張桂梅,劉廣岳

(1.山東工商學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東 煙臺 264005;2.對外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易大學(xué) 貿(mào)易學(xué)院,北京 100029)

黨和國家一直高度重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)問題,國家主席習(xí)近平在講話中多次強調(diào),生態(tài)環(huán)境保護(hù)“功在當(dāng)代,利在千秋”,“綠水青山就是金山銀山”,在黨的十九大報告中習(xí)主席進(jìn)一步明確提出要建設(shè)生態(tài)文明,實現(xiàn)人與自然的和諧共生。在這一指導(dǎo)思想的引領(lǐng)下新舊動能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略應(yīng)運而生,其核心就是要堅持新發(fā)展理念,堅持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先,提高發(fā)展的質(zhì)量和效率,實現(xiàn)向以技術(shù)密集和環(huán)境友好為特征的新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展動能的轉(zhuǎn)換。近年來隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展,外商直接投資(FDI)對環(huán)境的影響受到廣泛關(guān)注,長期以來中國的年度實際外資利用額一直保持著較高的水平,FDI推動中國經(jīng)濟(jì)的高速增長的同時也深刻影響著中國的生態(tài)環(huán)境。山東省是中國吸引和利用FDI的集中地區(qū)之一,同時也是國家推動新舊動能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略的綜合性試驗區(qū),深入分析山東省的FDI環(huán)境效應(yīng),通過省級間和山東省典型地區(qū)的市級數(shù)據(jù)的比較研究,解構(gòu)不同地區(qū)FDI的環(huán)境效應(yīng),可以找出引發(fā)不同環(huán)境效應(yīng)的制約因素,從而為更好地利用FDI,建設(shè)美麗中國,改善生態(tài)環(huán)境,推動新舊動能轉(zhuǎn)換,形成綠色發(fā)展方式具有非常重要的現(xiàn)實意義。

一、有關(guān)FDI環(huán)境效應(yīng)的研究簡述

(一)基本觀點

從發(fā)展中國家的角度,學(xué)者們對FDI環(huán)境效應(yīng)形成了三種截然不同的觀點。

1.積極效應(yīng)—— “污染光環(huán)”論。認(rèn)為FDI 可以為發(fā)展中國家提供新技術(shù)和原動力,促進(jìn)新舊動能轉(zhuǎn)換,實現(xiàn)綠色生產(chǎn),進(jìn)而提升環(huán)境質(zhì)量。這種觀點以Eskeland 和Harrison為代表,他們認(rèn)為污染嚴(yán)重產(chǎn)業(yè)的FDI 企業(yè)會更傾向于采取環(huán)境友好型的生產(chǎn)技術(shù)和先進(jìn)的治污技術(shù)[1]。Christmann 、Tayor的研究表明,FDI所具備的的高效管理技術(shù)可以使FDI企業(yè)相對于東道國企業(yè)來說更加具備遵守當(dāng)?shù)丨h(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的能力[2]。徐惠明、李惠茹認(rèn)為FDI對環(huán)境具有正向的“暈輪效應(yīng)”,FDI所帶來的更為先進(jìn)的管理方式和理念可以為我國企業(yè)提供相關(guān)信息和指導(dǎo),并借助對企業(yè)環(huán)保的管理與培訓(xùn),對我國的環(huán)境質(zhì)量帶來正面效應(yīng)。盛斌、呂越用Copeland-Taylor模型對FDI的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行分解研究,認(rèn)為FDI有利于減少工業(yè)污染的排放[3]。

2.負(fù)效應(yīng)——“污染避難所”論。認(rèn)為FDI 會導(dǎo)致工業(yè)污染和環(huán)境破壞,跨國公司會把污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移,使之成為“污染避難所”。Baumol 和Oates對這一假說進(jìn)行了理論證明[4]。Mani對世界各國五個污染最嚴(yán)重的部門的進(jìn)出口比率進(jìn)行了實證分析,證明了污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象確實存在。張彥博、郭亞軍認(rèn)為FDI 存量的增加會導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)規(guī)模上的擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重污染化,這是加劇我國污染的一個重要原因[5]。薛偉賢、劉靜通過文獻(xiàn)梳理得出,基于我國的研究多數(shù)顯示FDI的流入在整體上加劇了環(huán)境污染[6]。

3.模糊效應(yīng)——“FDI”綜合效應(yīng)理論。He、王道臻、張宇等認(rèn)為FDI對環(huán)境的效應(yīng)存在著復(fù)雜的作用機(jī)制和渠道,通過這些渠道對東道國環(huán)境產(chǎn)生的效應(yīng)可能為正也可能為負(fù),關(guān)鍵取決于以何種機(jī)制的效應(yīng)為主[7]。

(二)對我國FDI環(huán)境效應(yīng)的實證分析

在對我國相關(guān)數(shù)據(jù)的實證檢驗上,學(xué)者們的研究結(jié)論也有所差異。應(yīng)瑞瑤、周力認(rèn)為FDI是導(dǎo)致工業(yè)污染的一個格蘭杰原因[8],陳凌佳通過對我國112座重點城市的實證檢驗,證明FDI對生態(tài)環(huán)境存在負(fù)面影響[9],沙文兵、石濤通過對省際數(shù)據(jù)的實證檢驗認(rèn)為FDI的環(huán)境效應(yīng)顯著為負(fù)[10]。欽曉雙、孫成浩對我國的省際數(shù)據(jù)進(jìn)行了差分分析,得出了相似結(jié)論。張學(xué)剛對FDI環(huán)境效應(yīng)的不同部分進(jìn)行了分解,認(rèn)為雖然結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)為正,但規(guī)模效應(yīng)是負(fù)的,總體效應(yīng)也是負(fù)的[11]。

鄧柏盛、宋德勇通過對我國面板數(shù)據(jù)和時間序列數(shù)據(jù)的對比研究,提出環(huán)境惡化、對外貿(mào)易與FDI之間存在著復(fù)雜的關(guān)系,而FDI的引入對環(huán)境的效應(yīng)為正。盛斌對中國工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)檢驗后發(fā)現(xiàn),FDI在總體和分行業(yè)上都有利于減少工業(yè)污染的排放。賀培、劉葉通過地理距離作為工具變量,楊冕、王銀通過對省級環(huán)境全要素生產(chǎn)率的測算,均得出FDI對環(huán)境治理具有正面效應(yīng)的結(jié)論[12-13]。周杰琦等從市場要素扭曲的角度切入,通過聯(lián)立方程組對FDI績效進(jìn)行檢驗,認(rèn)為FDI雖然通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素扭曲途徑惡化了環(huán)境,但是可以在推動技術(shù)進(jìn)步和改善經(jīng)濟(jì)上起到積極作用,且整體效應(yīng)為正。

(三)文獻(xiàn)評述及研究意義

通過對已有文獻(xiàn)的閱讀整理,我們發(fā)現(xiàn)FDI對發(fā)展中國家產(chǎn)生的環(huán)境效應(yīng)并沒有形成定論。現(xiàn)有的研究成果大多基于對于中國整體范疇的研究和省際的比較研究,而對于省級數(shù)據(jù)的單獨研究和比較分析尚有欠缺。我國幅員遼闊,有34個省級行政區(qū),省與省之間的地理區(qū)位因素、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府治理理念等都具有很大的差異,在對FDI的引進(jìn)績效方面也大有區(qū)別,對于省級數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比較,找出FDI環(huán)境效應(yīng)較好的地區(qū)省份,研究其特點、分析其經(jīng)驗,對于提高整個國家的外資引進(jìn)質(zhì)量和外資利用水平,都具有重要意義。

山東省是歷史上最早對外開放的地區(qū)之一,早在十九世紀(jì)青島和煙臺就是對外通商口岸,改革開放以后作為對外招商引資的先行者之一,外資經(jīng)濟(jì)極大地促進(jìn)了山東省的迅速發(fā)展。研究其FDI的環(huán)境效應(yīng)如何以及怎樣充分發(fā)揮FDI對環(huán)境效應(yīng)的正推動,對踐行中國生態(tài)文明建設(shè)的發(fā)展戰(zhàn)略具有重要價值,也是貫徹我國當(dāng)前“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”發(fā)展理念、加快新舊動能轉(zhuǎn)換的迫切要求。半島城市群(濟(jì)南、青島、煙臺、威海、臨沂、濰坊、東營、日照)作為我國沿海的重要經(jīng)濟(jì)區(qū),是山東省的重要經(jīng)濟(jì)區(qū)域,以全省面積的46.6%和人口的42%,創(chuàng)造了全省GDP的62.33%,作為山東省FDI的主要集中地區(qū)吸收了全省84%的外國直接投資,同時包含了山東省新舊動能轉(zhuǎn)換綜合實驗區(qū)的三大核心城市(濟(jì)南、青島、煙臺),因此對上述地區(qū)的FDI環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行分析具有非常強的代表性和實踐意義。為充分對山東省的FDI環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行定位,本文分別利用省際間實證的對比分析和山東半島內(nèi)部八市的市級數(shù)據(jù)的實證對比分析,查找不同環(huán)境效應(yīng)背后的影響因素,分析其原因,總結(jié)經(jīng)驗,并對提升FDI環(huán)境效應(yīng)提出相應(yīng)的對策建議。

二、FDI環(huán)境效應(yīng)的解構(gòu)及山東省的相應(yīng)狀況

本文參考Grossman和Krueger等人關(guān)于貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)的分析思路,將FDI的環(huán)境效應(yīng)解構(gòu)成三部分,用公式表達(dá)為:E=f(Y·S·T).

其中,E為FDI總體的環(huán)境效應(yīng),Y為規(guī)模效應(yīng),S為結(jié)構(gòu)效應(yīng),T為技術(shù)效應(yīng)。即FDI通過其投資規(guī)模、外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資的技術(shù)水平三個方面的作用影響當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境[14-16]。

(一)外商直接投資的規(guī)模效應(yīng)

規(guī)模效應(yīng)是FDI擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模而對環(huán)境造成的影響。根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期,FDI的流入會帶來新的生產(chǎn)能力,增加污染物的排放量,因而環(huán)境污染會隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷增加。但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平的時候,環(huán)境質(zhì)量得到改善,環(huán)境污染減少。因此,FDI的規(guī)模效應(yīng)呈一個倒“U”型,對環(huán)境產(chǎn)生的影響是兩方面的,是正效應(yīng)還是負(fù)效應(yīng)主要取決于外商直接投資在東道國的投資方向以及經(jīng)營策略。

從表1可以看出,中國2006年以后FDI的擴(kuò)張速度加快,FDI規(guī)模短期高速增加,這意味著會占用更多的資源按照現(xiàn)有的生產(chǎn)方式進(jìn)行生產(chǎn),造成經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重污染化,加劇對環(huán)境的破壞。以工業(yè)領(lǐng)域為例,依照我國現(xiàn)行的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn),外商在工業(yè)投資的39個行業(yè)中,有21個行業(yè)屬于污染密集型產(chǎn)業(yè),其中包括13個高度污染密集產(chǎn)業(yè),以當(dāng)前的投資行業(yè)分布進(jìn)入的大量外資勢必會加劇環(huán)境污染。

表1 中國和山東省實際利用外資額增長(億美元)

數(shù)據(jù)來源:《中國統(tǒng)計年鑒》《山東統(tǒng)計年鑒》。

與之對應(yīng)的,山東省每年的實際利用外資額則保持在一個相對穩(wěn)定,穩(wěn)中有增的狀態(tài)之中。沒有出現(xiàn)短期內(nèi)外資大量涌入的情況,這就給改進(jìn)外資利用方式,優(yōu)化外資環(huán)境效應(yīng)提供了充足的空間。

(二)結(jié)構(gòu)效應(yīng)

結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指FDI的進(jìn)入導(dǎo)致東道國各行業(yè)相對規(guī)模的變化,進(jìn)而引起東道國環(huán)境的相應(yīng)變化。從不同的角度出發(fā),結(jié)構(gòu)效應(yīng)對東道國環(huán)境的影響也是不一定的。引進(jìn)的FDI中包含的污染行業(yè)的比重越高,排放的污染物就越多,對環(huán)境產(chǎn)生的污染就越嚴(yán)重。當(dāng)污染行業(yè)的比重較低時,結(jié)構(gòu)效應(yīng)的影響就是正面的。OECD認(rèn)為,隨著貿(mào)易自由化和全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展,跨國公司加速了對一國服務(wù)業(yè)的投資,這對東道國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響是積極的,有改善環(huán)境的作用,是正面的影響。但是,還有其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家對此提出了反對意見,他們認(rèn)為服務(wù)業(yè)各行業(yè)對環(huán)境的影響是不同的,再者就是發(fā)達(dá)國家的跨國公司在東道國的投資多集中于制造業(yè),而不是服務(wù)業(yè),制造業(yè)對環(huán)境的污染相對嚴(yán)重,因此對環(huán)境產(chǎn)生的是負(fù)面的影響。

FDI對東道國環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要取決于兩個方面,一是FDI的產(chǎn)業(yè)分布，二是FDI對東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級的貢獻(xiàn)度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例是反映一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的最基本指標(biāo)。按照經(jīng)典產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論,第一產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重逐級向第二、第三產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的一般演進(jìn)規(guī)律。一般認(rèn)為,FDI對發(fā)展中東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的效應(yīng)較為顯著。污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)多集中在制造業(yè)、采掘業(yè)和建筑業(yè)中,故假設(shè)第二產(chǎn)業(yè)引進(jìn)FDI的比重越大,可能產(chǎn)生的負(fù)向結(jié)構(gòu)效應(yīng)也就越大。21世紀(jì)以來,全國和山東省引進(jìn)的外國直接投資中,第二產(chǎn)業(yè)所占比重大幅下降,全國的比重從2001年的70%下降至2015年的34.5%,山東則由2001年的81.5%降至2015年的60.3%,這說明引進(jìn)FDI的質(zhì)量有顯著提高。

(三)技術(shù)效應(yīng)

FDI對東道國環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)是指FDI的技術(shù)轉(zhuǎn)移或溢出對東道國環(huán)境的影響。FDI憑借技術(shù)優(yōu)勢影響東道國環(huán)境的路徑主要有二。一是為東道國尤其是發(fā)展中東道國帶來環(huán)境友好型技術(shù),推動節(jié)能環(huán)保材料與設(shè)備的使用,促進(jìn)新舊動能的轉(zhuǎn)換,降低能耗與污染排放,這一路徑主要表現(xiàn)為正向效應(yīng)。二是按照維農(nóng)的產(chǎn)品周期理論,外資企業(yè)可能將達(dá)不到母國環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)保成本較高的技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中東道國,這一路徑主要表現(xiàn)為負(fù)向效應(yīng)。如20世紀(jì)80年代中期到90年代末,一些發(fā)達(dá)國家或新興工業(yè)國家的投資者將ODS(臭氧層損耗物質(zhì))的生產(chǎn)和消費轉(zhuǎn)移到中國。

但是總體來看,技術(shù)效應(yīng)對環(huán)境的影響大多是正面的。一方面,外商投資帶來了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)工藝,以及先進(jìn)的治污設(shè)施及相應(yīng)技術(shù),在相同的產(chǎn)出下廠商就會使用更少的投入和產(chǎn)生更少的污染。另一方面,東道國的企業(yè)可能會通過雇傭跨國公司的原有職員,或者模仿外資的生產(chǎn)工藝,產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng),從而降低東道國的環(huán)境污染程度。

在分析FDI的技術(shù)效應(yīng)過程中,FDI來源地是非常重要的指標(biāo),通過對來源地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和相關(guān)技術(shù)指標(biāo)的比較研究,可以大致推斷出來自該地的外資是以何種形式進(jìn)入東道國,又進(jìn)入了東道國的何種產(chǎn)業(yè),從而在此基礎(chǔ)上研究其環(huán)境效應(yīng)是正向還是負(fù)向的。

從表2可以看到,在2015年我國的前十大FDI來源地中,包含了英屬維爾京群島、薩摩亞、開曼群島這樣的國家和地區(qū),占總額的8.5%,英屬維爾京群島更是僅次于香港,是我國的第二大FDI來源地。而山東省的前十大FDI來源地中,雖然也有類似的國家和地區(qū),但是排位相對靠后。

以英屬維爾京群島為例,該地政府1984年通過了《國際商業(yè)公司法》,允許外國企業(yè)在本地設(shè)立“離岸公司”,并提供極為優(yōu)惠的政策。出于財務(wù)和避稅等原因,有相當(dāng)大的一部分資金從國內(nèi)轉(zhuǎn)移到上述地區(qū),然后披上外資的外衣重新回到國內(nèi),這部分資金可以稱之為“偽FDI”或者“虛假FDI”,是打著“外資”旗號的“內(nèi)資”。它們的投資選擇和利用方式,與真正的外國直接投資有很大的區(qū)別,可以認(rèn)為,這部分“虛假FDI”數(shù)量的多少,與FDI實際技術(shù)水平的高低,有直接的聯(lián)系。一般認(rèn)為,FDI對東道國環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)與FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移水平正相關(guān)。這類資金越多,FDI對環(huán)境的技術(shù)溢出效應(yīng)就越低,反之亦然。

表2 中國和山東的前十大外資來源地及比重

數(shù)據(jù)來源:《中國統(tǒng)計年鑒》《山東統(tǒng)計年鑒》。

下面對FDI的技術(shù)水平進(jìn)行測算。借鑒郭熙保和羅知的做法,以引進(jìn)FDI來源國或地區(qū)的R&D強度為基礎(chǔ),構(gòu)建FDI技術(shù)水平指數(shù),進(jìn)而評估和比較引進(jìn)FDI技術(shù)效應(yīng)的大小。設(shè)FDI技術(shù)水平指數(shù)為FTEC。假設(shè)一國的FTEC等于FDI來源國或地區(qū)技術(shù)水平的加權(quán)平均值,其加權(quán)方式確定為不同來源國或地區(qū)的FDI流人量占總流人量的比重,則有如下關(guān)系式:

FDI為FDI來源國或地區(qū)i流人某國的FDI流量,∑FDI為某國引進(jìn)FDI總流量,tech為FDI來源國或地區(qū)i的技術(shù)水平指標(biāo)(每百萬人中的R&D研究人員(千人))。根據(jù)公式,利用2013年中國和山東省各自的前10大FDI來源國或地區(qū)數(shù)據(jù)計算出引進(jìn)FDI技術(shù)水平指數(shù)。所用數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫以及中國統(tǒng)計年鑒,經(jīng)過計算得出,中國的FDI技術(shù)水平指數(shù)為3.163,山東的FDI技術(shù)水平指數(shù)為3.599,比全國的平均水平要高出13.7%。

由此可見,山東省FDI的主要來源地的技術(shù)水平明顯高于全國,這是來源地分布結(jié)構(gòu)所致,山東省的地理位置靠近日韓,吸引了大量的日資和韓資,而這兩個國家的R&D指數(shù)均處于世界前列。

三、實證模型的構(gòu)建與說明

在對FDI的環(huán)境效應(yīng)傳導(dǎo)路徑進(jìn)行初步分析的基礎(chǔ)上,利用經(jīng)濟(jì)計量模型進(jìn)行考察。構(gòu)建函數(shù)關(guān)系如下:Waste=f(fdi,z),z為其他控制變量的集合,若?f/?fdi>0,則說明FDI和污染強度之間存在著正相關(guān)關(guān)系,即對于生態(tài)環(huán)境存在著負(fù)面效應(yīng),反之則說明FDI的進(jìn)入對東道地的環(huán)境產(chǎn)生了積極的作用。

(一)其他控制變量的選取

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平gdp:按照庫茲涅茨曲線,一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時,環(huán)境污染程度較輕,但污染程度隨人均收入的增加而增加,環(huán)境質(zhì)量降低;當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定水平后,環(huán)境污染程度隨人均收入的增加而降低,環(huán)境質(zhì)量有所改善。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ind:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是聯(lián)系經(jīng)濟(jì)和環(huán)境之間的重要紐帶,既可以從生產(chǎn)角度對各種經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)行配置,又可以從環(huán)境治理角度控制污染排放和環(huán)境資源的消耗。一般認(rèn)為,第二產(chǎn)業(yè)對環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)向效應(yīng)最大。

3.人口數(shù)量pop:一個地區(qū)的人口數(shù)量會在一定程度上影響到該地區(qū)污染物的排放量,本文選取地區(qū)戶籍人口數(shù)量來表示。

4.政府治理gov:政府的環(huán)境治理開支也會對環(huán)境污染狀況產(chǎn)生影響,通常狀況下,環(huán)境治理投入越多,環(huán)境優(yōu)化狀況就越好,本文以政府每年治理污染的投資額來表示。

根據(jù)上述模型的要求,本文選取研究對象年度工業(yè)二氧化硫排放量來表示污染程度waste,年度實際利用外資額來表示fdi,GDP總額表示gdp,第二產(chǎn)業(yè)gdp所占比重表示ind,戶籍人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)表示pop,政府治理污染投資表示gov,本文以全國和29個省份(不包括港澳臺、新疆和西藏)及山東半島八市為主要研究對象,選擇2001～2015年的時間序列數(shù)據(jù)。使用數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》《山東省統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國城市年鑒》以及世界銀行數(shù)據(jù)庫。

(二)建立模型

通過對選取的數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗表明,各變量序列均為同階平穩(wěn)序列,且變量之間存在協(xié)整關(guān)系,滿足建立計量模型的所需條件,模型如下:

WASTEi,t=αi,t=αi,t+β1FDIi,t+βz1Zi,t+μi,t

(1)

上式中,被解釋變量WASTEi,t表示研究對象的污染程度,解釋變量FDIi,t是研究對象每年引進(jìn)的FDI數(shù)額,Zi,t是加入其他控制變量所構(gòu)成的向量集,i∈[1,2…n]代表各個地區(qū),t∈[2001,2015]代表年份,α是常數(shù)項向量,β1為系數(shù),βz1為系數(shù)向量,μi,t為隨機(jī)擾動項。

為了降低異方差,并且易于得出自變量對因變量的彈性,對各變量均采取對數(shù)形式進(jìn)行多元回歸,鑒于很多外國直接投資的項目不會在當(dāng)年立即建成投產(chǎn),因此對于污染物的排放具有滯后性,為了控制這一誤差,借鑒鮑洋等人的做法,對于FDI數(shù)據(jù)采取滯后一期的方式進(jìn)行處理[17-18]。

具體的回歸分析模型如下:

lnwasteit=αit+β1lnfdi(-1)it+β2lngdpit+β2indit+β2lnpopit+β5lngvit+μit.

(2)

四、實證分析及結(jié)論

(一)全國及省際數(shù)據(jù)的模型估計結(jié)果

根據(jù)上述模型和數(shù)據(jù),使用Eviews軟件進(jìn)行回歸分析,結(jié)果如表3所示。

1.中國整體的FDI環(huán)境效應(yīng)是正的。滯后一期的外商直接投資(fdi)的系數(shù)顯著為負(fù),說明 FDI 流入在一定程度上降低了中國二氧化硫的排放量,說明“污染光環(huán)”假說在中國基本成立。這個結(jié)果可能有兩方面原因: 一是在中國的外資企業(yè)環(huán)境治理能力普遍較高,目前已獲得ISO14001和國內(nèi)環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證的企業(yè)中,2/3以上屬于外資企業(yè)。 FDI采用較為先進(jìn)的生產(chǎn)和治污技術(shù), 不僅有效降低了自身污染排放,也對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)起到示范效應(yīng)。 二是國家日益重視環(huán)境治理和環(huán)境保護(hù)問題,不僅在引入FDI時,加強了其對環(huán)境影響力的評估及產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)等問題,而且也積極推動FDI先進(jìn)生產(chǎn)和環(huán)境技術(shù)在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的綠色生產(chǎn)中的示范和擴(kuò)散效應(yīng),推動本地提升其資源利用效率,降低了環(huán)境污染水平。其他控制變量中,經(jīng)濟(jì)增長(gdp)的系數(shù)為正,說明當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)增長加劇了環(huán)境污染;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(ind)和人口規(guī)模(pop)的系數(shù)為正,說明工業(yè)結(jié)構(gòu)和人口規(guī)模對環(huán)境污染有推動作用;政府治理(gov)的系數(shù)為負(fù),說明中國近年的環(huán)境治理工作獲得了良好成效。

2.山東省的FDI對環(huán)境改善的拉動力要高于國內(nèi)整體水平。在全國29個省際間的對比分析中,我們發(fā)現(xiàn),共有11個省份的FDI環(huán)境效應(yīng)為正,即FDI的引進(jìn)加劇了環(huán)境污染,其余省份的FDI對環(huán)境污染均為負(fù)效應(yīng),在這些省份中,山東省的值為-0.317,絕對值略低于福建、海南和廣西,顯著高于全國的水平(-0.188)。這說明山東省的FDI對二氧化硫污染物的減排影響力要高于國內(nèi)除閩、海、桂三省之外的其他地區(qū)。而這個結(jié)論產(chǎn)生的原因,可能是由于上一部分介紹的,山東省的FDI通過其規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)等傳導(dǎo)路徑影響的綜合結(jié)果。

(二)山東半島城市群的模型估計結(jié)果

為更好地分析山東省內(nèi)部FDI的環(huán)境效應(yīng),又依據(jù)上式,選取山東半島八市的相關(guān)面板數(shù)據(jù)(缺東營2011、2013、2014年數(shù)據(jù)),利用Eviews8.0軟件進(jìn)行回歸,結(jié)果見表4。

分析結(jié)果顯示,半島城市群的八市中只有濟(jì)南FDI的環(huán)境效應(yīng)為負(fù),其余都為正。濟(jì)南FDI的環(huán)境效應(yīng)為負(fù)效應(yīng),這可能與其作為一個重要的工業(yè)城市,引進(jìn)的FDI大多集中于污染密集型行業(yè)有關(guān)。其他控制變量方面,GDP的增加對于污染物排放的效應(yīng)各異 (濟(jì)南、 青島、煙臺、威海為正、其余為負(fù))，說明山東省內(nèi)各市中也存在著較大的差異性, 也還存在著提高的空間;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(ind)與人口數(shù)量(pop)的系數(shù)均為正,說明第二產(chǎn)業(yè)所占比重的上升和人口的增加都會在一定程度上加劇了工業(yè)二氧化硫的排放量;政府開支變量(gov)的系數(shù)全部為負(fù),說明提高政府治理污染的投資量確實可以起到減排作用。上述數(shù)據(jù)分析結(jié)果也基本符合我們的理論分析預(yù)測,即山東省在引進(jìn)FDI方面具有較好的績效,FDI對環(huán)境的影響大多為正;這是因為在外資引進(jìn)過程中,FDI進(jìn)入的本地產(chǎn)業(yè)類型和FDI來源地的技術(shù)水平在很大程度上影響著外資對東道地的環(huán)境效應(yīng),而山東省在這兩方面都具有相對優(yōu)勢。

表3 基于全國和省際的面板數(shù)據(jù)的模型估計結(jié)果

續(xù)表3 基于全國和省際的面板數(shù)據(jù)的模型估計結(jié)果

注: ①②③分別表示10%、5%、1%的顯著性水平;括號內(nèi)的值為 t統(tǒng)計值;下同。

表4 山東半島八市面板數(shù)據(jù)的模型估計結(jié)果

五、政策建議

通過實證分析的相關(guān)結(jié)論,我們發(fā)現(xiàn)了影響FDI環(huán)境效應(yīng)的諸多變量,在分析FDI對環(huán)境效應(yīng)的傳導(dǎo)路徑,借鑒山東半島地區(qū)先進(jìn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,對今后引進(jìn)FDI提出以下建議。

第一,適度控制外資規(guī)模。由于FDI的過快涌入會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)規(guī)模迅速增加而帶來難以控制的環(huán)境污染,因此在引入外資的過程中,應(yīng)該放棄一味貪多、求大、喜快的舊有模式,在充分調(diào)研本地區(qū)環(huán)境承受能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間的基礎(chǔ)上,把FDI的絕對值和增長率控制在一個相對合理的范圍內(nèi),使其平穩(wěn)緩和地增長,做到經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效益協(xié)調(diào)發(fā)展、同步提高。

第二,優(yōu)化外資結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)階段的外資結(jié)構(gòu)中,第二產(chǎn)業(yè)仍占據(jù)主導(dǎo)優(yōu)勢地位,而第二產(chǎn)業(yè)的FDI數(shù)量與污染物的排放數(shù)量存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系,因此在引進(jìn)FDI的過程中,除了控制數(shù)量,也要控制結(jié)構(gòu),應(yīng)著重引進(jìn)具有創(chuàng)新特征和領(lǐng)先特征的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè),以此作為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動能,同時改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),促進(jìn)新舊動能的轉(zhuǎn)換。另一方面可以對于第三產(chǎn)業(yè)的外國直接投資給予適當(dāng)?shù)恼叻龀趾凸膭?因為第三產(chǎn)業(yè)的FDI除了具備污染相對較少的特點之外,技術(shù)密集程度也較高,加大對第三產(chǎn)業(yè)FDI的引入力度還可以充分利用其技術(shù)溢出的效應(yīng),從多重路徑來提高本地的環(huán)境質(zhì)量。

第三,甄選外資來源。FDI具有技術(shù)溢出效應(yīng),效應(yīng)強弱與其科技水平有關(guān),來自歐美發(fā)達(dá)國家以及日韓、新加坡等地的外國直接投資技術(shù)指數(shù)相對較高,污染小、正面溢出作用大,而“虛假”FDI的情況正好相反。因此在同等條件下應(yīng)加強對FDI來源地的甄別和選擇,盡量選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較好、技術(shù)指數(shù)較高的國家和地區(qū),避免FDI“空有其名,未見其實”。