(yùn)作方式，按照專業(yè)和產(chǎn)業(yè)相近的原則，形成由高校向企業(yè)提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)的交易模式，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作模式。但市場(chǎng)化運(yùn)作和服務(wù)人員的激勵(lì)機(jī)制有待研究，初期較長(zhǎng)時(shí)間的虧損如何彌補(bǔ)也須解決。方案二：由政府科技主管部門和國資委合作，構(gòu)建一個(gè)掛靠在國資委產(chǎn)權(quán)交易中心之下的交易平臺(tái)。國資委產(chǎn)權(quán)交易中心擁有完善的市場(chǎng)化運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)擁有全國聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)質(zhì)信息交流資源條件，政府科技主管部門和國資委合作，依托國資委產(chǎn)權(quán)交易中心，在其之下搭建科技成果交易平臺(tái)，可以充分利用國資委全國大平臺(tái)優(yōu)勢(shì)吸引全國的企業(yè)關(guān)注，同時(shí)，企業(yè)以公開競(jìng)價(jià)方式實(shí)現(xiàn)成果的交易，找到戰(zhàn)略合作伙伴，更有利于企業(yè)自身的后續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化和效益的最大化，而且掛靠在國資委產(chǎn)權(quán)交易中心之下，可以由國資委產(chǎn)權(quán)交易中心龐大的資產(chǎn)交易服務(wù)收益對(duì)科技成果交易進(jìn)行彌補(bǔ)，避免成果交易初期市場(chǎng)規(guī)模不足導(dǎo)致運(yùn)營困難的情況。

3 構(gòu)建和完善科技成果轉(zhuǎn)化交易服務(wù)體系研究

3.1 完善科技成果的價(jià)值評(píng)估機(jī)制科技成果的交易是科技成果的所有者將其擁有的科技成果作為商品進(jìn)入要素市場(chǎng)進(jìn)行交易的行為，需要完善的評(píng)價(jià)估值體系為科技成果這種特殊的商品標(biāo)出特定的“價(jià)格”，避免交易雙方利用其不對(duì)等的信息優(yōu)勢(shì)而產(chǎn)生欺騙行為。通過完善科技成果價(jià)值評(píng)估機(jī)制，倡導(dǎo)科技成果價(jià)值評(píng)估第三方的建立，并形成一套完善的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)獨(dú)立、公正、客觀的第三方評(píng)估體系。加強(qiáng)評(píng)估方法的研究，改變當(dāng)前科技成果評(píng)估主觀因素作用較大，事實(shí)依據(jù)薄弱的現(xiàn)狀[10]。

3.2 建立技術(shù)經(jīng)紀(jì)人制度科技成果轉(zhuǎn)化和交易過程中，其中一條重要的措施就是技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，建立技術(shù)經(jīng)紀(jì)人制度，建設(shè)一支懂技術(shù)、懂管理，懂經(jīng)營、懂法律的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，由專業(yè)人士負(fù)責(zé)科技成果的轉(zhuǎn)化和交易，提升科技成果的產(chǎn)品規(guī)?；瘧?yīng)用率。應(yīng)充分支持高校整合科技隊(duì)伍資源，利用資產(chǎn)經(jīng)營公司、科技交易中介等平臺(tái)，在科技成果轉(zhuǎn)化的信息服務(wù)體系、風(fēng)險(xiǎn)投資支撐體系、交易服務(wù)體系以及技術(shù)經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制等方面開展培訓(xùn)，積極探索，勇于創(chuàng)新，培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。

3.3 進(jìn)一步健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力是制約科技成果轉(zhuǎn)化和交易的突出問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力將嚴(yán)重降低創(chuàng)新收益的預(yù)期，從而降低創(chuàng)新投入和先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)，阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易發(fā)生。就目前我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況來看，盡管我國的立法水平已經(jīng)達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)，法律體系基本趨于完善，但執(zhí)法力度還存在較大的不足。因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)是提高執(zhí)法水平，著力強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維權(quán)體系建設(shè)，明確實(shí)際維權(quán)途徑。同時(shí)面對(duì)當(dāng)今科技的迅速發(fā)展，新的技術(shù)領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)，還需針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不斷完善現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)范圍，提升負(fù)責(zé)管理和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等管理部門人員的素質(zhì)和服務(wù)能力，降低維權(quán)成本，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。

3.4 建立科技成果交易市場(chǎng)征信體系信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“基石”，建立科技成果交易市場(chǎng)征信體系，逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率，配套建設(shè)完善的信息網(wǎng)絡(luò)，形成科學(xué)、合理的信用評(píng)級(jí)制度，運(yùn)用信息公示、信息共享和信用約束等手段，從機(jī)制上約束和規(guī)范相關(guān)責(zé)任主體的不誠信行為，積極維護(hù)成果所有人、市場(chǎng)主體和創(chuàng)新主體的合法權(quán)益，促進(jìn)各類市場(chǎng)主體守合同、重信用，營造誠實(shí)、自律、守信、互信的社會(huì)信用環(huán)境和公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

4 結(jié) 語

進(jìn)入新時(shí)代，科技成果轉(zhuǎn)化問題不僅對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生重大作用和影響，隨著國家的“一帶一路”建設(shè)和對(duì)外開放合作，科技成果轉(zhuǎn)化問題還將極大地影響云南省面向發(fā)達(dá)國家和我國東部沿海、發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)承接，以及面向“一帶一路”沿線國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移[11]。在云南省構(gòu)建一個(gè)市場(chǎng)化運(yùn)作，企業(yè)化管理的自負(fù)盈虧的專業(yè)化科技成果交易中心，通過市場(chǎng)化的引導(dǎo)和運(yùn)作，為科技成果的交易及二次開發(fā)提供一個(gè)權(quán)威的平臺(tái)，將成為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。