杜古軍

高?？蒲蓄I(lǐng)域一直是風(fēng)險防范的重點領(lǐng)域。近日有報道稱某高校通過虛假合同將一項同位素分離技術(shù)轉(zhuǎn)讓給一家公司，公司投入上億元巨資后才發(fā)現(xiàn)，該?？蒲袌F(tuán)隊涉嫌學(xué)術(shù)造假，技術(shù)成果不具備產(chǎn)業(yè)化條件。事件的關(guān)鍵點是科研團(tuán)隊采取欺詐手段把經(jīng)過專家論證技術(shù)不成熟、不具備成果產(chǎn)業(yè)化的項目與公司簽訂合同騙取資金，隨后向政府申請資金時稱“本項目中試已在該校完成，現(xiàn)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化試驗、產(chǎn)品應(yīng)用及下游產(chǎn)品研發(fā)”。該團(tuán)隊以虛假技術(shù)雙向套取公司與政府資金，謀取私利。盡管事件尚未得到澄清，但從一個側(cè)面反映出高校合同管理領(lǐng)域中存在漏洞，需要引起高校管理層的足夠警戒。

一、高?？蒲薪?jīng)費投入概況

近年高校發(fā)展規(guī)模逐年擴大，無論是從師資、學(xué)生人數(shù)還是從經(jīng)費投入、科研合作、對外交流等都獲得了快速擴張，高校與企業(yè)、社會機構(gòu)、政府部門等合作日益頻繁和復(fù)雜，橫向、縱向科研項目不僅來源廣泛而且內(nèi)容多樣化。但是高校的監(jiān)管手段、管理水平卻未必能及時跟上高?？焖侔l(fā)展的步伐，從而為高校和學(xué)校法人埋下重大隱患。筆者通過統(tǒng)計教育部近十年高校科研投入，繪制得到下表。

數(shù)據(jù)來源：教育部網(wǎng)站

通過以上圖表我們能清晰地看到，近年來全國高?？蒲许椖繜o論是從項目數(shù)、人員投入還是經(jīng)費投入上，都是呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢。而經(jīng)費的投入十年之間增長三倍之多，大部分經(jīng)費都是通過對外合作、合同、協(xié)議等方式支出，這就導(dǎo)致學(xué)校與社會、企業(yè)、機構(gòu)的合作日益頻繁與復(fù)雜。尤其是當(dāng)前高校提倡行政管理部門服務(wù)和服從于教學(xué)、科研一線部門，行政管理部門弱化管理職能甚至缺少必要的監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致二級院系、科研單位缺少必要的實質(zhì)性監(jiān)督管理，留下制度性漏洞。這種高額經(jīng)費投入和弱化監(jiān)督管理并存狀況勢必給學(xué)校和法人帶來了復(fù)雜的風(fēng)險隱患，學(xué)校和法人如同坐在“火山”口上，一旦潛在問題和矛盾集中爆發(fā)將會導(dǎo)致學(xué)校發(fā)展受阻、學(xué)校聲譽受損、學(xué)校法人受責(zé)的局面。因此，這種快速擴張的發(fā)展趨勢必然要求高校提高監(jiān)管力度、管理水平和風(fēng)險防范，才能保障學(xué)校權(quán)益不受損失，科研經(jīng)費投入與學(xué)校發(fā)展呈現(xiàn)良性循環(huán)增長模式。

二、高?？蒲泄芾盹L(fēng)險分析

（一）內(nèi)部監(jiān)控風(fēng)險?？蒲性旒偈录犯菰词菍W(xué)校內(nèi)部管理出現(xiàn)監(jiān)控漏洞，學(xué)校二級院系科研團(tuán)隊通過虛假手段獲得了校內(nèi)科研管理部門的審批，同時科研管理部門、合同管理部門沒有進(jìn)行實質(zhì)性審核，從而取得了合同專用章和校長簽章，使得合同具備法律效力?？蒲袌F(tuán)隊成功套取企業(yè)與國家的資金，為小團(tuán)體謀取私利，但是為學(xué)校帶來巨大風(fēng)險隱患。所以問題的關(guān)鍵是學(xué)校監(jiān)管部門是否履行實質(zhì)性審核、缺少歸口職能部門或者沒有履行必要程序?qū)贤募夹g(shù)、法律風(fēng)險等進(jìn)行實質(zhì)性審核，從而為學(xué)校埋下隱患。這種內(nèi)部監(jiān)控風(fēng)險要做到早識別、早防范、早管理，切莫抱著僥幸心理。這種虛假、詐騙手段會在監(jiān)管失控、失效的狀態(tài)下逐漸擴大，最終必然導(dǎo)致聚集性爆發(fā)，一旦風(fēng)險發(fā)生，受損的必然是學(xué)校聲譽受損、經(jīng)濟(jì)賠償、發(fā)展延誤。

（二）合同管理風(fēng)險。合同、協(xié)議作為科研項目的重要載體，隨著高?？蒲薪?jīng)費逐年增加，合同協(xié)議種類會越來越多，內(nèi)容上也會呈現(xiàn)多學(xué)科、跨領(lǐng)域等特點。這就要求高校設(shè)立合同歸口管理部門，或者是明確相關(guān)部門監(jiān)管職責(zé)，履行必要的程序，進(jìn)行合同技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)等層面審核。目前高校合同管理部門關(guān)注重點更多是“購買”合同，學(xué)校支付資金購買商品、服務(wù)和技術(shù)等，以保障學(xué)校資金和利益不受損失。在某種程度上忽視了“銷售”合同，學(xué)校提供技術(shù)、服務(wù)、產(chǎn)品等獲得外部資金的合同，其中較大比例屬于橫向科研項目，主要通過承接企業(yè)、社會科技項目、開展科研協(xié)作、轉(zhuǎn)讓科技成果、進(jìn)行科技咨詢所取得的收入和其他科研收入，這種橫向科研收入成為學(xué)校重要的資金來源之一。與縱向科研經(jīng)費相比，橫向科研管理制度、管理手段相對薄弱，學(xué)校更多是持歡迎、保護(hù)、鼓勵態(tài)度，所以在監(jiān)管上處于薄弱地位。事實上這種“銷售”合同會給學(xué)校帶來更大風(fēng)險，由于在這種合同中，學(xué)校處于乙方被動地位提供技術(shù)、服務(wù)等，一旦沒有滿足甲方需求或者合同要求，學(xué)校就要面臨法律訴訟風(fēng)險。而在“購買”合同中學(xué)校處于甲方地位，支付資金購買服務(wù)和技術(shù)等，學(xué)校處于主動地位，即使發(fā)生法律糾紛也是學(xué)校去訴訟對方單位。因此，這種合同管理職能部門功能缺失或者管理關(guān)注重點偏頗、疏忽，同樣會導(dǎo)致學(xué)校陷入法律訴訟風(fēng)險，不可避免給學(xué)校法人帶來隱患。

（三）職責(zé)不清風(fēng)險。學(xué)校內(nèi)部管理層級多、管理部門多，如果職責(zé)劃分不清晰，雖然有多頭管理，但是各自都沒有發(fā)揮職能，形成必要的內(nèi)控牽制局面，同樣給學(xué)校帶來風(fēng)險。關(guān)于科研管理所涉及的部門包含科研項目承擔(dān)小組、所在院系、科研管理部門、合同管理部門、財務(wù)部門、資產(chǎn)管理部門等等，雖然有多個部門從不同角度對科研進(jìn)行管理，但是如果各自職責(zé)劃分不清或者沒有盡職履責(zé)，那么學(xué)校監(jiān)管就會受到削弱。目前高校一種做法是，科研項目是項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。還有一種認(rèn)識是二級院系部門簽字蓋章了，或者科研主管部門蓋章了，那么在整個科研管理鏈條上的后續(xù)部門都默認(rèn)該項目不存在問題，一路“綠燈”放行。因為即使出現(xiàn)問題也是第一個蓋章的挨“板子”。但事實上學(xué)校一旦對外出現(xiàn)法律糾紛，學(xué)校作為法律責(zé)任主體，承擔(dān)相應(yīng)后果。而無論是項目負(fù)責(zé)人或者是管理部門都沒有能力去承擔(dān)這種后果，尤其是近年來學(xué)校發(fā)展快速，對外合作種類越來越多、越來越復(fù)雜。學(xué)校決策層無暇顧及，管理層無心負(fù)責(zé)，極易導(dǎo)致個別人和團(tuán)隊為謀取私利而陷學(xué)校于不利的風(fēng)險發(fā)生。所以對于高校內(nèi)部科研管理權(quán)力劃分不清晰、職責(zé)制定不明確，在治理結(jié)構(gòu)上就為高校科研管理埋下隱患。

（四）監(jiān)管理念風(fēng)險。學(xué)校管理層與院系之間是個矛盾共同體，二者相互制約相互依存，弱化任何一方都會給學(xué)校發(fā)展帶來隱患，強調(diào)教學(xué)科研部門發(fā)展，弱化管理層職能，雖然能促進(jìn)學(xué)校大發(fā)展，但是會導(dǎo)致學(xué)校處于弱化監(jiān)管甚至失控的境地。強化管理層職能，勢必會限制院系等教學(xué)科研發(fā)展，學(xué)校處于萎縮的局面。因此二者相輔相成，共同發(fā)展，才能讓學(xué)校穩(wěn)健前進(jìn)，既能促進(jìn)學(xué)校教學(xué)科研事業(yè)的進(jìn)步，又能保障學(xué)校和法人利益不受損失。所以學(xué)校在監(jiān)管理念上要有正確的認(rèn)識，才能推動學(xué)校均衡發(fā)展。但是當(dāng)前高校過分強調(diào)內(nèi)部行政管理部門服務(wù)功能，弱化、淡化管理和監(jiān)督職能，極易造成部分人和團(tuán)體謀取私利而損害學(xué)校和法人利益的高概率風(fēng)險。一旦風(fēng)險變成損失，學(xué)校法人將會承擔(dān)無法推卸的責(zé)任。雖然誰簽字誰負(fù)責(zé)，這是相對于一個組織內(nèi)部便于明確責(zé)任。但是高校作為一個獨立法人對外開展業(yè)務(wù)，一旦出現(xiàn)法律糾紛，學(xué)校法人將承擔(dān)不可推卸的責(zé)任。所以，學(xué)校決策層在監(jiān)管理念上如果認(rèn)識不到位，勢必導(dǎo)致管理層面的不均衡發(fā)展，不僅為學(xué)校種下隱患，更為自己增加風(fēng)險。

三、高?？蒲泄芾斫ㄗh

（一）轉(zhuǎn)變治理觀念、強調(diào)均衡發(fā)展。管理部門與教學(xué)科研部門是高校發(fā)展的兩條“腿”，兩者相互配合、互相牽制才能保證學(xué)校跑步前進(jìn)。因此過分強調(diào)管理部門的服務(wù)職能而弱化、淡化管理監(jiān)督職能，必然會造成學(xué)?！磅诵小鼻斑M(jìn)，短期內(nèi)學(xué)校會獲得一定發(fā)展，長期看會導(dǎo)致各種管理漏洞的出現(xiàn)和潛在問題的積累，給學(xué)校帶來種種隱患，給校內(nèi)不法分子鋪設(shè)“溫床”。因此學(xué)校在治理理念上要做到均衡發(fā)展，各方兼顧，這也是解決科研管理的理念基礎(chǔ)。

（二）完善組織結(jié)構(gòu)、明晰部門職責(zé)。高校作為一個獨立法人，對外是一個整體，法人代表學(xué)校和內(nèi)部機構(gòu)、個人等承擔(dān)各種責(zé)任；對內(nèi)是一個“集團(tuán)”組織，不僅有自己的“業(yè)務(wù)”部門，如教務(wù)、科研等部門，還有自己“管理”部門，如科技、資產(chǎn)、財務(wù)、合同等。規(guī)模發(fā)展日益壯大的學(xué)校相當(dāng)于一個集團(tuán)企業(yè)，這就要求高校內(nèi)部建立完善的組織結(jié)構(gòu)，明確各部門職責(zé)，各機構(gòu)各司其職、相互配合又能相互牽制，確保整個“集團(tuán)”能夠穩(wěn)步發(fā)展。針對科研合同種類多、內(nèi)容專業(yè)等特點要建立專家委員會或者引用外部專家評估，建立必要審核機制，對合同履行實質(zhì)性審核。

（三）合同歸口管理、強化監(jiān)管職責(zé)。合同既是科研項目的重要體現(xiàn)，也是學(xué)校對外合作交流的重要關(guān)口，是學(xué)校風(fēng)險管理的重要一環(huán)。如果學(xué)校對合同實行分散式、松散式管理，極有可能導(dǎo)致合同管理不規(guī)范、合同監(jiān)管不到位。因此，學(xué)校要加強合同歸口管理，切實起到監(jiān)管職責(zé)，而不是僅僅起到事后備案、數(shù)據(jù)統(tǒng)計的職能，要采取多種手段、技術(shù)方法在合同簽訂、履行、變更、終止、違約、結(jié)束、成果分享等各環(huán)節(jié)加強實質(zhì)性審核，為學(xué)校發(fā)展保駕護(hù)航。

總之，高校作為國家科技事業(yè)發(fā)展重要基礎(chǔ)，承擔(dān)國家科技創(chuàng)新的重要使命，如果高校普遍在內(nèi)部科研合同管理出現(xiàn)治理理念、治理結(jié)構(gòu)、監(jiān)督管理上的缺失，勢必導(dǎo)致國家科技事業(yè)發(fā)展受阻，國家通過科技創(chuàng)新助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初衷難以實現(xiàn)。因此高校要及時轉(zhuǎn)變觀念、加強管理、防范風(fēng)險，切實做好科研管理的監(jiān)管工作，防患于未然。