李 聯(lián)，朱怡安，任佩琪

（西北工業(yè)大學(xué) 軟件與微電子學(xué)院，西安 710072）

0 引言

《工業(yè)和信息化行業(yè)門類目錄》（下文簡稱“行業(yè)目錄”）是招標(biāo)投標(biāo)信息化建設(shè)中基于大數(shù)據(jù)的招投標(biāo)與項(xiàng)目監(jiān)理監(jiān)管平臺（下文簡稱“招投標(biāo)平臺”）最為關(guān)鍵的一部分。作為招投標(biāo)平臺的核心內(nèi)容之一，行業(yè)目錄不僅對平臺的建設(shè)與運(yùn)行起到至關(guān)重要的作用，也為相關(guān)部門針對工業(yè)與信息化行業(yè)（下文簡稱“工信業(yè)”）的政策及規(guī)劃文件的制定提供重要的參考依據(jù)。建立健全、規(guī)范、科學(xué)的行業(yè)目錄有利于推動實(shí)現(xiàn)工信業(yè)分類資源共用共享，提高評審質(zhì)量。

本文探討了國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，以陜西省工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)實(shí)際情況，對政府有關(guān)部門及省內(nèi)各類工信業(yè)企業(yè)展開調(diào)研，收集并整理工信業(yè)企業(yè)門類及其所涉及的學(xué)科及專業(yè)情況，最終形成了《工業(yè)和信息化行業(yè)門類目錄》。

1 行業(yè)分類國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析

目前，國內(nèi)外已有的行業(yè)分類主要有投資型和管理型兩種，分別用于政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理和證券投資活動，即前者為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理活動服務(wù)，后者為波動性的金融市場服務(wù)。各行業(yè)分類基本關(guān)系如圖1所示。

圖1不同行業(yè)分類間關(guān)系

雖然兩者的使用目的不同，其具體編制實(shí)施原則與方法略有差異。但是，由于兩類行業(yè)分類同屬統(tǒng)計(jì)分類的一種，因而兩者的總體編制原則與方法相同，即①同質(zhì)性原則：具有相同特性的分類歸入一大類，用相似行業(yè)具有的共同特性作為大類名；②多層分級結(jié)構(gòu)：對行業(yè)分類進(jìn)行多層劃分，上一層具有下一層的共同特性[1]。

1.1 投資型行業(yè)分類

現(xiàn)今，在全球資本市場得到廣泛應(yīng)用的投資型行業(yè)分類有《Global Industry Classification Standard（GICS）》與《Industry Classification Benchmark（ICB）》。它們主要用于證券投資活動，使用對象是資本市場，主要針對投資過程，分類原則首要以考慮公司盈利特性并能反映公司利潤構(gòu)成為主，分類體系在保證分類和全面夠用的情況下盡量精簡。由于金融市場具有很高的波動性，投資型行業(yè)分類的制定原則較其他統(tǒng)計(jì)分類有如下要求：（1）分層不能過細(xì)，否則隨著企業(yè)業(yè)務(wù)的調(diào)整導(dǎo)致企業(yè)歸屬不斷變化（投資型行業(yè)分類條目數(shù)一般明顯少于管理型行業(yè)分類）；（2）按公司經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)制定條目，針對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中具有明顯統(tǒng)計(jì)聚類的類別制定行業(yè)條目（具體數(shù)據(jù)的處理規(guī)則如：利潤大小、營業(yè)額大小、總資產(chǎn)等）；（3）對行業(yè)分類條目的制定不但要考慮公司及產(chǎn)品情況，還要重點(diǎn)考慮市場情況。

1.2 管理型行業(yè)分類

管理型行業(yè)分類主要是為了統(tǒng)計(jì)行業(yè)發(fā)展信息以利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管、規(guī)劃產(chǎn)業(yè)發(fā)展等管理活動制定的參考分類。由于各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也有差別，因此行業(yè)門類的劃分方式也不盡相同，為了使各國資料便于進(jìn)行對比，聯(lián)合國參照各國的行業(yè)、門類分類制訂了《International Standard Industrial Classification of All Economic Activities》（簡稱ISIC）。

目前，聯(lián)合國和各國際機(jī)構(gòu)，如國際勞工局、聯(lián)合國糧農(nóng)組織、聯(lián)合國教科文組織等都使用ISIC。各國的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)也基本都是以ISIC分類為重要參考依據(jù)進(jìn)行編寫的，如歐盟《Statistical Classification of Economic Activities in the European Community(NACE)Rev 2.0》、英國《United Kingdom Standard Industrial Classification of Economic Activities 2007(UK SIC 2007)》、加拿大，美國與墨西哥聯(lián)合頒布的《North American Industry Classification System 2012(NAICS 2012)》，以及我國《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T 4754－2011）。具體管理型行業(yè)分類的整體發(fā)展歷程如圖2 所示[2，3]。

圖2管理型行業(yè)分類發(fā)展歷程

在管理型行業(yè)分類中，雖然各國的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)在編碼方式、具體條目制定上有所不同，但由于在制定過程中參考了ISIC標(biāo)準(zhǔn)，并采用了相同的編制原則，因而各國的行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在國際間具有交叉可比性。不同國家在制定管理型行業(yè)分類時，參考ISIC標(biāo)準(zhǔn)并采用與其相同的編寫原則已成為國際間公認(rèn)的原則[4]。

通過對國內(nèi)外行業(yè)分類相關(guān)優(yōu)缺點(diǎn)的對比（如表1所示）可以看出本文所需確立的《行業(yè)目錄》主要是用于行業(yè)招投標(biāo)和項(xiàng)目監(jiān)理監(jiān)管需求的，應(yīng)當(dāng)屬于管理型分類，采用管理型分類的相關(guān)原則方法。在制定《行業(yè)目錄》時應(yīng)當(dāng)以《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》為基礎(chǔ)進(jìn)行。相關(guān)關(guān)系如圖3所示。

表1 行業(yè)分類優(yōu)缺點(diǎn)對照表

圖3《工業(yè)和信息化行業(yè)門類目錄》制定關(guān)系

2 行業(yè)目錄基礎(chǔ)表的構(gòu)建

按照國家統(tǒng)計(jì)局對于《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2011）的有關(guān)說明中，明確將國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中的B采礦業(yè)、C制造業(yè)、D電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)定義為工業(yè)相關(guān)行業(yè)，同時信息化行業(yè)的對應(yīng)分類為I信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)[5-7]。因此將規(guī)定的B、C、D及I類抽出整合，作為編制《行業(yè)目錄》的基礎(chǔ)。另外考慮到本分類是實(shí)現(xiàn)地方招投標(biāo)平臺的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)反映地方自身特色，確立建立其體系結(jié)構(gòu)應(yīng)遵循的原則主要有如下幾點(diǎn)：

(1)科學(xué)性：進(jìn)行工信業(yè)分類的目的是為了重新對整個地方工信業(yè)進(jìn)行合理分類，力求能準(zhǔn)確、客觀地反映出整個地方工信業(yè)發(fā)展的本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律。因此，如何保證分類標(biāo)準(zhǔn)建立的科學(xué)性是個至關(guān)重要的問題。

(2)前瞻性：應(yīng)盡可能考慮地方未來一定時期內(nèi)工信業(yè)發(fā)展的趨勢，增加可能出現(xiàn)的新興產(chǎn)業(yè)類型，保證分類標(biāo)準(zhǔn)的前瞻性。

(3)繼承性：應(yīng)注重與國家、國際標(biāo)準(zhǔn)具有很好的銜接性，保留已有分類標(biāo)準(zhǔn)中較為合理的部分，充分吸取、采用現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和分類方法中優(yōu)秀成熟的經(jīng)驗(yàn)和方法。

(4)同質(zhì)性：按照國際通行的經(jīng)濟(jì)活動同質(zhì)性原則劃分行業(yè)。任何單位不論隸屬于哪個部門，只要經(jīng)濟(jì)活動的性質(zhì)相同，都應(yīng)劃歸為同一個行業(yè)。

(5)易操作性：進(jìn)行分類標(biāo)準(zhǔn)研究的重要目標(biāo)之一是降低對工信業(yè)的分類難度，提高分類的準(zhǔn)確程度。因此在進(jìn)行分類標(biāo)準(zhǔn)的建立過程中要嚴(yán)格遵照結(jié)構(gòu)清晰、語義準(zhǔn)確、易于使用的原則，保證分類標(biāo)準(zhǔn)的易操作性。

(6)地方特色：立足我國國情，保留我國特有的，或者是當(dāng)前重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)，從而準(zhǔn)確地反映一定時期內(nèi)國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)的構(gòu)成狀況。同時立足于地方工信業(yè)發(fā)展情況，體現(xiàn)地方特有的，或者是當(dāng)前重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)，以準(zhǔn)確地反映一定時期內(nèi)地方經(jīng)濟(jì)行業(yè)的構(gòu)成狀況。

3 確立編碼體系

在選取的《國民經(jīng)濟(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)》基礎(chǔ)體系中將國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)劃分為門類、大類、中類和小類四級?！按箢悺辈捎脙晌话⒗?dāng)?shù)字，目前還有一定的空余編碼用于擴(kuò)展，而在國家進(jìn)行分類體系的建設(shè)中已經(jīng)充分考慮了所有行業(yè)，因此在編制中對大類進(jìn)行擴(kuò)展的概率較低，現(xiàn)有編碼能夠滿足即將建立的新型工信業(yè)分類的需求。但在“中類”與“小類”的編碼中僅采用一位阿拉伯?dāng)?shù)字，這就導(dǎo)致分類不能過于細(xì)致，否則會出現(xiàn)分類編碼超出編碼范圍的情況，致使分類無法準(zhǔn)確進(jìn)行。因此，在建立《行業(yè)目錄》的過程中，充分考慮地方工信業(yè)的實(shí)際情況，把選取的工業(yè)編號體系中的“中類”與“小類”的編號體系由一位擴(kuò)充為兩位，整個“中類”與“小類”的編號范圍由1～9擴(kuò)展為1～99。編碼方式如圖4所示。

圖4《工業(yè)和信息化行業(yè)門類目錄》的分類體系代碼結(jié)構(gòu)圖

4 根據(jù)實(shí)際補(bǔ)充分類方法

4.1 國家及地方相關(guān)政策文件總結(jié)

工信業(yè)一直是我國及地方發(fā)展的重點(diǎn)，國家及地方制定了眾多政策規(guī)劃文件對工信業(yè)進(jìn)行了詳盡的規(guī)劃。對國家及地方相關(guān)發(fā)展規(guī)劃的分析對于在編制《行業(yè)目錄》時把握未來工信業(yè)發(fā)展方向有著重要的指導(dǎo)作用，同時能夠使上述標(biāo)準(zhǔn)的編制工作具有較強(qiáng)的針對性。

在對國家及地方的“十二五”、“十三五”相關(guān)規(guī)劃文件及其他各專項(xiàng)規(guī)劃進(jìn)行分析比較的基礎(chǔ)上，對這些文件中與工信業(yè)相關(guān)的規(guī)劃進(jìn)行總結(jié)，由于涉及行業(yè)眾多，表2對其中部分內(nèi)容進(jìn)行了展示。由表中明確的眾多產(chǎn)業(yè)可以針對地方及國家相關(guān)行業(yè)進(jìn)行有效地分析，在此基礎(chǔ)上可對《行業(yè)目錄基礎(chǔ)表》進(jìn)行有效補(bǔ)充。

表2 國家及地方與工業(yè)相關(guān)規(guī)劃文件的總結(jié)表

4.2 完善行業(yè)目錄

對上文總結(jié)的各個重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)行詳細(xì)研究，查閱相關(guān)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)流程與技術(shù)發(fā)展情況，同時與現(xiàn)有的《行業(yè)目錄基礎(chǔ)表》進(jìn)行對比分析后，對《行業(yè)目錄基礎(chǔ)表》中沒有體現(xiàn)或細(xì)分的行業(yè)進(jìn)行擴(kuò)充，最終形成《行業(yè)目錄》。由于新添項(xiàng)目眾多，因此就其中的部分內(nèi)容進(jìn)行簡要介紹。

以陜西省為例，考慮到當(dāng)?shù)卦诮饘僖睙捈敖饘僦破芳庸し矫婢哂猩詈竦漠a(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，在金屬鎂、鈦材料等的生產(chǎn)加工方面在國內(nèi)同樣具有重要地位。因此在C類制造業(yè)中新增了金屬冶煉及金屬材料制造相關(guān)類，如表3所示。

表3 C類制造業(yè)32大類中增加項(xiàng)節(jié)選表

另外，由于陜西是文物大省，擁有大量展現(xiàn)我國重要?dú)v史時期經(jīng)濟(jì)、文化特色的遺址，在文物保護(hù)方面擁有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。在對現(xiàn)有規(guī)劃文件分析的基礎(chǔ)上新增了門類U“文物保護(hù)與考古業(yè)”，如表4所示。

表4 新增U門類文物保護(hù)與考古業(yè)節(jié)選表

經(jīng)過完善，最終形成《行業(yè)目錄》。其中，《行業(yè)目錄》相較《行業(yè)目錄基礎(chǔ)表》的變化如表5所示。

表5 行業(yè)目錄于基礎(chǔ)表的變化對比表

5 總結(jié)

本文建立的《工業(yè)和信息化行業(yè)目錄》最直接目的是服務(wù)于地方工信業(yè)招投標(biāo)平臺。在標(biāo)準(zhǔn)的建立過程中對標(biāo)準(zhǔn)的可擴(kuò)展性進(jìn)行了專門的研究，保證了后續(xù)擴(kuò)充的可行性。在標(biāo)準(zhǔn)可擴(kuò)充的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深入研究國家和全國各省市的相關(guān)政策、戰(zhàn)略規(guī)劃和分類標(biāo)準(zhǔn)，深挖分類標(biāo)準(zhǔn)中可能存在的不合理或缺失的分類，進(jìn)一步充實(shí)完善整個標(biāo)準(zhǔn)，使標(biāo)準(zhǔn)更加科學(xué)合理。