張蓓佳

(安徽大學(xué) 管理學(xué)院，安徽 合肥230601)

一、引言

節(jié)能服務(wù)起源于20世紀(jì)70年代的美國(guó)，是指由專(zhuān)業(yè)的節(jié)能服務(wù)企業(yè)所提供的為用戶(hù)解決節(jié)能運(yùn)營(yíng)改造的技術(shù)問(wèn)題和執(zhí)行問(wèn)題的服務(wù)，用戶(hù)通過(guò)使用節(jié)能服務(wù)可以減少能源消耗，降低能源成本。隨著1997年中國(guó)節(jié)能促進(jìn)項(xiàng)目的正式啟動(dòng)，節(jié)能服務(wù)進(jìn)入中國(guó)，正式登上國(guó)家節(jié)能環(huán)保的大舞臺(tái)。節(jié)能服務(wù)給企業(yè)節(jié)能帶來(lái)了全新的模式選擇，因此自創(chuàng)立之初就得到了政府、用能企業(yè)和學(xué)界的廣泛關(guān)注。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界尚未有學(xué)者對(duì)國(guó)內(nèi)節(jié)能服務(wù)研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行梳理。鑒于此，本文以2007-2017年CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)為文獻(xiàn)數(shù)據(jù)來(lái)源，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法結(jié)合CitespaceⅤ軟件，對(duì)圍繞節(jié)能服務(wù)展開(kāi)的研究進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析及內(nèi)容挖掘，在對(duì)相關(guān)研究的時(shí)間、機(jī)構(gòu)、作者及期刊分布特征進(jìn)行詳盡歸納的基礎(chǔ)上，明確節(jié)能服務(wù)研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域，從而幫助國(guó)內(nèi)學(xué)者更好地了解節(jié)能服務(wù)的研究概況及熱門(mén)主題。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文使用CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)來(lái)源，對(duì)節(jié)能服務(wù)相關(guān)研究進(jìn)行檢索，為了使得研究的參考性更高，進(jìn)一步選取發(fā)表在CSSCI期刊上的文獻(xiàn)。為了排除檢索中的誤檢和漏檢情況，本文在參考了經(jīng)典文獻(xiàn)和咨詢(xún)專(zhuān)家的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了合理的邏輯關(guān)系檢索公式，確保檢索結(jié)果能夠覆蓋該領(lǐng)域的代表性成果，檢索類(lèi)目及設(shè)定內(nèi)容如表1所示。由于國(guó)內(nèi)的節(jié)能服務(wù)領(lǐng)域自2007年開(kāi)始才有了連續(xù)的研究，因此檢索時(shí)間范圍設(shè)置為2007-2017年，檢索結(jié)果總數(shù)為149篇。經(jīng)過(guò)人工篩選，去掉短訊、政策信息及企業(yè)簡(jiǎn)介等無(wú)關(guān)文獻(xiàn)，共計(jì)得到檢索結(jié)果140篇。

表1 節(jié)能服務(wù)研究文獻(xiàn)數(shù)據(jù)檢索表

檢索類(lèi)目檢索設(shè)定內(nèi)容及結(jié)果數(shù)據(jù)庫(kù)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中的CSSCI期刊檢索方式主題詞=“節(jié)能服務(wù)”O(jiān)R“合同能源管理”文獻(xiàn)類(lèi)型期刊論文時(shí)間跨度2010-2017檢索時(shí)間2018年3月12日檢索結(jié)果149篩查后結(jié)果140

表2 2007-2017年節(jié)能服務(wù)研究領(lǐng)域發(fā)文數(shù)量前十作者

圖1 2010-2017年節(jié)能服務(wù)研究文獻(xiàn)的時(shí)間分布

(二)研究方法

本文采用的知識(shí)圖譜分析方法是將一定時(shí)期內(nèi)某領(lǐng)域的研究演進(jìn)歷程及熱點(diǎn)主題可視化地呈現(xiàn)出來(lái)的一種計(jì)量學(xué)分析方法，它能夠形象地反映研究全貌及發(fā)展趨勢(shì)。該方法借助陳超美教授基于JAVA平臺(tái)開(kāi)發(fā)的軟件CitespaceⅤ來(lái)實(shí)現(xiàn)，通過(guò)對(duì)結(jié)點(diǎn)合作網(wǎng)絡(luò)及主題詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的可視化分析，詳盡歸納節(jié)能服務(wù)相關(guān)研究的時(shí)間、機(jī)構(gòu)、作者及期刊分布特征，明確節(jié)能服務(wù)當(dāng)前研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域。

三、節(jié)能服務(wù)研究的分布特征

(一)時(shí)間分布

經(jīng)檢索統(tǒng)計(jì)，2007-2017年節(jié)能服務(wù)研究文獻(xiàn)共計(jì)140篇，文獻(xiàn)數(shù)量時(shí)間分布如圖1所示。節(jié)能服務(wù)的研究大致可分為兩個(gè)階段：2007-2012年是上升發(fā)展階段，每年的文獻(xiàn)產(chǎn)出數(shù)量雖較少，但卻連年攀升；2013-2017年是震蕩發(fā)展階段，雖然在2014年文獻(xiàn)數(shù)量有所下降，但此后文獻(xiàn)數(shù)量又有所攀升。“節(jié)能”自被寫(xiě)入十一五規(guī)劃以來(lái)，越來(lái)越得到國(guó)家的重視，節(jié)能服務(wù)的應(yīng)用關(guān)系到節(jié)能目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境都能夠產(chǎn)生重要影響，因此也逐步吸引學(xué)術(shù)界的目光。預(yù)計(jì)未來(lái)可能會(huì)產(chǎn)生更多的研究成果，對(duì)節(jié)能服務(wù)的研究也將更加深入，具有一定的研究發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(二)機(jī)構(gòu)分布

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2007-2017年發(fā)表文獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)共35家，呈現(xiàn)百家爭(zhēng)鳴、多點(diǎn)齊放的局面。為了考察節(jié)能服務(wù)研究的核心機(jī)構(gòu)分布，在CitespaceⅤ的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)選項(xiàng)中選擇“institution”，數(shù)據(jù)抽取對(duì)象為T(mén)op50，生成機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)圖譜如圖2所示?？梢钥闯觯?jié)能服務(wù)文獻(xiàn)產(chǎn)出機(jī)構(gòu)主要分布在高校中，從發(fā)文數(shù)量上看，天津大學(xué)(19篇)、天津理工大學(xué)(8篇)和天津城建大學(xué)(6篇)分列前三位，說(shuō)明這三所高校在節(jié)能服務(wù)研究方面具有較強(qiáng)的科研實(shí)力。此外，機(jī)構(gòu)間的合作網(wǎng)絡(luò)密度僅為0.0556，說(shuō)明機(jī)構(gòu)之間的合作并不緊密。從圖2可以看出，天津大學(xué)與天津理工大學(xué)及天津商業(yè)大學(xué)這兩所天津本地高校的合作較多，機(jī)構(gòu)間的合作呈現(xiàn)明顯的地域性。

(三)作者分布

表2統(tǒng)計(jì)了2007-2017年節(jié)能服務(wù)研究領(lǐng)域中發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)量在前五位的作者及其發(fā)文數(shù)量。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量最多的作者，其發(fā)文數(shù)量為11篇，發(fā)文數(shù)量在5篇以上的作者有5位。

圖2 2007-2017年節(jié)能服務(wù)研究文獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)分布

進(jìn)一步考察作者之間的合作情況，生成作者合作網(wǎng)絡(luò)圖譜，重點(diǎn)需關(guān)注合作比較緊密的作者群體。在作者合作網(wǎng)絡(luò)中截取出所形成的2個(gè)合作群體，如圖3所示，其中最大的子群包含了4個(gè)節(jié)點(diǎn)，以學(xué)者郭漢丁為群體核心，團(tuán)隊(duì)4人均來(lái)自天津城建大學(xué)。而以學(xué)者呂榮勝為核心的3人研究團(tuán)隊(duì)中，除田小平來(lái)自天津商業(yè)大學(xué)外，其余2人均來(lái)自天津大學(xué)，屬于同一地區(qū)不同機(jī)構(gòu)間的合作。可見(jiàn)當(dāng)前合作子群較為單一，團(tuán)隊(duì)作者之間的合作僅限于同一地區(qū)或同一機(jī)構(gòu)內(nèi)。

圖3 2007-2017年節(jié)能服務(wù)研究領(lǐng)域發(fā)文作者合作子群

(四)期刊分布

從節(jié)能服務(wù)研究領(lǐng)域的發(fā)文期刊來(lái)看，表3中列出了2007-2017年發(fā)文數(shù)量位于前十的期刊，期刊刊發(fā)領(lǐng)域分別涉及管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)及環(huán)境科學(xué)三個(gè)領(lǐng)域。節(jié)能服務(wù)屬于一種節(jié)能管理模式，其應(yīng)用模式分類(lèi)、管理機(jī)制構(gòu)建、促進(jìn)政策研究等都在管理學(xué)的研究范疇之內(nèi)。同時(shí)節(jié)能服務(wù)的應(yīng)用還屬于一種經(jīng)濟(jì)行為，其交易成本的高低對(duì)企業(yè)是否應(yīng)用節(jié)能服務(wù)起到至關(guān)重要的作用，二者之間的關(guān)系也是節(jié)能服務(wù)在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中的一個(gè)重要研究主題。此外，節(jié)能服務(wù)中技術(shù)的選擇、節(jié)能效果評(píng)價(jià)、節(jié)能服務(wù)應(yīng)用對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響效用等內(nèi)容也與環(huán)境科學(xué)息息相關(guān)。由此可見(jiàn)，對(duì)節(jié)能服務(wù)的研究屬于交叉學(xué)科研究。

表3 2007-2017年節(jié)能服務(wù)研究領(lǐng)域發(fā)文數(shù)量前十期刊

排序發(fā)文期刊發(fā)文數(shù)量1科技管理研究172宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)管理153科技進(jìn)步與對(duì)策124財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)45城市問(wèn)題36天津大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)37中國(guó)人口·資源與環(huán)境38環(huán)境保護(hù)39山東大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)310生態(tài)經(jīng)濟(jì)3

圖4 2010-2017年節(jié)能服務(wù)研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

圖5 2010-2017年節(jié)能服務(wù)研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聚類(lèi)圖譜

四、節(jié)能服務(wù)研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域

在CitespaceⅤ的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)選項(xiàng)中選擇“key word”，進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，數(shù)據(jù)抽取對(duì)象仍為T(mén)op50，得到節(jié)能服務(wù)研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，見(jiàn)圖4。去除對(duì)分析研究熱點(diǎn)無(wú)幫助的概括性關(guān)鍵詞“合同能源管理”“節(jié)能服務(wù)”等，圍繞節(jié)能服務(wù)形成的“實(shí)物期權(quán)”“交易成本”“財(cái)政政策”“節(jié)能改造”“低碳經(jīng)濟(jì)”“低碳城市”等關(guān)鍵詞均為國(guó)內(nèi)節(jié)能服務(wù)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)問(wèn)題。

為了研究以上高頻關(guān)鍵詞之間的聯(lián)系，需要利用Citespace軟件進(jìn)一步在節(jié)能服務(wù)研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜的基礎(chǔ)上，選擇聚類(lèi)功能，選用關(guān)鍵詞作為聚類(lèi)標(biāo)識(shí)，用具體化的名詞短語(yǔ)形成聚類(lèi)名稱(chēng)，產(chǎn)生了4類(lèi)主題詞共現(xiàn)聚類(lèi)，如圖5所示。從圖中可見(jiàn)，Modularity Q=0.56〉0.3意味著得到的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是顯著的，Mean Silhouette=0.7207〉0.5，反映出聚類(lèi)結(jié)果是具有高信度的[1]。

(1)節(jié)能服務(wù)企業(yè)發(fā)展對(duì)策(#0)。節(jié)能服務(wù)企業(yè)作為節(jié)能服務(wù)的實(shí)施主體，在探索中發(fā)展，其快速成長(zhǎng)對(duì)促進(jìn)節(jié)能有著重要的意義。一些學(xué)者通過(guò)定性及定量結(jié)合方法，首先找出影響節(jié)能服務(wù)企業(yè)發(fā)展的因素，在此基礎(chǔ)上再提出相應(yīng)的發(fā)展對(duì)策，例如陳劍和呂榮勝采用問(wèn)卷調(diào)查及結(jié)構(gòu)方程模型方法，提煉出對(duì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)發(fā)展起到正向作用的四個(gè)因素，包括支持政策、整合能力、技術(shù)人才和資金來(lái)源，并針對(duì)研究結(jié)果給出完善政策體系、提高整合能力、培育技術(shù)人才及開(kāi)拓融資渠道的建議[2]。還有一些學(xué)者通過(guò)發(fā)現(xiàn)節(jié)能服務(wù)企業(yè)成長(zhǎng)中的問(wèn)題，再根據(jù)問(wèn)題去尋找發(fā)展對(duì)策，例如魏東針對(duì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)當(dāng)前發(fā)展中存在的制度設(shè)計(jì)、市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)、企業(yè)能力建設(shè)方面存在的問(wèn)題，提出需要通過(guò)建設(shè)政府制度、融合多種節(jié)能模式、保障市場(chǎng)誠(chéng)信、鼓勵(lì)多維度創(chuàng)新、培育優(yōu)秀人力資本等方面去促進(jìn)節(jié)能服務(wù)企業(yè)發(fā)展[3]。

(2)節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目中的實(shí)物期權(quán)(#1)。節(jié)能服務(wù)的核心業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)上就是采用合同能源管理方式進(jìn)行節(jié)能項(xiàng)目的投資，節(jié)能項(xiàng)目是否值得投資需要通過(guò)項(xiàng)目投資價(jià)值評(píng)估來(lái)判斷。傳統(tǒng)的評(píng)估項(xiàng)目投資價(jià)值的方法主要是財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法，例如凈現(xiàn)值方法等，忽略了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素的考慮，因此為了更為全面地反映節(jié)能項(xiàng)目的真實(shí)投資收益，一些學(xué)者在研究過(guò)程中引入了期權(quán)理論。例如尚天成和潘珍妮，他們根據(jù)項(xiàng)目的不確定性來(lái)源，提出了B-S評(píng)價(jià)模型，并對(duì)模型中的期權(quán)價(jià)值影響因素進(jìn)行了分析，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)方法的不足[4]。黃志燁等也考慮到了項(xiàng)目的不確定性，采用二叉樹(shù)法計(jì)算在不確定條件下項(xiàng)目的期權(quán)復(fù)合價(jià)值，為節(jié)能服務(wù)企業(yè)的投資決策提供準(zhǔn)確率更高的判斷依據(jù)[5]。

(3)節(jié)能服務(wù)交易成本(#2)。關(guān)于節(jié)能的方式，用能單位一般有兩種可以選擇，既可以外包給節(jié)能服務(wù)企業(yè)，也可以依靠自身的內(nèi)部資源進(jìn)行節(jié)能。那么用能單位到底如何去做出選擇，學(xué)者們給出了答案，即可以從交易成本的角度進(jìn)行分析。田小平認(rèn)為用能單位使用節(jié)能服務(wù)的決策會(huì)受到資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性、交易頻率、機(jī)會(huì)主義、業(yè)務(wù)復(fù)雜性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性六個(gè)因素的影響，只有當(dāng)用能單位預(yù)估到運(yùn)用節(jié)能服務(wù)所帶來(lái)的生產(chǎn)成本的降低會(huì)大于交易成本時(shí)，才會(huì)選擇運(yùn)用節(jié)能服務(wù)[6]。陳劍和呂榮勝進(jìn)一步擴(kuò)展用能單位的策略，即用能單位除全部外包和全部自主節(jié)能兩種方式可以選擇外，還有第三種選擇，就是外包和自主方式并存，研究基于交易成本理論運(yùn)用博弈論方法，最終得出最優(yōu)策略選擇的實(shí)現(xiàn)條件[7]。

(4)節(jié)能服務(wù)協(xié)同激勵(lì)(#3)。雖然根據(jù)交易成本理論可以為用能單位使用節(jié)能服務(wù)的決策制定提供理論依據(jù)，但實(shí)際上交易成本比較難以估算，因此還需要有外部的激勵(lì)政策對(duì)用能單位行為進(jìn)行激勵(lì)。目前已有學(xué)者針對(duì)現(xiàn)存激勵(lì)政策進(jìn)行研究，找出政策的不足之處，并提出優(yōu)化建議。比如在陳曉春和唐嘉的研究中就把激勵(lì)政策扶持領(lǐng)域失衡、激勵(lì)效果不明顯等問(wèn)題歸結(jié)于節(jié)能服務(wù)行業(yè)發(fā)展差異性、激勵(lì)手段單一等原因，在此基礎(chǔ)上提出應(yīng)當(dāng)構(gòu)建重點(diǎn)領(lǐng)域多層次激勵(lì)政策、完善法律體系和健全考核機(jī)制等政策優(yōu)化措施[8]。王星等更是深入分析節(jié)能服務(wù)激勵(lì)要素的協(xié)同作用機(jī)理，并由此提出了基于各參與主體價(jià)值共贏(yíng)、多種激勵(lì)方式組合優(yōu)化、激勵(lì)效果循環(huán)反饋的協(xié)同激勵(lì)路徑優(yōu)化策略[9]。

五、研究結(jié)論

本文應(yīng)用CitespaceⅤ軟件，對(duì)國(guó)內(nèi)節(jié)能服務(wù)研究領(lǐng)域進(jìn)行文獻(xiàn)信息的收集、整理和挖掘，深入剖析節(jié)能服務(wù)研究的分布特征及熱點(diǎn)領(lǐng)域，客觀(guān)地反映了該領(lǐng)域內(nèi)的研究現(xiàn)狀，從而為國(guó)內(nèi)學(xué)者更好地了解節(jié)能服務(wù)的研究概況及熱門(mén)主題提供實(shí)證依據(jù)，主要結(jié)論有：

(1)目前，節(jié)能服務(wù)領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)在總體數(shù)量上雖然不多，但該領(lǐng)域具有一定的發(fā)展?jié)摿?。天津大學(xué)、天津理工大學(xué)和天津城建大學(xué)發(fā)文數(shù)量位列前三，三者之間形成了機(jī)構(gòu)合作群體，合作呈現(xiàn)明顯的地域性。發(fā)文作者之間的合作并不廣泛，研究力量較為分散，形成的兩個(gè)合作團(tuán)隊(duì)作者之間的合作僅限于同一地區(qū)，甚至同一機(jī)構(gòu)內(nèi)。此外，發(fā)文期刊方向涉及管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)及環(huán)境科學(xué)三個(gè)領(lǐng)域，這說(shuō)明對(duì)節(jié)能服務(wù)的研究屬于交叉學(xué)科研究。

(2)節(jié)能服務(wù)研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域主要有四個(gè)，包括節(jié)能服務(wù)企業(yè)發(fā)展對(duì)策、節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目中的實(shí)物期權(quán)、節(jié)能服務(wù)交易成本及節(jié)能服務(wù)協(xié)同激勵(lì)。這些熱點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)閲?guó)內(nèi)節(jié)能服務(wù)研究指明了繼續(xù)研究的方向，實(shí)際上在這些熱點(diǎn)領(lǐng)域中仍然有很多問(wèn)題沒(méi)有解決，例如如何估算交易成本、如何使用定量方法去構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制等，因此亟待學(xué)者繼續(xù)深入研究，為我國(guó)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提供指引。