殷虹 許暉

二十一世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，伴隨著世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和各國對(duì)創(chuàng)造性智力成果權(quán)利意識(shí)的不斷增強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國家財(cái)富的象征、經(jīng)濟(jì)繁榮的基礎(chǔ)，也是綜合國力的有效體現(xiàn)。我國在黨的十七大報(bào)告中明確提出了要實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，審議并通過了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，引導(dǎo)軍隊(duì)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果逐步公開，努力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估體系。

2015年習(xí)近平首次提出把軍民融合發(fā)展上升為中國國家戰(zhàn)略。軍民融合就是把國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)深深融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展體系之中，全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、科技、教育、人才等各個(gè)領(lǐng)域的軍民融合，在更廣范圍、更高層次、更深程度上把國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展結(jié)合起來，為實(shí)現(xiàn)國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化提供豐富的資源和可持續(xù)發(fā)展的后勁。

一、現(xiàn)狀及研究意義

我國對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究起步較晚，評(píng)估事業(yè)的發(fā)展也相對(duì)滯后。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)不具有普通商品的實(shí)物形態(tài)，從法律角度限定權(quán)利的定價(jià)十分困難，從經(jīng)濟(jì)角度用收益法定價(jià)又忽略了未來的潛在價(jià)值?？偨Y(jié)原因需從主客觀兩個(gè)方面來看，客觀性主要是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)本身具有的創(chuàng)造性和壟斷性等特征，并涉及經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)和管理等多種要素，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有不易估價(jià)的特點(diǎn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)強(qiáng)調(diào)的是未來的收益，看重的并不是研發(fā)過程中付出的成本和申請(qǐng)與交易中的費(fèi)用，重視的是其潛在的價(jià)值，由于未來無法預(yù)測(cè)給知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定價(jià)帶來了很大的不確定性；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值還受到機(jī)會(huì)成本、風(fēng)性因素、技術(shù)因素和社會(huì)環(huán)境等因素的影響，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值波動(dòng)較大，無法進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)。主觀方面主要是因?yàn)槲覈闹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度起步較晚，評(píng)估方法基本沿用了國際通用的成本法、市場法和收益法，但是各種方法都有其局限性，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的確定陷入了僵局。

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)因其學(xué)科豐富、智力密集而成為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要參與者，同時(shí)還是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最大擁有者。然而在認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的同時(shí)，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的智力成果卻很難使其充分發(fā)揮作用，究其原因主要是由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值認(rèn)識(shí)的缺乏與不當(dāng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值不能進(jìn)行科學(xué)合理的分析與評(píng)估，使得國家的權(quán)益難以保障，進(jìn)而影響和制約了國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的推廣與應(yīng)用。要實(shí)現(xiàn)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，貫徹落實(shí)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要，首先必須解決的就是價(jià)值這一復(fù)雜且影響因素眾多的難題。目前，國內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究多數(shù)是基于管理和制度層面的，對(duì)于價(jià)值問題的研究相對(duì)較少，而以國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值作為切入點(diǎn)的研究更是少之又少。

二、國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征與一般產(chǎn)權(quán)的特征有所不同，主要是由其保密性、法律性、經(jīng)濟(jì)性所決定的。但是對(duì)于國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征的討論依舊是仁者見仁智者見智，可謂眾說紛紜。筆者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征主要包括以下幾點(diǎn)：

（一）法定性

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定性主要體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科研單位通過向軍隊(duì)的權(quán)力機(jī)關(guān)申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)后所獲得的法定權(quán)利，以此來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持有人的合法權(quán)益，主要有使用、受益等相關(guān)權(quán)益。

（二）壟斷性

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性又稱為專有性、排他性、獨(dú)占性，也可以在一定程度上認(rèn)為是超額收益性，就當(dāng)做是一種對(duì)于技術(shù)公開的補(bǔ)償，因?yàn)槊恳豁?xiàng)智力成果在產(chǎn)生的過程中，都會(huì)消耗大量的腦力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)，同時(shí)還有大量的物質(zhì)財(cái)富的投入。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在軍隊(duì)法規(guī)的有效保護(hù)期內(nèi)，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人對(duì)自己的智力成果享有專有獨(dú)占的權(quán)利，也就是說沒有經(jīng)得知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的許可，其他任何人不得擅自使用其成果；二是由于國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性，所以在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律有效期內(nèi)這一智力成果便形成了知識(shí)壟斷和市場壟斷，為科研單位帶來了超額利潤，一般壟斷的時(shí)期越長，超額利潤越豐厚。

（三）時(shí)效性

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)效性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一個(gè)是法律法規(guī)規(guī)定的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限，一旦超過期限保護(hù)便終止，也就是說知識(shí)產(chǎn)權(quán)不再具有壟斷性，而是成為了可共享的知識(shí)成果和社會(huì)財(cái)富，對(duì)于他人的使用也將不再構(gòu)成侵權(quán)。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的另一個(gè)有效性的體現(xiàn)是在其有效期內(nèi)的效力，隨著社會(huì)的發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的不斷更新，在某一項(xiàng)技術(shù)成果投人生產(chǎn)并使用后，可能會(huì)出現(xiàn)替代技術(shù)或者更好的技術(shù)出現(xiàn)，那么此項(xiàng)技術(shù)成果可能在還沒到達(dá)其法律保護(hù)的最后期限就已經(jīng)失去了意義。

（四）不確定性

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不確定性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，主要是預(yù)期收益和市場的不確定。預(yù)期收益的不確定主要是因?yàn)橹橇Τ晒旧淼臒o形性和風(fēng)性性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)無法與有形資產(chǎn)做比較，但是由于其獨(dú)占性可能會(huì)獲取超額收益，也可能因?yàn)楦鞣N風(fēng)性因素的影響導(dǎo)致虧損，因而預(yù)期的收益很難確定。市場的不確定性主要是因?yàn)槭袌鲋袥]有可參照的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)例，同時(shí)在激烈的市場競爭中也可能產(chǎn)生替代技術(shù)，因而市場的不確定性也成為了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化的阻礙。

（五）權(quán)利主體的復(fù)雜性

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)中只有專利的權(quán)利歸屬非常明確，由國家和軍隊(duì)所有，其他形式知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體就顯得非常復(fù)雜?？蒲许?xiàng)目的參與主體有軍隊(duì)人員、科研人員等，出資主體有政府撥款、軍隊(duì)科研經(jīng)費(fèi)等，而取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬除了在一定程度上依據(jù)資金的投入外，還依據(jù)創(chuàng)造性智力投入，致使國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬比較復(fù)雜。

三、國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值理論研究

（一）知識(shí)管理理論

對(duì)于知識(shí)管理這一思想的來源有兩種不同的解釋。其中一種觀點(diǎn)認(rèn)為，知識(shí)管理是企業(yè)管理活動(dòng)的一個(gè)自然演進(jìn)階段。在薩維奇博士的《第五代管理》一書中將企業(yè)管理的發(fā)展史劃分為五個(gè)階段：以所有制為核心的第一代管理，以等級(jí)制為特征的第二代管理，以矩陣型組織為代表的第三代管理，以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)為特點(diǎn)的第四代管理和以知識(shí)為核心的第五代管理。由薩維奇博士的觀點(diǎn)可以看出，知識(shí)管理在企業(yè)管理的發(fā)展過程中不斷完善，并形成自然的演進(jìn)階段。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，信息發(fā)展的一個(gè)新階段便是知識(shí)管理，美國學(xué)者和認(rèn)為物的控制、自動(dòng)化技術(shù)的管理、信息資源的管理、商業(yè)競爭分析和知識(shí)管理是信息管理發(fā)展過程的五個(gè)階段。不過從兩種不同的觀點(diǎn)中，我們可以總結(jié)出社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長方式從大規(guī)模生產(chǎn)和勞動(dòng)密集型生產(chǎn)逐步轉(zhuǎn)變成了依靠科技進(jìn)步和提高勞動(dòng)者的技術(shù)水平來促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步。廣義的知識(shí)管理主要包括理論研究和應(yīng)用研究兩個(gè)方面，其中包括對(duì)于知識(shí)本身、知識(shí)人員、知識(shí)活動(dòng)等因素的管理。而狹義的知識(shí)管理則主要是對(duì)知識(shí)本身的管理，包括隱性知識(shí)和顯性知識(shí)。

（二）勞動(dòng)價(jià)值論

英國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖創(chuàng)立的勞動(dòng)價(jià)值論，后來經(jīng)過馬克思的發(fā)展使其到了成熟的階段。勞動(dòng)價(jià)值論的主要觀點(diǎn)為：勞動(dòng)是資產(chǎn)價(jià)值的決定性因素，因此凝聚在資產(chǎn)中的物化勞動(dòng)和勞動(dòng)者所付出的實(shí)際勞動(dòng)是資產(chǎn)價(jià)值的來源；資產(chǎn)的價(jià)值是由社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的，隨著生產(chǎn)技能的提高和社會(huì)水平的不斷發(fā)展，完成某項(xiàng)生產(chǎn)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間呈現(xiàn)了下降的趨勢(shì)，即資產(chǎn)的價(jià)值隨生產(chǎn)技能和社會(huì)水平的提高而有所下降。因此從勞動(dòng)價(jià)值論的觀點(diǎn)出發(fā)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值來源于進(jìn)行科研項(xiàng)目直到產(chǎn)生智力成果的過程中所付出的勞動(dòng)；價(jià)值的大小則是由實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間所決定。但是在實(shí)際的應(yīng)用中有一定的局限性，主要是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性和創(chuàng)新性，社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間是根據(jù)社會(huì)的平均勞動(dòng)強(qiáng)度和勞動(dòng)的熟練程度來決定的，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)是壟斷的，不存在社會(huì)的平均勞動(dòng)時(shí)間。

（三）生產(chǎn)費(fèi)用論

生產(chǎn)費(fèi)用論與勞動(dòng)價(jià)值論是兩個(gè)截然不同的定價(jià)角度，生產(chǎn)費(fèi)用論認(rèn)為資產(chǎn)的價(jià)值是由生產(chǎn)費(fèi)用或者成本決定的，而不是由凝結(jié)在商品中的物化勞動(dòng)和勞動(dòng)者的活勞動(dòng)決定的。生產(chǎn)費(fèi)用論將生產(chǎn)商品的成本和一些自然因素也考慮了進(jìn)來，但是基本的前提假設(shè)是生產(chǎn)者進(jìn)行生產(chǎn)的底線是生產(chǎn)商品的所有投入都能從商品出售的價(jià)值中得到補(bǔ)償，否則生產(chǎn)者不會(huì)再繼續(xù)生產(chǎn)，同時(shí)必須有完整的供求關(guān)系，能夠?qū)⑸唐讽樌鍪?。這些基本的前提假設(shè)限制了該理論的適用范圍。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，由于其壟斷性的存在，很難形成完整的供求關(guān)系，而不確定的供求關(guān)系更不能保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的順利出售。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值與開發(fā)成本沒有本質(zhì)的聯(lián)系，耗費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力，研究出來的智力成果可能在現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)中取得很小的收益甚至虧損，而成本小的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果卻可能產(chǎn)生更多的超額收益。因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估中有很大的局限性。

（四）邊際效用價(jià)值論

邊際效用價(jià)值論的萌芽起源于世紀(jì)丹尼爾·伯諾的假說，“一個(gè)人增加一元錢所具有的經(jīng)濟(jì)意義與該人擁有的錢的總數(shù)成反比”。德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾曼·戈森提出了著名的“戈森第一定律”，在《人類交換法則及由此而生的人類行為準(zhǔn)則的發(fā)展》一書中指出，效用決定商品的價(jià)值，而且提出了“效用遞減規(guī)律”，后來由第一定律推演出“戈森第二定律”即“邊際效用均等定律”。其后又有著名的邊際主義學(xué)派如北歐瑞典學(xué)派、瑞士洛桑學(xué)派和奧地利學(xué)派等的出現(xiàn)，深化發(fā)展了邊際效用價(jià)值論，用效用序數(shù)論代替了效用基數(shù)論。

四、國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)的目的和意義

一個(gè)國家的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的健全程度可以在一定程度上反映國家的宏觀經(jīng)濟(jì)水平，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)的科學(xué)、合理、公平、公正與否至關(guān)重要。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的體現(xiàn)方式主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)科研項(xiàng)目成果的評(píng)價(jià)應(yīng)該主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行分析。以下幾個(gè)方面是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)的主要目的與意義：

（一）充分體現(xiàn)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)價(jià)值

2008年4月9日，國務(wù)院審議并原則通過了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，深入剖析了科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和商業(yè)化模式的現(xiàn)狀和存在的問題，從通過提升國家競爭力的角度提出了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略及措施。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要實(shí)施的主要目的是為了促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的固有價(jià)值，同時(shí)也提升了我國的綜合國力。但是在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的過程中，必須以知識(shí)產(chǎn)權(quán)科學(xué)合理的評(píng)估定價(jià)為基礎(chǔ)，這就需要建立完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估應(yīng)當(dāng)依法委托經(jīng)財(cái)政部門、裝備發(fā)展部批準(zhǔn)設(shè)立的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。鼓勵(lì)和支持市場主體健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理制度，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估與統(tǒng)計(jì)制度，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息檢索和重大事項(xiàng)預(yù)警等制度，努力完善對(duì)外合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理制度，以便于形成市場秩序優(yōu)良的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易體系，在可以簡化交易程序的同時(shí)盡量降低交易成本，這才是實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的根本目的之所在，充分體現(xiàn)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)價(jià)值。

（二）有效減少侵權(quán)糾紛

在智力成果申請(qǐng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，實(shí)踐中依舊存在著很多問題。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)含量高的特點(diǎn)，對(duì)社會(huì)各界的應(yīng)用和普及都構(gòu)成了誘惑。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)期間，侵權(quán)人所獲侵權(quán)利潤和被侵權(quán)人高校所失利潤，就侵權(quán)的賠償額度問題給司法機(jī)關(guān)造成了很大困擾，往往無法正確定價(jià)，如果采用科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方式對(duì)其進(jìn)行定價(jià)，有利于雙方就賠償金達(dá)成一致，有利于侵權(quán)糾紛的圓滿解決。

（三）進(jìn)行投資決策的前提條件

為了保證投資行為的合理性，進(jìn)行正確的投資決策，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估就顯得尤為重要。尤其是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的技術(shù)產(chǎn)權(quán)，由于軍用的特殊性，在投入民用生產(chǎn)后可能需要二次改造。因此客觀、合理、科學(xué)的對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，可以直接成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有方和使用方的談判依據(jù)。

（四）規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易市場

現(xiàn)在國內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易市場比較混亂，交易的價(jià)格通常沒有按照價(jià)值規(guī)律和市場的競爭規(guī)律來確定，有一定程度上的價(jià)值低估和主觀隨意性。由于國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有壟斷性、創(chuàng)新性等特征，其價(jià)值難以用社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間和費(fèi)用成本來確定。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)將逐漸成為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的主體，成果的創(chuàng)新性和知識(shí)含量往往較高。為此建立科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易體系，按照國家規(guī)定的法律程序公正、合理的定價(jià)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值量化趨于科學(xué)，以此使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易順利實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也有利于規(guī)范國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易。