(河海大學(xué) 商學(xué)院,江蘇 南京 211100)

1 引言

2015年,我國出臺了關(guān)于公共私營合作制(Public-Private-Partnership,PPP)模式的一系列文件,自此拉開了我國PPP元年的帷幕。目前,PPP模式作為政府提高社會公共服務(wù)水平的重要方式,不僅在傳統(tǒng)的公共事業(yè)上發(fā)揮其效用,同時也是推進(jìn)我國社會性服務(wù)領(lǐng)域快速發(fā)展的強(qiáng)大力量。從大量的PPP項(xiàng)目實(shí)例中可以發(fā)現(xiàn),PPP模式一方面能有效緩解政府的財(cái)政壓力,合理分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險,有效改善公共產(chǎn)品的全生命周期效率;另一方面推動了我國供給側(cè)的結(jié)構(gòu)改革,打破了固有的壟斷,激發(fā)了市場活力。

隨著我國公共事業(yè)的發(fā)展和國家政策扶持力度的加大,PPP模式如火如荼地發(fā)展起來。為了最大程度地發(fā)揮PPP模式的協(xié)同效應(yīng),在以合作為核心的基礎(chǔ)上,必須充分發(fā)揮政府部門和私人部門的各自優(yōu)勢才能實(shí)現(xiàn)這一目的[1]。然而在PPP項(xiàng)目的實(shí)踐中,若從理性經(jīng)濟(jì)人角度出發(fā),政府和私人部門都會純粹追逐自我利益最大化,合作關(guān)系中的機(jī)會主義行為會導(dǎo)致合作雙方的信任危機(jī)和PPP項(xiàng)目的績效低下,甚至項(xiàng)目失敗;若以有限理性為前提,基于互惠性偏好的經(jīng)濟(jì)均衡能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)個體與經(jīng)濟(jì)群體福利的超“帕累托”最大化[2],使PPP項(xiàng)目績效最大化。為了更好地發(fā)揮PPP模式的優(yōu)勢,本文通過理論推導(dǎo)信任水平、互惠偏好和PPP項(xiàng)目績效之間的關(guān)系假設(shè),利用結(jié)構(gòu)方程模型對關(guān)系假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析,研究三者之間的協(xié)同關(guān)系。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 信任水平

PPP項(xiàng)目由于投資金額大、合作周期長等特點(diǎn),對PPP項(xiàng)目的管理呈現(xiàn)出風(fēng)險復(fù)雜化和擴(kuò)大化的趨勢,信任水平的高低對PPP項(xiàng)目管理方案的影響至關(guān)重要[3]。在PPP項(xiàng)目的長期合作中,信任水平在不斷發(fā)生變化,近似呈倒拋物線。在合作初期信任水平較低,隨著項(xiàng)目進(jìn)入設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營階段,信任水平呈波浪形上升,并在其中某一時點(diǎn)達(dá)到最優(yōu)信任水平[4]。

不同專家學(xué)者對信任的定義不盡相同,但大多數(shù)學(xué)者將信任表示為一種預(yù)期,并認(rèn)為信任是復(fù)雜多維的概念。在PPP模式情境下,政府與私人資本進(jìn)行合作,合作雙方的信任水平表示更傾向于合作方預(yù)期對方在可能發(fā)生機(jī)會主義行為時不會采取相應(yīng)的攻擊行為。通過文獻(xiàn)研究梳理,出現(xiàn)頻率較多的維度劃分類別見表1。

表1 信任水平的維度劃分

由表1可知,大部分學(xué)者在對信任的研究中采用兩分法或三分法?；谏鲜鰧＜覍W(xué)者的研究,針對計(jì)算型、可信型等理性方面的信任,該維度的信任多是以合作方自身能力為評價依據(jù),對信任水平進(jìn)行量化分析,故本文將其歸結(jié)為能力信任;針對關(guān)系型、認(rèn)知型、情感型、直覺等基于感性基礎(chǔ)的信任,本文歸結(jié)為善意信任;而針對制度型信任,由于PPP項(xiàng)目中公私雙方的屬性差異,使合同或規(guī)章等制度型保障對雙方產(chǎn)生了不同的約束力,故本文弱化制度型信任,不予考慮。本文采用兩分法,將PPP項(xiàng)目信任水平劃分為能力信任和善意信任兩個維度。

2.2 互惠性偏好

互惠性偏好的概念最早是在生物領(lǐng)域中應(yīng)用，由Trivers提出[5],其含義表示個體以犧牲自己利益的方式使其他個體獲得收益,并期望其他個體通過某種方式回報(bào)自己,是個體間長期相互合作的基礎(chǔ)。不同領(lǐng)域的學(xué)者將互惠性偏好引入了不同的學(xué)科,嘗試從不同的視角解釋人類的互惠性偏好行為。尤其在經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)領(lǐng)域,Rabin[6]提出了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的互惠性偏好理論模型,將互惠性偏好表示為:別人對你友善(不友善),你也會對別人友善(不友善)。其中,友善代表著愿意犧牲自己的利益去使他人受益,相反則為不友善,否則為中性[7]。葉航[8]將互惠性偏好類似為期權(quán)式的投資,并期望在未來一段時間獲得回報(bào);蒲勇健等[9]認(rèn)為企業(yè)的互惠性偏好由互惠性偏好與互惠性文化構(gòu)成。企業(yè)的互惠性偏好存在于企業(yè)管理中,體現(xiàn)在互惠方案和互惠策略上;而互惠性文化則體現(xiàn)在企業(yè)文化中,包括互惠思想和互惠觀念。張同健等[10]從企業(yè)雇主層面認(rèn)為互惠性偏好包含互惠動機(jī)和互惠行為,前者包括雇主的信念和價值取向,后者包括雇主的行為舉措和對員工的互惠策略;劉良燦等[11]從組織成員層面認(rèn)為互惠性偏好包括組織成員的集體意識和團(tuán)隊(duì)行為。

基于以上研究成果,本文將互惠性偏好分為互惠行為和互惠動機(jī),其中互惠行為分為積極的互惠行為和消極的互惠行為。積極的互惠行為是指報(bào)答性的,對友善行為的回應(yīng);消極的互惠行為則是報(bào)復(fù)性的,對敵對行為的回應(yīng)?；セ輨訖C(jī)則是互惠行為產(chǎn)生的原因,個體在不能完全確定未來收益的情況下,仍選擇付出一定代價由此而產(chǎn)生的動機(jī),既包含對他人善意的報(bào)答動機(jī),也包含對他人敵對行為的報(bào)復(fù)動機(jī)。

2.3 PPP項(xiàng)目績效

PPP模式起源于英國,對PPP項(xiàng)目績效的研究英國處于世界的領(lǐng)先地位,PPP監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要是從政府投資的確定性、特許經(jīng)營期、項(xiàng)目質(zhì)量和功能等方面評價PPP項(xiàng)目的績效。Cheung等[12]運(yùn)用成本效益分析、多標(biāo)準(zhǔn)分析等方法對PPP項(xiàng)目物有所值(VFM)的效果進(jìn)行了研究,分析了影響PPP項(xiàng)目VFM效果的主要影響因素和關(guān)鍵的成功因素。Lu等[13]利用KPI模型構(gòu)建了PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵績效指標(biāo)體系。袁競峰等[14]以VFM為導(dǎo)向,通過大量的問卷調(diào)查對PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵績效指標(biāo)進(jìn)行了識別,并運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型、關(guān)鍵績效指標(biāo)方法、標(biāo)桿管理等方法對PPP項(xiàng)目績效進(jìn)行了深入研究。孫慧等[15]在綜合考慮PPP項(xiàng)目各參與方利益目標(biāo)的基礎(chǔ)上,提出了9個測量PPP項(xiàng)目績效的關(guān)鍵指標(biāo),識別出影響項(xiàng)目績效的因素；分析表明,“項(xiàng)目特征”對項(xiàng)目績效的影響作用最大,項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目參與人對績效的影響作用較弱。王玉梅等[16]在對PPP項(xiàng)目績效研究時,以獨(dú)立的第三方作為評價主體,利用平衡計(jì)分卡方法設(shè)計(jì)了項(xiàng)目績效指標(biāo)體系,并對體系的科學(xué)性進(jìn)行了探討。結(jié)果表明,基于BSC的指標(biāo)體系,能有效確定PPP項(xiàng)目中各利益相關(guān)者的權(quán)責(zé),從項(xiàng)目整體角度對政府、私人企業(yè)和社會大眾三個主體的效益進(jìn)行評價,不但體現(xiàn)了公私雙方的目標(biāo),而且也可很好地體現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施過程的績效水平。

通過上述分析發(fā)現(xiàn),國內(nèi)外學(xué)者對PPP項(xiàng)目績效的研究多集中在PPP模式的概念、內(nèi)涵、立法、VFM效果、合同管理、理論性解釋、項(xiàng)目決策、風(fēng)險分擔(dān)等方面。根據(jù)中國行政管理學(xué)會課題組的研究成果,本文利用“4E”原則對PPP項(xiàng)目績效進(jìn)行研究,即經(jīng)濟(jì)性(Economic)、效率性(Efficiency)、效果性(Effectiveness)、公平性(Equity)[17]。此外,只有在明確公私合作比政府自建模式績效更好的情況下才使用PPP模式,即具備正的VFM值,所以本文在PPP項(xiàng)目績效各維度測量題項(xiàng)的設(shè)置上以引入物有所值的思想來衡量PPP項(xiàng)目的績效。

3 績效關(guān)系模型的建立

3.1 信任水平與PPP項(xiàng)目績效的關(guān)系

PPP項(xiàng)目以政府和私人部門的風(fēng)險共擔(dān)、利益共享為指導(dǎo),達(dá)到合作雙方的共贏。信任對績效的促進(jìn)作用是多方面的。首先,考慮合作雙方的逐利性,由于利益雙方機(jī)會主義行為的存在,會導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合作關(guān)系惡化甚至失敗;信任作為一種非正式的關(guān)系契約,可有效地限制機(jī)會主義行為的出現(xiàn)[4]。其次,信任能降低合作伙伴間沖突的成本和其他交易成本,提高交易成功的可能性并提升項(xiàng)目的盈利能力[18]。第三,合作成員之間的信任關(guān)系可降低因“牛鞭效應(yīng)”所帶來的市場風(fēng)險[19],在良好的信任氛圍下,成員之間可進(jìn)行高效優(yōu)質(zhì)的共享和知識交易,由此獲得的信息將更加完整有效,從而使資源得到整合,最大程度地提高資源利用效率,對市場做出及時有效的反饋。在PPP項(xiàng)目中,公私雙方良好的信任關(guān)系有助于提升項(xiàng)目的績效。這是由于信任關(guān)系促進(jìn)了雙方的友好往來,能加強(qiáng)溝通交流,使雙方的合作更加緊密。在出現(xiàn)問題時,盡可能及時有效的化解矛盾,由此將最大程度地降低交易成本,更加充分地發(fā)揮各自的優(yōu)勢,某種程度上也盡可能避免了機(jī)會主義的產(chǎn)生,達(dá)成互利共贏的良好局面。由此可假設(shè):H1——信任水平對PPP項(xiàng)目績效有正向促進(jìn)作用。

3.2 信任水平與互惠性偏好關(guān)系

互惠性行為會營造伙伴間的信任氛圍和激發(fā)彼此間的責(zé)任感,而信任水平是影響互惠性偏好的前因變量,組織間信任水平越高或越信任伙伴,就越愿意分享信息和共享資源[20]。對合作方來說,在達(dá)到一定程度的信任水平下,由于對對方提供的幫助增加了獲得對方幫助的可能性,且在這種氛圍下合作方將更加愿意幫助對方。這在互惠幫助與幫助數(shù)量之間的函數(shù)關(guān)系中也可得到體現(xiàn):互惠幫助數(shù)量是獲得幫助數(shù)量的單調(diào)遞增函數(shù)[21]。此外,合作方也會因?yàn)閷Ψ綄ψ约禾峁椭鴮Ψ降挠焉菩袨樽龀龇答?并予以報(bào)答?；セ菪云玫暮献鞣骄哂幸欢ǖ幕セ菪砸庾R,這種意識最終形成互惠性行為;對未達(dá)到一定信任水平的合作方,即信任水平較低時,互惠行為不易出現(xiàn),合作方只接受對方幫助,但并不體現(xiàn)互惠性偏好,即不做出互惠行為。由此可假設(shè):H2——信任水平對互惠性偏好具有正向的促進(jìn)作用。

3.3 互惠性偏好與PPP項(xiàng)目績效的關(guān)系

首先,合作雙方間的互惠性偏好會增加對合作伙伴的好感,有效減少機(jī)會主義行為的產(chǎn)生,降低對PPP項(xiàng)目績效的損害;其次,互惠性偏好能強(qiáng)化合作伙伴在能力和資源上的互補(bǔ)性[21],形成資源整合優(yōu)勢。一方面，可利用合作伙伴間的能力互補(bǔ),減少PPP項(xiàng)目的部分成本來提高項(xiàng)目績效;另一方面,可提高合作伙伴間的資源流動速度,使雙方獲得最大程度的互利共贏。對政府部門來說,其優(yōu)勢在于強(qiáng)大的政府資源與權(quán)力,這些可幫助私人企業(yè)獲得壟斷性的行業(yè)許可,對企業(yè)來說是無可替代的資源來源;而私營企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備、管理和經(jīng)營優(yōu)勢彌補(bǔ)了政府部門在經(jīng)營運(yùn)行方面的明顯短板。這使公私雙方都獲得自身迫切需求卻缺少的資源類別。通過雙方的探討和學(xué)習(xí),提升資源質(zhì)量,加強(qiáng)彼此間的信任,實(shí)現(xiàn)“1+1>2”的協(xié)同效益,切實(shí)提高了PPP項(xiàng)目的績效。由此可假設(shè):H3——互惠性偏好對PPP項(xiàng)目績效具有正向的促進(jìn)作用。

3.4 模型變量度量

變量指標(biāo)的度量對研究結(jié)果影響重大,因此本文優(yōu)先使用了前人相關(guān)研究文獻(xiàn)中已引用過的指標(biāo),這類指標(biāo)經(jīng)過多次研究檢驗(yàn),具有很高的可信度與采用價值。其次,針對來源于英文文獻(xiàn)的指標(biāo),按照中文習(xí)慣進(jìn)行準(zhǔn)確地翻譯處理。第三,在相關(guān)實(shí)證分析及研究文獻(xiàn)較少的情況下,本文認(rèn)真聽取了數(shù)10位相關(guān)研究方向的專家意見,結(jié)合實(shí)際情況,進(jìn)行相應(yīng)的修改與增減,見表2。

表2 信任水平、互惠性偏好和PPP項(xiàng)目績效觀測變量

(續(xù)表2)

潛變量潛變量維度觀測變量文獻(xiàn)基礎(chǔ)互惠性偏好 互惠動機(jī)B1B11我方愿意與合作伙伴更好地互助合作B12我方愿意對合作伙伴的付出給予一定的回報(bào)B13我方相信對合作伙伴的付出會得到一定的回報(bào)互惠行為B2B21我方會與合作伙伴積極建立溝通平臺B22我方在工作中能夠犧牲部分利益保證項(xiàng)目成功B23我方能夠犧牲自己的利益向合作伙伴提供幫助B24我方能夠犧牲自己的利益回報(bào)合作伙伴的幫助Lin,等[24]、Bock,等[25]、蒲勇健,等[9]、張同健,等[10]、Rabin,等[6]PPP項(xiàng)目績效經(jīng)濟(jì)績效C1C11與傳統(tǒng)模式相比,項(xiàng)目總支出有明顯減少C12與傳統(tǒng)模式相比,建設(shè)與運(yùn)維等費(fèi)用明顯減少C13與傳統(tǒng)模式相比,公共產(chǎn)品/服務(wù)的受益者增多C14與傳統(tǒng)模式相比,項(xiàng)目帶來更多的財(cái)政稅收效率績效C2C21與傳統(tǒng)模式相比,項(xiàng)目的上馬時間提前C22與傳統(tǒng)模式相比,項(xiàng)目的建設(shè)期縮短C23與傳統(tǒng)模式相比,項(xiàng)目的耐用年限延長效果績效C3C31與傳統(tǒng)模式相比,提高了公眾對產(chǎn)品/服務(wù)的滿意度C32與傳統(tǒng)模式相比,提供了更好的公共產(chǎn)品/服務(wù)C33與傳統(tǒng)模式相比,實(shí)現(xiàn)了多項(xiàng)技術(shù)的突破與創(chuàng)新C34與傳統(tǒng)模式相比,增加了類似項(xiàng)目的實(shí)踐管理經(jīng)驗(yàn)公平績效C4C41與傳統(tǒng)模式相比,項(xiàng)目的成功將吸引更多私人資本C42與傳統(tǒng)模式相比,項(xiàng)目提供了更多的就業(yè)機(jī)會C43與傳統(tǒng)模式相比,項(xiàng)目獲得了合作伙伴的認(rèn)同C44與傳統(tǒng)模式相比,與合作伙伴再合作的可能性更大Ari?o,等[26]、Dulaimi,等[27]、Kotnour,等[28]

4 實(shí)證研究

4.1 數(shù)據(jù)收集

本研究采用李克特7點(diǎn)量表法對30個觀測變量進(jìn)行樣本數(shù)據(jù)收集。在樣本對象選擇方面,本文選擇的政府部門不僅是指項(xiàng)目涉及的政府部門(建設(shè)局和環(huán)保局等),還包括代表政府進(jìn)行監(jiān)督和運(yùn)作的各事業(yè)單位,如城市投資建設(shè)集團(tuán)公司等;私人資本樣本對象選擇參與過PPP項(xiàng)目私人資本的高層管理人員。樣本地區(qū)選擇PPP模式使用較多的地區(qū),主要集中在北京、天津、廣東省等中部、南部等地區(qū)。這類地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目發(fā)展相對成熟、經(jīng)濟(jì)方面更加發(fā)達(dá),使本文的數(shù)據(jù)收集取證工作更加順利輕松地展開。

表3 量表信度檢驗(yàn)結(jié)果

本研究共計(jì)發(fā)放調(diào)查問卷400份,其中收回有效問卷340份,回收有效率為85%。通過對樣本進(jìn)行異常數(shù)據(jù)刪除,并對缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行均值替代法和主成分分析法等進(jìn)行處理,最終得到有效樣本數(shù)據(jù)280份,滿足結(jié)構(gòu)方程研究模型需求。通過Cronbach′s α值對量表的信度進(jìn)行檢驗(yàn)(表3),發(fā)現(xiàn)各潛變量的Cronbach′s α值均在0.6以上,且量表的的整體Cronbach′s α值均在0.8以上,說明量表具有很高的信度。

表4 信任水平模型分析結(jié)果

注:***表示P<.001的顯著水平;“—”表示非標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)設(shè)為1的情況,下同。

表5 互惠性偏好模型分析結(jié)果

表6 PPP項(xiàng)目績效模型分析結(jié)果

4.2 結(jié)構(gòu)方程模型分析

本文借助AMOS軟件對各潛變量間的關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析,以檢驗(yàn)假設(shè)關(guān)系模型結(jié)構(gòu)是否恰當(dāng)。本文對信任水平、互惠性偏好和PPP項(xiàng)目績效進(jìn)行了二階驗(yàn)證性因子分析,分析結(jié)果為:①信任水平二階驗(yàn)證性因子分析。信任水平作為各潛變量關(guān)系中的一個二階因子,由能力信任和善意信任兩個維度構(gòu)成,采用AMOS軟件對信任水平二階因子進(jìn)行分析,分析結(jié)果(表4)表明各項(xiàng)擬合指標(biāo)均滿足模型要求。②互惠性偏好二階驗(yàn)證性因子分析?；セ菪云脼楦鳚撟兞筷P(guān)系中的一個二階因子,由互惠動機(jī)和互惠行為兩個維度構(gòu)成,采用AMOS軟件對互惠性偏好二階因子進(jìn)行分析,分析結(jié)果(表5)表明各項(xiàng)擬合指標(biāo)均滿足模型要求。③PPP項(xiàng)目績效二階驗(yàn)證性因子分析。PPP項(xiàng)目績效為各潛變量關(guān)系中的一個二階因子,由經(jīng)濟(jì)績效、效率績效、效果績效和公平績效四個維度構(gòu)成,采用AMOS軟件對PPP項(xiàng)目績效二階因子進(jìn)行分析,分析結(jié)果(表6)表明,各項(xiàng)擬合指標(biāo)均滿足模型要求。④整體模型驗(yàn)證性因子分析。采用AMOS統(tǒng)計(jì)軟件對信任水平、互惠性偏好與PPP項(xiàng)目績效關(guān)系模型進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析,模型所得出的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)、代表顯著性水平的P值和模型的各項(xiàng)擬合指標(biāo)(表7),并得到信任水平、互惠性偏好與PPP項(xiàng)目績效關(guān)系模型見圖1。

表7 模型驗(yàn)證性因子分析指標(biāo)

圖1 信任水平、互惠性偏好與PPP項(xiàng)目績效關(guān)系模型

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文在對信任水平、互惠性偏好和PPP項(xiàng)目績效各維度進(jìn)行劃分的基礎(chǔ)之上,構(gòu)建了信任水平、互惠性偏好和PPP項(xiàng)目績效間的關(guān)系模型,并驗(yàn)證了研究中所提出的假設(shè)。由檢驗(yàn)結(jié)果可知,合作伙伴間的信任水平對PPP項(xiàng)目的互惠性偏好具有促進(jìn)作用,1個單位信任水平的提升會增加0.86個單位的互惠性偏好;互惠性偏好與PPP項(xiàng)目績效具有正向聯(lián)系,1個單位互惠性偏好增加會提升0.83個單位的PPP項(xiàng)目績效;信任水平對PPP項(xiàng)目績效具有正向促進(jìn)作用,1個單位信任水平增加會提升0.76個單位的PPP項(xiàng)目績效;同時,互惠性偏好在信任水平與PPP項(xiàng)目績效之間起中介作用,中介效應(yīng)值為0.86×0.83=0.714。

5.2 建議

信任水平和互惠性偏好作為影響PPP項(xiàng)目績效的重要非正式關(guān)系因素,在我國PPP項(xiàng)目如火如荼開展的當(dāng)下,尤其在政府與私人資本的合作中已顯現(xiàn)出顯著的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。一方面,由于政府特殊的自身屬性,可靈活地運(yùn)用互惠性管理策略,通過私人部門互惠動機(jī)和互惠行為的實(shí)施,有效提高PPP項(xiàng)目的績效。另一方面,私人資本在保證自身基本利益的情況下,基于對政府的一定信任水平,為了提供更好的公共產(chǎn)品或服務(wù),通過放棄或犧牲自身的部分利益來提高PPP項(xiàng)目的績效。因此,在PPP項(xiàng)目的實(shí)施過程之中,政府與私人資本間信任水平的提高、互惠性偏好文化戰(zhàn)略的應(yīng)用,能夠最大限度地挖掘政府和私人資本的合作潛力,最終提高PPP項(xiàng)目的績效。