蘇冉

摘 要：伴隨著經(jīng)濟全球化的趨勢正逐步加強，各國對外貿(mào)易也得到迅速的發(fā)展，國際貿(mào)易理論正是在不斷批判和繼承中逐漸得到完善的。本文梳理了西方經(jīng)濟理論的發(fā)展脈絡(luò)，并對主要的核心理論做出簡要概括和評價。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論；新國際貿(mào)易理論

在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，西方經(jīng)濟學家提出了不同的國際貿(mào)易理論，其發(fā)展歷程大致為：古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論以及新興古典貿(mào)易理論四個階段。主要的國際貿(mào)易理論有絕對優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論、生產(chǎn)要素稟賦理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論以及競爭優(yōu)勢理論。這些理論的核心都是探討如何通過國際貿(mào)易實現(xiàn)本國乃至全世界利益的最大化。

一、古典貿(mào)易理論階段

1.絕對優(yōu)勢理論

亞當·斯密所處的時代重商主義盛行，為了防止本國貨幣的外流，各國政府采取各種手段限制產(chǎn)品的進口，保護主義的蔓延制約了國際貿(mào)易的健康發(fā)展，因而對外貿(mào)易受到經(jīng)濟政策的限制。而亞當·斯密卻對這一系列的限制措施提出質(zhì)疑，他認為國家應(yīng)當主張自由的國際貿(mào)易，反對政府的干預(yù)限制。各國政府比較明智的做法是實行勞動的分工，專業(yè)化的分工有利于提高各國的生產(chǎn)效率。在分工的基礎(chǔ)上引出了絕對優(yōu)勢理論。該理論認為各國進行貿(mào)易交換的產(chǎn)品應(yīng)當是具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，按照絕對優(yōu)勢進行貿(mào)易分工，這樣雙方都可以獲得利益，整個世界的福利水平也有所提高。亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論闡述了國際貿(mào)易的雙贏思想，駁斥了貿(mào)易的零和游戲論，具有劃時代的意義。但該理論條件太過苛刻，具有很大的局限性，只能解釋部分國際貿(mào)易，根據(jù)該理論，沒有絕對優(yōu)勢的國家不能參與對外貿(mào)易，只能安于現(xiàn)狀，這不符合國際貿(mào)易現(xiàn)實。

2.比較優(yōu)勢理論

大衛(wèi)·李嘉圖針對決定國際貿(mào)易的基礎(chǔ)問題進行了完善和發(fā)展。他認為國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢，假設(shè)世界上只存在著兩個國家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，一個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢，而另一個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于絕對劣勢，那么兩個國家依然可以根據(jù)“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的原則進行分工專業(yè)化生產(chǎn)，然后進行貿(mào)易交換，此時兩國均可獲利，世界產(chǎn)量也會增加。比較優(yōu)勢理論相較于絕對優(yōu)勢理論具有很大的進步性，它揭示了經(jīng)濟發(fā)展水平不同的國家間也是可以進行貿(mào)易并能實現(xiàn)雙方都能獲利，具有很強的現(xiàn)實意義。但比較優(yōu)勢說的完全自由競爭、資源充分利用等諸多假設(shè)均不符合經(jīng)濟現(xiàn)實，且忽略了每個國家勞動生產(chǎn)率等可變因素，假設(shè)過于苛刻影響其普遍適用性。

二、新古典貿(mào)易理論階段

1.生產(chǎn)要素稟賦理論

1929年-1933年資本主義經(jīng)濟危機導致貿(mào)易保護主義抬頭，各個國家都在爭奪世界市場份額，同時嚴格限制國外商品的進口。在這種背景下，俄林在其發(fā)表的《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中，提倡國際分工和貿(mào)易的自由化。H-O定理指出：當一國生產(chǎn)某種商品使用了大量本國豐富的生產(chǎn)要素時，則應(yīng)出口該商品；若生產(chǎn)某種商品時使用了大量本國稀缺的生產(chǎn)要素，則應(yīng)進口該商品。這是因為各地區(qū)要素稟賦的差異，導致各個地區(qū)生產(chǎn)要素價格的差異，由此生產(chǎn)同種商品各地區(qū)的所付出的成本也就不同，而各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的相對價格的差異是導致國際貿(mào)易發(fā)生的直接原因。俄林的要素稟賦學說使用的仍然是比較優(yōu)勢理論的分析方法，但俄林在李嘉圖的個量分析的基礎(chǔ)上上升至含有多種要素的總量分析，它考慮了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中最基本的要素如勞動、資本等來解釋國際貿(mào)易分工，更接近理論現(xiàn)實。但它也存在一定的局限性，同比較優(yōu)勢一樣，它的理論也是建立在一系列苛刻的假設(shè)條件的基礎(chǔ)上的，例如完全競爭的市場環(huán)境、自由貿(mào)易等等，這些假設(shè)與現(xiàn)實的國際貿(mào)易也是存在一定的差距的。此外這一理論對國際貿(mào)易的分析是屬于靜態(tài)分析，沒有考慮的國際政治、經(jīng)濟環(huán)境方面的影響。

2.里昂惕夫之謎

隨著貿(mào)易的開展，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論與H-O定理慢慢暴露出其局限性，它們已無法解釋有些貿(mào)易現(xiàn)象。里昂惕夫?qū)?947年美國的進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)作出的實證分析，其結(jié)果卻有悖于H-O定理。根據(jù)要素稟賦學說，美國是個資本豐富型國家，它應(yīng)專注生產(chǎn)并出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品，但里昂惕夫運用投入產(chǎn)出分析法計算出美國出口的產(chǎn)品中勞動密集型產(chǎn)品大于資本密集型產(chǎn)品，這就是有名的“里昂惕夫之謎”。

對此，經(jīng)濟學界大為震驚，掀起了一場對里昂惕夫之謎的解釋、探討的浪潮。有的學者認為這是勞動效率作用的結(jié)果，美國工人的勞動熟練程度高，相比于其他國家，在同等衡量標準下，美國就成為了勞動相對豐富，資本相對稀缺的國家；有的經(jīng)濟學家提出了需求逆轉(zhuǎn)理論，他們主張美國對資本密集型商品具備生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢，且其國民又傾向于該商品的消費，因此會改變原來根據(jù)H-O定理所決定的進口方向；有的學者指出貿(mào)易壁壘說，他們認為里昂惕夫的結(jié)果是由于美國對雇傭大量工人的勞動密集型產(chǎn)業(yè)采取貿(mào)易保護政策，造成外國的勞動密集型產(chǎn)品難以進口，而資本密集型產(chǎn)品卻相對比較容易輸入，其他國家為了保護本國工業(yè)的發(fā)展，會對本國的資本密集型產(chǎn)業(yè)進行保護，阻礙美國的資本密集型產(chǎn)品的進口。此外西方經(jīng)濟學家還提出了要素密集度轉(zhuǎn)換理論、技術(shù)差距說等等學說用以解釋該“謎”。這些理論并非對要素稟賦學說進行全盤否定，而是在原理論的基礎(chǔ)上更進一步地延伸和發(fā)展。若沒有不同學者之間思想的碰撞貿(mào)易理論又怎能得到發(fā)展呢？由此經(jīng)濟學界掀起了一場研究新國際貿(mào)易理論的浪潮。

三、新貿(mào)易理論階段

二戰(zhàn)后一些西方經(jīng)濟學家，將規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭等因素引入貿(mào)易理論的分析當中，成功的解釋了資源稟賦和技術(shù)相似、發(fā)展水平相當?shù)膰议g的貿(mào)易以及行業(yè)內(nèi)貿(mào)易急劇上升等新國際貿(mào)易現(xiàn)象，由此產(chǎn)生了“新貿(mào)易理論”。

1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

二戰(zhàn)之后發(fā)達國家之間相互開展的貿(mào)易迅速增加，并逐漸在國際貿(mào)易中占據(jù)主體地位，且發(fā)達國家之間開展的貿(mào)易中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論無法解釋現(xiàn)實國際貿(mào)易中發(fā)生的一國既進口又出口同一產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品的情況，由此也就引出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。

隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，一個國家同時進口和出口同種產(chǎn)品，這種貿(mào)易現(xiàn)象越來越普遍。貿(mào)易的現(xiàn)實促使理論的發(fā)展以對此作出解釋，因而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論應(yīng)運而生。該理論認為，H-O定理只是用于研究產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而不能解釋為什么存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。同一產(chǎn)品不同的生產(chǎn)階段要素投入比例不同，比如生產(chǎn)零部件環(huán)節(jié)需要投入較多的資本、技術(shù)等要素，而在零件組裝環(huán)節(jié)需要投入較多的勞動力要素，這就促進了同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品之間的流動以及發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易分工。此外戰(zhàn)后跨國公司迅速興起，通過直接投資在各地設(shè)立子公司和分公司，利用各國的優(yōu)勢進行專業(yè)化生產(chǎn)，公司內(nèi)部產(chǎn)品的生產(chǎn)與轉(zhuǎn)移都是屬于國際貿(mào)易的形式，從而促進了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在貿(mào)易理論中引入產(chǎn)業(yè)組織理論，在分析國際貿(mào)易的競爭條件時，它引入了一個新的視角。同時它更強調(diào)了政府的作用，政策上的阻礙或支持作用將直接導致企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢的發(fā)揮，這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的創(chuàng)新之處，但不足之處在于其對規(guī)模經(jīng)濟作用的范圍沒有明確界定。

2.競爭優(yōu)勢理論

波特提出的競爭優(yōu)勢理論表明一國能否在國際市場上占有一定份額取決于它是否存在競爭優(yōu)勢，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認為一國的競爭優(yōu)勢在于其勞動資本的豐缺，而波特卻在此基礎(chǔ)上引入創(chuàng)新、企業(yè)戰(zhàn)略、機遇等因素，并由此建立了鉆石模型，以說明國家競爭優(yōu)勢是如何在不同因素的共同作用下形成。該理論建立了較為系統(tǒng)的理論框架，比起傳統(tǒng)貿(mào)易理論的片面性和局限性，它具有一定的進步意義。

四、新興古典貿(mào)易理論

新興古典貿(mào)易理論是貿(mào)易理論的最新發(fā)展，它依托新興古典經(jīng)濟學的框架，引入專業(yè)化經(jīng)濟與交易費用的因素，從一個全新的視角解釋了貿(mào)易的產(chǎn)生。楊小凱等人通過努力把外生比較利益的因素引入了基于規(guī)模經(jīng)濟報酬遞增的新興古典經(jīng)濟學的貿(mào)易理論模型，將國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易聯(lián)系起來，將消費者和生產(chǎn)者合二為一，從而在一定程度上繼承和發(fā)展了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論，把它們都統(tǒng)一在了新興古典的貿(mào)易理論框架之中。盡管新興貿(mào)易理論還未得到大量實證的檢驗，對一些實際的經(jīng)濟問題還不能做出合理的解釋，但在理論意義上新興古典貿(mào)易理論做出了突出的貢獻，開辟了一條貿(mào)易理論研究的新路徑。

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