聶飛　馬學(xué)虎　秦濤　柴松波

從2015年8月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第15次會議審議通過《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（以下簡稱《總體方案》），到2017年1月，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）》（以下簡稱《實施辦法》），“雙一流”建設(shè)在全社會引起了廣泛關(guān)注?；仡櫸覈叩冉逃慕ㄔO(shè)歷程，不難發(fā)現(xiàn)，建設(shè)“雙一流”，是中國高等教育領(lǐng)域繼“211工程”“985工程”之后的又一國家戰(zhàn)略，有利于提升中國高等教育綜合實力和國際競爭力，為實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供有力支撐。

從《總體方案》到《實施辦法》，文件中都反復(fù)強調(diào)：統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，“堅持以績效為杠桿”“更加突出績效導(dǎo)向”“建立健全績效評價機制”“制定科學(xué)合理的績效評價辦法，開展期中和期末評價”“每五年一個建設(shè)周期，建設(shè)高校及學(xué)科實行開放競爭、動態(tài)調(diào)整”等要求，意味著績效將是今后國家統(tǒng)籌治理高等教育的一個重要的出發(fā)點，問責(zé)高校辦學(xué)績效成為政府、社會以及高校自身的必然訴求。

眾所周知，一流高校首先要有若干個一流學(xué)科，這就意味著高校要引導(dǎo)學(xué)科進行定制化建設(shè)，躋身一流學(xué)科，進而使學(xué)校達到一流水平。從當(dāng)前各高校公布的“雙一流”方案不難發(fā)現(xiàn)，各高?；径际菄@一流學(xué)科這一基本單元進行建設(shè)。由此可見，“雙一流”績效評價的關(guān)鍵在于學(xué)科建設(shè)績效評價，這是推動學(xué)科建設(shè)的重要保障，是調(diào)控學(xué)科建設(shè)發(fā)展的重要杠桿。在政府和高校對學(xué)科建設(shè)高度重視的情形下，對高校學(xué)科建設(shè)進行績效評價具有重要意義?；谝陨纤伎迹疚膹摹半p一流”建設(shè)目標(biāo)出發(fā)，結(jié)合高校建設(shè)實際，提出績效評價體系和評價方法。

一、“雙一流”建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

“雙一流”建設(shè)中反復(fù)提到一個關(guān)鍵性標(biāo)準(zhǔn)：世界一流，這對于高校和學(xué)科有不同的內(nèi)涵。對于世界一流高校，從高校的建設(shè)任務(wù)和內(nèi)容來理解，就是要達到高等教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新進入更高水平，高校成為知識發(fā)現(xiàn)和科技創(chuàng)新的重要力量、先進思想和優(yōu)秀文化的重要源泉、培養(yǎng)各類高素質(zhì)優(yōu)秀人才的重要基地，在支撐國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展、弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、培育和踐行社會主義核心價值觀、促進高等教育內(nèi)涵發(fā)展等方面發(fā)揮重大作用。對于世界一流學(xué)科，從各項分析統(tǒng)計出的大致遴選標(biāo)準(zhǔn)可知其標(biāo)志性指標(biāo)有：ESI前1‰、國內(nèi)學(xué)科評估的排名（博士點排名前2或前10%）、國外主流排名（QS、USNews、THE、軟科）的TOP50、國家三大獎獲獎情況等。此外，一流學(xué)科要注意底線，即人才培養(yǎng)過程中本科教學(xué)水平和學(xué)位點專項評估必須全部合格，否則將會被“一票否決”。

需要注意的是，各高校的“一流大學(xué)”和“一流學(xué)科”的具體數(shù)量化目標(biāo)各有差異，其合理性和差異性應(yīng)由各校依據(jù)自身實情隨發(fā)展進程而進行論證和調(diào)整，不必盲目攀比，否則給學(xué)校和地方規(guī)劃造成不必要的混亂。

二、構(gòu)建績效評價體系

（一）績效的概念界定

學(xué)科建設(shè)并不是單一的學(xué)部（學(xué)院）或某個學(xué)科的行為，本身具有復(fù)雜性和嚴(yán)密的利益關(guān)聯(lián)。為了客觀衡量各學(xué)科的建設(shè)成效，在本文的績效評價中，績效定義為本年度各指標(biāo)的絕對增量。通過投入和產(chǎn)出的歸一化處理，考察各學(xué)科的產(chǎn)出投入情況。

（二）評價指標(biāo)體系

圍繞國家文件精神和學(xué)校的建設(shè)方案等，參考教育部學(xué)位點合格評估評價要素、學(xué)位中心學(xué)科評估指標(biāo)體系、學(xué)科建設(shè)管理辦法中一級學(xué)科建設(shè)方案和學(xué)校統(tǒng)籌專項任務(wù)考核指標(biāo)，以及學(xué)?！笆濉睂W(xué)科建設(shè)發(fā)展規(guī)劃任務(wù)分解指標(biāo)，構(gòu)建分類評價指標(biāo)體系（如表所示），哲學(xué)社科體系在三級指標(biāo)中進行相應(yīng)設(shè)置，體現(xiàn)了其特殊性。

（三）賦值權(quán)重的確定

賦值權(quán)重系統(tǒng)參考校內(nèi)科研院、教務(wù)處、規(guī)劃處等內(nèi)部文件，并權(quán)衡各類學(xué)科評估中權(quán)重比重，征求學(xué)部（學(xué)院）和職能部門意見后匯總得出。根據(jù)年度建設(shè)情況，各項分值隨時動態(tài)調(diào)整，以適應(yīng)建設(shè)需求。

三、評價方法

（一）實施流程

績效評價采用學(xué)校和學(xué)部（學(xué)院）兩級形式，由學(xué)科部負(fù)責(zé)組織實施，流程如下圖所示。

首先按照校內(nèi)一級學(xué)科和統(tǒng)籌專項兩類為評價單元，確定按學(xué)科規(guī)模、存量和類別進行聚類評價。根據(jù)指標(biāo)體系，將定性和定量評價相結(jié)合。定性評價分為學(xué)部（學(xué)院）自評、核心職能部門評審和專家評審三個維度；定量評價則由學(xué)部（學(xué)院）提交年度數(shù)據(jù)，學(xué)科辦負(fù)責(zé)對建設(shè)成效一級指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容進行測算。評價結(jié)果為一級學(xué)科績效及貢獻度，反饋為對應(yīng)學(xué)部（學(xué)院）的綜合績效及貢獻度。

（二）評價說明

投入產(chǎn)出：投入產(chǎn)出分析是研究各部門間平衡關(guān)系的一種現(xiàn)代管理方法，1936年由美國經(jīng)濟學(xué)家W.里昂惕夫提出。由于各一級學(xué)科的體量差異等諸多因素，導(dǎo)致經(jīng)費投入情況起點不同，本文引入投入產(chǎn)出比，原本投入產(chǎn)出比指項目全部投資與運行壽命期內(nèi)產(chǎn)出的工業(yè)增加值總和之比，它適用于科技項目、技術(shù)改造項目和設(shè)備更新項目的經(jīng)濟效果評價指標(biāo)。在本文績效評價中，簡化定義為綜合績效與綜合經(jīng)費投入各自占比的比值，該值越大，表明建設(shè)效果越好。

通常學(xué)科評估都是同一類學(xué)科間按一定的標(biāo)準(zhǔn)進行水平評估排序比較。由于校內(nèi)學(xué)科間存在門類差異，采用不同標(biāo)準(zhǔn)將導(dǎo)致失去橫向可比性，因此采用一套指標(biāo)體系定性和定量綜合計算，單項指標(biāo)不設(shè)上限，各學(xué)科可充分展示建設(shè)成效，根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果按規(guī)模、存量、學(xué)科類別等進行聚類評價。

四、對績效評價的思考

績效評價對學(xué)校、學(xué)部（學(xué)院）和相關(guān)職能部門均具有相關(guān)性影響，從學(xué)校層面可以及時總結(jié)學(xué)科建設(shè)成效及管理經(jīng)驗，引導(dǎo)學(xué)科建設(shè)主體不斷提高經(jīng)費使用效益，促進學(xué)科內(nèi)涵式發(fā)展；學(xué)部（學(xué)院）可將學(xué)科建設(shè)績效作為獎勵學(xué)科建設(shè)中有突出貢獻的個人的重要依據(jù)；職能部門可進行經(jīng)費調(diào)整和年度績效考核。

在強調(diào)“績效”驅(qū)動的前提下，要高度重視相對弱勢學(xué)科調(diào)整或撤銷的做法給學(xué)校未來發(fā)展帶來的負(fù)面影響。相對而言，優(yōu)勢學(xué)科會獲得較多的資金支持，而弱勢學(xué)科則資金資助較低，甚至被合并或撤銷，但高校的發(fā)展離不開學(xué)科群的整體發(fā)展，要防范簡單撤并的功利性應(yīng)對行為對大學(xué)學(xué)科發(fā)展整體生態(tài)的破壞影響。

在“雙一流”建設(shè)過程中，要發(fā)揮省級政府的自主調(diào)控性。省級政府應(yīng)結(jié)合國家戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求，對承擔(dān)國家和區(qū)域重大改革發(fā)展任務(wù)的高校及相關(guān)學(xué)科重點予以特殊支持，使人才培養(yǎng)體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展與人力資源需求形成良性互動，進而獲得高校自身的比較優(yōu)勢。

績效評價作為年度工作，數(shù)據(jù)采集和核對都要有不可避免的人工填報和核對信息環(huán)節(jié)，高校應(yīng)盡可能建立有效的信息化平臺，以減輕學(xué)部（學(xué)院）和職能部門負(fù)擔(dān)，并與其他國內(nèi)評估體系進行有效銜接。

（作者單位：大連理工大學(xué)）