王麗娟, 單麗娟, 楊皎平

(1. 渤海大學 教務處, 遼寧 錦州　121013; 2. 渤海大學 學報編輯部, 遼寧 錦州　121013;3. 渤海大學 管理學院, 遼寧 錦州　121013)

0　引　　言

長期以來,產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效受到學者們的充分關(guān)注,那么集群企業(yè)所處的區(qū)域文化軟環(huán)境如何影響每個企業(yè)乃至整個產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新行為和績效非常值得探討。早在1992年denBosch等就指出波特的鉆石模型沒有考慮文化的重要影響,后來一些學者例如Sun等在研究中發(fā)現(xiàn)文化對創(chuàng)新確實存在重要影響[1]。

關(guān)于文化嵌入深度對集群創(chuàng)新績效有何影響,為正向影響抑或負向影響,當前學者的研究成果并未達成一致[2]。部分學者充分肯定了文化嵌入對集群創(chuàng)新的推動作用,他們指出文化嵌入有助于降低企業(yè)間的交易成本,有助于相互之間的學習交流[3];也有部分學者在研究中發(fā)現(xiàn)文化嵌入可能抑制當?shù)氐钠髽I(yè)創(chuàng)新,他們指出,文化嵌入可能會形成小圈子,抵制新奇和變異行為,抵制外來思潮[4]。

文化嵌入與集群創(chuàng)新績效可能存在辯證關(guān)系,隨著集群發(fā)展周期、創(chuàng)新階段的不同,文化嵌入對集群創(chuàng)新的作用機理也是不同的。本文擬從組織間學習的視角,通過引入集群企業(yè)的“二元學習”這一中間變量,采用數(shù)理分析和實證檢驗來探討文化嵌入對集群創(chuàng)新的影響機理。另外,本文不試圖分析哪種區(qū)域文化對集群創(chuàng)新的推動作用更大,以及不同文化對技術(shù)創(chuàng)新的不同影響,而是從更一般性的角度來分析企業(yè)間的各種經(jīng)濟活動嵌入到區(qū)域共同文化的深度(文化嵌入深度)對集群創(chuàng)新績效存在什么樣的影響,其影響機理是什么。

1　文獻綜述與理論框架

1.1　文化嵌入

文化嵌入是指區(qū)域文化作為一種軟環(huán)境,在此軟環(huán)境下該區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動必將嵌入到當?shù)氐奈幕諊斨?從而不可避免地受這些文化傳統(tǒng)的影響。關(guān)于區(qū)域文化與集群創(chuàng)新績效的關(guān)系,渠愛雪[5]認為區(qū)域文化影響了集群企業(yè)的行為價值判斷,并最終決定了整個產(chǎn)業(yè)集群的價值取向。關(guān)于文化嵌入對集群創(chuàng)新績效的影響效應,不同的學者觀點是不一致的?？隙ㄎ幕度雽簞?chuàng)新績效的學者們指出,較強的文化嵌入程度可以為集群企業(yè)提供良好的知識共享氛圍,從而有助于集群共有知識的積累;較強的文化嵌入便于企業(yè)之間的相互學習和交流,從而降低了企業(yè)之間的交易成本[3]。否定文化嵌入對集群創(chuàng)新績效的學者們指出,文化嵌入程度過強會導致集群企業(yè)對群外的思想和行為視為異端,不利于對集群企業(yè)的跨界搜索、跨區(qū)域搜索,對外部知識視而不見,導致集群企業(yè)的技術(shù)被鎖定在原有路徑上,甚至導致集群創(chuàng)新能力的喪失[4,6]。近年來的研究開始辯證看待文化嵌入對集群創(chuàng)新績效的影響,認為適度的文化嵌入有利于集群創(chuàng)新,但是過度的文化嵌入可能阻礙集群創(chuàng)新[7]。

1.2　集群內(nèi)學習與集群外學習

對相關(guān)文獻的整理發(fā)現(xiàn),根據(jù)學習的對象不同,集群企業(yè)的學習通常被分為本地學習和超本地學習[8]。集群內(nèi)學習促進了集群企業(yè)之間的合作和知識轉(zhuǎn)移,成為集群企業(yè)創(chuàng)立和成長的重要動力,特別是當技術(shù)創(chuàng)新面臨不確定性合作風險時,集群內(nèi)學習有助于集群企業(yè)間的能力互補與整合,有助于知識共享進而降低創(chuàng)新風險[9]。但也有學者指出,盡管很多產(chǎn)業(yè)集群非常重視集群內(nèi)學習,但是還是出現(xiàn)了很多產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新鎖定甚至衰退的后果[10]。因此,近年來與集群學習相關(guān)的研究日益向開放視角傾斜,并指出長期以來人們過分關(guān)注了集群內(nèi)學習,而忽視了集群外學習。與集群內(nèi)學習相比,集群外學習是開放式學習,這種學習的學習空間更大,更加重視整合異質(zhì)的、多元的市場和技術(shù)知識,特別是群外學習還可以進一步的促進群內(nèi)學習[2]。

圖1　集群內(nèi)文化嵌入、二元學習與集群創(chuàng)新績效的關(guān)系Fig.1　　　　Relationship of cultural embeddedness, ambidextrous learning and cluster innovation performance

1.3　理論模型

綜上,文化嵌入對集群的創(chuàng)新具有雙重影響。一方面,文化嵌入促進了集群內(nèi)學習;另一方面,如果文化嵌入程度過強,將會導致集群內(nèi)企業(yè)忽視集群外學習。集群內(nèi)學習和集群外學習是集群企業(yè)的兩種學習途徑,二者對集群企業(yè)的創(chuàng)新是互補的,過分重視其一而忽視另一對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效都是不利的,集群企業(yè)應該追求集群內(nèi)學習和集群外學習“二元學習”的平衡,即文化嵌入。

二元學習與集群創(chuàng)新績效滿足如圖1所示的關(guān)系。

2　數(shù)學模型

基于知識管理的企業(yè)觀認為創(chuàng)新活動的實質(zhì)是知識創(chuàng)造,創(chuàng)新是運用舊知識來產(chǎn)生新知識的過程,基于這一理論,定義集群的創(chuàng)新績效是集群內(nèi)知識和集群外知識的函數(shù),并且這一函數(shù)具有Griliches-Jaffe生產(chǎn)函數(shù)和C-D生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì),在此基礎(chǔ)上進行如下數(shù)理分析。

2.1　模型假設(shè)

1) 集群企業(yè)的學習分集群內(nèi)學習和集群外學習,集群企業(yè)獲得的知識為集群內(nèi)知識與集群外知識,集群內(nèi)學習增加了集群內(nèi)知識的積累,集群外學習增加了集群外知識的積累。

2)t時期集群的技術(shù)創(chuàng)新函數(shù)TI=TI(CI,CO)=ACIαCOβ,其中TI代表集群的技術(shù)創(chuàng)新績效,CI代表集群內(nèi)知識的累積,CO代表集群外知識的累積,A為常數(shù),0<α,β<1表示集群內(nèi)知識和集群外知識對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻程度。α較大表示相應技術(shù)需要的知識范圍不廣,但是需要組織間的密切溝通、深入合作;β較大表示相應技術(shù)需要的知識范圍比較廣,需要不同領(lǐng)域的交叉知識。

3) 令x=x(ρ,t)表示時期t的集群內(nèi)即時學習效應,y=y(ρ,t)表示時期t的集群外即時學習效應,其中ρ表示集群的特色文化嵌入性。x(ρ,t)是ρ的增函數(shù),即集群內(nèi)共同的文化基礎(chǔ)促進了集群內(nèi)企業(yè)間的學習;y(ρ,t)是ρ的減函數(shù),集群的特色文化越明顯、嵌入性程度越深,與集群外的企業(yè)學習交流越困難。

4) 令集群內(nèi)與集群外學習的成本分別為c1x2和c2y2。

5) 由于文化嵌入具有排外性,甚至對“親外者”也有排斥性,假定dCI/dt=x(ρ,t)-ky(ρ,t)-δCI,k為常數(shù);同時假定dCO/dt=y(ρ,t)-δCO。

2.2　模型建立與分析

根據(jù)上述假設(shè),可以得到產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的最優(yōu)控制模型為

構(gòu)建該最優(yōu)化問題對應的Hamilton函數(shù):

一階必要條件為

根據(jù)式(5)和式(6)可知,集群的最優(yōu)內(nèi)學習和集群外學習分別為x=λ1/2c1和y=(λ2-kλ1)/2c2。簡單起見,令λ1(0)=D1=0,λ2(0)=D2=0,根據(jù)式(7)和式(8),通過求解微分方程可知

進而得到

2.3　模型結(jié)論

式(5)和式(6)說明,集群企業(yè)向內(nèi)學習和向外學習的最優(yōu)水平應該在各自邊際成本與邊際收益相等的時候取得。x=λ1/2c1說明集群企業(yè)向內(nèi)學習的速率與向內(nèi)學習的邊際收益正相關(guān),與邊際成本負相關(guān);y=(λ2-kλ1)/2c2說明對集群外學習速率的影響包含2個方面,一方面是向外學習的邊際收益,另一方面是向內(nèi)學習的邊際收益,向外學習的邊際收益促進了集群的外部學習,向內(nèi)學習的邊際收益則降低了集群的外部學習。因此,集群是更多的向內(nèi)學習還是向外學習取決于2個邊際收益的綜合考慮,同時集群向外學習的速率與向外學習的邊際成本負相關(guān)。

式(11)說明,隨著集群內(nèi)的知識累積CI的增加,集群應該適當降低集群內(nèi)學習的速率;式(12)說明隨著集群內(nèi)知識累積的增加,集群應該增加向外學習的速率,而隨著集群外部累積知識的增加,集群應該降低向外學習的速率,二者說明了集群企業(yè)應該追求向內(nèi)學習和向外學習“二元學習”的平衡。

在模型假設(shè)中提及集群內(nèi)學習速率x(ρ,t)是文化嵌入ρ的增函數(shù),集群外學習速率y=y(ρ,t)是文化嵌入ρ的減函數(shù),文化嵌入ρ過小時不利于集群內(nèi)部企業(yè)之間的學習,文化嵌入ρ過大時不利于集群企業(yè)向外部學習,欲使集群企業(yè)保持向內(nèi)學習和向外學習的平衡,就需要一個適度的文化嵌入,過度嵌入或嵌入不足都不利于集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。因此集群的創(chuàng)新績效與文化嵌入往往呈現(xiàn)一種倒U型的依賴關(guān)系。

之所以會出現(xiàn)集群內(nèi)文化嵌入對集群創(chuàng)新績效的倒U型影響,原因也許是復雜多樣的,其中之一是因為當集群共有知識存量較少時,影響集群協(xié)同創(chuàng)新的瓶頸是對產(chǎn)品研發(fā)的共同認知,此時如果文化嵌入較強,將會促進集群內(nèi)學習,有助于將個體知識轉(zhuǎn)化為共同知識,所以有利于集群企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。但隨著集群共有知識的積累,影響集群協(xié)同創(chuàng)新的瓶頸將變?yōu)橹R的多樣性,此時如果存在高度的文化嵌入,使得集群企業(yè)不愿意信任集群外的企業(yè)或組織,甚至出現(xiàn)不允許群內(nèi)合作伙伴與群外企業(yè)建立緊密的聯(lián)系時,文化嵌入將阻礙集群企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

上文以集群內(nèi)部學習和集群外部學習為決策變量建立了數(shù)理模型,分析了文化嵌入、二元學習與集群創(chuàng)新績效的內(nèi)在機理,下面通過實證分析研究這一機理的正確性。

3　實證分析

當前學者們對集群文化嵌入的研究主要基于2個角度,分別為文化嵌入的特質(zhì)(內(nèi)容)和文化嵌入的程度。文中所指的文化嵌入是文化嵌入的程度,即隱藏不同集群的文化差異,而考慮集群所在區(qū)域的文化在集群企業(yè)間的共享程度,其價值觀在區(qū)域企業(yè)經(jīng)濟活動中的內(nèi)化程度、滲透程度和穩(wěn)定程度。

3.1　假設(shè)提出

基于組織學習的角度,國外學者Asheim[11]認為區(qū)域文化嵌入可以為集群企業(yè)間的學習和交流提供良好的氛圍;James[4]認為文化嵌入會使得集群企業(yè)形成強烈的身份認同,形成相同的思維模式,從而有利于本地學習;在促進集群內(nèi)企業(yè)間學習方面,國內(nèi)的學者們充分關(guān)注了社會關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入以及社會資本的重要性,但對文化嵌入的重視不足,只有魏江[12]和楊艷平[13]等幾位學者對文化嵌入進行了關(guān)注,那么國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群中文化嵌入是否會促進集群內(nèi)學習呢？本文需要驗證如下假設(shè):

H1: 文化嵌入程度與集群內(nèi)學習存在正相關(guān)關(guān)系。

文化嵌入如同關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入一樣,其在鼓勵集群內(nèi)學習的同時,可能會阻礙集群外學習。魏江[12]認為過度的文化嵌入會出現(xiàn)排外現(xiàn)象,此時集群企業(yè)習慣于在本地尋求知識源,而放棄更多的外部知識源;James[4]認為文化嵌入會將與當?shù)匚幕灰恢碌男袨橐暈楫惗?這將阻礙新思想、新理念的獲取和產(chǎn)生。本文認為隨著文化嵌入程度的加深,集群內(nèi)的企業(yè)必然會形成一個封閉的小圈子。對于某個集群企業(yè)來說,無論是不愿意到集群外尋求合作伙伴,還是擔心與集群外企業(yè)合作會被圈子內(nèi)的企業(yè)排斥,最終均會造成與外部環(huán)境的相對孤立。因此提出如下假設(shè):

H2: 文化嵌入程度與集群外學習存在負相關(guān)關(guān)系。

江旭[14]認為集群企業(yè)通過集群內(nèi)部學習,促進了集群內(nèi)部知識的共享和積累,集群共同知識的積累對創(chuàng)新的產(chǎn)出有重要的影響;Adams[15]也指出企業(yè)所需知識的很大程度上直接來源于內(nèi)部積累創(chuàng)造的新知識,這種以內(nèi)部的協(xié)同效應獲得的知識的方法有助于創(chuàng)新,是卓有成效的,對于集群這個整體組織來說,這些觀點也是適用的。一般來說,通過集群內(nèi)學習增加了內(nèi)部的知識積累,使企業(yè)在有關(guān)領(lǐng)域的知識搜索和選擇的效率得到了相應的提高,有利于企業(yè)清晰的認識到市場問題的關(guān)鍵所在。基于上述分析,提出如下假設(shè):

H3: 集群內(nèi)學習與集群企業(yè)的創(chuàng)新績效正相關(guān)關(guān)系。

與集群內(nèi)學習相比,集群外學習拓寬了學習的邊界,屬于開放式學習,其更加重視整合多種地域、多種情景下的有關(guān)產(chǎn)品、市場方面的新奇的知識。Cohen[16]認為外部知識的豐富程度很大程度上影響技術(shù)創(chuàng)新需要知識和技術(shù)的獲得;集群創(chuàng)新能力提升和產(chǎn)業(yè)集群的升級是集群內(nèi)外部知識結(jié)構(gòu)互動的過程,也是一個跨集群邊界學習的過程,外部知識是集群創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵,很多地區(qū)創(chuàng)新能力的不足與不重視群外學習有重要的關(guān)系。因此提出如下假設(shè):

H4: 集群外學習與集群企業(yè)的創(chuàng)新績效正相關(guān)關(guān)系。

如Sorensen[17]所說,文化嵌入具有雙刃劍的作用,一方面鼓勵了集群內(nèi)學習,另一方面阻礙了集群外學習,集群創(chuàng)新能力提升是集群內(nèi)外部知識結(jié)構(gòu)互動的過程,因此文化嵌入對集群創(chuàng)新績效的影響既存在促進作用也存在阻礙作用。楊皎平[2]認為過強的關(guān)系嵌入使集群內(nèi)部知識共享和外部信息的獲取不可兼得,從而壓縮了企業(yè)的學習空間;吳先華[18]認為過強的認知嵌入雖然有利于知識的吸收,但不利于新穎知識的獲取,因此兩位學者指出關(guān)系嵌入、認知嵌入對集群創(chuàng)新具有倒U型影響。前面的數(shù)理分析指出文化嵌入對集群創(chuàng)新也存在倒U型影響,因此提出如下假設(shè):

H5: 集群的文化嵌入程度與集群企業(yè)的創(chuàng)新績效呈倒U型關(guān)系。

3.2　問卷與樣本

本研究中對文化嵌入的測量借鑒了向永勝[19]的研究成果,集群內(nèi)學習借鑒了Sventina[20]的調(diào)查量表,集群外學習借鑒了鄔愛其[8]的調(diào)查量表,集群創(chuàng)新績效采用楊皎平[2]的量表。

調(diào)查問卷的對象是遼寧省、山東省、浙江省的一些產(chǎn)業(yè)集群,在調(diào)研中被試者包括企業(yè)的總經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理(或技術(shù)總監(jiān))、銷售經(jīng)理(或銷售總監(jiān))、以及其他一些熟悉企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)經(jīng)營管理的工作人員。其中共當面填寫回收有效問卷28份,通過其他渠道共發(fā)放問卷262份,回收184份,其中有效問卷135份。這樣共計發(fā)放290份問卷,有效回收163份,有效回收率為56.2%。

3.3　信度與效度分析

調(diào)研數(shù)據(jù)為橫截面數(shù)據(jù),因此采用Cronbach’α值來檢驗其是否滿足內(nèi)在信度。從表1中看出所有變量的Cronbach’α值均大于0.7,問卷具有較高的信度。

表1　信度和效度分析表Tab.1　Analysis of reliability and validity

在借鑒、整理國內(nèi)外成熟量表的基礎(chǔ)上,本研究通過專家咨詢、對研究團隊成員深度訪談獲取建議,并通過了預調(diào)查和反復修改,保證了內(nèi)容效度。從表1可以看出,4個變量的KMO值均大于0.7,而且各觀測變量的因子載荷均大于0.5,因此問卷具有顯著的結(jié)構(gòu)效度。

除了上述變量外,將產(chǎn)業(yè)因素、政府因素、以及與科研院所的互動因素設(shè)定為控制變量,分別命名為c1,c2,c3。為了便于計量經(jīng)濟學回歸分析的使用,將上述變量進行了降維處理,均將其降維成一維變量?；貧w分析的結(jié)果如表2所示。

3.4　假設(shè)檢驗及解釋

1) 集群文化嵌入程度與集群內(nèi)學習

表2顯示假設(shè)H1得到驗證。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部,如果當?shù)氐奈幕患浩髽I(yè)高度認同,經(jīng)濟活動和文化導向緊緊耦合在一起時,集群企業(yè)更加愿意信賴群內(nèi)的企業(yè),更加愿意雇傭本地的管理和技術(shù)人員,更加愿意與群內(nèi)的結(jié)構(gòu)合作,因此集群內(nèi)企業(yè)之間的學習將更加深入充分。

表2　回歸檢驗結(jié)果Tab.2　Results of regression analysis

注：***表示p<0.01,**表示p<0.05,*表示p<0.1。

2) 集群文化嵌入程度與集群外學習

表2顯示假設(shè)H2得到驗證。當集群的文化嵌入程度過深時,對集群外學習就更加不利,具體表現(xiàn)為:集群企業(yè)更加愿意信任群內(nèi)企業(yè)而不是群外企業(yè),因此集群外學習的積極性不高;過強的文化嵌入必然對外部文化有所抵觸,此時群外學習的溝通和協(xié)調(diào)成本便很大;過強的文化嵌入導致與外部企業(yè)的認知距離大,知識間的共性和冗余少,此時不利于知識的吸收和整合,因此學習的效果也不好。

3) 集群的二元學習與技術(shù)創(chuàng)新績效

模型5顯示lnCI和lnCO前的系數(shù)均顯著大于零,說明假設(shè)H3和H4得到了支持。新熊彼得學派的觀點,新知識的創(chuàng)新是本地隱性知識和外地顯性知識組合以及涌現(xiàn)的結(jié)果;顯然集群內(nèi)學習有助于本地隱性知識的獲取,有利于加深知識深度,集群外學習有助于外地顯性知識的吸收,有利于拓寬知識寬度,因此集群的二元學習,無論是群內(nèi)學習還是群外學習都有利于提高集群創(chuàng)新績效。

4) 集群文化嵌入程度與集群創(chuàng)新績效

模型4中CE2前的系數(shù)為負,且具有顯著性,說明假設(shè)H5得到驗證。集群知識創(chuàng)新既需要內(nèi)部知識也需要外部知識,在文化嵌入程度較低時,集群企業(yè)間合作交流不充分,因此影響集群創(chuàng)新績效的主要因素是群內(nèi)共有知識,此時隨著文化嵌入的加深,進一步促進了群內(nèi)學習,促進了集群創(chuàng)新績效的提高。當文化嵌入程度較高時,集群企業(yè)的私有知識幾乎都變?yōu)楣灿兄R,影響集群創(chuàng)新的知識因素變?yōu)榱酥R的多樣性,此時隨著文化嵌入的加深,將阻礙群外學習,阻礙新思想的涌現(xiàn),導致集群創(chuàng)新績效的下降。

4　結(jié)　　論

4.1　研究結(jié)論

1) 文化嵌入促進了群內(nèi)學習,阻礙了群外學習,其對集群創(chuàng)新績效的影響是辯證的?；谏矸菡J同和文化鄰近而形成的文化嵌入性有助于集群企業(yè)間網(wǎng)絡關(guān)系的發(fā)展,有利于減少交易成本和學習成本,有利于企業(yè)間相互學習和知識溢出;但是過強的文化嵌入性也使得集群企業(yè)不愿意與群外企業(yè)合作,不認同外部的技術(shù)模式和管理經(jīng)驗,從而放棄了獲取外部知識的機會。

2) 集群創(chuàng)新需要兼顧群內(nèi)學習和群外學習,文化嵌入對集群創(chuàng)新有倒U型影響。產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新,既需要一定的知識冗余性又需要一定的知識多樣性。當文化嵌入程度不高時,影響集群創(chuàng)新績效的主要因素是知識冗余性,此時隨著文化嵌入程度加深,集群內(nèi)學習效率提升,非常有利于增加集群知識的冗余性,因此提升了創(chuàng)新績效;當文化嵌入程度較高時,影響集群創(chuàng)新的主要因素是知識多樣性,此時隨著文化嵌入程度加深,集群外學習效率下降,不利于增加集群知識的多樣性,因此降低了創(chuàng)新績效。

4.2　管理啟示

文化的過度嵌入來自于文化功能和性質(zhì)形成的路徑依賴導致的鎖定。在集群發(fā)展過程中必須尋求路徑依賴與路徑突破的平衡和轉(zhuǎn)變,無法根據(jù)集群發(fā)展階段的競爭優(yōu)勢需求實現(xiàn)文化嵌入與集群發(fā)展的協(xié)同演進,將導致企業(yè)、個體網(wǎng)絡和整個集群的衰落和滅亡。文化嵌入不是預先給定的,固有的或靜態(tài)的,而是由連續(xù)變化的導因機制和實踐連續(xù)重構(gòu)的過程,即便是一個集群整體的文化演進具有剛性特征,但是從集群內(nèi)每個企業(yè)的層面來看,改變文化嵌入的現(xiàn)狀,進行相應變革還是比較容易的,集群文化作為一種非正式的制度安排,實現(xiàn)其模式改革的方式與其他制度具有相似之處,因此企業(yè)可以采取恰當?shù)姆绞綄崿F(xiàn)文化嵌入模式的變革。