黃亞江 古文瑞 王藝璇 張書鳴 康飛

(1.天津大學(xué)仁愛(ài)學(xué)院，天津 301636；2.北京建筑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理工程學(xué)院，北京 102616)

0 引言

公私合營(yíng)模式(Public-Private-Partnerships，PPP)最早發(fā)端于英國(guó)，后逐步在美國(guó)、澳大利亞、日本等國(guó)快速發(fā)展。因PPP可以極大地緩解政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金壓力，我國(guó)政府自1984年在深圳沙角B電廠項(xiàng)目開(kāi)始嘗試PPP模式。十八屆三中全會(huì)后，我國(guó)PPP應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)大，同時(shí)學(xué)術(shù)界都將PPP作為熱點(diǎn)學(xué)術(shù)話題展開(kāi)研究[1]。隨著PPP在我國(guó)各個(gè)領(lǐng)域的研究發(fā)展和應(yīng)用，我國(guó)專家學(xué)者對(duì)其關(guān)注度日趨上升，并且得出了一系列研究成果。研究認(rèn)為，PPP可以從一定程度上為公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供資金、技術(shù)以及管理方面的相關(guān)支持和幫助，從而解決政府在資金方面的相關(guān)問(wèn)題[2]。在眾多參考文獻(xiàn)中，若只選擇某個(gè)角度對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行相關(guān)述評(píng)，會(huì)導(dǎo)致研究思路變窄，不能準(zhǔn)確地描述PPP研究的整體現(xiàn)狀[3]。為此，對(duì)于PPP研究的歷史文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，把握國(guó)內(nèi)PPP的發(fā)展過(guò)程顯得極為必要。

豐景春等[4]使用CiteSpace Ⅲ軟件對(duì)樣本文獻(xiàn)進(jìn)行定性與定量分析，對(duì)文獻(xiàn)作者、發(fā)文期刊、關(guān)鍵詞等進(jìn)行分析，繪制出相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜。鄭傳軍等[5]以中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫(kù)為文獻(xiàn)來(lái)源，運(yùn)用SATI 3.2和UCINET 6.0對(duì)PPP進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量和可視化分析，得出了PPP研究的外部發(fā)展特征和內(nèi)在知識(shí)結(jié)構(gòu)變化特征。祝婭瀾等[2]用文獻(xiàn)計(jì)量分析的方法對(duì)PPP的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析歸納，從客觀的角度總結(jié)PPP在我國(guó)的研究現(xiàn)狀，并預(yù)測(cè)了未來(lái)的研究趨勢(shì)。王沙沙等[3]運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的共詞分析方法及可視化技術(shù)，繪制出了PPP研究熱點(diǎn)的知識(shí)圖譜，挖掘出PPP研究的熱點(diǎn)主題。

中國(guó)知網(wǎng)中有關(guān)PPP的相關(guān)文獻(xiàn)冗雜繁多，很難直接找到PPP研究熱點(diǎn)和研究歷史路徑。為建立對(duì)于我國(guó)PPP研究的整體認(rèn)知，準(zhǔn)確定位和把握未來(lái)PPP學(xué)術(shù)研究方向，本研究采用文獻(xiàn)計(jì)量的方法，運(yùn)用CiteSpace軟件對(duì)PPP相關(guān)研究領(lǐng)域熱點(diǎn)的高引文獻(xiàn)進(jìn)行分析。研究認(rèn)為，高引文獻(xiàn)可以更權(quán)威地顯示出研究樣本的普遍性和專家學(xué)者的認(rèn)可性，有利于分析PPP的研究現(xiàn)狀和專家學(xué)者的研究參考基礎(chǔ)。但文獻(xiàn)的時(shí)效性，可能會(huì)導(dǎo)致最新發(fā)表的優(yōu)秀文獻(xiàn)引用較少，在一定程度上影響一些數(shù)據(jù)的分析，進(jìn)而影響研究的深度。

1 數(shù)據(jù)選擇

參考文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的選擇源于中國(guó)知網(wǎng)。檢索的關(guān)鍵詞為PPP；檢索時(shí)間為1997—2017年；檢索條件為高級(jí)檢索；來(lái)源類別為SCI來(lái)源期刊、EI來(lái)源期刊、核心期刊、CSSCI期刊。經(jīng)過(guò)檢索，最終保留被引次數(shù)最高的前400篇(暫規(guī)定最低被引次數(shù)為10)有效文獻(xiàn)作為研究樣本，形成樣本文獻(xiàn)庫(kù)。研究考慮到樣本容量過(guò)大會(huì)使不穩(wěn)定因素影響數(shù)據(jù)的正確分析，不能更好地表達(dá)出當(dāng)前的研究現(xiàn)狀，故對(duì)與PPP主題相關(guān)度較大的數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)進(jìn)行有條件篩選，最終選出400篇有效文獻(xiàn)進(jìn)行研究分析。

2 研究方法

CiteSpace是由美國(guó)Drexel大學(xué)信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)院的陳超美博士開(kāi)發(fā)的國(guó)際領(lǐng)先的可視化軟件，其適用于多元、分時(shí)、動(dòng)態(tài)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析[1]。運(yùn)用CiteSpace軟件對(duì)研究樣本進(jìn)行分析，可以得到PPP的科學(xué)知識(shí)圖譜，并對(duì)圖譜進(jìn)行相應(yīng)研究分析。分析研究熱點(diǎn)，有助于我國(guó)PPP的實(shí)際情況同當(dāng)前的研究經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，從而更有效地?cái)U(kuò)大對(duì)其研究的范圍和深度，實(shí)現(xiàn)理論和實(shí)踐相結(jié)合的目的[4]。

3 研究結(jié)果分析

3.1 PPP熱度分析

通過(guò)CiteSpace軟件對(duì)選擇的1997—2017年400篇高引用率文獻(xiàn)進(jìn)行年限統(tǒng)計(jì)分析，得出以PPP為中心的相關(guān)關(guān)鍵詞時(shí)間圖，見(jiàn)圖1。

從圖1可看出，關(guān)于以PPP為中心的相關(guān)研究自1997年逐年上升，在2015年達(dá)到頂峰，由于選擇的文獻(xiàn)是根據(jù)被引頻次得來(lái)的，故2015年后有所下降，2016年與2017年的文獻(xiàn)剛發(fā)表，可能導(dǎo)致引用次數(shù)較少。參考文獻(xiàn)的被引頻次自2009年到2015年均在30篇以上?？梢缘贸觯瑖@PPP的研究熱度不減，并且PPP的研究文獻(xiàn)將會(huì)持續(xù)增加，PPP的研究將會(huì)更加深入全面?？傮w來(lái)說(shuō)，與PPP相關(guān)的應(yīng)用研究越來(lái)越多，PPP模式依然會(huì)成為未來(lái)學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)。

3.2 PPP研究核心機(jī)構(gòu)的分析

通過(guò)對(duì)PPP研究機(jī)構(gòu)的分析，進(jìn)一步抓住PPP研究熱點(diǎn)與前沿問(wèn)題。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)來(lái)源機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析：利用CiteSpace軟件，使用最小生成樹(Minimum Spannig Tree)生成方式，設(shè)置閾值為3，生成知識(shí)圖譜。圖2中每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表研究機(jī)構(gòu)，節(jié)點(diǎn)大小代表發(fā)文數(shù)量，節(jié)點(diǎn)與節(jié)點(diǎn)間連線代表機(jī)構(gòu)之間的合作關(guān)系。注意這里將天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部、天津大學(xué)管理學(xué)院等歸為天津大學(xué)研究機(jī)構(gòu)。

由圖2可知，天津大學(xué)、武漢大學(xué)與重慶大學(xué)在PPP研究方面處于領(lǐng)先地位(由于武漢大學(xué)PPP系指精密單點(diǎn)定位技術(shù)(Precise Point Positioning)，雖然簡(jiǎn)稱也是PPP，但是與本研究聚焦的概念不一致，可以刪去不予考慮)。因此，天津大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)部與重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院，是研究PPP的核心研究力量。同時(shí)發(fā)現(xiàn)各個(gè)研究機(jī)構(gòu)之間毫無(wú)聯(lián)系，各自分散研究，PPP研究的核心群體是各大名校以及相關(guān)研究生院、研究所。呈現(xiàn)這些現(xiàn)象的原因如下:首先，是地域問(wèn)題，各高校空間距離較遠(yuǎn)；不同高校研究人員之間缺少交流機(jī)會(huì)；其次，本校學(xué)者之間的合作更加高效；最后，各高校之間并沒(méi)有搭建起全國(guó)性的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。由此建議各高校進(jìn)一步搭建高效的網(wǎng)絡(luò)交流平臺(tái)；積極共同舉辦PPP學(xué)術(shù)會(huì)議；制定相應(yīng)交流與獎(jiǎng)勵(lì)制度，促進(jìn)研究合作。PPP研究要實(shí)現(xiàn)更大的進(jìn)步與突破，必須加強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)之間的合作，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，互補(bǔ)互助。

圖1 PPP高引用率文獻(xiàn)年限分析

圖2 1997—2017年P(guān)PP研究高產(chǎn)機(jī)構(gòu)合作知識(shí)圖譜(截圖)

由表1得到，PPP研究以全國(guó)各大高校以及研究院和研究所為依托，形成了穩(wěn)定研究的群體。

表1 1997—2017年P(guān)PP研究核心機(jī)構(gòu)

數(shù)據(jù)顯示：

(1)PPP研究主力軍是全國(guó)各大名校以及研究院所。這些學(xué)校師資力量雄厚，具有非常強(qiáng)的專業(yè)背景，例如：天津大學(xué)的工程管理等重點(diǎn)學(xué)科與PPP領(lǐng)域關(guān)系密切，所以該研究機(jī)構(gòu)的PPP研究水平極高。同時(shí)PPP項(xiàng)目被國(guó)家重視且大力推動(dòng)，因此各研究機(jī)構(gòu)重視對(duì)PPP展開(kāi)相關(guān)研究。

(2)PPP研究水平相對(duì)不均衡。1997至2017年，各研究機(jī)構(gòu)的高被引文獻(xiàn)的數(shù)量較低，其中以天津大學(xué)的高被引文獻(xiàn)數(shù)最高，但也僅為18篇。高被引文獻(xiàn)的數(shù)量大于等于3篇的機(jī)構(gòu)才8所，這說(shuō)明雖然PPP研究機(jī)構(gòu)集中，但是核心機(jī)構(gòu)的高被引文獻(xiàn)的數(shù)量較少；各機(jī)構(gòu)之間研究水平差距較大，例如：第一名天津大學(xué)與第二名重慶大學(xué)文章數(shù)量相差9篇；研究機(jī)構(gòu)的高被引文獻(xiàn)數(shù)量多集中于9篇及以下。

(3)PPP研究集中度低。前8所研究機(jī)構(gòu)的發(fā)文量為56篇，占總量的14%。可以看出，PPP研究機(jī)構(gòu)的集中規(guī)模小，集中度較低，研究整體水平較弱。相關(guān)機(jī)構(gòu)需要加大力度投入資金和人力，提高研究水平。

3.3 通過(guò)PPP研究分析核心作者群

研究表明，在一定的領(lǐng)域里根據(jù)作者群的成熟度[6]，可以推測(cè)出PPP問(wèn)題在領(lǐng)域里得到的關(guān)注程度，依據(jù)普萊斯定律[7]計(jì)算公式可以得出核心作者的最低論文數(shù)計(jì)算公式為

本文運(yùn)用CiteSpace軟件，選Node Type(結(jié)點(diǎn))為Author(作者)，閾值設(shè)置3，生成知識(shí)圖譜，實(shí)現(xiàn)核心作者群的聚類。

圖3為核心作者之間合作關(guān)系的知識(shí)圖譜：結(jié)點(diǎn)代表作者，結(jié)點(diǎn)大小代表作者1997—2017年的發(fā)文量，連線代表兩者之間存在的合作關(guān)系，線越粗說(shuō)明合作越密切。由圖3得到：

(1)核心作者聚集在多個(gè)區(qū)域，形成不同的合作團(tuán)體。PPP領(lǐng)域的作者存在不同程度的合作關(guān)系，團(tuán)體內(nèi)部合作密切，團(tuán)體外合作不明顯，團(tuán)體之間的整體性合作較少。

(2)核心度最高的作者:李啟明(東南大學(xué))，13篇；袁競(jìng)峰(東南大學(xué))，12篇；葉曉甦(重慶大學(xué))，9篇；王守清(清華大學(xué))，9篇。圖3大致分為6個(gè)區(qū)域:以李啟明，袁競(jìng)峰，鄧小鵬，季闖4人為核心的東南大學(xué)團(tuán)體；以王守清，柯永建，劉婷3人為核心的清華大學(xué)團(tuán)體；以張水波為核心的天津大學(xué)團(tuán)體；以賈明，萬(wàn)迪昉，張喆3人為核心的西安交通大學(xué)團(tuán)體；以葉曉甦為核心的重慶大學(xué)團(tuán)體；以張寶成，歐吉坤2人為核心的中國(guó)科學(xué)院團(tuán)體。

高被引文獻(xiàn)的核心作者呈現(xiàn)以下現(xiàn)象:各大高校以及研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部合作較為普遍；同一研究機(jī)構(gòu)的作者合作非常密切，高校之間合作不顯著，如李啟明，王守清，袁競(jìng)峰，張水波等核心作者對(duì)本機(jī)構(gòu)學(xué)者有極大的影響作用，并且極大提高了本研究機(jī)構(gòu)的水平。

研究認(rèn)為，科學(xué)產(chǎn)出與科學(xué)家之間的合作頻次高度相關(guān)，高產(chǎn)出率與合作的高水平呈正相關(guān)[7-9]?？梢酝普?，PPP研究作者之間緊密的合作是作者高產(chǎn)的一個(gè)支持因素，且隨著每篇論文作者人數(shù)的增加，論文的影響度隨之增加，論文的被引用率也隨之增高[10]，研究成果也就越具有影響力[11]。因此，建議各研究機(jī)構(gòu)之間搭建起有效溝通的橋梁，為研究人員之間的合作提供更多機(jī)會(huì)。這將極大地促進(jìn)PPP高質(zhì)量文獻(xiàn)的產(chǎn)出，推進(jìn)PPP的深入研究。

3.4 PPP文獻(xiàn)關(guān)鍵詞的聚類分析

CiteSpace的聚類分析是指通過(guò)分析關(guān)鍵詞的相似性分析和測(cè)度，可視化顯示以PPP為中心的各部分的相關(guān)關(guān)鍵詞，表達(dá)它們之間的關(guān)系以及在各自領(lǐng)域范圍內(nèi)的關(guān)注度。其中關(guān)鍵詞用節(jié)點(diǎn)表示，關(guān)系用連線表示。如圖4所示，規(guī)定閾值為3，進(jìn)行聚類分析，距離節(jié)點(diǎn)中心最近的詞為社會(huì)資本、PPP模式和精密單點(diǎn)定位。精密單點(diǎn)定位技術(shù)與本研究聚焦的概念不一致，刪去不予考慮。由此得到：PPP相關(guān)的社會(huì)資本、PPP模式話題非常熱門。

圖3 PPP高被引文獻(xiàn)的核心作者合作分析(截圖)

圖4 聚類分析知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖

在PPP模式下，政府和社會(huì)資本進(jìn)行合作會(huì)出現(xiàn)很多問(wèn)題和矛盾，例如：如何分配政府與社會(huì)資本之間的利潤(rùn)，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避；通過(guò)PPP模式的運(yùn)營(yíng)與計(jì)劃產(chǎn)生效益。政府機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)合作項(xiàng)目的具體政策的規(guī)定；政府和企業(yè)之間如何更高效地管理相關(guān)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)。研究認(rèn)為，政府和社會(huì)資本可以通過(guò)PPP模式簽訂合同，成立PPP項(xiàng)目公司監(jiān)督管理項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)，保證項(xiàng)目的整個(gè)生命周期的運(yùn)營(yíng)。政府要適當(dāng)借鑒國(guó)內(nèi)外PPP項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)要打造項(xiàng)目全方位的、高服務(wù)水平的運(yùn)營(yíng)，政府和企業(yè)之間要善于溝通協(xié)調(diào)，提升雙方的人才質(zhì)量和彌補(bǔ)人才短缺問(wèn)題。

通過(guò)關(guān)鍵詞進(jìn)行對(duì)數(shù)似然比分析得出圖5，主要關(guān)鍵詞是：PPP模式、PPP、案例分析、特許經(jīng)營(yíng)、精密單點(diǎn)定位、PPP項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)7個(gè)研究領(lǐng)域。PPP領(lǐng)域研究中，對(duì)案例分析，以及PPP模式經(jīng)營(yíng)中的特許經(jīng)營(yíng)方式的研究較為廣泛。精密單點(diǎn)定位與工程管理專業(yè)無(wú)關(guān)，刪去。從圖5中可以看出，結(jié)合PPP項(xiàng)目和PPP模式進(jìn)行案例研究，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有重要指導(dǎo)意義。

圖5 對(duì)數(shù)似然比網(wǎng)絡(luò)圖(截圖)

研究學(xué)者通過(guò)分析認(rèn)為，我國(guó)政府和企業(yè)仍對(duì)PPP項(xiàng)目的合作缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；建議政府和企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)PPP知識(shí)的學(xué)習(xí)，能夠靈活運(yùn)用PPP的三種運(yùn)營(yíng)方式(簽約外包類、特許經(jīng)營(yíng)類、私有化類)，盡快完善PPP的相關(guān)政策。近年來(lái)，我國(guó)國(guó)務(wù)院及財(cái)政部高密度出臺(tái)了一系列PPP的政策，這些政策對(duì)PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)有一定的指導(dǎo)意義，但仍需完善，從國(guó)家層面進(jìn)一步推動(dòng)PPP立法。

3.5 PPP文獻(xiàn)中突變?cè)~的分析

利用軟件得出了突變值最高的前7位，如圖6所示，按順序分別為：PPP、融資、基礎(chǔ)設(shè)施、精密單點(diǎn)定位、GP、特許經(jīng)營(yíng)、社會(huì)資本。精密單點(diǎn)定位與工程管理專業(yè)無(wú)關(guān)，刪去。

圖6 前7位最熱點(diǎn)關(guān)鍵詞權(quán)重爆發(fā)值CiteSpace軟件截圖

PPP自1997年開(kāi)始一直是社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題，在1997到2004年期間，PPP的權(quán)重值達(dá)到了9.853，爆發(fā)值非常高。從2006年開(kāi)始，與PPP相關(guān)的融資、基礎(chǔ)設(shè)施等問(wèn)題的研究相繼展開(kāi)，尤其是PPP模式的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)達(dá)到了5.102 9的權(quán)重值。自1997年開(kāi)始至今，圍繞PPP的各種相關(guān)熱點(diǎn)話題層出不窮，PPP至今仍是一個(gè)研究熱點(diǎn)，并且可以得出結(jié)論：PPP在基礎(chǔ)設(shè)施和特許經(jīng)營(yíng)方面已經(jīng)形成相當(dāng)成熟的研究理論。

PPP在融資領(lǐng)域里經(jīng)常面臨融資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)不健全、融資結(jié)構(gòu)缺乏合理性等問(wèn)題，這些問(wèn)題最終結(jié)果的表現(xiàn)形式就是融資困難。在項(xiàng)目融資過(guò)程中，會(huì)遇到各種各樣難題，例如國(guó)家PPP相關(guān)法律的變動(dòng)；政府和企業(yè)之間的利潤(rùn)分配不均而引起的矛盾與糾紛；在PPP項(xiàng)目進(jìn)行運(yùn)營(yíng)期間，由于市場(chǎng)的不可抗力因素的發(fā)生，企業(yè)和政府承擔(dān)虧損的比例問(wèn)題；政府對(duì)于PPP項(xiàng)目出臺(tái)的政策不具體，不能夠很好地落實(shí)；政府對(duì)PPP項(xiàng)目的審核決策程序不規(guī)范，不科學(xué)；在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，由于政府和企業(yè)沒(méi)有相關(guān)的合作經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致項(xiàng)目的回收成本運(yùn)營(yíng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)；在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，政府與企業(yè)之間的管理溝通不當(dāng)，延誤基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。

4 結(jié)語(yǔ)

目前我國(guó)在PPP模式下的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及在融資方面的問(wèn)題已經(jīng)有了很成熟的研究理論，并且有眾多案例可以參考借鑒。未來(lái)PPP的研究熱度仍將持續(xù)升溫，相關(guān)研究將會(huì)更加深入全面，相關(guān)模式的應(yīng)用也會(huì)越來(lái)越多，并且受到社會(huì)各界廣泛的關(guān)注。由于研究選擇的是高引文獻(xiàn)樣本，故2016年與2017年發(fā)表的優(yōu)秀文獻(xiàn)研究數(shù)據(jù)尚少，研究方向存在一定的局限性。本文雖然盡可能客觀地研究了近20年的高引文獻(xiàn)，旨在使數(shù)據(jù)更具權(quán)威性和說(shuō)服性，但在其研究深度方面還是存在不足，仍需進(jìn)一步論證和研究。

研究認(rèn)為，各高校應(yīng)進(jìn)一步搭建高效的網(wǎng)絡(luò)交流平臺(tái)，共同舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議，制定相應(yīng)交流與獎(jiǎng)勵(lì)制度，為研究人員之間的合作提供更多機(jī)會(huì)促進(jìn)合作；相關(guān)機(jī)構(gòu)需要加大力度投入資金和人力，提高研究水平；政府要適當(dāng)?shù)亟梃b國(guó)外以及國(guó)內(nèi)PPP項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)，加快PPP立法建設(shè)；企業(yè)要打造項(xiàng)目全方位的、高服務(wù)水平的運(yùn)營(yíng)，政府和企業(yè)之間要善于溝通協(xié)調(diào)，提升雙方的人才質(zhì)量和彌補(bǔ)人才短缺問(wèn)題；建議政府和企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)PPP理論知識(shí)的學(xué)習(xí)，靈活運(yùn)用PPP的三種運(yùn)營(yíng)方式(簽約外包類、特許經(jīng)營(yíng)類、私有化類)，盡快完善PPP的相關(guān)政策，不斷完善制度保障和政策支持。