翟曉瑜 楊鳳勤

【摘 要】面對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型期的發(fā)展特點(diǎn)，充分發(fā)掘人力資源進(jìn)行積極的創(chuàng)新探索是企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展的力量來(lái)源。文章選取2010—2016年滬深A(yù)股上市公司作為研究對(duì)象，采用學(xué)術(shù)界認(rèn)可的冗員指標(biāo)研究了中國(guó)制造業(yè)上市公司冗員情況。研究結(jié)果表明非國(guó)有企業(yè)冗員顯著地正向影響企業(yè)的創(chuàng)新能力；通過(guò)構(gòu)建行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)指標(biāo)研究發(fā)現(xiàn)，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)冗員；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；企業(yè)創(chuàng)新；組織資源

一、引言

本文從中國(guó)制造業(yè)上市公司的角度出發(fā)，來(lái)研究企業(yè)冗員與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系?；诖砝碚摚髽I(yè)冗員并非只存在與國(guó)有企業(yè)，非國(guó)有企業(yè)同樣要在一定程度上擔(dān)負(fù)起社會(huì)責(zé)任。其次，人力資源區(qū)別于其他組織資源具有主觀能動(dòng)性，其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響值得我們?nèi)ヌ剿?。行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)作為一種有效的外部約束與激勵(lì)機(jī)制，使得企業(yè)的管理層在此機(jī)制下更有動(dòng)力調(diào)動(dòng)冗員資源應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)。文章試圖解釋企業(yè)冗員對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，以及通過(guò)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)作為中介變量對(duì)二者的關(guān)系加以解釋。

二、文獻(xiàn)回顧、理論分析與研究假設(shè)

（一）文獻(xiàn)回顧

冗員從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度可以理解為是進(jìn)行無(wú)效勞動(dòng)或者是進(jìn)行負(fù)效勞動(dòng)的企業(yè)人員。國(guó)有企業(yè)作為國(guó)家的資產(chǎn)，要承擔(dān)政策性任務(wù)。一些學(xué)者研究得出企業(yè)冗員對(duì)企業(yè)的發(fā)展存在負(fù)面影響的結(jié)論。嚴(yán)鵬程（1996）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)冗員使國(guó)企承擔(dān)過(guò)多工資成本，進(jìn)而會(huì)導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)資金短缺的問(wèn)題。新作義、馮進(jìn)路（2003）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在冗員，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)沒(méi)有足夠的資金來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。而另一些學(xué)者則研究表明，企業(yè)冗員并非就一定會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響。李曉翔（2014）以制造業(yè)中小企業(yè)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)低嵌入式冗員有助于企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，而非嵌入式冗員和高嵌入式冗員不利于企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。人力資源作為組織資源的構(gòu)成要素之一，組織冗余與企業(yè)創(chuàng)新這一主體的文獻(xiàn)可以成為本文的文獻(xiàn)支撐。王亞妮、程新生（2014）研究發(fā)現(xiàn)沉淀性冗余積累到一定程度會(huì)促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新，而環(huán)境不確定性會(huì)增強(qiáng)這種促進(jìn)關(guān)系。解維敏、魏化倩（2016）研究表明組織冗余能顯著地促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)作為外部約束機(jī)制能夠增強(qiáng)二者之間的關(guān)系。

從以上文獻(xiàn)可以得出企業(yè)冗員對(duì)于企業(yè)造成的影響存在很大的分歧，大多數(shù)文獻(xiàn)是從國(guó)有企業(yè)的角度展開(kāi)研究，并且把關(guān)注點(diǎn)放在什么因素會(huì)導(dǎo)致企業(yè)冗員以及企業(yè)冗員給企業(yè)績(jī)效造成的影響上。通過(guò)組織冗余與企業(yè)研發(fā)投入等文獻(xiàn)分析可得組織冗余對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有一定的促進(jìn)作用，而這一促進(jìn)作用從跟細(xì)化的角度出發(fā)是否同樣存在值得學(xué)術(shù)界研究。本文試圖從組織資源的人力資源這一要素出發(fā)，來(lái)研究企業(yè)冗員對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

（二）理論分析與假說(shuō)提出

企業(yè)作為一個(gè)整體，需要通過(guò)團(tuán)結(jié)協(xié)作才能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。根據(jù)代理理論，在企業(yè)這個(gè)復(fù)雜的組織結(jié)構(gòu)中，存在所有者和實(shí)際經(jīng)營(yíng)者的分離、任務(wù)的具體實(shí)施者與監(jiān)管者產(chǎn)生了的分離。當(dāng)處于不同地位的人員的經(jīng)濟(jì)利益發(fā)生分歧時(shí)，往往會(huì)產(chǎn)生代理問(wèn)題。如高管憑借自己的位置謀取私利，員工希望獲取勞動(dòng)報(bào)酬存在消極怠工。即使企業(yè)的人力資源部門(mén)能夠根據(jù)企業(yè)的規(guī)模以及業(yè)務(wù)的需要合理的配備人員，但代理問(wèn)題產(chǎn)生的冗員現(xiàn)象仍然存在。根據(jù)組織資源理論，豐富的資源可以為企業(yè)的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的后盾，讓企業(yè)更有底氣去應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的變化。企業(yè)資源的稀缺性和無(wú)法仿制性等是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力的來(lái)源，作為資源的人力資源毫無(wú)疑問(wèn)是具有價(jià)值的，同時(shí)由于人的知識(shí)和技能是由隱性和顯性兩部分構(gòu)成的，所以每一位員工都是獨(dú)特的。企業(yè)可以通過(guò)組織人力資源學(xué)習(xí)、管理，為員工提供成長(zhǎng)為稀缺資源創(chuàng)造機(jī)會(huì)，為企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新奠定資源基礎(chǔ)。由此提出假說(shuō)1：

H1：企業(yè)冗員為企業(yè)創(chuàng)新奠定資源基礎(chǔ)，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

相比于內(nèi)部治理機(jī)制，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)這種外部治理機(jī)制更能夠讓企業(yè)所有者、管理者以及員工產(chǎn)生努力的動(dòng)力。根據(jù)波特競(jìng)爭(zhēng)力量理論，行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)者是企業(yè)現(xiàn)階段最為重要的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)源，決定企業(yè)生存的命脈。一旦企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中失敗所有者將會(huì)損失慘重、管理層會(huì)因?yàn)楣芾聿簧七@一負(fù)面影響難以尋找更好的工作崗位、而員工會(huì)因此失業(yè)。因此，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作為一種有效的外部治理機(jī)制，使得股東與治理層、企業(yè)與員工等的代理問(wèn)題得到緩解。并促使著管理層更有動(dòng)力開(kāi)發(fā)企業(yè)冗余資源去通過(guò)研發(fā)投入等發(fā)展戰(zhàn)略贏得企業(yè)也生存與發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)。由此提出假說(shuō)2：

H2：行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)正向調(diào)節(jié)企業(yè)冗員與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取上海證券交易所2010—2016滬深A(yù)股上市公司的數(shù)據(jù)為研究樣本，并剔除 ST 公司、數(shù)據(jù)缺失的公司以及金融公司。為了控制極端值影響，在研究行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度與企業(yè)創(chuàng)新能力時(shí)，對(duì)變量進(jìn)行了縮尾處理，本文所有數(shù)據(jù)均來(lái)自 CSMAR 數(shù)據(jù)庫(kù)、WIND數(shù)據(jù)庫(kù)和手工收集。

模型設(shè)定。為計(jì)算企業(yè)冗員，本文借鑒薛云奎和白云霞（2008）研究方法，構(gòu)建如下模型。

R _D：年度研發(fā)總支出；NEL：未實(shí)際雇員與期望雇員之差，企業(yè)冗員虛擬變量；其余解釋變量為控制變量。在模型2中NEL的系數(shù)α1如果顯著為正，則表明企業(yè)冗員對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用。

R _D=α0+α1NEL+α2HHIi，t+α3NEL*HHIi，t+α4size+α5F_Asseti，t

+α6S_Grouthi，t +α7TobinQi，t + α8agei，t +α9Levi，t +α10R OAi，t （3）

模型3檢驗(yàn)企業(yè)冗員對(duì)企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)模型，變量選取與模型2相同，HHI用制造業(yè)行業(yè)中前四大企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入占行業(yè)總收入的比值來(lái)表示行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度。為了更好理解，文章在處理中將HHI取負(fù)值，如果過(guò)HHI的系數(shù)α3顯著為正則表明企業(yè)冗員促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的深層原因是行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

四、實(shí)證結(jié)果分析

回歸結(jié)果

結(jié)果分析

由表1回歸結(jié)果知，模型1未加控制變量顯示企業(yè)冗員正向顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新；模型2通過(guò)進(jìn)一步控制影響企業(yè)創(chuàng)新的控制變量以及去除極端值后，企業(yè)冗員對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的解釋力度得到顯著提升。模型3將行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)這一中介變量加入之后，顯示行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)確實(shí)會(huì)正向促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，但是并沒(méi)有得到其調(diào)節(jié)企業(yè)冗員與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系的證據(jù)。

在此基礎(chǔ)上文章通過(guò)改變研發(fā)投入的計(jì)算方法以及替換行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果與上述結(jié)論基本一致。

五、研究結(jié)論與啟示

文章將企業(yè)冗員與企業(yè)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素兩個(gè)關(guān)鍵研究主題結(jié)合，探究了企業(yè)冗員對(duì)其創(chuàng)新的影響及其作用機(jī)制。檢驗(yàn)表明，企業(yè)冗員促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新，企業(yè)冗員的這種促進(jìn)作用只對(duì)非國(guó)有企業(yè)具有顯著的促進(jìn)作用。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，這種促進(jìn)作用源自于非國(guó)有企業(yè)身處競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)中，只有不斷的創(chuàng)新，才能充分調(diào)動(dòng)勞動(dòng)資源，獲得長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)能力。啟 示，國(guó)家在進(jìn)行資源分配時(shí)要建立公平機(jī)制，讓外部競(jìng)爭(zhēng)成為國(guó)企動(dòng)力。

（安陽(yáng)工學(xué)院，河南 安陽(yáng) 455000；河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，河南 鄭州450000）

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