肖吉良 江華

【摘要】本文從業(yè)主單位角度從發(fā)，引入國際經(jīng)驗，將國內(nèi)工程采用EPC總承包模式與傳統(tǒng)模式進(jìn)行比較，對潛在的主要風(fēng)險進(jìn)行分析，給出主要的對策措施，為考慮擬建工程采用EPC總承包模式的業(yè)主單位提供參考。

【關(guān)鍵詞】EPC；總承包；差異；風(fēng)險；對策

一、內(nèi)涵及特點

工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對工程項目的設(shè)計、采購、施工等實行全過程的承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負(fù)責(zé)的承包方式。其中，EPC總承包模式即設(shè)計（Engineering）、采購（Procurement）、建造（Construction）總承包模式，在國際上是一種得到廣泛使用、很成熟的工程承包形式，一般適合于技術(shù)性強(qiáng)、專業(yè)程度高，且市場成熟，相關(guān)企業(yè)經(jīng)驗豐富、力量強(qiáng)，業(yè)主單位參與管理作用不大的大中型項目。

工程項目采用EPC總承包模式有利于解決設(shè)計、采購、施工相互制約和脫節(jié)的問題；有利于總承包商內(nèi)部挖潛，有效對質(zhì)量、成本、進(jìn)度進(jìn)行綜合控制；有利于業(yè)主單位縮短招標(biāo)周期提前開工，并在招標(biāo)中排除中、小型施工企業(yè)，招到大型骨干企業(yè)。

二、與傳統(tǒng)模式的主要差異

在招標(biāo)發(fā)包方面，EPC總承包項目在可行性研究完成后即進(jìn)行項目發(fā)包，在招標(biāo)價格組成、價格評定、評標(biāo)內(nèi)容等環(huán)節(jié)比傳統(tǒng)模式更為復(fù)雜。在合同簽訂方面，EPC總承包合同比一般的施工總承包合同復(fù)雜和重要程度高，總承包商的義務(wù)和權(quán)力責(zé)任所涉及范圍更廣。在勘察設(shè)計方面，EPC總承包一般傾向于以設(shè)計牽頭，或更看重設(shè)計方面的資質(zhì)。在采購管理方面，業(yè)主單位把相應(yīng)的壓縮投資成本空間讓給了EPC總承包商，考慮重點轉(zhuǎn)向主要設(shè)備選型、技術(shù)參數(shù)和功能使用要求。在項目管理方面，對業(yè)主單位來說，前期可研、發(fā)包招標(biāo)、合同簽訂、設(shè)計審查等環(huán)節(jié)風(fēng)險的管控變得特別重要，采購及施工管理弱化。

三、主要的風(fēng)險

（一）投資風(fēng)險

EPC總承包工程由于外部環(huán)境的變量比較多，如果區(qū)域市場不成熟，業(yè)主單位和總承包商經(jīng)驗不足，雙方面風(fēng)險都認(rèn)識不到位，那么總承包合同會變成一份“對賭協(xié)議”，失敗風(fēng)險極高。

（二）質(zhì)量風(fēng)險

一是設(shè)計質(zhì)量無保證。由于國內(nèi)長期以來設(shè)計與施工分離的制度，相當(dāng)部分行業(yè)目前能夠取得EPC合同的基本上是不具備設(shè)計資質(zhì)或資質(zhì)不高的施工類企業(yè)，設(shè)計質(zhì)量無從保證。二是監(jiān)理難以履職到位。EPC總承包項目設(shè)計、施工為利益共同體，監(jiān)管難度大；同時總承包商可能會權(quán)衡技術(shù)的可行性和經(jīng)濟(jì)成本，導(dǎo)致技術(shù)變更比較隨意，監(jiān)理工程師難以監(jiān)管到位。三是違規(guī)分包。有的總承包商未經(jīng)業(yè)主單位同意進(jìn)行分包，甚至出現(xiàn)多層分包，導(dǎo)致分包部分的設(shè)計、施工或設(shè)備材料的質(zhì)量下降。

（三）項目管理風(fēng)險

EPC總承包很容易被業(yè)主單位理解為“交鑰匙”工程，變成“以包代管，一包了之”；相反，一些業(yè)主在發(fā)包后仍然進(jìn)行干預(yù)，在給總承包單位帶來影響的同時，也引發(fā)一系列糾紛。

（四）法律風(fēng)險

根據(jù)我國招投標(biāo)的法律法規(guī)規(guī)定，比較適合EPC總承包模式的招標(biāo)方式是邀請招標(biāo)，但在EPC模式下的分包階段，許多特定項目可能仍要履行招投標(biāo)手續(xù)，甚至是強(qiáng)制公開招標(biāo)。

四、對策與措施

（一）前期可研風(fēng)險控制

業(yè)主單位可在前期做可研時，選擇一家單位做到初步設(shè)計的深度，避免僅依據(jù)可行性研究結(jié)果進(jìn)行招標(biāo)。這樣既符合基本建設(shè)程序又做到心中有數(shù)，為招標(biāo)提供比較性參考。

（二）發(fā)包招標(biāo)風(fēng)險控制

招標(biāo)文件編制方面，在項目技術(shù)上，主要從設(shè)計角度要求投標(biāo)人提出技術(shù)的難點、風(fēng)險及其應(yīng)對措施；采購部分要求進(jìn)一步明確對主設(shè)備廠家和型號的比選；施工部分要求投標(biāo)人提供“設(shè)計工作完成時間、采購交貨時間和施工安裝調(diào)試時間”的科學(xué)安排。資質(zhì)審查方面，EPC總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有與工程特點相適應(yīng)的設(shè)計、采購和施工等相應(yīng)資質(zhì)，相應(yīng)的財務(wù)、風(fēng)險承擔(dān)能力，同時具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、項目管理體系、項目管理專業(yè)人員和工程業(yè)績。

（三）合同簽訂風(fēng)險控制

合同的制訂可以參照住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、工商總局聯(lián)合印發(fā)的總承包合同示范文本，或采用借鑒FIDIC條款且符合我國的工程項目總承包合同條款范本，盡量避免用總承包商提供的合同范本。

（四）提高設(shè)計審查質(zhì)量

業(yè)主單位應(yīng)在合同中要求承包商出施工圖設(shè)計，并在設(shè)計成果出來后，組織包括主要使用者在內(nèi)的人員進(jìn)行嚴(yán)格審查，盡早發(fā)現(xiàn)問題提前處理，防止總承包商為趕進(jìn)度出現(xiàn)邊設(shè)計、邊采購、邊施工現(xiàn)象。

（五）防范物資采購風(fēng)險

對關(guān)鍵主要設(shè)備及其控制系統(tǒng)、配套設(shè)備等的采購，要求總承包商理順與物資供應(yīng)商的關(guān)系，防止總承包商轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，逐級索賠至業(yè)主單位。

（六）嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包

禁止EPC總承包商將項目整體轉(zhuǎn)包、肢解分包，總承包商自行實施設(shè)計的，禁止將工程主體部分的設(shè)計業(yè)務(wù)分包給其他單位；自行施工的，不得將工程主體結(jié)構(gòu)的施工業(yè)務(wù)分包給其他單位。

參考文獻(xiàn)：

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[2]王勇.淺論推行EPC總承包存在的問題與對策

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