王金波

（1.衡水學(xué)院 經(jīng)濟與管理學(xué)院，河北 衡水 053000；2.遼寧大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，遼寧 沈陽 110036）

改革開放以來，中國經(jīng)濟取得了飛速發(fā)展，經(jīng)濟增長率一直維持在10%左右，人民生活水平較以前有了極大提高。然而，傳統(tǒng)的中國經(jīng)濟增長方式主要是粗放型增長和多年來積累的人口紅利。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論認為，經(jīng)濟增長的決定因素是經(jīng)濟效率，經(jīng)濟效率是衡量地區(qū)經(jīng)濟長期發(fā)展?jié)摿Φ闹匾笜恕Ｔ诋?dāng)今經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的背景下，經(jīng)濟由所謂“多投入、多產(chǎn)出”的粗放式發(fā)展戰(zhàn)略向“少投入、高效率、高產(chǎn)出”的集約型經(jīng)濟轉(zhuǎn)變，如何提高經(jīng)濟效率成為擺在政府面前的頭等大事。要提高經(jīng)濟效率必須找出制約經(jīng)濟效率的主要因素，分析不同因素對經(jīng)濟效率的影響。由于不同區(qū)域間的異質(zhì)性，同一因素對經(jīng)濟效率的影響效果會因區(qū)域因素差異而不同。本文在區(qū)域劃分的層次上，分析了不同因素在東中西三大區(qū)域?qū)?jīng)濟效率的影響效果，探討了造成差異化的原因。

一、文獻綜述

梳理有關(guān)文獻發(fā)現(xiàn)，研究經(jīng)濟增長與經(jīng)濟效率的文章，主要是從三個大類對經(jīng)濟效率進行劃分來研究：第一大類主要是從生產(chǎn)要素投入角度來研究，即生產(chǎn)要素的投入效率。有關(guān)文獻常常選取能源利用效率作為研究經(jīng)濟效率的指標。李國璋、霍宗杰研究了中國全要素能源效率、收斂性及其影響因素，發(fā)現(xiàn)西部和其他區(qū)域主要影響因素的不同及這些因素水平相對落后，解釋了西部能效最低且不能高效收斂的原因。[1]曹明利用中國1978-2007年的時間序列數(shù)據(jù)，運用向量自回歸模型對中國能源經(jīng)濟效率的變動進行動態(tài)實證分析，并預(yù)測中國能源經(jīng)濟效率的發(fā)展趨勢。[2]第二大類研究主要是從微觀層面研究企業(yè)的全要素生產(chǎn)率（TFP）的測度，并將全要素生產(chǎn)率作為經(jīng)濟效率的測算指標。劉建國、李國平運用Malamquist指數(shù)分解了我國的經(jīng)濟效率和全要素生產(chǎn)率，研究發(fā)現(xiàn)中國的全要素生產(chǎn)率在全國層面及不同空間尺度的區(qū)域?qū)哟纬什▌訝顟B(tài)。[3]李海東、吳波亮運用超效率DEA三階段模型對中國各省市經(jīng)濟發(fā)展效率進行評價，結(jié)果表明，外生的環(huán)境和隨機誤差對我國經(jīng)濟效率影響很大，剔除這些因素前，東部地區(qū)的經(jīng)濟效率最高，其次是西部地區(qū)，中部地區(qū)的經(jīng)濟效率最低；而剔除這些因素后，我國區(qū)域的經(jīng)濟效率高低次序是西部、東部、中部。[4]第三大類研究主要是從生態(tài)學(xué)角度將環(huán)境指標融入經(jīng)濟發(fā)展過程，認為經(jīng)濟發(fā)展過程中不能片面追求產(chǎn)量的增加，也應(yīng)該把由此對環(huán)境造成的負外部性納入其成本核算體系中，即以最小的環(huán)境污染為代價來達到產(chǎn)出前沿。因此，有人提出綠色經(jīng)濟效率這一指標概念。例如，汪克亮、楊力、楊寶臣等運用2000-2009年省際面板數(shù)據(jù),基于非參數(shù)共同前沿理論和方向性距離函數(shù)對中國綠色經(jīng)濟效率進行測算研究表明：三大區(qū)域的綠色生產(chǎn)技術(shù)存在顯著差異，東部地區(qū)實現(xiàn)了全國潛在最優(yōu)綠色生產(chǎn)技術(shù)的98%以上，而中西部地區(qū)則僅實現(xiàn)了11.38%和21.34%，改進潛力巨大；東部地區(qū)的綠色經(jīng)濟無效率主要來源于管理方面，而中西部地區(qū)則嚴重受制于落后的綠色生產(chǎn)技術(shù)。[5]除此之外，還有學(xué)者將經(jīng)濟效率分解成不同的子指標來考察。呂冰洋認為經(jīng)濟效率的提高主要來自三個方面：一是微觀技術(shù)效率的提高，二是宏觀經(jīng)濟運行效率的提高，三是資源配置效率的提高。并且運用空間計量技術(shù)對影響經(jīng)濟效率的各個因素進行了測算與分析。[6]

現(xiàn)有文獻多數(shù)只測算經(jīng)濟效率的某一方面，比如技術(shù)進步效率、能源利用效率、綠色經(jīng)濟效率、環(huán)境全要素生產(chǎn)率、區(qū)域生產(chǎn)效率[7-9]，對綜合經(jīng)濟效率的測算比較少。本文在前人研究基礎(chǔ)上利用2007-2016年的省級面板數(shù)據(jù)①考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和可比性，本文選取31個省份（不包括臺灣省、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)）的數(shù)據(jù)。，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)CRS法對三大經(jīng)濟區(qū)域的綜合經(jīng)濟效率進行了測算。之后，采用面板Tobit模型對造成經(jīng)濟效率區(qū)域差異化的主要因素進行了實證檢驗，分析了其影響效果，并給出了結(jié)論及對策建議。

二、經(jīng)濟效率的測度

（一）經(jīng)濟效率指標構(gòu)建原理

指標構(gòu)建原理是在既定產(chǎn)量下使資源投入達到最小。因此，采用投入導(dǎo)向CRS模型作為規(guī)劃方程。模型假設(shè)測量一組共有n個決策單元（DMU）②在本文中決策單元定義為31個省份和東中西三大經(jīng)濟區(qū)。的經(jīng)濟效率，記為DMUj（j=1，2，…，n）；每個DMU有m種投入，記為xi（i=1，2，…，m），投入的權(quán)重表示為vi（i=1，2，…，m）；q種產(chǎn)出，記為yr（r=1，2，…，q），產(chǎn)出權(quán)重表示為ur（r=1，2，…，q），則經(jīng)濟效率需要求下述線性規(guī)劃方程的解：

v≥0；u≥0

i=1，2，…，m；r=1，2，…，q；j=1，2，…，n。

（二）經(jīng)濟效率指標測度分析

采用31個省份2007-2016年省級面板數(shù)據(jù)，其中，用各省份實際GDP作為既定產(chǎn)出，年末資本存量作為資本K的投入，其中年末資本存量用永續(xù)盤存法計算得到。在數(shù)據(jù)處理過程中，由于樣本數(shù)據(jù)可獲得性暫不考慮折舊，各省份每年年末就業(yè)的勞動力總數(shù)作為勞動力L的投入量。數(shù)據(jù)來源：由中國統(tǒng)計年鑒、國泰安數(shù)據(jù)庫、國家數(shù)據(jù)網(wǎng)所記載的數(shù)據(jù)整理得到。

利用MAXDEA軟件，構(gòu)造生產(chǎn)前沿，得到了全國、東中西部的經(jīng)濟效率測算值。由表1可知，經(jīng)濟效率排在前7位的依次是上海、廣東、北京、天津、江蘇、浙江、山東。其中，上海的經(jīng)濟效率最高，為1，北京、廣東次之。而安徽、河北、遼寧、河南、海南、湖南、湖北的經(jīng)濟效率處于中間水平。排在后5位的依次是西藏、甘肅、青海、寧夏、內(nèi)蒙古，這5個省份的經(jīng)濟效率值大多數(shù)未超過0.6。測算表明，我國東中西三大區(qū)域的經(jīng)濟效率呈現(xiàn)出明顯差異。

考察三大區(qū)域經(jīng)濟效率走勢，由圖1顯示，三大區(qū)域及全國經(jīng)濟效率走勢在2011年之前基本較為平穩(wěn)，由于2013年經(jīng)濟增長率1-4季度逐季下降、民間投資不足、宏觀經(jīng)濟效率降速等原因，導(dǎo)致經(jīng)濟效率總體走勢在2013年之后有所下降，2014年達到最低，之后下降趨勢有所改善。

表1　中國各省經(jīng)濟效率測算值

續(xù)表1 中國各省經(jīng)濟效率測算值

圖1　分區(qū)域經(jīng)濟效率變化趨勢

東部地區(qū)的經(jīng)濟效率在三大經(jīng)濟區(qū)域中最高，在2014年之前平均值一直維持在高于0.8的水平，并且始終高于全國經(jīng)濟效率的平均值。這主要是與東部地區(qū)有較好的區(qū)位優(yōu)勢、對外貿(mào)易發(fā)展較為成熟、在發(fā)展國際貿(mào)易與招商引資中積累了良好的技術(shù)優(yōu)勢以及人力資本、經(jīng)濟資源利用效率較高有關(guān)。中部地區(qū)在2008年金融危機之前效率值高于全國平均水平，在2008年金融危機爆發(fā)后出現(xiàn)拐點，經(jīng)濟效率略低于全國水平，之后基本與全國平均水平持平。西部地區(qū)經(jīng)濟效率始終低于全國水平，效率值僅維持在0.3-0.6之間。這可能是由西部地區(qū)常年以能源輸出為主導(dǎo)、投資環(huán)境較差、經(jīng)濟增長方式普遍采用粗放型經(jīng)濟戰(zhàn)略、企業(yè)吸收和消化創(chuàng)新的能力不足所導(dǎo)致。

三、實證分析

（一）指標構(gòu)建與變量選取

經(jīng)濟效率影響因素主要包括自然因素和政策因素。自然因素主要包括生產(chǎn)要素與自然資源的稟賦、地理區(qū)位、氣候和自然條件。而政策因素主要包括國家的經(jīng)濟政策、金融環(huán)境、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等。自然因素是先決條件，一般來說是難以改變，而政策因素是軟約束，可以改變，國家有利的政策會促進本地經(jīng)濟的發(fā)展。因此，結(jié)合本文研究實際，在政策因素里我們選取了7個影響因素指標，如表2所示。

因為經(jīng)濟效率指標取值在區(qū)間（0，1）之間具有截取性質(zhì)，因此，在建立計量模型時我們采用面板Tobit，對于固定效應(yīng)的Tobit模型，由于找不到個體異質(zhì)性的充分統(tǒng)計量，故無法像邏輯模型和計數(shù)模型那樣進行條件最大似然估計。如果直接在混合Tobit回歸中加入面板單位虛擬變量（LSDV）法，所得到的固定效應(yīng)也是不一致的，因此，我們考慮建立隨機效應(yīng)Tobit模型。

（二）變量的描述性統(tǒng)計

指標變量的描述性統(tǒng)計見表3。

（三）計量結(jié)果分析

從回歸結(jié)果（表4）來看，在全國范圍內(nèi)政府影響力對經(jīng)濟效率的影響結(jié)果為0.008。政府影響力對經(jīng)濟效率具有正效應(yīng)，政府通過基礎(chǔ)投資來改善投資環(huán)境，良好的投資環(huán)境產(chǎn)生聚集效應(yīng)，企業(yè)紛紛投資設(shè)廠，企業(yè)在實現(xiàn)利潤最大化的同時帶來了先進的管理經(jīng)驗和技術(shù)水平，有效提高了本地區(qū)的經(jīng)濟效率。分區(qū)域來看，東部地區(qū)政府影響力對經(jīng)濟效率的影響最為顯著，為0.193，中部次之，西部最小。

從城鎮(zhèn)化水平對經(jīng)濟效率的影響效果來看：全國、東中西部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平對經(jīng)濟效率的影響為正，并且統(tǒng)計上具有顯著性。原因在于城市擁有良好的基礎(chǔ)設(shè)施和投資環(huán)境，聚集了優(yōu)秀的人力資本，不同的企業(yè)之間形成了良好的產(chǎn)業(yè)集聚，資源共享，便于技術(shù)效應(yīng)的外溢傳播。同時，面對城市消費者大量的多樣化需求，企業(yè)從利潤最大化的角度出發(fā)，在競爭中不斷創(chuàng)新、研發(fā)新產(chǎn)品、改善新技術(shù)，這些競爭行為在很大程度上提高了地區(qū)間的經(jīng)濟效率。

表2　變量選取及說明

分地區(qū)來看，西部城鎮(zhèn)化水平對經(jīng)濟影響的作用最大，這恰恰與我們的常識相悖。究其原因，可能是近年來國家實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，西部投資環(huán)境有所改善。由于城鎮(zhèn)化效應(yīng)在西部地區(qū)余留的空間更大，而東部地區(qū)和中部地區(qū)余留的空間相對較小，根據(jù)邊際效應(yīng)遞減原理，導(dǎo)致了西部地區(qū)一單位的城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟效率帶來的正效應(yīng)大于東部地區(qū)。

表3　指標變量的描述性統(tǒng)計

表4　分區(qū)域?qū)?jīng)濟效率影響的回歸結(jié)果

金融環(huán)境對經(jīng)濟效率的作用效果為負。一般來說，良好的金融環(huán)境為企業(yè)的融資提供了便利，給企業(yè)發(fā)展注入了新鮮血液，積極推動了企業(yè)發(fā)展，對經(jīng)濟效率具有正效應(yīng)。但是，實證結(jié)果與常識相悖，究其原因，是由于2007-2017年間我國國民經(jīng)濟增速過快，增長率一直保持在11%的水平，投資過熱，貨幣發(fā)行過多，居民消費物價指數(shù)上升幅度較大，出現(xiàn)了需求拉動的通貨膨脹。因此，國家為抑制投資過熱、穩(wěn)定物價，不同程度上采取了緊縮的貨幣政策，從而使金融環(huán)境收緊，對經(jīng)濟效率的影響為負，起到了抑制通脹的作用。分區(qū)域看，由于東部地區(qū)擁有良好的金融軟環(huán)境，因此，受政策沖擊帶來的負效應(yīng)要小于西部。

從全國范圍來看，對外貿(mào)易依存對經(jīng)濟效率的影響具有正效應(yīng)。分區(qū)域來看，東部和西部的貿(mào)易依存度對經(jīng)濟效率的影響為正，而中部地區(qū)的影響為負。從作用方向分析，相對于中部，東部和西部具有一定的區(qū)位優(yōu)勢，東部地區(qū)靠近沿海，便于開展海上貿(mào)易，再加上良好的投資環(huán)境可以積極吸引外商，促進本地經(jīng)濟發(fā)展；而西部地區(qū)與中亞地域接壤，近幾年來西部地區(qū)借助古代絲綢之路的影響，積極實施向西開放戰(zhàn)略，同中亞各國積極開展陸路貿(mào)易，提高了本地區(qū)的經(jīng)濟效率。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度來分析，我國正處于工業(yè)化的轉(zhuǎn)軌時期，第三產(chǎn)業(yè)逐漸成為帶動經(jīng)濟增長的新引擎，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟效率的作用最大，而傳統(tǒng)的第二產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟效率影響的優(yōu)勢逐漸被第三產(chǎn)業(yè)取代。由于我國傳統(tǒng)的第二產(chǎn)業(yè)主要是依靠資源的粗放型投入，短期內(nèi)促進了經(jīng)濟增長，長期內(nèi)由于受資源約束限制，對經(jīng)濟效率起到了限制作用。分區(qū)域來看，由于東部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)所占比重高于西部地區(qū)，所以對經(jīng)濟效率產(chǎn)生較大的負效應(yīng)。

單位能耗對經(jīng)濟效率的影響具有負效應(yīng)，單位能耗越高，意味著企業(yè)的技術(shù)水平越低，進而對資源的利用率也就越低，從而該地區(qū)的經(jīng)濟效率也就越低。通過比較可以看出，東部地區(qū)由于第二產(chǎn)業(yè)占據(jù)的比重較大，加上傳統(tǒng)的粗放式生產(chǎn)，企業(yè)的單位能耗也就越高，不利于經(jīng)濟效率的提高。而中部和西部由于第二產(chǎn)業(yè)占據(jù)的比重較東部低，其影響效果相比東部較弱。

市場化進程的衡量指標采用國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值占第二產(chǎn)業(yè)增加值來衡量。一般來講，國有企業(yè)經(jīng)營效率較民營企業(yè)和外資企業(yè)低，原因是機制不靈活、規(guī)模龐大、企業(yè)內(nèi)部存在著X非效率、競爭與創(chuàng)新意識差、企業(yè)技術(shù)生產(chǎn)率較低，不利于經(jīng)濟效率的提高。分地區(qū)看，東部地區(qū)國有企業(yè)占有的比重最大，從而對經(jīng)濟效率的制約也最大，西部和中部地區(qū)則相反。

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

粗放型生產(chǎn)對經(jīng)濟增長具有短期效應(yīng)，但在長期則受到資源約束的限制，經(jīng)濟增長會放緩。長期內(nèi)推進經(jīng)濟增長的決定因素是經(jīng)濟效率的提高，經(jīng)濟效率的提高要靠經(jīng)濟模式的轉(zhuǎn)變，即由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，在既定資源下最大地發(fā)揮產(chǎn)能。

根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測算出不同地區(qū)經(jīng)濟效率，東部地區(qū)經(jīng)濟效率最高，效率值保持在0.8以上，這與東部地區(qū)經(jīng)濟基礎(chǔ)雄厚和良好的區(qū)位優(yōu)勢分不開；中部地區(qū)效率值維持在0.5-0.8之間，和全國平均走勢基本持平；西部地區(qū)效率值最低，維持在0.3-0.5之間。通過測算，效率值在不同省份和區(qū)域間表現(xiàn)出較大差異。

根據(jù)2007-2016年樣本數(shù)據(jù)回歸結(jié)果來看，政府影響力、城鎮(zhèn)化水平、貿(mào)易依存度對經(jīng)濟效率具有正效應(yīng)，而金融環(huán)境，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度因素、單位能耗對經(jīng)濟效率具有負效應(yīng)，不同區(qū)域間影響因素對經(jīng)濟效率的影響幅度存在差異。

（二）政策建議

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，走集約化道路。由于東部地區(qū)的經(jīng)濟效率最高，在保證東部地區(qū)經(jīng)濟效率優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌規(guī)劃，帶動全國和其他地區(qū)經(jīng)濟效率的提高，實現(xiàn)區(qū)域間的優(yōu)勢互補和經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。

加大政府對基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度，為吸引外部投資創(chuàng)造良好的環(huán)境，加強區(qū)域間的交流與合作，促進生產(chǎn)要素在區(qū)域間的自由流動，打破區(qū)域間阻礙經(jīng)濟交流的壁壘，縮減經(jīng)濟效率區(qū)域間的差異。

結(jié)合本地區(qū)本部門的結(jié)構(gòu)特點，合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局，實現(xiàn)工業(yè)化向信息化的轉(zhuǎn)變，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)，推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，優(yōu)化投資環(huán)境，積極吸引外資，利用和消化國外的先進技術(shù)，在不同區(qū)域大力推進城鎮(zhèn)化改革，完善城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為經(jīng)濟發(fā)展提供先決條件。