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        從精英談民主:西方精英民主理論之辨析

        2018-09-10 16:05:34沈云濤
        大東方 2018年5期

        摘 要:“精英”與“民主”這兩個水火不容的概念,從古代發(fā)展至現(xiàn)代,分別有著不同的歷程。在西方有學(xué)者將精英與民主結(jié)合起來提出精英民主理論,熊彼特是精英民主理論的集大成者,汲取了帕累托、莫斯卡以及馬克思·韋伯等人的經(jīng)驗,對精英民主理論做了較為系統(tǒng)的闡述。本文通過對精英和民主發(fā)展以及熊彼特精英民主理論的辨析,挖掘出西方精英民主理論的精髓,總結(jié)出其存在的缺陷,為民主的發(fā)展提出拙見。

        關(guān)鍵詞:精英;民主;精英民主理論;熊彼特

        精英主事實,民主主價值,兩者經(jīng)歷著不同的變化,有著各自不同的歷程,西方精英民主理論的提出將兩者結(jié)合起來,對現(xiàn)代民主制度的發(fā)展有著重要的作用。

        一、精英、民主概論

        (1)何謂“精英”

        精英理論的創(chuàng)始人帕累托曾多次定義精英,他認(rèn)為“精英是指最強有力、最生氣勃勃和最精明能干的人,而無論好人還是壞人”。[1]莫斯卡也對精英做出了界定,提出“統(tǒng)治階級”一詞進(jìn)行區(qū)分,統(tǒng)治階級總是人數(shù)較少,行使所有社會職能,壟斷權(quán)力并且享受權(quán)力帶來的利益,被統(tǒng)治階級則為統(tǒng)治階級以合法但又多少是專斷和強暴的方式所領(lǐng)導(dǎo)和控制。[2]帕累托、莫斯卡等早期精英理論家揭露了精英的實質(zhì)。

        (2)西式民主的起源與發(fā)展

        民主這一體制最先起源于古希臘的雅典,后來雅典被馬其頓滅亡,此制度便消失。在其后的二千多年中,民主不是一種受到推崇的制度。[3]發(fā)展至今,由于現(xiàn)代社會錯綜復(fù)雜、規(guī)模龐大且專業(yè)化程度高,人們不可能直接參與每項共同體決策,因而直接民主顯然是不現(xiàn)實的。[4]因此直接民主在當(dāng)今各國不具有大范圍的適用性和可操作性,于是精英民主的意義就不可小覷了。

        (3)精英與民主相結(jié)合的可能性

        精英與民主到底存在著什么樣的關(guān)系?有學(xué)者認(rèn)為精英與民主不可協(xié)調(diào),精英是民主政治的主要威脅,同時精英與所謂的“民治”觀念相沖突,另一派學(xué)者則認(rèn)為精英是民主的保障,可以防止極權(quán)主義的威脅。[5]隨著民主觀念的轉(zhuǎn)變,精英民主理論逐漸為眾多學(xué)者所接受,民主的關(guān)鍵就在于人民能通過選舉等制度將政治精英行為限制在制度框架內(nèi),對人民負(fù)責(zé),在重大問題上人民有最終決定權(quán)。[6]

        二、精英民主理論評述

        精英民主理論興起于19世紀(jì)末20世紀(jì)初,主要代表人物有帕累托、莫斯卡等早期精英理論家,到了后來的熊彼特,把精英與民主真正有效地結(jié)合起來。

        (1)熊彼特精英民主理論

        熊彼特是一位著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,他認(rèn)為民主應(yīng)當(dāng)是一種政治方法,即為達(dá)到政治決定而作出的某種形式的制度安排。[7]他將民主的事實與價值相分離,指出民主本身不是目的。

        在19世紀(jì)中后期,自然科學(xué)等學(xué)科的研究方法逐漸滲入到政治學(xué)研究中,實證主義、科學(xué)主義以及現(xiàn)實主義強調(diào)了科學(xué)技術(shù)對政治的重要作用和民主價值與事實的分離。[8]熊彼特在這些研究方法的影響下,一方面從美國、英國、德國、法國、蘇聯(lián)的民主事實出發(fā)研究民主,古典民主理論過于理想化,以人批準(zhǔn)的治理更加合適。因此,拋卻古典民主理論,從民主事實出發(fā)創(chuàng)立一個重視集體行動公眾思想現(xiàn)實的民主過程理論是可能的。[7]另一方面,他把經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識用于政治研究,將民主政治和市場經(jīng)濟(jì)的運行過程等同起來,選民就像消費者,他的“貨幣”就是選票,用以購買合意的“商品”——政治家及其政策,政治家就像企業(yè)主,他們的政綱或許諾就像企業(yè)的產(chǎn)品,通過“政治市場”出售來換取人們的選票,從而得到做出政治決定的權(quán)力。[9]熊彼特在民主理論的發(fā)展史上具有重要的地位,他從現(xiàn)實主義的立場出發(fā),對民主進(jìn)行了重新界定,把政治精英和民主制度有效地結(jié)合了起來,這是對早期精英理論家的超越,也使民主政治走出了因早期精英理論家的批評而陷入的困境。

        (2)熊彼特精英民主理論的缺陷

        熊彼特的精英民主理論對西方的民主理論有著極大的啟示意義,然而也存在一些缺陷。首先,熊彼特的精英民主的合理性建立在批判古典民主的基礎(chǔ)上,但批判古典民主證明精英民主合理性是缺乏邏輯上的嚴(yán)密性與正當(dāng)性的。其次,他把民主的方式局限在一個極小的范圍內(nèi),這大大縮小了民主的范圍,實際上民主的內(nèi)涵遠(yuǎn)非如此。另外,熊彼特在價值判斷上是傾向于政治精英的,而不是在精英與大眾之間、民主事實與價值間保持中立的立場。

        三、余論

        精英民主理論在中國的民主化進(jìn)程中,似乎不太容易讓人接受,它不像“人民主權(quán)”“人人生而平等”一類的話語看上去那么具有政治正確性,但熊比特的精英民主理論旨在防止獨裁、維護(hù)民主政治,有著深刻的民主內(nèi)涵。從他的理論中我們知道,精英與民主并非絕對排斥,不少民主理論家也知道民主政治是由精英支配的,但又避免承認(rèn)這一點。而且直接民主有著極有限的適用范圍,因此我們必須通過妥當(dāng)?shù)姆绞疆a(chǎn)生人民信任的代表,通過自己心儀的代表來行使自己的權(quán)利,當(dāng)然對于我們選出的政治精英或代表必須通過有效的制度設(shè)置來進(jìn)行監(jiān)督和制約,不至于濫用權(quán)力。最后借用拉斯韋爾的一句話來結(jié)尾,“社會結(jié)構(gòu)的民主與否不是取決于是否存在精英,而是取決于精英同民眾的關(guān)系——它是如何被組建的,以及它是如何行使權(quán)力的”。[10]

        參考文獻(xiàn)

        [1]維爾弗雷多·帕累托:《精英的興衰》,劉北成譯,上海:上海人民出版社,2003年。

        [2]加塔諾·莫斯卡:《統(tǒng)治階級》,賈鶴鵬譯,南京:譯林出版社,2002年。

        [3]邵善波:《競爭性選舉制度與國家治理》,《經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》,2016年第10期,第38-45頁。

        [4]張千帆:《憲政原理背景》,北京:法律出版社,2011年。

        [5]郎友興:《精英與民主:西方精英主義民主理論述評》,《浙江學(xué)刊》,2003年第6期,第71-78頁。

        [6]習(xí)劍平:《代議制下精英民主理論之再述》,《社會科學(xué)論壇》,2014年第11期,第80-86頁。

        [7]約瑟夫·熊彼特:《資本主義、社會主義與民主》,吳良健譯,北京:商務(wù)印書館,1999年。

        [8]蔣英州,程越:《精英民主與社會主義的自然進(jìn)化——熊彼特的政治思想及其啟示》,《探索》,2015年第1期,第58-64頁。

        [9]唐士其:《西方政治思想史》,北京:北京大學(xué)出版社,2002年。

        [10]拉斯韋爾、卡普蘭:《權(quán)力與社會:一項政治研究的框架》,王菲易譯,上海:上海人民出版社,2012年。

        作者簡介:

        沈云濤,男,浙江省德清縣,碩士在讀,煙臺大學(xué)

        (作者單位:煙臺大學(xué))

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