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        中原證券評級C“大跳水”連降6級嚴(yán)重影響發(fā)展后勁

        2018-08-08 02:46:42閆軍
        投資者報 2018年31期
        關(guān)鍵詞:責(zé)令證券公司券商

        閆軍

        今年券商評級再現(xiàn)6級“大跳水”,引起市場廣泛關(guān)注。從近日證監(jiān)會發(fā)布的2018年證券公司分類結(jié)果來看,今年中原證券評級由A級跌落至C級,成為今年評級降幅最大的券商。

        上一次如此大幅度的降幅還是被證監(jiān)會三次立案調(diào)查的方正證券,不過如今,方正證券已迎來“春天”,連升6級重返A(chǔ)類。那么“重蹈覆轍”的中原證券做了什么導(dǎo)致此次評級被大幅下調(diào)?對此,《投資者報》記者向其求證,但遺憾的是,截至發(fā)稿,并未收到相關(guān)回復(fù)。

        “大幅度下調(diào)了等級對券商未來一年業(yè)務(wù)開展會產(chǎn)生不良影響,比如無法開展創(chuàng)新業(yè)務(wù),需要增加繳納證券投資者保護基金等。對于中原證券來講,合規(guī)審慎經(jīng)營是當(dāng)務(wù)之急,只有合規(guī),減少扣分項,才有希望在來年的評級中上升。”華北某券商一位非銀金融分析師向《投資者報》記者表示。

        下降幅度最大

        根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大類11個級別?;鶞?zhǔn)分為100分,按照相關(guān)獎懲進行加減分計算,A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司,其中C類最低級別即剛剛過了及格線60分。

        對于中原證券此次連降6級的原因,上述分析師認(rèn)為,與該公司立案調(diào)查以及被罰相關(guān)。《投資者報》記者了解到,在此次評級的2017年5月1日至2018年4月30日券商評級考察期間,中原證券共三次收到監(jiān)管通知。

        具體來看,2017年5月,河南證監(jiān)局發(fā)布對中原證券實施責(zé)令改正等措施的決定,因鶴壁分公司未經(jīng)公司總部批準(zhǔn),擅自代銷金融產(chǎn)品;中原證券鶴壁分公司負(fù)責(zé)人周震及員工匯集不合格投資者資金,以周震和員工個人名義購買私募基金產(chǎn)品。

        “上述問題反應(yīng)出公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)合規(guī)管理存在漏洞、內(nèi)部控制不完善。周震作為鶴壁分公司負(fù)責(zé)人,對違規(guī)問題負(fù)有直接責(zé)任。”監(jiān)管層文件顯示,責(zé)令中原證券整改,每3個月開展內(nèi)部合規(guī)檢查并保送河南證監(jiān)局,此外,對周震進行公開譴責(zé)。

        根據(jù)2017年修訂的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,公司被采取出具警示函并在轄區(qū)內(nèi)通報,責(zé)令改正,責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的,每次扣1分。

        2017年11月30日,中原證券收到證監(jiān)會調(diào)查通知書其中提及:因其在擔(dān)任天津豐利創(chuàng)新投資有限公司收購徐州杰能科技發(fā)展有限公司股權(quán)事項的財務(wù)顧問過程中涉嫌未勤勉盡責(zé),根據(jù)《證券法》規(guī)定,中原證券被證監(jiān)會立案調(diào)查。

        此外,今年2月,中原證券公告了河南證監(jiān)局行政監(jiān)管舉措決定書,文件顯示,中原證券存在合規(guī)管理制度不健全,機制不完善;合規(guī)管理意識薄弱,合規(guī)人員配置不足;內(nèi)控管理制度執(zhí)行不到位;重業(yè)務(wù)收入輕風(fēng)險控制,考核激勵機制失衡等問題。

        對此,河南證監(jiān)局表示,對中原證券實施責(zé)令改正等監(jiān)督管理措施,今年2月~8月每3個月開展一次合規(guī)檢查,此外,趙麗峰、謝雪竹作為公司時任分管投資銀行業(yè)務(wù)、合規(guī)管理的高級管理人員,未能勤勉盡責(zé),對此負(fù)有直接責(zé)任,河南證監(jiān)局對其予以公開譴責(zé)。

        值得注意的是,今年8月2日,中原證券披露證監(jiān)會的行政處罰公告稱,天津豐利擬收購上市公司科融環(huán)境的控股股東杰能科技100%股權(quán)。此次收購中,中原證券擔(dān)任天津豐利杰能科技項目財務(wù)顧問,此次擔(dān)任財務(wù)顧問的業(yè)務(wù)收入10萬元。但證監(jiān)會發(fā)現(xiàn),中原證券未能發(fā)現(xiàn)天津豐利使用上市公司關(guān)聯(lián)方杰能科技的資金用于本次收購。

        證監(jiān)會認(rèn)為,中原證券上述行為違反《證券法》相關(guān)規(guī)定,涉嫌構(gòu)成《證券法》中“證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形。對此,證監(jiān)會擬決定沒收中原證券業(yè)務(wù)收入10萬元,并處30萬元的罰款;對項目主辦人衛(wèi)曉磊、穆曉芳給予警告,并分別處以10萬元、5萬元的罰款。

        從時間上講,8月份披露的處罰或?qū)⒂嬋朊髂甑娜淘u級,中原證券未來一年合規(guī)壓力倍增。

        業(yè)績乏善可陳

        公開資料顯示,中原證券成立于2002年,2014年6月在香港聯(lián)交所主板發(fā)行H股(名為“中州證券”),去年1月公司A股在上交所掛牌上市?;貧wA股一年,中原證券股價表現(xiàn)平平,截至8月2日收盤,其股價為4.3元/股,較彼時每股4元發(fā)行價上漲微乎其微。

        公開資料顯示,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的2017年證券公司會員經(jīng)營業(yè)績排名,98家券商中,中原證券營業(yè)收入排在第38位,營業(yè)收入增速排35位,凈利潤排在第47位,凈利潤增速排66位。

        業(yè)績上看,公司業(yè)績受資本市場波動影響較大。2015~2017年,中原證券營業(yè)收入分別為40億元、20億元、21億元,同比增長121%、-49.38%及6.91%;同期凈利潤分別為14億元,7.2億元、4.4億元,同比增加150%、-49%、-38%。

        雖然中原證券還未公布今年半年報,不過從今年前6個月的月度經(jīng)營數(shù)據(jù)來看,公司今年上半年凈利潤約1億元左右,較同期下滑約17%。

        業(yè)務(wù)發(fā)展或受制約

        對于評級下降,對券商影響不容小覷,其掛鉤證券投資者保護基金的具體交納比例和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例,直接影響利潤率業(yè)務(wù)靈活性。

        根據(jù)相關(guān)規(guī)定,保護基金規(guī)模在200億以上時,AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級證券公司,分別按照其營業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%比例繳納保護基金。以中原證券2017年營收21億元計算,將多繳納4200萬元的投資者保護基金。

        此外,從長遠(yuǎn)來看,評級下調(diào)也會間接影響業(yè)務(wù)資格,比如影響新業(yè)務(wù)申請優(yōu)先級,如場外期權(quán);現(xiàn)有業(yè)務(wù)如股票質(zhì)押規(guī)模、債券主承銷業(yè)務(wù)資格;證監(jiān)會監(jiān)管資源分配、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。

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