◎ 劉 炯

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100190）

吃在人們的生活中占據(jù)著最重要的地位。2008年“三聚氰胺”毒奶粉事件因涉及人數(shù)之廣而震驚全國(guó)，同時(shí)也真正讓大家深深地感受到，食品安全監(jiān)管工作迫在眉睫。

食品安全溯源體系是對(duì)食品安全監(jiān)管的重要實(shí)施方式。黨的十九大報(bào)告明確提出了“實(shí)施食品安全戰(zhàn)略，讓人民吃得放心”的要求。在2018年政府工作報(bào)告“實(shí)施健康中國(guó)戰(zhàn)略”中，也提到了“創(chuàng)新食品藥品監(jiān)管方式，注重用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等提升監(jiān)管效能，加快實(shí)現(xiàn)全程留痕、信息可追溯，讓問(wèn)題產(chǎn)品無(wú)處藏身、不法制售者難逃法網(wǎng)，讓消費(fèi)者買(mǎi)得放心、吃得安全”等任務(wù)。要求食品監(jiān)管部門(mén)利用現(xiàn)代化信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)食用農(nóng)產(chǎn)品從“農(nóng)田到餐桌”的全過(guò)程監(jiān)管。

1 專利在技術(shù)發(fā)展中的重要性

從專利文獻(xiàn)中采集專利信息，經(jīng)過(guò)加工處理，分析形成專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，為企業(yè)乃至國(guó)家的科技發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)，這就是專利信息分析[1]。有資料顯示，有95%的發(fā)明創(chuàng)造記載在專利文獻(xiàn)中，有80%的發(fā)明創(chuàng)造僅記載在專利文獻(xiàn)中[2]。隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，政府和企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的認(rèn)識(shí)逐漸加強(qiáng)。為了避免在先進(jìn)技術(shù)“請(qǐng)進(jìn)來(lái)，走出去”的過(guò)程中遭受不必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，并且使得投入資源有的放矢，專利信息分析作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的有效組成部分，已經(jīng)日益受到政府和企業(yè)的重視。

本文的專利信息分析，采用的專利數(shù)據(jù)庫(kù)是CPRSABS數(shù)據(jù)庫(kù)和DWPI數(shù)據(jù)庫(kù)。CPRSABS數(shù)據(jù)庫(kù)全稱為中國(guó)專利檢索系統(tǒng)文摘數(shù)據(jù)庫(kù)（China Patent Retrieve System Abstract Database），該數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了1985年以來(lái)的全部中國(guó)專利數(shù)據(jù)。本文的統(tǒng)計(jì)時(shí)間截至2018年6月21日。因?yàn)榘l(fā)明專利申請(qǐng)的公開(kāi)日為申請(qǐng)日之后的18個(gè)月內(nèi)，部分申請(qǐng)于2017年1月及其之后的專利申請(qǐng)還處于未公開(kāi)狀態(tài)，所以本文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)未能覆蓋到上述文獻(xiàn)。另外，檢索策略和檢索關(guān)鍵詞的調(diào)整，也會(huì)對(duì)專利信息提取的結(jié)果產(chǎn)生相應(yīng)的影響。

2 食品溯源技術(shù)歷年專利申請(qǐng)情況分析

對(duì)于國(guó)內(nèi)的食品溯源技術(shù)而言，1996—2008年是食品溯源相關(guān)技術(shù)的新生期，這個(gè)階段有一些探索性的申請(qǐng)，整個(gè)行業(yè)的狀態(tài)還處于萌芽階段。其中2004年以前出現(xiàn)的申請(qǐng)，基本上都是國(guó)外公司申請(qǐng)的國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的案件。到了2004年，陸續(xù)有國(guó)內(nèi)公司在食品溯源技術(shù)方面提出了申請(qǐng)。而在2004年，由國(guó)家質(zhì)檢總局、山東省濰坊市及壽光市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局等部門(mén)共同協(xié)作，在壽光田苑蔬菜基地和洛城蔬菜基地進(jìn)行蔬菜質(zhì)量安全可追溯系統(tǒng)的探索，建立了山東壽光蔬菜可追溯信息系統(tǒng)，隨后又在江西建立水果追溯信息系統(tǒng)[3]。顯然，在政府大力推廣食品溯源系統(tǒng)的助力下，國(guó)內(nèi)眾多企業(yè)也相繼在這個(gè)領(lǐng)域投入了技術(shù)研發(fā)資源，并取得了一定的成果。

2008—2014年是食品溯源相關(guān)技術(shù)的成長(zhǎng)期，這個(gè)階段整個(gè)行業(yè)的申請(qǐng)量穩(wěn)步上升，先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用也在逐步體現(xiàn)。2008年，食品溯源技術(shù)相關(guān)的年專利申請(qǐng)量首次上升到兩位數(shù)，并呈逐年上升。而2008年正是“三聚氰胺”毒奶粉事件發(fā)生時(shí)間?？梢?jiàn)，廣大民眾日益關(guān)注的食品安全問(wèn)題，也逐漸成為了相關(guān)企業(yè)技術(shù)研發(fā)的關(guān)注點(diǎn)，而食品溯源技術(shù)作為食品安全監(jiān)管的重要實(shí)施方式，也就成為了企業(yè)技術(shù)研發(fā)投入的熱點(diǎn)。

專利申請(qǐng)作為技術(shù)創(chuàng)新的直接反映，2015年至今是食品溯源相關(guān)技術(shù)的發(fā)展期，這個(gè)階段整個(gè)行業(yè)的申請(qǐng)量呈突破性增長(zhǎng)，伴隨信息技術(shù)革新的不斷涌現(xiàn)，食品溯源作為信息技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域，也迎來(lái)了技術(shù)創(chuàng)新期。2015年，食品溯源技術(shù)相關(guān)的年專利申請(qǐng)量首次突破100件，接近150件，與2014年80余件的年申請(qǐng)量比較，增長(zhǎng)迅猛。而2015年正是我國(guó)新的《食品安全法》頒布，其新增50條，修改80條，達(dá)到了3萬(wàn)字，被稱為“史上最嚴(yán)的食品安全法”，其頒布是為了恢復(fù)中國(guó)消費(fèi)者對(duì)于食品行業(yè)和食品安全的消費(fèi)信心。食品溯源技術(shù)領(lǐng)域，作為食品安全保障的重要方式，也在這一年呈現(xiàn)了爆發(fā)式的技術(shù)增長(zhǎng)。

2015年至今，食品溯源技術(shù)相關(guān)的年專利申請(qǐng)量一直保持相對(duì)平穩(wěn)。發(fā)明專利申請(qǐng)的公開(kāi)日為申請(qǐng)日之后的18個(gè)月內(nèi)，從而導(dǎo)致2017年1月以后的統(tǒng)計(jì)數(shù)量覆蓋不全，但是目前統(tǒng)計(jì)得到的2017年涉及食品溯源技術(shù)相關(guān)的專利申請(qǐng)量已經(jīng)達(dá)到了150件，可以看出，2017年黨的十九大報(bào)告中提出的“食品安全戰(zhàn)略”又將助力食品溯源技術(shù)的一次騰飛。

根據(jù)以上數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，具體見(jiàn)圖1，可以看出，專利申請(qǐng)作為技術(shù)革新的載體，與國(guó)家發(fā)展、市場(chǎng)發(fā)展以及技術(shù)發(fā)展息息相關(guān)。

圖1 食品溯源技術(shù)專利歷年申請(qǐng)量分布圖

3 食品溯源技術(shù)lPC構(gòu)成分析

國(guó)際專利分類（International Patent Classification，IPC）是目前世界各國(guó)專利機(jī)構(gòu)通用的專利分類方法。在發(fā)明和實(shí)用新型專利文獻(xiàn)中，IPC號(hào)代表其涉及的技術(shù)領(lǐng)域。在專利信息中，IPC號(hào)常常被用來(lái)進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域的統(tǒng)計(jì)分析。

食品溯源技術(shù)涉及眾多技術(shù)領(lǐng)域，包括數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)識(shí)別、測(cè)定分析、數(shù)據(jù)傳輸、稱量、控制與調(diào)節(jié)等領(lǐng)域。從圖2看出，食品溯源技術(shù)主要分布在G06Q（專門(mén)適用于行政、商業(yè)、金融、監(jiān)督或預(yù)測(cè)目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法），其所占比重為35.41%。在這個(gè)小類下，G06Q30/00（商業(yè)，例如購(gòu)物或電子商務(wù)）尤其突出，食品溯源專利申請(qǐng)中的13.36%分到了該分類號(hào)下?？梢?jiàn)，國(guó)內(nèi)有關(guān)食品溯源技術(shù)的專利申請(qǐng)，有很大數(shù)量是關(guān)于溯源方法的設(shè)置，以及溯源系統(tǒng)的搭建。排在第2位的G06K（數(shù)據(jù)識(shí)別、數(shù)據(jù)表示、記錄載體的處理）占比21.63%。在這個(gè)小類下，G06K17/00（在包括G06K1/00至G06K15/00兩個(gè)或多個(gè)大組中的設(shè)備之間實(shí)現(xiàn)協(xié)同作業(yè)的方法或裝置）尤其突出，食品溯源專利申請(qǐng)中的9.8%分到了該分類號(hào)下。追蹤溯源方面常用到的條形碼、二維碼以及RFID技術(shù)，大多分在該分類號(hào)下。顯然，基于標(biāo)識(shí)識(shí)別方面的技術(shù)研發(fā)，也是國(guó)內(nèi)有關(guān)食品溯源方面的重要技術(shù)投入點(diǎn)。其他排名靠前的IPC分類的小類還包括G01N（借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料）、H04L（數(shù)字信息的傳輸）、G06F（電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理）、G01G（稱量）、B65D（運(yùn)輸、包裝、貯存、搬運(yùn)薄的或絲狀材料）、G05B（控制、調(diào)節(jié)）和H04W（無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)）。

圖2 食品溯源技術(shù)lPC分布圖

4 國(guó)內(nèi)食品溯源關(guān)鍵技術(shù)申請(qǐng)情況分析

食品溯源系統(tǒng)實(shí)際上是一套信息追蹤系統(tǒng)，其通過(guò)采集食品生產(chǎn)加工、運(yùn)輸、銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)的信息，然后承載、處理并傳遞上述信息，來(lái)構(gòu)成整個(gè)食品溯源體系。其中信息采集作為貫穿于整個(gè)體系各個(gè)環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)，為后期信息承載、處理及傳遞的準(zhǔn)確性提供有效保障。常用到的信息采集技術(shù)包括條形碼采集、二維碼采集和RFID射頻識(shí)別技術(shù)。而物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算和區(qū)塊鏈，作為近幾年信息技術(shù)熱點(diǎn)，其在食品溯源的專利申請(qǐng)中是否也有用武之地，下面分別就這幾個(gè)技術(shù)熱點(diǎn)在食品溯源專利申請(qǐng)中的情況進(jìn)行檢索分析。

（1）條形碼采集。2004年2月，上海農(nóng)業(yè)信息有限公司[4]提出了申請(qǐng)?zhí)枮镃N200410016458.2的發(fā)明專利申請(qǐng)。該申請(qǐng)中提出，為農(nóng)產(chǎn)品分配并制定產(chǎn)品身份唯一標(biāo)識(shí)的條形碼，消費(fèi)者可通過(guò)該條形碼進(jìn)入信息查詢系統(tǒng)查詢到所購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品的檔案信息，由此實(shí)現(xiàn)農(nóng)副產(chǎn)品質(zhì)量安全管理與監(jiān)管追蹤。這是國(guó)內(nèi)較早的，明確提出將條形碼識(shí)別用于食品溯源中的專利申請(qǐng)，這距離中國(guó)物品編碼中心在2003年4月提出的“條碼推進(jìn)工程”，僅僅過(guò)去不到1年。

（2）射頻識(shí)別技術(shù)。2005年9月，上海農(nóng)業(yè)信息有限公司[5]再次提出了申請(qǐng)?zhí)枮镃N200510029599.2的發(fā)明專利申請(qǐng)。該申請(qǐng)中提出，在豬肉供應(yīng)的系統(tǒng)的各個(gè)環(huán)節(jié)的有關(guān)信息采用RFID射頻識(shí)別技術(shù)和條碼技術(shù)相結(jié)合的自動(dòng)識(shí)別方式，來(lái)達(dá)到相互關(guān)聯(lián)和追溯的目的，由此建立“從基地到餐桌”的食物供應(yīng)鏈追蹤與追溯體系，保證食品的衛(wèi)生與安全。該發(fā)明專利申請(qǐng)，也是國(guó)內(nèi)早期提出的將RFID技術(shù)應(yīng)用于食品溯源系統(tǒng)中的專利申請(qǐng)。

（3）二維碼采集。2009年8月，上海孫橋現(xiàn)代農(nóng)業(yè)聯(lián)合發(fā)展有限公司[6]提出了申請(qǐng)?zhí)枮镃N200910057767.7的發(fā)明專利申請(qǐng)。在該申請(qǐng)中，提出了利用二維碼作為對(duì)應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品的識(shí)別信息，并可通過(guò)智能手機(jī)等終端設(shè)備進(jìn)行讀取識(shí)別。該技術(shù)方案中應(yīng)用到的二維碼不僅僅能在更小的面積里存儲(chǔ)更多的信息，而且還解決了條形碼只能通過(guò)專用讀碼器進(jìn)行識(shí)別的問(wèn)題，使得消費(fèi)者能夠通過(guò)智能手機(jī)就獲取到食品溯源信息，讓食品溯源的理念更加貼近消費(fèi)者的生活。

（4）物聯(lián)網(wǎng)。2010年8月，李守林[7]提出了申請(qǐng)?zhí)枮镃N201010248199.1的發(fā)明專利申請(qǐng)。在該申請(qǐng)中，提出了基于物聯(lián)網(wǎng)的公共食品衛(wèi)生安全防護(hù)服務(wù)系統(tǒng)及其工作方法，其通過(guò)無(wú)線傳感器、網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)關(guān)和終端設(shè)備搭建起防護(hù)服務(wù)系統(tǒng)。這是國(guó)內(nèi)早期的明確將物聯(lián)網(wǎng)概念引入食品安全領(lǐng)域，并實(shí)現(xiàn)信息追蹤監(jiān)管的專利申請(qǐng)。這距離2009年8月將我國(guó)物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域研究和應(yīng)用推向高潮的，溫家寶總理“感知中國(guó)”的講話，剛好過(guò)去了1年。

（5）云計(jì)算。2011年4月，河北寰眾電子科技有限公司[8]提出了申請(qǐng)?zhí)枮镃N201110084623.8的發(fā)明專利申請(qǐng)。在該申請(qǐng)中，提出了構(gòu)建包括產(chǎn)品信息采集系統(tǒng)、產(chǎn)品信息綜合管理服務(wù)器、可視化查詢終端以及電子標(biāo)簽的食品安全溯源可視化系統(tǒng)，其中產(chǎn)品信息綜合管理服務(wù)器采用云計(jì)算的方式進(jìn)行信息整合以形成信息資料。將基于云計(jì)算的信息處理方式，引入了食品溯源技術(shù)的應(yīng)用當(dāng)中，提高了整個(gè)食品溯源系統(tǒng)的信息處理能力。

（6）區(qū)塊鏈。2016年5月，鄧迪[9]提出了申請(qǐng)?zhí)枮镃N201610308483.0的發(fā)明專利申請(qǐng)。在該申請(qǐng)中，其利用區(qū)塊鏈去中心化、能安全存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、信息不可偽造篡改的特點(diǎn)，提出了基于區(qū)塊鏈的食品安全追溯方法和系統(tǒng)。該系統(tǒng)能記錄各種具有“生產(chǎn)-加工-消費(fèi)”產(chǎn)業(yè)鏈流通體系的商品從誕生到消耗的整個(gè)生命周期的流通狀況，是每個(gè)環(huán)節(jié)的參與者無(wú)法摻假，具有更高的可信度。

從以上專利信息的分析可以看出，食品溯源技術(shù)與信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展密切相關(guān)，任何新的信息技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用，都有利于食品溯源技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步。

5 結(jié)語(yǔ)

目前，越來(lái)越多的企業(yè)和團(tuán)體參與到了食品溯源技術(shù)的研發(fā)當(dāng)中，從數(shù)據(jù)采集到信息處理，從數(shù)據(jù)傳輸?shù)叫畔@取，技術(shù)創(chuàng)新分布于整個(gè)食品溯源過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)上，也為消費(fèi)者最終獲得的信息的準(zhǔn)確有效提供了有力保障。但從整體申請(qǐng)量來(lái)看，與其他行業(yè)比較，食品安全問(wèn)題雖然是關(guān)乎社會(huì)穩(wěn)定的重要問(wèn)題，但食品安全追溯技術(shù)方面的專利申請(qǐng)量仍然較少，此類專利技術(shù)有較大發(fā)展空間，值得國(guó)家和社會(huì)給予更多的關(guān)注和更大的投入。

讓消費(fèi)者吃得放心，是食品溯源的最終目的，也是參與其中的每一個(gè)企業(yè)和團(tuán)體的努力的方向，有效的技術(shù)應(yīng)用和創(chuàng)新將推動(dòng)這個(gè)目標(biāo)早日實(shí)現(xiàn)。