劉 笑， 寧 延

(東南大學(xué) 土木工程學(xué)院， 江蘇 南京 210096)

PPP模式已成為我國軌道交通項(xiàng)目建設(shè)的重要模式，收益分配是PPP項(xiàng)目的核心問題之一[1]。而收益管理的基礎(chǔ)是需求預(yù)測，客流預(yù)測是需求預(yù)測的根本內(nèi)容[2]。由于難以對(duì)客流量需求進(jìn)行精確的預(yù)測，許多項(xiàng)目出現(xiàn)了客流量需求偏離預(yù)期，導(dǎo)致PPP公司獲取超額收益或無法達(dá)到預(yù)期收益[3]。張涵[1]的研究表明交通量預(yù)測往往與實(shí)際差距較大。Flyvbjerg等[4]對(duì)14個(gè)國家210個(gè)收費(fèi)公路和鐵路項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，90%的鐵路項(xiàng)目對(duì)平均需求高估達(dá)106%，50%的公路項(xiàng)目存在超過20%的需求預(yù)測誤差；另一方面，也有項(xiàng)目因需求量遠(yuǎn)超過預(yù)期的情況。Ansar等[5]收集研究我國137個(gè)鐵路項(xiàng)目和19個(gè)公路項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)64.7%的項(xiàng)目效益低于預(yù)期(如實(shí)際交通流量低于預(yù)期41.2%)，與之形成鮮明對(duì)比，剩余35.3%的項(xiàng)目交通流量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于計(jì)劃值(超出61.4%)。

為改善軌道交通線路客流量預(yù)測，一方面可改進(jìn)和完善客流預(yù)測模型、方法及參數(shù)標(biāo)定等[6]。另一方面，承認(rèn)預(yù)測方法中的不足，通過合同來約定預(yù)測方法的不利影響。但目前這方面的研究仍比較薄弱。

因此，本文從客流預(yù)測方法出發(fā)，分析導(dǎo)致軌道交通PPP項(xiàng)目客流預(yù)測誤差的原因，指出現(xiàn)有PPP合同文本應(yīng)對(duì)客流預(yù)測技術(shù)誤差的條款設(shè)置缺陷，以期為針對(duì)性的合同條款設(shè)計(jì)提供參考，從而減少客流預(yù)測不準(zhǔn)對(duì)政府方和社會(huì)資本方利益的損害。

1 軌道交通PPP項(xiàng)目客流預(yù)測分析

1.1 客流預(yù)測方法分析

四階段法和土地利用法是軌道交通客流預(yù)測最常用方法。

(1)四階段法

四階段法全面考慮各種因素，算法成熟，是目前為止國內(nèi)外最為優(yōu)異的軌道交通客流預(yù)測方法[7]。其技術(shù)性強(qiáng)，過程清晰，可應(yīng)用于運(yùn)營多年的軌道交通線路，也可用于新建軌道交通、客流資料不完善的城市[8]。但四階段法預(yù)測仍存在局限性(表1)。

表1 四階段法預(yù)測軌道交通PPP項(xiàng)目客流局限性

(2)土地利用法

土地利用法是北京地鐵的規(guī)劃設(shè)計(jì)人員基于國際上常用的“三次吸引法”，分析北京地鐵一號(hào)線運(yùn)營以來的客流變化規(guī)律提出的[13]。該方法關(guān)注車站及其吸引范圍內(nèi)土地利用的性質(zhì)和程度對(duì)客流的影響；適用于交通基礎(chǔ)資料完善，軌道交通歷史悠久的城市[14]；但土地利用法也存在局限性(表2)。

表2 “土地利用法”預(yù)測客流局限性

綜合來看，采用四階段法和土地利用法進(jìn)行客流預(yù)測，均具有對(duì)數(shù)據(jù)要求高、缺乏對(duì)多種交通方式競爭的考慮、缺乏對(duì)城市交通特征分析三種局限性。四階段法作為最常采用的方法，其準(zhǔn)確性還受到人為因素及各種變量之間關(guān)系的影響。

1.2 客流預(yù)測誤差原因及影響分析

本文識(shí)別了18種影響軌道交通PPP項(xiàng)目客流預(yù)測準(zhǔn)確性的原因，并將這些造成預(yù)測與實(shí)際誤差的原因分為技術(shù)原因造成的誤差和非技術(shù)原因造成的誤差。技術(shù)原因指由于方法、操作、設(shè)備、器材、測量調(diào)價(jià)等方面的原因造成測定結(jié)果與實(shí)際之間產(chǎn)生的偏差[18]。技術(shù)原因以外的為非技術(shù)原因，詳見表3。

表3 軌道交通PPP項(xiàng)目客流預(yù)測誤差的原因

非技術(shù)原因大多指向人為原因，如政府方在進(jìn)行客流預(yù)測時(shí)，為使得項(xiàng)目可行性研究獲得批準(zhǔn)，會(huì)過高預(yù)測客流量[13]。對(duì)于軌道交通PPP項(xiàng)目而言，相應(yīng)的車站規(guī)模、站臺(tái)長度等方面的要求也會(huì)過高，軌道交通標(biāo)準(zhǔn)過高[22]，可能會(huì)導(dǎo)致客流不足。相反，軌道交通PPP項(xiàng)目的客流預(yù)測數(shù)值也有可能偏小。軌道交通項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模過小，將導(dǎo)致?lián)頂D，服務(wù)質(zhì)量下降，設(shè)施很快擴(kuò)建。預(yù)測技術(shù)原因大部分指向客流預(yù)測方法，如資料不足，方法單一，模型不完善等方法本身的局限性。不準(zhǔn)確的客流預(yù)測影響巨大，詳見表4。

表4 客流預(yù)測不準(zhǔn)確對(duì)各方利益主體的利益損害

2 已有應(yīng)對(duì)客流預(yù)測誤差的合同條款分析

目前，我國適用PPP模式的合同文本有《PPP模式合同文本暨政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同范本(指南)》[23](以下簡稱PPP通用合同)、《PPP項(xiàng)目合同指南(實(shí)行)》[24](以下簡稱PPP試行指南)和《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》[25](以下簡稱特許經(jīng)營辦法)。在針對(duì)客流預(yù)測的政策性文件中，本文以北京市《城市軌道交通線路客流預(yù)測規(guī)范》[26](以下簡稱預(yù)測規(guī)范)為例，通過分析軌道交通PPP項(xiàng)目客流預(yù)測方法局限性，結(jié)合目前已有合同條款的設(shè)置情況，分析合同條款的缺陷(表5)。

此外，PPP通用合同約定“運(yùn)營期間服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求變更，各方利益調(diào)整方法或處理措施”。軌道交通PPP項(xiàng)目客流量變化屬于運(yùn)營期間服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求變更。第10章56條約定“項(xiàng)目合同應(yīng)按照收益與風(fēng)險(xiǎn)匹配、社會(huì)可承受的原則”，采取“項(xiàng)目合同約定的價(jià)格及調(diào)整機(jī)制”，包括價(jià)格調(diào)整周期或調(diào)價(jià)觸發(fā)機(jī)制、調(diào)價(jià)方法、調(diào)價(jià)程序及各方權(quán)利義務(wù)等。

該合同條款僅約定當(dāng)出現(xiàn)客流預(yù)測誤差時(shí)，要對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)價(jià)，然而，并未說明客流量誤差的原因。如果是由非技術(shù)原因?qū)е?，如預(yù)測人員主觀故意過高或過低預(yù)測客流時(shí)，盲目的進(jìn)行調(diào)價(jià)，必將導(dǎo)致雙方利益的損害。同時(shí)，PPP通用合同、PPP試行指南、特許經(jīng)營辦法和預(yù)測規(guī)范中均未考慮到客流預(yù)測方法本身具有的局限性，僅僅是從更加宏觀的角度約定了進(jìn)行客流預(yù)測的依據(jù)、采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料。

表5 針對(duì)客流預(yù)測方法局限性的合同條款設(shè)計(jì)要點(diǎn)

綜上所述，現(xiàn)有合同條款在應(yīng)對(duì)客流預(yù)測誤差方面仍存在缺陷，尤其是當(dāng)客流預(yù)測誤差是由預(yù)測方法本身的局限性造成的。因此，從客流預(yù)測方法本身的局限性出發(fā)提出一套適應(yīng)我國軌道交通PPP項(xiàng)目的合同條款設(shè)計(jì)建議顯得至關(guān)重要。

3 結(jié) 論

本文通過軌道交通PPP項(xiàng)目客流預(yù)測誤差原因分析，將其分為技術(shù)原因和非技術(shù)原因兩類。其中，以客流預(yù)測方法為主的技術(shù)原因，是影響客流預(yù)測準(zhǔn)確性的關(guān)鍵。四階段法和土地利用法是軌道交通PPP項(xiàng)目最常采用的兩種方法。因此本文從客流預(yù)測方法的局限性出發(fā)，分析現(xiàn)有適用于軌道交通PPP項(xiàng)目合同文本和政策文件。研究結(jié)果表明，在應(yīng)對(duì)客流預(yù)測方法本身局限性方面，現(xiàn)有合同條款的設(shè)置是有缺陷的。為針對(duì)客流預(yù)測方法局限設(shè)計(jì)合同條款提供了思路，減少客流預(yù)測不準(zhǔn)確對(duì)各方利益的損害，減少政府方和社會(huì)資本方的爭議，提高公眾的滿意度，促進(jìn)城市交通的長足發(fā)展。