丁俊瑞，儀 姍，丁建勛

（1.青西新區(qū)膠南第一高級中學(xué)，山東 膠南 266400；2.青島理工大學(xué)，山東 青島 266520）

改革開放以來，我國在保持經(jīng)濟(jì)高速增長的同時，也面臨著非常嚴(yán)重的能源浪費和環(huán)境污染問題，節(jié)能降耗已成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求和迫切需要。但是，在經(jīng)濟(jì)增速趨緩的新常態(tài)下，欲實現(xiàn)2020年國內(nèi)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年翻一番的目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)仍舊需要保持中高速增長作為首要目標(biāo)。于是，在能源和環(huán)境約束日益嚴(yán)苛的情況下，經(jīng)濟(jì)增長能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)已成為學(xué)術(shù)界和決策界高度關(guān)注的問題。那么，新常態(tài)下我國經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏能夠?qū)崿F(xiàn)嗎？這值得深入研究。實際上，學(xué)術(shù)界一直存在對經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗雙贏的支持和質(zhì)疑之爭。

一、雙贏狀態(tài)存在性及其選擇和調(diào)整的理論探討

要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏，首先應(yīng)該界定雙贏狀態(tài)是什么。從理論上講，經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏，至少意味著經(jīng)濟(jì)體應(yīng)該有較高的經(jīng)濟(jì)增長率以及較低的能源消費增長率。但是，對經(jīng)濟(jì)增長率有多高以及能源消費增長率有多低才稱得上雙贏，學(xué)術(shù)界并沒有一個明確的界定。然而，在實際經(jīng)濟(jì)中，總可以根據(jù)實際情況確定一個最低的目標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長率以及一個最高的目標(biāo)能源消費增長率（當(dāng)然值是大于、小于還是等于0，取決于經(jīng)濟(jì)的技術(shù)水平和偏好）。當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到了這一目標(biāo)時，就實現(xiàn)了其所希望的經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏。

二、經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗雙贏狀態(tài)存在性及選擇和調(diào)整研究

下面，基于加入能源消費的CD生產(chǎn)函數(shù)，我們來研究經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗雙贏狀態(tài)存在的可能性。

假設(shè)經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)函數(shù)符合CD生產(chǎn)函數(shù)形式且滿足規(guī)模報出不變的性質(zhì)（下標(biāo)為時間，下文省略），其中Y、K、L和E分別為產(chǎn)出、投入的資本量、投入的勞動量和投入的能源，A代表經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)狀況，也被稱為全要素生產(chǎn)率（TFP），0＜α，β＜1。對 CD 生產(chǎn)函數(shù)兩邊取自然對數(shù)并對時間t求導(dǎo)，可以得到經(jīng)濟(jì)增長率gY：

對（2）式兩邊取自然對數(shù)并對時間t求導(dǎo)，整理可以得到能源消費增長率gE：

我們假定經(jīng)濟(jì)體的實際能源消費增長率gE正好等于以及實際經(jīng)濟(jì)增長率gY正好等于。將其代入（3）式和（4）式整理后可以得到：

（3）式和（4）式也表明，在其他因素不變的情況下，提高全要素生產(chǎn)率增長率將提高能源消費增長率和經(jīng)濟(jì)增長率。其中，提高全要素生產(chǎn)率增長率將促進(jìn)產(chǎn)出增長容易理解，但提高能源消費增長率似乎令人疑惑，因為許多文獻(xiàn)以及直覺告訴我們，技術(shù)進(jìn)步應(yīng)該是能節(jié)能降耗的。其合理的解釋是，技術(shù)進(jìn)步是會降低能源消費，但由于存在反彈效應(yīng)（Khazzom，1980），技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)出增長又將引致能源需求的增長（史丹、朱彤，2013）。Jorgenson和Fraumeni（1981）也發(fā)現(xiàn)，技術(shù)變化帶來的是更多的能源消費。Herring（2005）的研究也表明，技術(shù)創(chuàng)新可以在微觀層面上提高能源效率降低能源消費。但是從長期來看，在宏觀層面上，技術(shù)創(chuàng)新不僅不能帶來能源消費減少，反而會導(dǎo)致能源消費的提高。

借助于（5）式和（6）式，我們就可以研究雙贏狀態(tài)的存在性問題，以及為雙贏狀態(tài)的選擇和調(diào)整提供解釋。具體分析如下：

首先，經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗雙贏的存在性。我們在以gP為橫軸和以gA為縱軸的平面坐標(biāo)圖上，繪制出（6）式所代表的曲線Ι（曲線Ι上的點代表時組合）和（5）式所代表的曲線∏（曲線∏上的點代表組合）。由于（6）式中g(shù)P的系數(shù)小于（5）式中g(shù)P的系數(shù)，因此曲線Ι比曲線∏要平坦。為了方便，我們記和和 γ 可以取任意值。由于 δ存在大于、小于或等于γ的可能性，我們無法確定曲線Ι和曲線∏縱軸截距的大小，所以我們需要分情況進(jìn)行分析。同時，由于篇幅有限，我們無法窮盡所有情形，因此只取δ＞γ＞0的情形為例。

當(dāng)δ＞γ＞0時，即曲線Ι的縱軸截距大于曲線∏的縱軸截距（如下圖所示）。在圖中，曲線Ι左（右）側(cè)的點代表組合。為了能使實際經(jīng)濟(jì)增長率至少等于目標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長率，即，我們總希望選擇曲線Ι左側(cè)區(qū)域的點（包含曲線）。在此區(qū)域內(nèi)，相同的能源價格增長率下具有較高的全要素生產(chǎn)率增長率，這雖有利于經(jīng)濟(jì)增長和降低單位能耗，但也會帶來回彈效應(yīng)，總體上會提高能源消費增長。曲線∏左（右）側(cè)代表的 gP和組合。為達(dá)到節(jié)能降耗的目標(biāo)，使實際能源消費增長率等于或低于目標(biāo)能源消費增長率，即，我們總希望選擇曲線∏右側(cè)區(qū)域的點（包含曲線）。在此區(qū)域內(nèi)，相同的能源價格增長率下具有較低的全要素生產(chǎn)率增長率，這雖不利于經(jīng)濟(jì)增長和單位能耗的降低，但回彈效應(yīng)較小，總體上會降低能源消費增長。

經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏圖

那么，圖中是否存在經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗雙贏的區(qū)域呢？答案是肯定的。在圖中，曲線Ι和曲線∏相交于C點，其對應(yīng)的能源價格增長率為我們發(fā)現(xiàn)，在能源價格增長率低于時，經(jīng)濟(jì)體是難以達(dá)到的雙贏目標(biāo)的。只要能源價格增長率超過了且在曲線Ι和∏之間的區(qū)域內(nèi)（包含曲線），就能夠?qū)崿F(xiàn)例如，當(dāng)能源價格增長率為時，經(jīng)濟(jì)體可以根據(jù)發(fā)展目標(biāo)選擇圖中位于上垂直線的EF之間任意點（包含兩個端點）如D點進(jìn)行生產(chǎn)，這時經(jīng)濟(jì)體比較好地實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏。即使經(jīng)濟(jì)沒有實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏，通過調(diào)整,如從A→D或從B→D，理想的雙贏狀態(tài)也可以實現(xiàn)。

同時，下頁圖也顯示，雙贏路徑也仿佛并不是那么狹窄，而是隨著能源價格增長率的提高，路徑范圍將變得越來越寬，雙贏選擇將變得相對更加容易。當(dāng)然，對特定的經(jīng)濟(jì)體而言，要選擇多高的能源消費價格增長率，且在既定的能源價格增長率下，全要素生產(chǎn)率增長率究竟選擇兩曲線之間（包含曲線）的哪一點，最終取決于經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)水平以及其對經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的相對偏好。發(fā)展“十一五”和“十二五”規(guī)劃綱要提出的經(jīng)濟(jì)增長率目標(biāo)分別為，但實際年均經(jīng)濟(jì)增長率分別為

三、“十三五”時期我國經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗雙贏的預(yù)測

根據(jù)上述理論分析，我們可以預(yù)測“十三五”時期我國經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏情況?？捎玫姆椒ㄓ袃蓚€：第一個方法是預(yù)測“十三五”時期我國經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗所決定的gP和gA組合是否落在雙贏區(qū)域內(nèi)。但這種方法的實際可行性不高，因為（5）式和（6）式中涉及到的變量，如資本增長率和能源價格增長率，難以得到權(quán)威的數(shù)據(jù)，所以實際測算gP和gA組合時會產(chǎn)生偏差，對能否實現(xiàn)雙贏會產(chǎn)生誤判。第

1.預(yù)測我國經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的實現(xiàn)情況?！笆濉逼陂g，我國的經(jīng)濟(jì)增長率目標(biāo)是多少呢？習(xí)近平在關(guān)于《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》的說明中指出，確保到2020年實現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年翻一番的目標(biāo)，“十三五”時期經(jīng)濟(jì)年均增長至少也要達(dá)到6.5%。那么，這個目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)嗎？

首先，根據(jù)以往的經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)驗，我國不僅具有追求高速經(jīng)濟(jì)增長率的偏好，而且具備繼續(xù)保持中高速增長的潛力。以我國“十一五”和“十二五”期間為例，國民經(jīng)濟(jì)和社會gY=11.26%和gY=7.84%，比較好地實現(xiàn)了既定的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。按照公式（6），由實際經(jīng)濟(jì)增長所決定的gP和gA組合顯然落在曲線Ι左側(cè)的雙贏區(qū)域內(nèi)。因此，基于“十一五”和“十二五”的增長勢頭，“十三五”時期經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持中高速增長是可能的。

其次，國內(nèi)外學(xué)者和機(jī)構(gòu)也認(rèn)為，我國實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)是可能的。林毅夫認(rèn)為，“十三五”期間，我國經(jīng)濟(jì)增長的合適目標(biāo)是在7%～7.5%之間。之所以定7%～7.5%之間，是因為有8%的增長潛力，……，中國經(jīng)濟(jì)8%增速能持續(xù)二十年。①2014年林毅夫在《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》新一版出版座談會現(xiàn)場發(fā)言《為什么我說中國經(jīng)濟(jì)8%增速能持續(xù)二十年？》。國內(nèi)外主要研究機(jī)構(gòu)也普遍認(rèn)為，“十三五”時期我國年均經(jīng)濟(jì)潛在增長率為6%～7%。因此，綜合來看，我國經(jīng)濟(jì)今后要保持7%左右的增長速度是可能的……。②習(xí)近平：關(guān)于《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》的說明。

最后，從我國目前經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)實表現(xiàn)來看，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，在“十三五”的第一年，即2016年我國經(jīng)濟(jì)增長率保持在6.7%左右。2017年，我國的經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到了6.9%。許多權(quán)威人士及機(jī)構(gòu)認(rèn)為，我國的經(jīng)濟(jì)已筑底，走勢呈L形。以此推測，“十三五”期間我國能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長率至少6.5%的既定目標(biāo)。

基于上述分析，由（6）式可知，“十三五”期間由實際經(jīng)濟(jì)增長率所決定的gP和gA組合落在曲線Ι左側(cè)的區(qū)域是可能的。

2.預(yù)測我國節(jié)能降耗目標(biāo)的實現(xiàn)情況。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)是隨著客觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化而變化的，雖然改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展目標(biāo)中是包括節(jié)能降耗的，但是，在改革開放后相當(dāng)長的一段時期內(nèi)，在我國短期的政策制定和執(zhí)行中，頭等重要的計劃目標(biāo)還是最大化的產(chǎn)出增長，甚至有時將追求經(jīng)濟(jì)增長速度作為唯一目標(biāo)，而諸如節(jié)能降耗等目標(biāo)往往被排后面。因為它們普遍地被視為一種長期的社會性或福利性目標(biāo)，而不是范圍較小的短期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。雖然追求高速增長的做法使我國創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)增長的奇跡，但不惜代價追求經(jīng)濟(jì)增長的模式并沒有做到社會的全面發(fā)展，卻引致了高投入、高消耗、高污染、低效益，對資源、環(huán)境、生態(tài)以及氣候的危害日益凸顯，這使節(jié)能降耗成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求。決策者正逐漸修正目標(biāo)的偏差，力求實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏。

“十三五”期間，我國的節(jié)能降耗目標(biāo)是多少呢？根據(jù)理論分析，我們需要知道目標(biāo)能源消費增長率。然而，國家沒有給出目標(biāo)能源消費增長率數(shù)值，因此無法直接通過其進(jìn)行判斷。但國家“十三五”規(guī)劃綱要公布了能源強(qiáng)度的下降總目標(biāo)，即全國單位GDP能耗下降15%?；谀茉磸?qiáng)度增長率大致等于能源消費增長率減去經(jīng)濟(jì)增長率的關(guān)系，我們可以計算出目標(biāo)能源消費增長率。根據(jù)“十三五”期間能源強(qiáng)度下降15%的目標(biāo)，則能源強(qiáng)度年均目標(biāo)變動率為，即能源強(qiáng)度年均目標(biāo)降低率為3.2%。由可知，如果目標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長率為6.5%～7%，則能源消費年均目標(biāo)增長率大約為3.3%～3.8%。接下來的問題是，“十三五”期間，我國能實現(xiàn)這個節(jié)能目標(biāo)嗎？這需要觀察“十一五”和“十二五”期間我國的節(jié)能降耗的完成情況（見表1），然后以此為基礎(chǔ)進(jìn)行推測。

表1 “十一五”和“十二五”期間我國節(jié)能降耗情況

按照國家公布的“十一五”和“十二五”期間能源強(qiáng)度降低率目標(biāo)分別為19.06%和16%。為達(dá)到上述目標(biāo)，“十一五”和“十二五”期間我國能源強(qiáng)度的年均降低率分別應(yīng)為4.1%和3.4%左右。由能源強(qiáng)度增長率大致等于能源消費增長率減去經(jīng)濟(jì)增長率可知，在“十一五”和“十二五”期間我國經(jīng)濟(jì)年均增長率分別為11.22%和7.8%的情況下，要分別實現(xiàn)能源強(qiáng)度年均降低率4.1%和3.4%的目標(biāo)，能源消費年均目標(biāo)增長率分別應(yīng)為7.12%和4.4%。而實際上，“十一五”和“十二五”期間我國的實際能源消費年均增長率僅為6.62%和3.6%。因此，根據(jù)公式（5）可知，在“十一五”和“十二五”期間，由實際能源消費增長率決定的gP和gA組合落在曲線∏右側(cè)的區(qū)域內(nèi)。這意味著，“十一五”和“十二五”期間，我國實現(xiàn)了節(jié)能降耗目標(biāo)。

當(dāng)然，上述分析僅僅是“十一五”和“十二五”的總體情況。而對每一年度來說，可能情況并不相同。我們將各年目標(biāo)與實際的能源消費增長率對比后發(fā)現(xiàn)，“十一五”的2006年和2010年以及“十二五”的2011年沒有實現(xiàn)節(jié)能降耗目標(biāo)，即實際的gP和gA組合落到了曲線∏左側(cè)的區(qū)域內(nèi)。當(dāng)然，出現(xiàn)這個結(jié)果可能與假設(shè)能源強(qiáng)度年目標(biāo)降低率相同有關(guān)。但是，對比實際能源消費增長率減實際經(jīng)濟(jì)增長率的數(shù)值（大致等于實際能源強(qiáng)度增長率）后發(fā)現(xiàn)，這三年的實際能源強(qiáng)度降低率也是較低的。因此，我們推斷上述三年沒有達(dá)到節(jié)能降耗目標(biāo)是有一定的依據(jù)的。

上述分析表明，雖然“十一五”和“十二五”期間我國有個別年份的gP和gA組合落到了曲線∏左側(cè)區(qū)域內(nèi)，沒有實現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)。但從總體上講，實際經(jīng)濟(jì)決定的gP和gA組合落到了雙贏區(qū)域內(nèi)，節(jié)能降耗的目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)，這也為“十三五”期間實現(xiàn)節(jié)能降耗目標(biāo)奠定了良好的基礎(chǔ)。

我國“十三五”期間單位GDP能耗下降15%的目標(biāo)要低于“十一五”和“十二五”期間能源強(qiáng)度降低率為19.06%和16%的目標(biāo)，但應(yīng)該是考慮了節(jié)能難度會越來越大，“十三五”比“十二五”的目標(biāo)僅低1個百分點。那么，這個目標(biāo)能否實現(xiàn)呢？基于“十一五”和“十二五”良好的節(jié)能降耗成效和經(jīng)驗，這個目標(biāo)是能夠?qū)崿F(xiàn)的。其理由是：第一，在“十二五”期間，我國以3.6%的能源消費年均增長率支撐了7.84%的經(jīng)濟(jì)年均增長率，即使“十三五”期間我國節(jié)能降耗的內(nèi)、外在動力保持不變，以“十二五”作為參照，“十三五”期間以3.3%～3.8%的能源消費年均增長率能夠支撐7.2%～8.3%的經(jīng)濟(jì)增長率。如果再考慮到“十三五”期間節(jié)能降耗內(nèi)外動力的增強(qiáng)，3.3%～3.8%的能源消費年均增長率支撐6.5%～7%的經(jīng)濟(jì)年均增長率更是綽綽有余。第二，“十二五”期間尤其是2014年和2015年，我國的節(jié)能降耗取得了顯著的成效，實際能源消費增長率僅為2.1%和0.9%，為“十三五”期間的節(jié)能降耗奠定了堅實的基礎(chǔ)。第三，“十三五”的第一年，2016年和2017年我國能源消費增長率僅為1.4%和2.9%，繼續(xù)延續(xù)了低能源消費增長的態(tài)勢，遠(yuǎn)低于預(yù)期的年消費增長率（見表2）。由此推測，在“十三五”期間，雖然隨著實際能源強(qiáng)度逐漸降低，節(jié)能降耗空間越來越小，節(jié)能降耗會變得越來越困難，但要支撐6.5%～7%的經(jīng)濟(jì)增長率，3.3%～3.8%左右的能源消費增長率已足夠了。

表2 “十三五”期間我國經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的預(yù)測

上述分析表明，在“十一五”和“十二五”以及十三五”的2016年和2017年，我國已經(jīng)為“十三五”實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏奠定了良好基礎(chǔ)。因此，我們有理由相信，在此基礎(chǔ)上，只要我國政策措施得當(dāng)，整個“十三五”期間我國經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏gY≥g*Y且gE≤g*E是能夠?qū)崿F(xiàn)的，實際經(jīng)濟(jì)決定的gP和gA組合會落在圖中的雙贏區(qū)域內(nèi)。

四、結(jié)語

本文將能源消費加入CD生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建一個分析經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗雙贏的模型，研究了雙贏狀態(tài)存在的可能性。模型分析表明，經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏狀態(tài)是存在的，而且隨著能源價格增長率的提高，經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的雙贏狀態(tài)范圍也會變得越來越寬，更好的雙贏狀態(tài)是可以選擇的，但具體選擇還取決于經(jīng)濟(jì)體對經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗的偏好與權(quán)衡。在理論分析的基礎(chǔ)上，本文預(yù)測了“十三五”期間我國雙贏狀態(tài)的存在性，并運用我國時間序列數(shù)據(jù)探索了實現(xiàn)雙贏的調(diào)節(jié)手段。結(jié)果表明，基于“十一五”和“十二五”期間雙贏實現(xiàn)的良好基礎(chǔ)，“十三五”期間我國雙贏目標(biāo)是能夠?qū)崿F(xiàn)的。即使偏離了雙贏狀態(tài)，可以通過技術(shù)進(jìn)步率和能源價格增長率組合的調(diào)整重新實現(xiàn)雙贏。