方 霞

(浙江工商大學(xué) 金融學(xué)院，浙江 杭州 310018)

一、 引 言

在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)的總體貿(mào)易格局中，中國的出口貿(mào)易從20世紀(jì)90年代開始越來越處于重要地位，但隨著國際商品市場競爭加劇和中國貿(mào)易環(huán)境的日益惡化，中國對外貿(mào)易要想在國際競爭中求得生存和發(fā)展，提高出口技術(shù)含量、促進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級是關(guān)鍵(洪世勤和劉厚俊，2015)[1]77。在美歐擺脫經(jīng)濟(jì)衰退后，中國以低成本維系的對外貿(mào)易增長很難繼續(xù)。具體地說，經(jīng)濟(jì)增長和勞動就業(yè)不僅依賴于內(nèi)需及其結(jié)構(gòu)的調(diào)整，而且在很大程度上需要與外需結(jié)構(gòu)有很好的對接，也就是說，它要求在人口紅利逐漸消失的情況下使出口產(chǎn)品具有一定的技術(shù)含量。人民幣面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和升值壓力，是中國與美歐發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在不同貿(mào)易制度下進(jìn)行交易時不同利益訴求的金融反映，而通過提升出口產(chǎn)品技術(shù)含量以持續(xù)提高出口競爭力，則是中國今后經(jīng)濟(jì)發(fā)展之于對外貿(mào)易的基本要求。就中國現(xiàn)階段情況而論，無論是從理論還是從實際來考察出口產(chǎn)品技術(shù)含量的提升，都涉及與美歐發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)替代和產(chǎn)業(yè)互補對出口競爭壓力以及出口技術(shù)水平影響的測試。這個測試最主要內(nèi)容之一，是出口產(chǎn)品的競爭性替代和技術(shù)水平等，所以，我們有必要對出口產(chǎn)品的競爭性替代和技術(shù)水平展開相關(guān)分析。值得研究的是，貿(mào)易結(jié)構(gòu)及其制度背景會在許多方面對出口貿(mào)易發(fā)生影響，其中，競爭性替代與出口技術(shù)水平之間的關(guān)聯(lián)，會因貿(mào)易制度背景差異而出現(xiàn)不同的格局，美歐發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與中國之間的貿(mào)易就存在這樣的情況。

現(xiàn)有的關(guān)于出口技術(shù)水平的分析和研究，主要集中在出口技術(shù)水平測度和出口技術(shù)水平?jīng)Q定等方面。前者主要集中于出口技術(shù)水平的權(quán)重設(shè)置以及是否考慮產(chǎn)品附加值和加工貿(mào)易對出口技術(shù)水平的影響。Lall等(2006)[2]根據(jù)各國出口產(chǎn)品與該出口產(chǎn)品世界總量的占比，以國家人均收入作為權(quán)重加權(quán)平均計算出細(xì)分商品的出口技術(shù)水平，并進(jìn)一步測算出各國出口技術(shù)水平。但這種測算會高估大國而低估小國在產(chǎn)品出口中所具有的比較優(yōu)勢(Hausman等，2007)[3]9，因此，他們對Lall等的測算方法進(jìn)行了以下修正：在測算細(xì)分類商品的出口技術(shù)水平中引入每個國家人均GDP作為權(quán)重。這種測算方法雖然考慮了出口國的收入水平和小國影響，但沒有考慮外國附加值部分對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響(Van Assche等，2010)[4]，為此，他們構(gòu)建了排除加工貿(mào)易影響的出口技術(shù)水平模型。在筆者看來，這個模型對于我們分析中國出口技術(shù)水平問題有借鑒作用。

有越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為中國出口得益于競爭力提高以及技術(shù)含量的不斷提升(Rodrik，2006[5]10；Schott，2008[6]1；Xu等，2009[7]425；姚洋、章林峰，2008[8])。而且中國出口技術(shù)水平已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了同等收入國家的水平，甚至越來越與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相似(Rodrik，2006[5]10；Schott，2008[6]1；楊汝岱和姚洋，2008[9])。中外學(xué)者或從制度質(zhì)量的完善(戴翔和金碚，2014[10]4)，或從勞工成本上升(張先鋒等，2014[11])，或從人均收入(Rodrik，2006[5]10)，或從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(王永進(jìn)等，2010[12]103)，或從加工貿(mào)易(Van Assche[13]，2006；姚洋，張曄，2008[14])，或從外商直接投資(Naughton[15]；Xu等，2009[7]425；文東偉等，2009[16]，陳俊聰、黃繁華，2013[17])，或從金融發(fā)展(齊俊妍等，2011[18])，或從國內(nèi)物資資本存量的增加(陳曉華等，2011[19])，或從資本勞動比、人力資本、研發(fā)等變量(祝樹金等，2010[20]28)，或從國際技術(shù)溢出渠道中的進(jìn)口貿(mào)易(鄭展鵬、王洋東，2017[21]97，或從要素市場扭曲(楊俊，李平，2017[22])，以及從企業(yè)生產(chǎn)效率(魯曉東，2014[23])等方面來探尋中國出口技術(shù)水平提高的因素，而自然資源稟賦則會降低出口技術(shù)水平(楊晶晶等，2013[24])。洪世勤和劉厚俊(2015)[1]77則認(rèn)為出口技術(shù)水平的影響因素存在行業(yè)異質(zhì)性。有必要指出的是，以上針對出口產(chǎn)品技術(shù)水平影響因素的研究，或多或少在不同層級上關(guān)聯(lián)到了出口產(chǎn)品的競爭性替代，換言之，這些研究至少在理論層次上是將技術(shù)水平作為競爭性替代的函數(shù)來對待的。

概括而言，現(xiàn)有文獻(xiàn)均認(rèn)為出口產(chǎn)品技術(shù)水平對提高中國出口競爭力具有非常重要的作用，但是，國內(nèi)外學(xué)者對出口技術(shù)水平的研究，側(cè)重的是中國與所有國家的一般經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，并沒有對不同貿(mào)易制度下的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的競爭性均衡進(jìn)行專門的研究。了解不對稱經(jīng)濟(jì)體系下，影響出口產(chǎn)品技術(shù)水平提升的因素，有助于通過細(xì)分出口市場來應(yīng)對世界貿(mào)易環(huán)境惡化對中國產(chǎn)品出口的影響。本文的貢獻(xiàn)在于：一是在全球經(jīng)濟(jì)不對稱視角下，考慮由于中國與不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度經(jīng)濟(jì)體之間的市場格局不同、競爭關(guān)系不同，所導(dǎo)致的對中國相對出口技術(shù)水平的差異化影響；二是構(gòu)建競爭性替代指數(shù)，基于勞動力平價，構(gòu)建中國相對于不同國家的競爭性替代指數(shù)；三是修正了出口技術(shù)水平的測算方法，現(xiàn)有的Hausman等(2007)[3]9的出口技術(shù)水平測算方法容易夸大人均收入水平高的國家對商品技術(shù)水平的影響，導(dǎo)致一些資源類出口國家的出口技術(shù)水平虛高。

本文的分析結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是提出本文的研究假設(shè)和關(guān)鍵指數(shù)構(gòu)建；第三部分在一般理論層面上通過變量取舍來依據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計量模型分析和實證檢驗，即運用計量模型對不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的樣本國分別進(jìn)行實證分析；第四部分是依據(jù)實證結(jié)果給出概要的分析結(jié)論。

二、 研究假設(shè)和指數(shù)構(gòu)建

(一) 研究假設(shè)

自經(jīng)濟(jì)全球化和一體化形成新的市場格局以來，中國與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易主要表現(xiàn)為完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，這種市場結(jié)構(gòu)的競爭主要手段是成本優(yōu)勢；而中國與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體間的市場結(jié)構(gòu)，總的來講，是一種不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體技術(shù)優(yōu)勢明顯并且其產(chǎn)品具有一定的壟斷性。從成本優(yōu)勢考察，由于勞動工資的相對差異，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對中國勞動密集型行業(yè)的產(chǎn)品供應(yīng)替代是有限的，但東南亞等勞動要素充裕的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體對中國出口商品的競爭替代卻具有很大威脅。理解這些很重要，它是我們解說不同貿(mào)易制度下出口產(chǎn)品競爭性替代和技術(shù)水平時不可忽視的國際背景和因素。

當(dāng)前，一個不可回避的現(xiàn)實是：中國出口產(chǎn)品技術(shù)水平的提升源自其他發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在供給層面的競爭性替代，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的競爭性替代阻礙了發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體進(jìn)入中高端產(chǎn)業(yè)，這種狀況不利于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體提升出口技術(shù)水平。事實上，自20世紀(jì)90年代東南亞金融危機(jī)后，人民幣相對于美元，在國際貿(mào)易中一直顯現(xiàn)了較大的比較成本優(yōu)勢，而危機(jī)后的東南亞各國貨幣長期被系統(tǒng)性低估，在相當(dāng)大程度上使中國逐步失去相對成本優(yōu)勢(方霞、陳志昂，2005[25]；陳志昂，2008[26])。中國產(chǎn)品出口的最大壓力來自發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，相對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，中國出口產(chǎn)品成本明顯呈現(xiàn)上升趨勢，技術(shù)替代勞動是不可逆的，技術(shù)創(chuàng)新的補償效應(yīng)正在不斷改變著出口產(chǎn)品的供給結(jié)構(gòu)，正在促進(jìn)中國出口產(chǎn)品技術(shù)水平的提升(張先鋒等，2014)[11]。但是，出口產(chǎn)品的技術(shù)水平與競爭性替代存在著極強(qiáng)的相關(guān)性，我們對技術(shù)水平做出符合實際的研究，必須在一定范圍內(nèi)把競爭性替代置于技術(shù)水平分析的同一框架。為此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體相對于中國的競爭性替代會促進(jìn)中國相對這些國家的出口技術(shù)水平的提升。

假設(shè)2：發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相對于中國的競爭性替代會阻礙中國相對這些國家的出口技術(shù)水平的提升。

(二) 出口技術(shù)水平測算

依據(jù)考慮了出口國收入水平的Hausman等(2007)[3]9模型，本文認(rèn)為出口國收入水平的變化很難準(zhǔn)確反映一國出口品的技術(shù)水平，一些資源型出口國的人均收入水平普遍較高，這會使得一些資源類商品的出口技術(shù)水平虛高，因此，本文將采用研發(fā)投入占GDP的比重作為權(quán)重，將Hausman等(2007)[3]9模型修正為以下公式：

(1)

EXPYk,t表示t時期k產(chǎn)品的世界出口技術(shù)水平，EXj,k,t表示t時期j國產(chǎn)品k的出口量，EXj,t表示t時期j國總出口量，RDGj,t表示t時期j國研發(fā)投入占GDP的比重，m表示總樣本國數(shù)量。

根據(jù)式(1)計算世界層面的各細(xì)分類產(chǎn)品出口技術(shù)水平，再根據(jù)各細(xì)分類出口商品的技術(shù)水平測算各國(或地區(qū))的出口技術(shù)水平，其測算的權(quán)重為商品k在j國(或地區(qū))的出口商品總額中的份額：

(2)

EXPYj,t代表t時期j國(或地區(qū))的出口技術(shù)水平，n指的是商品總種類。根據(jù)式(2)計算的各國出口技術(shù)水平，再測算出中國與這些國家的相對出口技術(shù)水平值：

(3)

(三) 競爭性替代指數(shù)測算

出口產(chǎn)品的競爭性替代指數(shù)在很大程度上取決于勞動成本，從供給層面的角度看，勞動成本在一定程度上可以衡量一國的國際競爭力。中國和其他發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體面臨的是同樣的出口市場，主要出口的是技術(shù)含量相對較低的產(chǎn)品，因此，其出口產(chǎn)品是否存在成本優(yōu)勢，決定其在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的市場份額。根據(jù)勞動成本平價，在此不考慮資本投入，假定生產(chǎn)過程僅使用勞動投入。假定一單位勞動投入可以生產(chǎn)PR單位產(chǎn)品，那么生產(chǎn)一單位商品就需要1/PR單位的勞動。當(dāng)工資水平為W時，生產(chǎn)一單位商品的勞動成本則是W/PR，于是一國價格水平可表示為：

Pj,t=Wj,t/PRj,t

(4)

其中Pj,t、Wj,t、PRj,t分別表示t時期j國的商品價格、平均工資水平(人均)和勞動生產(chǎn)率(以就業(yè)人均產(chǎn)出表示)。

據(jù)此，我們認(rèn)為可以構(gòu)建以勞動成本衡量的競爭性替代指數(shù)，通過分析該競爭性替代指數(shù)的值可以分析一國商品是否具有相對勞動成本優(yōu)勢：

(5)

其中，ECj,C,t表示t時期以勞動成本衡量的j國相對于C國(中國)的競爭性替代指數(shù)，ej,C,t表示t時期j國相對于C國(中國)貨幣(人民幣)的名義匯率。當(dāng)該指標(biāo)大于1，表明j國相對于中國具有成本優(yōu)勢，隨著指標(biāo)的增大，j國對中國的競爭性替代的可能性也就越大。

三、 對發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗分析

(一) 數(shù)據(jù)來源及說明

本文將研究時段定為1995年至2015年，文中出口技術(shù)水平測算中的貿(mào)易數(shù)據(jù)，是HS1992版本六分位出口數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(http://comtrade.un.org/)，根據(jù)216個國家的六分位出口數(shù)據(jù)測算出每種商品的出口技術(shù)含量，再根據(jù)每種商品的出口技術(shù)含量測算出每個國家的出口技術(shù)水平；數(shù)據(jù)研發(fā)投入占GDP的比重來自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫；競爭性替代指數(shù)中的工資數(shù)據(jù)，來自BVD的EIU數(shù)據(jù)庫、世界勞工組織和IMF的IFS數(shù)據(jù)庫；勞動生產(chǎn)率采用就業(yè)人員人均實際GDP；至于名義匯率，則采用年平均價，上述數(shù)據(jù)均來自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)(Hausman等，2007[3]11；王永進(jìn)，2010[12]107；戴翔、金碚，2014[10]4)，并考慮計量結(jié)果的穩(wěn)健性，本文納入外商直接投資(FDI)、人力資本(HU)、基礎(chǔ)設(shè)施(INF)和創(chuàng)新能力(RD)。其中，F(xiàn)DI采用存量流入量占GDP的比重來衡量，數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國UNCTAD數(shù)據(jù)庫；人力資本采用高等教育錄取人員占總?cè)丝诒戎?，基礎(chǔ)設(shè)施采用每百人中使用網(wǎng)絡(luò)人數(shù)比例，創(chuàng)新能力采用研發(fā)經(jīng)費占GDP比重，數(shù)據(jù)均來自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫，對各變量均進(jìn)行了取自然數(shù)處理。

(二) 靜態(tài)估算結(jié)果

關(guān)于競爭性替代指數(shù)與出口技術(shù)水平之間的關(guān)聯(lián)，我們先運用靜態(tài)回歸來進(jìn)行分析：

ln(REXPj,t)=θ0+θ1ln(ECj,C,t)+θ2ln(RXj,t)+μt+νj+εj,t

(6)

其中l(wèi)n(REXPj,t)表示第t期j國相對于中國的出口技術(shù)水平取自然對數(shù)后的值，ECj,C,t表示第t期中國相對于j國的競爭性替代指數(shù)取自然對數(shù)后的值，ln(RXj,t)代表一組控制變量取自然對數(shù)后的值，即本文采用的外商直接投資(FDI)、人力資本(HU)、基礎(chǔ)設(shè)施(INF)和創(chuàng)新能力(RD)取自然對數(shù)后的值，均采用這些樣本國相對于中國的相對值，μ、ν分別為時期固定效應(yīng)變量和國家固定效應(yīng)變量，ε為誤差項。

若將發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體分為兩個面板進(jìn)行經(jīng)驗分析，則實證結(jié)果可以通過R軟件得出。在模型選擇上，首先利用Wald F檢驗以確定是混合OLS還是固定效應(yīng)，其次利用Hausman檢驗判定是固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)。

在表1中，第1～4列是針對發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的檢驗結(jié)果，第5～8列是針對發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的檢驗結(jié)果。第1和第5列所展開的回歸，是以競爭性替代指數(shù)作為解釋變量來進(jìn)行的；第2至4列和6至8列是加入3個控制變量后的回歸結(jié)果?；貧w結(jié)果顯示：

第一，從模型選擇上看，當(dāng)解釋變量只包括競爭性替代指數(shù)時，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體樣本的Wald F檢驗為85.377，在1%的統(tǒng)計水平上拒絕混合OLS，Hausman檢驗結(jié)果表明發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體樣本采用隨機(jī)效應(yīng)模型是合理的，而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體樣本表明選擇固定效應(yīng)模型更為合理。當(dāng)加入控制變量后，Wald F檢驗為17.785，依舊在1%的統(tǒng)計水平上拒絕混合OLS模型，Hausman檢驗結(jié)果表明兩個樣本均選擇隨機(jī)效應(yīng)模型更為合理。

第二，不管是否加入控制變量，競爭性替代指數(shù)對中國相對出口技術(shù)水平間的影響驗證了前文的假設(shè)。(1)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體相對中國的競爭性替代指數(shù)在1%的顯著性水平下均對中國的相對出口技術(shù)水平有顯著性正影響，即其他發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體對中國產(chǎn)品的競爭性替代程度越高，越容易激發(fā)中國提升其出口技術(shù)水平，這與本文的理論預(yù)判一致。以中國為例，隨著中國勞動力等生產(chǎn)成本上升，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的低成本競爭，迫使中國出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重構(gòu)，低端產(chǎn)業(yè)出口減少，中高端產(chǎn)業(yè)出口增長，進(jìn)而導(dǎo)致中國出口技術(shù)水平提升。具體地說，其他發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體相對中國成本下降一個百分點，中國相對于這些發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)水平將上升0.9652%左右，如果加入控制變量，則該數(shù)據(jù)為0.8133。(2)而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對中國的競爭性替代指數(shù)與中國的相對出口技術(shù)水平呈負(fù)相關(guān)，表明發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對中國的競爭性替代會阻礙中國相對出口技術(shù)水平的提升，即隨著發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與中國生產(chǎn)成本的接近，迫使發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在全球價值鏈中位置下移，從而導(dǎo)致中國在中高端產(chǎn)業(yè)上的競爭優(yōu)勢下降，最終使得中國相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)水平下降。當(dāng)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相對于中國的競爭性替代指數(shù)上升一個百分點，中國相對出口技術(shù)水平將下降0.0293%，加入控制變量后，該數(shù)值為0.0212。

表1 靜態(tài)估計結(jié)果

注：(1)估計系數(shù)下方的小括號內(nèi)是估計值的T統(tǒng)計量，其中*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平；(2)各統(tǒng)計量下方的中括號內(nèi)是P值。

第三，當(dāng)計量模型中納入其他控制變量，競爭性替代指數(shù)的系數(shù)估計值的大小變化不大，這說明了上述估計結(jié)果的穩(wěn)健性。從其他控制變量看，中國相對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的FDI變量前的系數(shù)估計值為正，且在5%顯著性水平上對發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)水平具有顯著影響，中國相對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的FDI存量占GDP比重每提高一個百分點，出口技術(shù)水平將提高0.1048%，這一結(jié)果與現(xiàn)有一些研究認(rèn)為FDI能提高中國出口技術(shù)水平的結(jié)論基本是一致的(Rodrik[5]10，2006；祝樹金等，2010[20]28；戴翔、金碚，2014[10]11)。同樣，中國相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體FDI存量占GDP比重的提高也會促進(jìn)中國相對發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體出口技術(shù)水平的提升。

第四，人力資本與出口技術(shù)水平的系數(shù)估計值為正，且在10%顯著性水平上對中國的相對出口技術(shù)水平具有顯著影響，這與現(xiàn)有研究認(rèn)為人力資本會促進(jìn)出口技術(shù)水平提升的結(jié)果不謀而合(祝樹金等，2010[20]28；戴翔、金碚，2014[10]11)。中國相對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的人力資本上升一個百分點，中國的相對出口技術(shù)水平將上升0.3726%，因此，除了競爭性替代指數(shù)，人力資本是對中國出口技術(shù)水平影響最大的變量。與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體不同，中國相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的人力資本增加會阻礙中國相對于出口技術(shù)水平的提升，這是因為，中國相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的人力資本增加意味著中國與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在中高端產(chǎn)業(yè)上競爭加劇，阻礙中國向全球價值鏈上端移動。

第五，中國相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新能力提高也會促進(jìn)中國出口技術(shù)水平的提升。中國相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新能力的提高在10%顯著性水平下對中國相對出口技術(shù)水平有顯著影響，估計系數(shù)為正，中國創(chuàng)新能力提高一個百分點，將促使中國相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體出口技術(shù)水平上升0.0799%，與中國相對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新能力對中國相對出口技術(shù)水平的促進(jìn)作用差異不大。

表2 動態(tài)估計結(jié)果

注：(1)估計系數(shù)下方的小括號內(nèi)是估計值的Z統(tǒng)計量，其中*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平；(2)系統(tǒng)GMM回歸過程中，誤差為穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤差；(3)各統(tǒng)計量下方的中括號內(nèi)是P值。

(三) 動態(tài)估計結(jié)果

Andersson和Ejermo(2008)[28]曾在靜態(tài)回歸的基礎(chǔ)上引入出口技術(shù)水平的滯后項，其動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型如下：

ln(REXPj,t)=α0+α1ln(REXPj,t-1)+

α2ln(ECj,C,t)+α3ln(RXj,t)+μt+νj+εj,t

(7)

ln(REXPj,t-1)系指第t-1期j國相對于中國的出口技術(shù)水平取自然對數(shù)后的值，其余變量說明同式(6)。為了避免引入被解釋變量的滯后項會產(chǎn)生內(nèi)生性，本文采用“兩步法”系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計。GMM回歸估計結(jié)果如表2。

表2第1和第2列給出的是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的檢驗結(jié)果，第3列和第4列給出的是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的檢驗結(jié)果；第1列和第3列分別給出的，是僅考慮競爭性替代指數(shù)對中國相對出口技術(shù)水平的影響；第2列和第4列是加入4個控制變量后的回歸結(jié)果。從實證結(jié)果看，可以得出以下結(jié)論：

第一，不管是中國相對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體還是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，滯后一期的中國相對出口技術(shù)水平變量在1%的顯著性水平下均對當(dāng)期出口技術(shù)水平有顯著性影響，且估計系數(shù)為正，即意味著前一期的出口技術(shù)水平將會促進(jìn)當(dāng)期中國出口技術(shù)水平的提升，這意味著中國出口技術(shù)水平的確存在“持續(xù)性”特征。

第二，相對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體來說，我們有以下幾點結(jié)論：(1)不管是否引入控制變量，在所有影響出口技術(shù)水平的因素中，來自發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的競爭性替代對中國相對出口技術(shù)水平的提升作用最大，這與靜態(tài)回歸的結(jié)果一致；(2)在所有影響出口技術(shù)水平的因素中，滯后一期的中國相對出口技術(shù)水平對于出口技術(shù)水平的促進(jìn)作用大于其他控制變量；(3)在動態(tài)面板模型中加入其他控制變量，除了模型各系數(shù)估計值大小略有變化外，競爭性替代指數(shù)與中國相對出口技術(shù)水平間的關(guān)系并未改變，這在一定程度上說明了上述估計結(jié)果的穩(wěn)健性；(4)在所有控制變量中，F(xiàn)DI對出口技術(shù)水平的促進(jìn)作用最大，其次是人力資本，基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新能力對出口技術(shù)水平的影響并不顯著。

第三，相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體而言，我們有以下幾點結(jié)論：(1)與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體一樣，是否引入控制變量，并不影響兩大競爭性替代指數(shù)與出口技術(shù)水平之間的關(guān)系，即來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的競爭性替代指數(shù)與中國的相對出口技術(shù)水平有負(fù)相關(guān)關(guān)系；(2)在所有影響因素中，中國相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體滯后一期的出口技術(shù)水平，對中國相對出口技術(shù)水平有很大的促進(jìn)作用；(3)從控制變量的估計系數(shù)看，與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體樣本估計值不同，中國與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的人力資本之比對中國相對出口技術(shù)水平的提升作用最大；(4)中國相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的人力資本和FDI與出口技術(shù)水平的系數(shù)估計值也為正，兩者均會促進(jìn)中國出口技術(shù)水平的提升；(5)與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體樣本不同，中國相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的基礎(chǔ)設(shè)施與中國相對出口技術(shù)水平的系數(shù)估計值為負(fù)，在1%顯著性水平上對中國的相對出口技術(shù)水平具有顯著影響。

四、 結(jié)論和啟示

出口產(chǎn)品的競爭替代指數(shù)和技術(shù)水平是國際貿(mào)易中長期存在的問題。一國在不同發(fā)展時期的競爭替代指數(shù)和技術(shù)水平的變化，通常會受到諸多因素的影響，這些因素不僅會與競爭替代指數(shù)構(gòu)成函數(shù)關(guān)系，而且也與技術(shù)水平構(gòu)成函數(shù)關(guān)系。從一國出口產(chǎn)品的技術(shù)梯度和增長率來看，競爭替代指數(shù)與技術(shù)水平之間明顯存在著相關(guān)性。對于這種相關(guān)性，我們可以從不同層面或角度來理解和解說，可以通過對不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平國家出口產(chǎn)品的競爭替代指數(shù)和技術(shù)水平的比較分析來揭示。如果我們能夠符合實際地揭示這種相關(guān)性所蘊涵的機(jī)理，無疑會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級以及貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策等有所啟示。本文得到以下啟示：

第一，中國出口技術(shù)水平的提升需要關(guān)注出口產(chǎn)品面臨的市場格局。中國出口商品在全球價值鏈分工中所處的市場格局以及出口技術(shù)水平提升的內(nèi)在原因，是我們現(xiàn)階段必須把握的問題。這個問題的核心是中國出口技術(shù)水平的提升除了依靠自身資本累積外，還需要考慮不同經(jīng)濟(jì)水平國家的競爭性替代情況。中國與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的勞動密集型產(chǎn)品市場的競爭性均衡的維系，在相當(dāng)大程度上取決于出口商品在全球價值鏈分工中所處的地位，而這種地位的變化取決于出口技術(shù)水平的提升。目前，中國出口勞動密集型產(chǎn)品面臨的最大競爭來自于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，而在技術(shù)密集型產(chǎn)品出口上，面臨的最大競爭來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，中國在對外貿(mào)易中不僅要考慮與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間的關(guān)系，也要考慮與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體之間的關(guān)系。

第二，可以適度提高相對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的成本，但要警惕相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的成本。中國改革開放至今的現(xiàn)實是：抓住了全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)移的大好時機(jī)，依靠低成本優(yōu)勢實現(xiàn)對外貿(mào)易的快速增長，但20世紀(jì)90年代后期以來，工資漲幅遠(yuǎn)高于勞動生產(chǎn)率漲幅，以人口紅利為特征的低成本優(yōu)勢正逐步喪失，再加之幾輪金融危機(jī)后，人民幣相對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體貨幣不斷升值，因而依托低成本拉動出口貿(mào)易將難以維系。發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體之間近似完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，其出口產(chǎn)品競爭主要依靠成本優(yōu)勢的事實，使東南亞等勞動要素充裕的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體對中國低端商品出口形成不可忽視的競爭性替代，這會在一定程度上倒逼中國產(chǎn)業(yè)向價值鏈中高端延伸；中國相對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體出口產(chǎn)品的技術(shù)水平，不僅要受到以自身技術(shù)累積為特征的前期相對出口技術(shù)水平的影響，而且要受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相同的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體競爭性替代的影響；發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的競爭性替代將迫使發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行技術(shù)升級。同時，相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，由于這些經(jīng)濟(jì)體技術(shù)層級高并且產(chǎn)品具有一定的壟斷性，中國試圖進(jìn)入中高端產(chǎn)業(yè)的努力，勢必在出口產(chǎn)品的競爭性替代和提高技術(shù)水平兩方面碰到這樣和那樣的困難，而且發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的競爭性替代將阻礙中國相對出口技術(shù)水平的提升。

第三，依靠人力資本和創(chuàng)新能力提升來縮小或超越發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)水平。人力資本是生產(chǎn)經(jīng)營中的“活資本”，能發(fā)揮物質(zhì)資本所不能實現(xiàn)的獨特作用(鄭展鵬和王洋東，2017)[21]104。實證結(jié)果顯示，中國相對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體人力資本和創(chuàng)新能力的提升是影響中國相對出口技術(shù)水平的關(guān)鍵性因素，出口企業(yè)在全球價值鏈中獲取技術(shù)外溢效應(yīng)的大小以及在國際分工中能處于什么位置，在很大程度上取決于企業(yè)自身的創(chuàng)新能力和人力資本擁有量。政府等相關(guān)部門要引導(dǎo)企業(yè)改善創(chuàng)新機(jī)制，激發(fā)企業(yè)提高技術(shù)水平，同時，加大人才引進(jìn)力度，不斷積累人力資本，促進(jìn)中國出口技術(shù)水平提升的可持續(xù)性。