朱少康

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題歸根到底是產(chǎn)業(yè)的區(qū)位選擇問題。關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究歸根結(jié)底在于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因、過程和它的影響。目前學(xué)術(shù)界主要有兩種理論從不同角度研究了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移：一種是以大衛(wèi)·李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的新古典貿(mào)易理論（Traditional trade theory），另一種是以克魯格曼收益遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（New economic geography）[19]。前者強(qiáng)調(diào)要素空間分布差異下的產(chǎn)業(yè)間分工；后者雖然解釋了均質(zhì)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響因素，卻忽視了要素差異對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。全面認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)區(qū)位和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移需要融合新古典貿(mào)易理論與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的成果。因此，本文將基于以上兩種框架，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相關(guān)理論進(jìn)行全面地梳理，為理論和現(xiàn)實(shí)提供一種有益視角。

一、傳統(tǒng)區(qū)位理論

在區(qū)域科學(xué)產(chǎn)生之前，研究經(jīng)濟(jì)空間分布的有經(jīng)濟(jì)地理學(xué)與區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)（或稱產(chǎn)業(yè)布局學(xué)、區(qū)位理論）（張可云，2013）[20]。其中嘗試將空間因素納入到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中的有三次，但都沒有引起較大的反響。馮·屠能（Von.Thunen 1826）在假設(shè)生產(chǎn)空間連續(xù)分布而消費(fèi)空間點(diǎn)狀分布的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了首個(gè)農(nóng)業(yè)區(qū)位模型，解釋了農(nóng)業(yè)活動(dòng)的區(qū)位選擇，并成為其后所有城市區(qū)位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相關(guān)模型的雛形。但該研究在當(dāng)時(shí)沒有得到主流學(xué)者的重視，直到威廉·阿朗索（William Alonso 1960）[22]和理查德·穆斯（Richard.Moose 1961）一百多年后，在放棄原模型僅使用運(yùn)輸成本表達(dá)空間摩擦的假設(shè)后，解釋了城市廠商的區(qū)位選擇和城市住宅區(qū)位選擇的問題，并由此發(fā)展并形成了城市經(jīng)濟(jì)學(xué)。哈羅德·霍特林（Harold.Hotelling，1929）的空間相互模型是經(jīng)濟(jì)學(xué)中融入空間的另一次嘗試，在他之前的所有模型中總假設(shè)劃分的每片市場(chǎng)中只存在一家廠商，而沒有考慮一旦市場(chǎng)被分割時(shí)，廠商門如何重新進(jìn)行區(qū)位選擇，但同時(shí)代的學(xué)者們僅將之看作解釋市場(chǎng)失靈的雙頭壟斷模型[21]。

正如艾薩德（W.Isard，1975）所說，區(qū)域科學(xué)的發(fā)展在某種程度上是因?yàn)閷?duì)現(xiàn)有分析框架的不滿。早期區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析無(wú)法擺脫古典區(qū)位理論的框架，并且只專注于純經(jīng)濟(jì)利益分析，因而被艾薩德（W.Isard，1975）等人認(rèn)為是“低水平的區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析”（張可云，2013）[23]。盡管此時(shí)已有學(xué)者在完全競(jìng)爭(zhēng)的框架下研究外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題，但內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)卻始終無(wú)法融入這一框架。斯塔雷特（David.Starrett）證實(shí)了這一點(diǎn)，并提出了著名的空間不可能性定理：如果空間是同質(zhì)的、運(yùn)輸成本為正，消費(fèi)者的偏好滿足局部非飽和性，那么地區(qū)之間就不會(huì)存在商品交換的競(jìng)爭(zhēng)性均衡；也就是說一旦考慮到區(qū)域問題，完全競(jìng)爭(zhēng)模型的分析框架將難以成立。

要想解決空間與完全競(jìng)爭(zhēng)模型框架的沖突，就需要放松完全競(jìng)爭(zhēng)或地區(qū)同質(zhì)性假設(shè)。下文的圖2.1描述了區(qū)域融入到一般均衡分析框架的路徑。相關(guān)研究主要圍繞三條途徑解決這一問題：第一，放松地區(qū)同質(zhì)性假設(shè)，相關(guān)理論主要有比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說和赫克歇爾-俄林（Heckscher-Ohlin）要素稟賦理論，這些理論認(rèn)為地區(qū)貿(mào)易和專業(yè)化產(chǎn)生的原因是各地區(qū)之間不平衡的技術(shù)水平或資源稟賦。第二，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出與消費(fèi)的外部性的相關(guān)研究最終形成了以亨德森和盧卡斯為代表的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)。第三，產(chǎn)業(yè)組織理論上的區(qū)位選擇模型，則強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)力量和不完全競(jìng)爭(zhēng)。

新古典貿(mào)易理論認(rèn)為一個(gè)地區(qū)的專業(yè)化方向取決于比較優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)調(diào)要素稟賦對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異的影響。這一理論將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移解釋為隨著時(shí)間的推移，要素稟賦發(fā)生動(dòng)態(tài)演化，從而導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重構(gòu)和區(qū)域間差異。勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)分別在該種要素豐富的國(guó)家或地區(qū)集聚；隨著時(shí)間的推移貿(mào)易和分工持續(xù)發(fā)展，各國(guó)和地區(qū)的要素和技術(shù)的相對(duì)差距發(fā)生變化，從而引起產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。此外，以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)來(lái)研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的還有生命周期理論（Thompson，1966）和生產(chǎn)折中理論（Dunning，1977）[24]等。

二、新貿(mào)易理論與D-S框架

由于新古典經(jīng)濟(jì)理論無(wú)法放棄傳統(tǒng)的規(guī)模報(bào)酬不變范式，區(qū)域科學(xué)在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)處于停滯狀態(tài)。直到迪克希特（Dixit，1977）和斯蒂格利茨（Stiglitz，1977[25]發(fā)表了《壟斷競(jìng)爭(zhēng)和最優(yōu)產(chǎn)品的多樣性》，他們首先構(gòu)造了著名的迪克希特-斯蒂格利茨效用函數(shù)（D-S效用函數(shù)，而后又形成了D-S生產(chǎn)函數(shù)），然后依次在效用函數(shù)是不變彈性、可變彈性和非對(duì)稱性的情形下求出其市場(chǎng)均衡解，并由此發(fā)展形成了新貿(mào)易理論。

新貿(mào)易理論的形成和發(fā)展直接促成了保羅·克魯格（Pual.R. Krugman 1991）的研究[26]。1991年，保羅·克魯格曼（Pual.R. Krugman）在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》上發(fā)表了《收益遞增和經(jīng)濟(jì)地理》，實(shí)現(xiàn)了把空間概念納入到一般均衡分析之中，并借助于薩繆爾森“冰山運(yùn)輸成本”（iceberg transport cost）、規(guī)模報(bào)酬遞增（increasing returns）和不完全競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)建了以中心—外圍模型（core-periphery，C-P）為核心的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（NEG）的基本框架，解釋了一個(gè)國(guó)家如何內(nèi)生地分化為工業(yè)的“核心”區(qū)和農(nóng)業(yè)的“邊緣”區(qū)的過程。以此為標(biāo)志，評(píng)審委員會(huì)將經(jīng)濟(jì)地理學(xué)劃分為“前克魯格曼時(shí)代”（Before Krugman，BK）和“后克魯格曼時(shí)代”（After Krugman，AK）。

三、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)與C-P模型

正如克魯格曼（Krugman，1991）所說，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的目的在于解釋地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，即其所謂的“地理集中”。而這是基于生產(chǎn)要素和資源分布不均衡（要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)）的分析所無(wú)法解釋的現(xiàn)象。

克魯格曼最初始的模型（C-P模型）在資源初始均勻分布的假設(shè)基礎(chǔ)之上，通過在利潤(rùn)最大化和個(gè)人效用最大化的新古典框架內(nèi)分析企業(yè)和個(gè)人的區(qū)位選擇。

在假定基礎(chǔ)上，C-P模型得出了一系列促進(jìn)學(xué)科發(fā)展的結(jié)論，包括用以解釋在區(qū)際貿(mào)易自由度足夠大的前提下，某種外生變量打破了區(qū)際初始平衡導(dǎo)致的企業(yè)集聚現(xiàn)象的“區(qū)內(nèi)市場(chǎng)放大效應(yīng)”；證明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展隨市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大而累積，并重新解釋了繆爾達(dá)爾和卡爾多的循環(huán)累積過程。初始要素稟賦相同的兩地區(qū)隨貿(mào)易成本的降低而導(dǎo)致區(qū)際發(fā)展不平衡的內(nèi)生的非對(duì)稱性也得到了一定的解釋。除此之外，區(qū)位黏性、突發(fā)性集聚和駝峰狀集聚租金也被提及?？梢哉f《收益遞增與經(jīng)濟(jì)地理》是開辟新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的奠基之作，其中的核心-邊緣（C-P）模型更是具有里程碑意義。它實(shí)現(xiàn)了納入空間要素下的消費(fèi)者（生產(chǎn)者）的一般均衡，基于最優(yōu)決策下的企業(yè)區(qū)位選擇，奠定了對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行區(qū)位或空間分析的微觀基礎(chǔ)。

可以說在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型中，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是間接實(shí)現(xiàn)的，克魯格曼式的金融外部性--即區(qū)際收入差距的存在推動(dòng)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移不可避免地導(dǎo)致了制造業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)移，最終使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間上分散或集聚，由此促進(jìn)轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并導(dǎo)致轉(zhuǎn)出地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)或產(chǎn)業(yè)空洞。

此外，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)框架分析經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象的關(guān)鍵點(diǎn)在于普遍存在的三種效應(yīng)。首先是市場(chǎng)接近效應(yīng)，在其它假定相同的情況下，廠商會(huì)選擇市場(chǎng)規(guī)模較大的地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，以獲得收益遞增下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。其次是生活成本效應(yīng)，它是指在人口眾多條件下，本地區(qū)消費(fèi)者偏好多樣化引發(fā)的本地產(chǎn)品多樣化，而從外地去引入較少的產(chǎn)品就可滿足本地需求，即集聚產(chǎn)生的產(chǎn)品多樣化降低了該地區(qū)的生活和生產(chǎn)的成本。前兩者促進(jìn)集聚的進(jìn)一步強(qiáng)化，是一種集聚力。最后是市場(chǎng)擁擠效應(yīng)，它是指集聚引發(fā)的廠商間的競(jìng)爭(zhēng)，降低廠商的盈利水平，它表現(xiàn)為一種分散力；兩種相反的力量的共同作用表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)額空間分異。