劉建麗

（山西三建集團(tuán)有限公司 046000）

1 引言

在工程建設(shè)項(xiàng)目管理中，合同索賠管理是其中重要的組成部分，它是保障工程建設(shè)各方嚴(yán)格按照合同約定履行各自職責(zé)的重要依據(jù)。近年來(lái)，我國(guó)的各類(lèi)工程項(xiàng)目日漸增多，出現(xiàn)合同違約的情況屢見(jiàn)不鮮，如何提升合同索賠的管理能力成為相關(guān)企業(yè)的重要工作。因此，研究分析合同索賠的內(nèi)容與方法具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 合同索賠概念

所謂合同索賠，就是指在合同履行的過(guò)程中，合同的一方出現(xiàn)了違反合同約定的行為，造成了實(shí)際的損失，從而向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或者時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。在工程?xiàng)目當(dāng)中，合同索賠的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。尤其是在施工過(guò)程中，受到現(xiàn)場(chǎng)條件變化、天氣變化、施工進(jìn)度、市場(chǎng)變化等因素的影響，使得合同索賠的問(wèn)題不可避免的出現(xiàn)。

3 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容

3.1 自然因素變化引起的索賠

在工程建設(shè)過(guò)程中，施工方可能會(huì)遇到一些惡劣的自然條件，這些自然條件的惡劣程度遠(yuǎn)超過(guò)合同或者招標(biāo)文件所約定的條件，給施工方的施工進(jìn)度和成本都造成了不利的影響?；诖饲闆r下，施工方可以向業(yè)主提出合同索賠。

此外，在施工過(guò)程中，一些人為的障礙也有可能引起合同索賠。例如地下構(gòu)筑物、文物、地下電纜等，這些人為障礙都有可能導(dǎo)致工程建設(shè)費(fèi)用增加。

3.2 工程變更引起的索賠

在工程施工過(guò)程中，一些無(wú)法預(yù)料的情況，例如施工環(huán)境的變化、施工工藝的改變等，在經(jīng)過(guò)監(jiān)理人員的確認(rèn)后，需要對(duì)工程建設(shè)外形、質(zhì)量以及數(shù)量進(jìn)行變更。在此情況下，施工方不得以任何理由將約定的合同作廢，但是如果經(jīng)過(guò)監(jiān)理人員確認(rèn)，工程的變更導(dǎo)致的工程造價(jià)不合理或者缺乏有效的變更依據(jù)，此時(shí)施工方因工程變更所造成的損失，向業(yè)主提出索賠。

例如某水利大壩工程，根據(jù)施工圖紙的要求，大壩的混凝土選用C20混凝土，要求強(qiáng)度保證率為90%，但是根據(jù)相關(guān)施工規(guī)范要求，該混凝土的強(qiáng)度保證率只需要80%即可，因此施工方認(rèn)為工程產(chǎn)生了變更，施工標(biāo)準(zhǔn)有所增加，對(duì)業(yè)主提出了單價(jià)補(bǔ)償?shù)囊?，?jīng)過(guò)監(jiān)理的確認(rèn)，最終批準(zhǔn)了施工方的索賠要求。

3.3 工期延期的索賠

因?yàn)楣て谘悠谒斐傻乃髻r，一般主要是因?yàn)閮煞矫娴脑颍阂环矫媸且髮?duì)施工周期進(jìn)行延長(zhǎng)；另外一方面是要求對(duì)非施工原因所造成的施工周期延長(zhǎng)，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)償。在實(shí)際的工期索賠過(guò)程中，如果因?yàn)榭陀^的因素所造成的延期，例如超出合同約定的惡劣天氣等，施工方可能會(huì)獲得延長(zhǎng)工期的補(bǔ)償，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償一般無(wú)法獲得；如果因?yàn)闃I(yè)主的主觀因素所造成的工期延期，此時(shí)施工方不僅可以得到工期延長(zhǎng)的補(bǔ)償，而且還可以獲得一定的費(fèi)用補(bǔ)償。

3.4 加速施工費(fèi)用的索賠

當(dāng)工程建設(shè)過(guò)程中，遇到一些意外情況導(dǎo)致施工的周期延長(zhǎng)，但是業(yè)主不同意工期延長(zhǎng)，要求施工方必須采取有效的措施在規(guī)定的施工周期內(nèi)完成工程項(xiàng)目，導(dǎo)致了施工方的費(fèi)用增加，此時(shí)施工方可以向業(yè)主提出加速施工費(fèi)用的索賠。

3.5 業(yè)主不正當(dāng)?shù)慕K止工程

當(dāng)業(yè)主無(wú)任何正當(dāng)理由，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行終止時(shí)，施工方可以發(fā)起合同索賠。索賠的金額包含因工程終止所造成的費(fèi)用全部支出（不含已結(jié)算的工程費(fèi)用），并可以要求因?yàn)楣こ探K止所造成的額外的利潤(rùn)損失補(bǔ)償。

3.6 其他情況下的合同索賠

在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，其他情況下的合同索賠如表1所示。

表1 造成工程合同索賠的影響因素

4 合同索賠的處理原則

在合同索賠發(fā)生時(shí)，參考的依據(jù)必須是合同。相關(guān)工程師，首先必須站在客觀的角度上，然后充分的了解合同的條款、協(xié)議，最后對(duì)合同雙方的利益糾紛進(jìn)行公平、公正的處理。由于合同文件的相關(guān)條件和內(nèi)容較為廣泛，不僅包含了合同的協(xié)議、圖紙和相關(guān)工程量清單，而且合同雙方來(lái)往的函件和變更通知較多，很容易出現(xiàn)自相矛盾、解釋不一的問(wèn)題，導(dǎo)致雙方產(chǎn)生嚴(yán)重的分歧。根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，除了特殊的合同約定之外，應(yīng)按照一下順序進(jìn)行合同的解釋（如圖1）。

圖1 合同組成和解釋順序

5 合同索賠處理的方法

5.1 合同索賠處理的流程

一般情況下，出現(xiàn)合同索賠，按照?qǐng)D2所示的處理流程進(jìn)行處理。影響合同索賠是否成功的關(guān)鍵因素包括：索賠的合理性、索賠相關(guān)依據(jù)的有效性、索賠費(fèi)用的計(jì)算精準(zhǔn)性。

圖2 合同索賠處理的流程圖

5.2 索賠管理

（1）事前控制：通過(guò)事前的控制，可以對(duì)工程當(dāng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并及時(shí)采取有效的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或者當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)有相對(duì)應(yīng)的處理預(yù)案，從而減少因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)工程建設(shè)參與各方所造成的損失。

①充分的對(duì)工程的設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)要求以及相關(guān)合同的條款進(jìn)行掌握和了解，對(duì)工程建設(shè)過(guò)程中，可能存在的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確，從而在施工管理過(guò)程中，重點(diǎn)對(duì)該項(xiàng)目或者該環(huán)節(jié)進(jìn)行管控。

②工程建設(shè)之前，應(yīng)當(dāng)對(duì)工程相關(guān)的各類(lèi)信息，包括當(dāng)?shù)厣鐣?huì)、文化、經(jīng)濟(jì)、地質(zhì)、氣候、水文以及政策、法規(guī)等進(jìn)行收集整理和分析，并建立相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)模型，對(duì)工程建設(shè)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及索賠進(jìn)行預(yù)測(cè)分析，并采取有效的措施進(jìn)行防范。

（2）事中管理：在工程建設(shè)過(guò)程中，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)工程的現(xiàn)場(chǎng)管理，通過(guò)持續(xù)的細(xì)致工作，降低合同索賠的產(chǎn)生。一方面對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的各類(lèi)情況、問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)的記錄，并及時(shí)的進(jìn)行相關(guān)問(wèn)題的溝通，避免因自身原因產(chǎn)生的違約引起合同索賠；另外一方面還需要加強(qiáng)相關(guān)施工管理人員和施工人員的專業(yè)素質(zhì)能力，提升其合同索賠風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

（3）事后管理：當(dāng)索賠事件發(fā)生之后，還應(yīng)當(dāng)對(duì)索賠產(chǎn)生原因和相關(guān)資料進(jìn)行整理和歸檔，并分析各類(lèi)索賠事件發(fā)生的原因和處理結(jié)果，并研究如何避免同類(lèi)合同索賠事件的再次發(fā)生。

5.3 索賠費(fèi)用的計(jì)算方法

（1）分項(xiàng)法：所謂分項(xiàng)法，是指當(dāng)索賠發(fā)生之后，在對(duì)相關(guān)損失的費(fèi)用進(jìn)行計(jì)算時(shí)，采用分別分析計(jì)算的方式。首先分項(xiàng)法索賠費(fèi)用的計(jì)算是基于責(zé)任明確的前提下，然后對(duì)各類(lèi)索賠費(fèi)用按照分項(xiàng)的方式進(jìn)行羅列，并提供相關(guān)的記錄、憑證資料。該種方法的優(yōu)點(diǎn)是便于對(duì)費(fèi)用進(jìn)行快速的核實(shí)和分析，有助于提升索賠處理的進(jìn)度。

（2）總費(fèi)用法：即當(dāng)索賠事件發(fā)生之后，對(duì)工程的總體費(fèi)用支出進(jìn)行重新的核定，然后從中減去投標(biāo)時(shí)工程預(yù)估的總體費(fèi)用，最后兩者相減，計(jì)算所得的數(shù)值就是索賠的金額。

（3）修正總費(fèi)用法：即在總費(fèi)用發(fā)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了進(jìn)一步的完善，對(duì)一些不合理的費(fèi)用進(jìn)行剔除，確保了賠償金額的準(zhǔn)確性。按修正后的總費(fèi)用計(jì)算索賠金額的公式如下：某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際費(fèi)用一該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用。修正總費(fèi)用法與總費(fèi)用法相比．有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)．能夠相當(dāng)準(zhǔn)確地反映出實(shí)際增加的費(fèi)用。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

①縮短索賠費(fèi)用計(jì)算的時(shí)間段，僅計(jì)算導(dǎo)致索賠出現(xiàn)的時(shí)間段的費(fèi)用變化情況，而非對(duì)整個(gè)施工期進(jìn)行計(jì)算；

②只計(jì)算受到影響的時(shí)間段內(nèi)，某項(xiàng)工程建設(shè)工作所出現(xiàn)損失；

③與索賠無(wú)關(guān)的所有工作，所產(chǎn)生的費(fèi)用，不應(yīng)計(jì)入在內(nèi)；

④對(duì)產(chǎn)生索賠的時(shí)間段內(nèi)，按所受影響時(shí)段內(nèi)該項(xiàng)工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工作量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。

6 結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，各類(lèi)工程建設(shè)項(xiàng)目日漸增多，所產(chǎn)生合同索賠也越來(lái)越多。在工程建設(shè)過(guò)程中，合同的索賠管理是一項(xiàng)十分復(fù)雜而又細(xì)致的工作，相關(guān)管理人員必須通過(guò)事前、事中和事后的多方位管理，對(duì)建設(shè)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，并采取有效措施控制或者降低風(fēng)險(xiǎn)給合同雙方造成的經(jīng)濟(jì)損失。通過(guò)大量的實(shí)踐表明，合理的進(jìn)行合同索賠，對(duì)建筑行業(yè)的健康發(fā)展有著巨大的促進(jìn)作用，促進(jìn)了合同的雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同的相關(guān)約定，維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序。