陳永清 邵艷紅

[摘要]論文應(yīng)用熵權(quán)法和AR（1）模型分析了我國1991-2015年的綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平及其演化趨勢。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：檔案資源建設(shè)水平、檔案開放利用水平和組織建設(shè)水平發(fā)展的步調(diào)不盡相同并表現(xiàn)出明顯的階段性特征；國家綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平總體上呈穩(wěn)步上升勢態(tài)，但階段性發(fā)展特征同樣明顯；國家綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平滯后于同期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平的絕對發(fā)展速度受制于上年度的絕對發(fā)展速度。

[關(guān)鍵詞]綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平發(fā)展趨勢熵權(quán)法定量評價

[分類號]G279.29

The Research on Quantitative Evaluation of the Development Level and Trend of Comprehensive Archival Undertaking in China

Chen Yongqing， Shao Yanhong

（School of Management of Guangxi University for Nationalities， Nanning Guangxi， 530006）

Abstract： The Entropy weight method and AR（1）model are used to study the development level and evolution trend of the comprehensive archival undertaking in China in 1991-2015 years.The results show： The pace of the construction of archival resources， the level of opening and utilization of archives and the level of organizational construction are not the same， and show obvious characteristics of stages； the overall development of the national comprehensive archives career has shown a steady upward trend， but the characteristics of the phased development are also obvious； the development level of the national comprehensive archives is lagging behind the level of economic development at the same time； the absolute speed of development of the comprehensive archival undertaking is subject to the absolute speed of development in the previous year.

Keywords： Comprehensive Archival Undertaking； Development Level； Development Trend； En？ tropy Weight Method； Quantitative Evaluation

1引言

自新中國成立伊始，檔案事業(yè)就受到黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人及社會各界有識之士的關(guān)懷和關(guān)注。也正是在這種背景下，測量和評價檔案事業(yè)發(fā)展水平和等級逐漸成了檔案學(xué)界熱議的話題[1]。20世紀(jì)80年代末，我國正式拉開了檔案事業(yè)發(fā)展評估的序幕。到2006年，隨著《檔案事業(yè)發(fā)展綜合評估辦法》和《檔案事業(yè)發(fā)展綜合評估指標(biāo)體系及評分細(xì)則》的出臺，我國檔案事業(yè)發(fā)展評估進(jìn)入了歷史新階段。

隨著檔案界檔案發(fā)展評估活動如火如荼地開展，國內(nèi)學(xué)者相繼對檔案事業(yè)發(fā)展評估進(jìn)行了廣泛研究，如吳建華和楊金平（1994）對檔案事業(yè)評估目的、原則、程序等基本理論問題進(jìn)行了解讀[2]；吳建華（1997）對檔案評估誤差的成因及其控制措施進(jìn)行了探究[3]；吳建華和薛志紅（1998）分析了檔案事業(yè)評估過程中評估者和被評估者的心理行為及其關(guān)系[4]；《中國檔案事業(yè)建設(shè)指標(biāo)體系研究》課題組（2003）探究了中國檔案事業(yè)建設(shè)評價的指標(biāo)體系問題[5]；黃明初（2008）和李彩麗（2009）研究了開展檔案事業(yè)發(fā)展評估產(chǎn)生的效應(yīng)問題[6][7]；車婷婷（2009）研究了我國檔案事業(yè)綜合評估指標(biāo)體系問題[8]；張錫田和車婷婷（2010）就構(gòu)建檔案評估指標(biāo)體系的原則、功能及指標(biāo)權(quán)重確定進(jìn)行了討論[9]；宋琦（2011）分析了我國檔案事業(yè)發(fā)展綜合評估功能和目的實現(xiàn)的條件[10]。

縱觀這些文獻(xiàn)，我們發(fā)現(xiàn)，目前學(xué)術(shù)界對檔案評估的研究主要從理論層面展開，盡管《中國檔案事業(yè)建設(shè)指標(biāo)體系研究》（2003）和車婷婷（2009）探究了檔案事業(yè)發(fā)展的指標(biāo)體系問題，但也主要是基于檔案館這一微觀組織層面的評價分析。至今沒有發(fā)現(xiàn)從區(qū)域或國家層面對綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平及其趨勢進(jìn)行量化分析的文獻(xiàn)。本研究運用計量方法對我國檔案事業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行分析，從而為檔案行政管理部門進(jìn)一步發(fā)展綜合檔案事業(yè)提供決策依據(jù)和參考。

2研究方法

國家綜合檔案事業(yè)是一個由一系列要素和過程構(gòu)成的多功能復(fù)雜系統(tǒng)。系統(tǒng)內(nèi)各要素間相互協(xié)調(diào)、相互作用，共同推進(jìn)著國家綜合檔案事業(yè)的發(fā)展和演進(jìn)。正是由于各要素和功能的復(fù)雜性和多樣性，使得任何單一指標(biāo)都難以反映該系統(tǒng)發(fā)展的狀況和水平，必須借助一系列指標(biāo)方能全面刻畫。為此，我們得構(gòu)建一個包含多方面信息的國家綜合檔案事業(yè)發(fā)展指數(shù)。而構(gòu)建國家綜合檔案事業(yè)發(fā)展指數(shù)的過程既是構(gòu)建能全面反映國家綜合檔案事業(yè)發(fā)展指標(biāo)集的過程，也是確定所選指標(biāo)集中各指標(biāo)權(quán)重的過程。從某種意義上來說，對國家綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平研究方法的選擇實際上就是對確定各項指標(biāo)相對權(quán)重方法的選擇。

確定指標(biāo)權(quán)重的方法包括主觀和客觀兩大類。專家咨詢法、經(jīng)驗法等主觀評價方法盡管因簡便易行而大受歡迎，但由于其評價結(jié)論深受評價者個人經(jīng)驗、知識和閱歷等主觀因素的影響，可信度和說服力大打折扣。因此，現(xiàn)實中，人們更傾向于采用主成分分析法、熵權(quán)法等客觀性較強的方法，不過，因主成分分析法對樣本容量及其分布的特定要求而使其應(yīng)用大受限制。本研究的樣本時間區(qū)間為1991—2015年，有效樣本僅有25個，樣本量難以滿足主成分分析的要求，此外，因樣本數(shù)較少，也滿足不了正態(tài)分布的條件要求。基于此，本研究采用熵權(quán)法來確定指標(biāo)權(quán)重。該方法確定指標(biāo)權(quán)重的步驟如下：

首先，構(gòu)建評價對象的原始數(shù)據(jù)矩陣。如果要依據(jù)m項評價指標(biāo)對n個評價對象進(jìn)行評價，則可構(gòu)建一個n×m階原始數(shù)據(jù)矩陣：

3發(fā)展評價指標(biāo)的選取和數(shù)據(jù)來源

3.1發(fā)展評價指標(biāo)的選取

參照《檔案事業(yè)發(fā)展綜合評估指標(biāo)體系及評分細(xì)則》、車婷婷（2009）及《中國檔案事業(yè)建設(shè)指標(biāo)體系研究》課題組（2003）等文獻(xiàn)，同時，考慮到研究的目的和數(shù)據(jù)的可靠性、連續(xù)性及可獲得性，本研究設(shè)計了由三項一級指標(biāo)和七項二級評價指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系來反映我國國家綜合檔案事業(yè)的發(fā)展水平，具體見表1所示。

3.2數(shù)據(jù)來源

本研究所使用的七項二級指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》（2016），詳見表2所示。

4評價指標(biāo)權(quán)重和綜合發(fā)展指標(biāo)的計算

首先，我們應(yīng)用式（1）—式（4）計算出七個二級指標(biāo)的權(quán)重，結(jié)果見表1中x11—x32方括號中的數(shù)字所示。然后應(yīng)用式（5）計算出3個一級指標(biāo)的綜合發(fā)展水平指數(shù)，結(jié)果見表3所示。

然后，根據(jù)表3中三個一級指標(biāo)的發(fā)展指數(shù)數(shù)列，再應(yīng)用式（1）—式（4）算出三個一級指標(biāo)的權(quán)重，詳見表1中x1—x3后面方括號中的數(shù)字，最后使用式（5）算出1991—2015年我國國家綜合檔案事業(yè)的發(fā)展水平指數(shù)（x），詳見表4所示。

5結(jié)果分析

5.1對1991—2015年我國國家綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平的演進(jìn)分析

（1）對檔案資源建設(shè)水平、檔案開放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平發(fā)展的演進(jìn)分析

表3列示了檔案資源建設(shè)水平、檔案開放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平發(fā)展的歷史演進(jìn)軌跡，從其演進(jìn)軌跡可以看出：

檔案資源建設(shè)水平、檔案開放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平發(fā)展的步調(diào)不盡相同。檔案資源建設(shè)水平發(fā)展速度最快，期間的年平均增長率達(dá)6.72%，檔案開放利用水平發(fā)展居中，其年平均增長率為4.37%，而檔案事業(yè)的組織建設(shè)水平為負(fù)增長，其年平均增長率為-0.54%，這可能是隨著科技進(jìn)步和信息技術(shù)的應(yīng)用使得我國的綜合檔案事業(yè)發(fā)展不再依靠粗放的人員增加來實現(xiàn)的緣故。

檔案資源建設(shè)水平、檔案開放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平均表現(xiàn)出明顯的階段性特點。1991年到2000年間，檔案資源建設(shè)水平和檔案開放利用水平表現(xiàn)為低速增長或負(fù)增長，檔案資源建設(shè)水平的年平均增長率為3.76%，檔案開放利用水平的年平均增長率則為-0.655%，而檔案事業(yè)組織建設(shè)水平雖然也增速不大，僅0.94%，但相對于21世紀(jì)后的15年來說，則屬“高速”發(fā)展。新世紀(jì)后，檔案資源建設(shè)水平和檔案開放利用水平都表現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢，檔案資源建設(shè)水平的年平均發(fā)展速度超過了9.15%，是新世紀(jì)前10年平均增速的2.43倍，而檔案開放利用水平的平均增速也達(dá)到7.51%，比新世紀(jì)前10年平均增速高出8個多百分點。而檔案事業(yè)組織建設(shè)水平受信息化發(fā)展的影響呈現(xiàn)出負(fù)增長，其年均增長率為-1.51%，這說明我國綜合檔案事業(yè)檔案人員的工作效率因信息化水平的改善而大幅提升。

（2）對國家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展的演進(jìn)分析

表4列示的是1991—2015年期間我國國家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展指數(shù)序列，從該序列值的變化來看，我們發(fā)現(xiàn)：

我國國家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展總體上呈穩(wěn)步上升勢態(tài)，雖然期間的年平均增長率為5.65%，但各年度的增長率表現(xiàn)不盡相同，沒有明顯的上升或下降趨勢，而是呈上下不規(guī)則波動和階段性發(fā)展特點。其中，新世紀(jì)以前，即1991—1999年期間的發(fā)展較為緩慢，其年平均增長速度僅為1.90%，而新世紀(jì)后年平均增長率達(dá)8.35%，為新世紀(jì)之前9年平均增長率的4.39倍。

我國國家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展滯后于同期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。1991—2015年期間，我國以1990年不變價格計算的人均GDP年均增長率為9.52%，比同期國家綜合檔案事業(yè)水平年均增長率5.65%高出3.87個百分點。1991—2000年和2001—2015年期間，我國以1990年不變價格計算的人均GDP年均增長率分別為10.31%和9.16%，分別比同期國家綜合檔案事業(yè)水平高8.41和0.81個百分點。

5.2我國綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平的未來演化趨勢分析。

盡管表4列示了1991—2015年期間各年度我國綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平的計算值，但從這些數(shù)字中我們還難以直觀地看到數(shù)字背后的變化規(guī)律及未來的演化趨勢。為此，我們借助序列的時間演化方程來動態(tài)地加以表現(xiàn)。

首先，我們使用E-views7.0軟件對x進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗，發(fā)現(xiàn)為一階差分平穩(wěn)序列，故不能直接建立與時間t的回歸方程。為此，我們考慮建立自回歸移動平均模型（ARMA模型），因為ARMA模型借助時間序列的隨機特性來描述事物的發(fā)展變化規(guī)律且預(yù)測精度相對較高。ARMA模型分為自回歸模型（AR模型）、移動平均模型（MA模型）和自回歸移動平均模型（ARMA模型）三種。

接下來，我們使用自相關(guān)函數(shù)和偏自相關(guān)函數(shù)進(jìn)行模型識別。根據(jù)xt的一階差分序列Dxt的自相關(guān)和偏相關(guān)圖形，可以判斷Dxt序列基本滿足AR（1）過程?；诖耍⑵銩R（1）模型，建模后得到如式（6）所示的模型：

式中：Dxt=xt-xt-1，代表t年度綜合檔案發(fā)展水平的絕對變化量，εt為t年的誤差。式（6）下面小括號中的數(shù)字為對應(yīng)參數(shù)的t統(tǒng)計量值。

從式（6）的顯著性檢驗數(shù)據(jù)可以看出，預(yù)測模型通過了顯著性檢驗且平穩(wěn)，當(dāng)然，因?qū)υ夹蛄羞M(jìn)行差分產(chǎn)生的信息損失也導(dǎo)致了模型的Adj-R2較小。

對方程（6）進(jìn)行16階滯后殘差的LM檢驗，其檢驗統(tǒng)計量Obs*squared=15.5，其相應(yīng)的概率值P=0.4884，且其殘差的Q統(tǒng)計量從滯后1階到滯后10階的概率值P均在0.4以上，遠(yuǎn)大于檢驗水平的0.05，這說明模型AR（1）估計結(jié)果的殘差序列不存在自相關(guān)，即所建立的AR（1）模型估計結(jié)果是有效的。

式（6）較準(zhǔn)確地刻畫了x在1991—2015年期間的演化規(guī)律及趨勢，即我國綜合檔案事業(yè)水平的上升或下降幅度取決于上年度上升或下降幅度的高低。

基于式（6），我們可以算出2015—2020年我國綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展的預(yù)測值，詳見表5所示。

從表5所列示的2016—2020年x的預(yù)測值來看，如果目前的發(fā)展環(huán)境基本保持不變，我國綜合檔案事業(yè)水平將繼續(xù)保持新世紀(jì)以來的良好發(fā)展勢頭，不過年均增長率將有所放緩。2001—2020年的年平均增長率預(yù)計將達(dá)到7.12%，將較2001—2015年8.35%的年平均增長率將減少1.23個百分點。

6研究結(jié)論和建議

6.1研究結(jié)論

（1）通過應(yīng)用熵權(quán)法和AR（1）自回歸模型對七項來自《中國統(tǒng)計年鑒》（2016）中反映我國綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展?fàn)顩r指標(biāo)的分析，得到如下研究結(jié)論：1991—2015年期間，我國綜合檔案事業(yè)的檔案資源建設(shè)水平、檔案開放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平發(fā)展的步調(diào)不盡相同。檔案資源建設(shè)水平發(fā)展速度最快，檔案開放利用水平相對較慢，而檔案事業(yè)組織建設(shè)水平則表現(xiàn)為負(fù)增長。

（2）檔案資源建設(shè)水平、檔案開放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平的發(fā)展均表現(xiàn)出明顯的階段性特點。1991年到2000年間，檔案資源建設(shè)水平和檔案開放利用水平表現(xiàn)為低速增長或負(fù)增長，而檔案事業(yè)組織建設(shè)水平則表現(xiàn)為相對“高速”增長。

（3）我國國家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展總體上呈穩(wěn)步上升勢態(tài)，但表現(xiàn)出明顯的階段性發(fā)展特征。1991—2000年的年均增長速度相對較低，而21世紀(jì)后則呈加速發(fā)展的態(tài)勢。

（4）國家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展滯后于同期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

（5）我國綜合檔案事業(yè)水平的上升或下降幅度處取決于上年度上升或下降幅度的高低。2015—2020年，我國綜合檔案事業(yè)水平將繼續(xù)保持21世紀(jì)以來的良好發(fā)展勢頭，不過年均增長率將有所放緩。

6.2建議

基于上述研究結(jié)論，筆者提出如下建議：

（1）加大國家綜合檔案事業(yè)發(fā)展投入的力度，推進(jìn)我國綜合檔案事業(yè)的健康有序發(fā)展。盡管經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是綜合檔案事業(yè)發(fā)展的唯一決定因素[11]，但誰也難以否認(rèn)經(jīng)濟(jì)對綜合檔案事業(yè)發(fā)展的決定作用[12]?？傮w而言，1991—2015年期間，我國對綜合檔案事業(yè)發(fā)展的投入力度還不夠，如根據(jù)表2，1991年我國每萬卷館藏檔案建筑面積比（檔案館建筑面積（m2）/館藏檔案數(shù)（萬卷））為0.0361，但到2015年，該值下降到0.0134；又如1991年的每百萬人口擁有的綜合檔案館數(shù)為2.55，而到2015年下降為2.42。我國每萬卷館藏檔案建筑面積比和每百萬人口擁有的綜合檔案館數(shù)下降的直接原因是對檔案事業(yè)的投入力度不夠。為確保綜合檔案事業(yè)成為增強公民文化自信的推進(jìn)器，各級政府必須加大對綜合檔案事業(yè)的投入力度。

（2）加強對綜合檔案事業(yè)宣傳的力度，加深整個社會成員對檔案事業(yè)重要性的認(rèn)識和理解，切實提升社會成員的檔案意識。缺乏強烈的檔案意識就不可能有積極的檔案事業(yè)行為，而檔案意識強弱的一個重要表現(xiàn)就是人們對檔案事業(yè)重要性的理解和認(rèn)知，為此，我們必須加強對檔案事業(yè)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技創(chuàng)新和文化傳承中作用的宣傳和講解，讓人們充分認(rèn)識到檔案的經(jīng)濟(jì)價值和文化價值，只有這樣才能真正提升整個社會的檔案意識，從而激發(fā)他們對檔案事業(yè)的支持。

（3）加強檔案開發(fā)利用的力度和水平，變檔案的潛在價值為現(xiàn)實價值。眾所周知，檔案具有多方面的價值，但檔案的價值具有潛在性，要使其變?yōu)楝F(xiàn)實價值還必須經(jīng)過“精雕”或“細(xì)琢”，否則，檔案僅僅是躺在檔案室中的檔案而已。當(dāng)整個社會都形成“檔案僅僅是檔案”的檔案觀時，要人們支持檔案事業(yè)的發(fā)展就只能是一種缺乏行動的空洞承諾了。

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