王婷婷

【摘 要】 隨著可持續(xù)發(fā)展概念的提出，新能源產業(yè)開始受到越來越大的關注，新能源政策的研究也逐漸成為熱點。本文國內外對新能源產業(yè)政策的文獻進行綜述。國外文獻主要從新能源市場化政策、研發(fā)政策以及政策的效果進行研究。國內從新能源產業(yè)財政支持政策，對政策體系的建議，對政策效果的評價幾方面進行研究。歐美國家的研究成果，相對來說比較成熟，建立了較為完整的理論分析框架，從而表現出較高的前瞻性和先進性，而中國的研究方向較單一，必須加強國內的新能源政策研究，抓緊建立統一的標準體系。

一.國外文獻綜述

1.對新能源市場化政策的研究

Soubbotina等（2000）提出丹麥風電發(fā)展速度變慢的原因之一是對于未來財政激勵機制的不確定性的顧慮。Berry（2001）對實行可再生能源配額制政策的歐盟成員國經驗進行總結，探討了可再生能源配額制政策的實施模式和具體措施。Niels和Anne（2003）認為對可再生能源項目實行經費補貼政策，如風電機安裝以實現其設備容量和總產出率的有效放大，可以減少其市場化的價格阻力。Langiness等（2003）介紹了美國各州實行可再生能源配額制政策的特點，并針對風電的可再生能源配額制政策的實現進行了評價。Morthorst等（2003）對美國可再生能源配額制政策的綠色證書制度的實施細則進行探討。Ryan等（2006）研究了政策設計中需要考慮的若干因素，包括總體原則和各種設計選擇，認為可再生能源配額標準應保持長久性和動態(tài)性，隨時間逐漸增減并加強責任落實和有效監(jiān)督。

2.對新能源研發(fā)政策的研究

Graham等（2003）提出在可再生能源發(fā)電領域，政府應加大對技術、設備研發(fā)和信息交流等環(huán)節(jié)的財政投入和補貼。Martine等（2006）用市場模擬的方法對歐盟的新能源技術進行了考察，認為政府投入將有助于風能與生物質能快速發(fā)展，并通過預測模型得出，政府在技術領域的投入將使每單位新能源電力（RES-E）的價格將下降1～8美分/度。TaichenChien等（2006）利用數據包絡分析法（DEA）分析了可再生能源使用對技術效率提高的作用。

3.對新能源政策效果的研究

Dary（2000）研究了政策的實施對生物質能產業(yè)的影響，并運用POLYSYS模型研究農業(yè)與其它因素相互作用后對生物質能產業(yè)以及當地經濟的影響。Nwaobi（2004）以尼日利亞為例，建立了一個分析減排政策對經濟影響的一般均衡模型。Weidou等（2004）對中國現有的能源供應和消費政策進行了反思，認為現有政策無法保持中國社會和能源經濟的可持續(xù)發(fā)展，并提出了相關的政策和建議。出于對自由主義的信仰和市場經濟理論的支配，歐盟和美國學者對新能源政策的焦點聚集在政策評價上。FredBeck（2004）認為，1990-2000年，對新能源貢獻最大的政策是：1、直接裝備補貼和折扣、凈計價法律、技術聯系標準（太陽能領域）。2、投資稅收優(yōu)惠、生產稅優(yōu)惠、歐洲電力購電法（風能領域）。3、上網許可、支持獨立的電力生產者和第三方銷售商（生物質能和小水電領域）。Lewis（2006）研究了國家和地方政策對全球風輪機制造業(yè)發(fā)展的重要作用，在回顧不同國家在國產化大型風輪機制造業(yè)發(fā)展中所走過的道路的基礎上，研究了建立風電產業(yè)之后的推動機制，表明將穩(wěn)定的風電市場支持政策與國家風電專項激勵政策相結合，便有可能在當地建立一個具有國際競爭力的風電產業(yè)。Vera等（2007）認為要達到社會、經濟、環(huán)境和能源的可持續(xù)發(fā)展，需要建立國家能源指數體系，更好地幫助統計學家、政策制定者分析3E（能源、經濟和環(huán)境）的有關問題。Nikejohnstone（2010）認為，不同的新能源發(fā)展應有不同的政策。就是說不同的政策尤其適用條件和相應的效應。K.H.Solangi，M.R.Islam等（2011）評述了美國、加拿大、德國、西班牙、法國、中國、巴基斯坦、澳大利亞和馬來西亞的太陽能政策，認為FIT、RPS和激勵是世界上很多國家采用的最受益的政策。LauraDiazAnadon（2012）分析了美國、英國、和中國在能源革新方面的刺激性制度，突出了國家目標與環(huán)境的差異對政策的影響，識別了自治，商業(yè)參與，制度集中程度的不同，指出了政府支持能源研究、設計與開發(fā)不同路徑可能存在的差距。

從研究內容來看，國外文獻更加側重于對政策的技術性分析，突出政策工具的專業(yè)設計、決策選擇與回饋評價的具體性分析，并建了模型分析。也有一些學者在研究視野上突破了一國范圍，對新能源政策進行了橫向比較。在研究方法上，國外文獻比較強調局部分析，關注個案研究，表現出精細化和微觀化的研究特點。

二.國內文獻綜述

1.新能源產業(yè)財政支持政策的研究

劉松萬（2009）在“發(fā)展新能源產業(yè)的財稅政策與措施”一文中強調了發(fā)展新能源產業(yè)的重要性，并提出了推動新能源產業(yè)發(fā)展的財政措施。朱曉波（2010）在“促進我國新能源產業(yè)的發(fā)展的稅收政策的思考”一文中發(fā)現了我國新能源產業(yè)的稅收政策的不合理之處，并相應地提出了完善我國新能源產業(yè)稅收政策的建議。王璽、蔡偉賢、唐文清（2011）在“構建我國新能源產業(yè)稅收政策體系研究”一文中針對我國現行有關能源稅收優(yōu)惠政策存在的缺失與不足，在借鑒發(fā)達國家優(yōu)秀經驗的基礎上，提出要引導和激勵新能源產業(yè)的投資、生產、研發(fā)以及消費等環(huán)節(jié)的稅收政策建議。武文靜（2012）在“我國新能源產業(yè)政府補貼的專項性研究——基于WTO的SCM協議”一文中結合規(guī)定。指出我國目前新能源產業(yè)政府補貼存在的問題，同時借鑒美國在補貼專項性認定方面的經驗，指出完善我國新能源產業(yè)政府補貼政策的建議。丁蕓（2016）提出在產業(yè)發(fā)展的各種政策中，財稅政策的作用效果應該是最直接和最明顯的，其介入除了消除市場機制的不利影響外，還能夠提供產業(yè)初創(chuàng)期的動力系統。1.糾正外部性。2.提供發(fā)展引擎。3.實現風險共擔。4.突破瓶頸束縛。

2.對新能源政策的評價與建議的研究

李靖（2011）提出1.國家對新能源日益重視，但尚未形成健全的新能源財稅政策體系。2.新能源稅率設置考慮不夠全面，稅負仍較高。3.由于沒充分考慮新能源產業(yè)的特殊性，有些稅收優(yōu)惠未能充分落實。王顯志，郭宏偉等（2015）使用層次分析法對新能源汽車政策進行評價，根據對指標權重的分析，提出了政府制定政策時應當重點關注的方面，通過政策效能評價發(fā)現1.基礎設施是對新能源汽車產業(yè)發(fā)展最大的制約瓶頸，也是激發(fā)消費者購買的直接推動力.2.凸顯了財政補貼和稅收優(yōu)惠在新能源汽車產業(yè)發(fā)展中不可低估的作用，靈活調整財政補貼和稅收優(yōu)惠政策能夠起到事半功倍的效果。3.強調技術的重要性，技術是制約新能源汽車產業(yè)發(fā)展的核心因素。何代欣（2016）提出對未來政策的建議，（一）不斷提升促進新能源產業(yè)轉型發(fā)展政策的效果，（二）以財稅政策優(yōu)化帶動新能源產品的消費升級，（三）利用財稅工具分享新能源發(fā)展的環(huán)境紅利，（四）構建提高新能源產業(yè)全球競爭力的財稅政策。。廖家勤，孫小爽（2017）提出經歷兩個階段的推廣應用，我國財稅等支持政策的效應逐步顯現，新能源汽車市場也有了相應的表現，但從整體上看，新能源汽車政策支持效應還不夠明顯。建議一要優(yōu)化財政補貼政策，擴大補貼范圍，提高補貼門檻。加強對補貼方式、發(fā)放渠道以及實施狀況的管理與監(jiān)督。二是完善政府采購制度，借鑒美國政府采購的經驗，籌集專項資金，建立“清潔城市計劃”等相關競爭性資助項目，進一步搭建完善的政府采購網絡信息平臺。三是完善稅收政策，建立以油耗或碳排放為基礎的綠色稅收體系。為新能源汽車制定專門的稅收政策。

3.對建立政策體系的研究與建議

牛學杰，李常洪（2014）表示，結合西方國家經驗，我國新能源產業(yè)發(fā)展的政策框架體系至少應當涉及四個方面：激勵類政策、決策監(jiān)管類政策、行業(yè)類政策和市場服務類政策。1.激勵類政策：研發(fā)政策、稅收政策、補貼政策與價格政策。2.決策監(jiān)管類政策：決策機制與監(jiān)管體制。3.行業(yè)類政策：行業(yè)規(guī)范、技術政策評價標準、認證體系。4.市場服務類政策：融資政策、市場推廣。邵林（2014）研究了中日韓新能源產業(yè)發(fā)展現狀后提出建議指出四點（一）建立明確的新能源目標體系。（二）制定科學可行的發(fā)展規(guī)劃（三）堅持以科學技術為核心，注重自主知識產權。楊蘋，徐楓等（2015）根據廣東新能源產業(yè)促進政策形成機制和新能源產業(yè)鏈的構造，設計出了技術研發(fā)促進、金融扶持、財稅扶持、產業(yè)優(yōu)化與市場服務等政策，形成促進廣東新能源產業(yè)發(fā)展的政策體系。任東明（2011）認為要破解我國新能源產業(yè)發(fā)展的瓶頸，必須從制度創(chuàng)新著手，包括立法體制、決策機制的改革、政策框架的完善，激勵和競爭機制的引入。