謝 飛， 劉 明， 聶 青

(青島理工大學(xué) 管理工程學(xué)院， 山東 青島 266500)

工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，組織之間、合同與合同之間、項(xiàng)目本身的各階段之間、各機(jī)械設(shè)備、工藝流程之間、軟件硬件之間、項(xiàng)目與環(huán)境之間都存在相互作用和相互制約的支撐面稱為界面，界面管理的主要目的就是根據(jù)實(shí)際情況，找到并添加界面上的潤(rùn)滑劑，防止界面矛盾的產(chǎn)生。PPP(Public Private Partnership)模式下私營企業(yè)的加入，涉及眾多的參與方，界面復(fù)雜，界面的風(fēng)險(xiǎn)影響因素眾多，在項(xiàng)目運(yùn)行過程中，由于界面矛盾的存在，往往會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)行效率低下，提高了項(xiàng)目本身的成本，更嚴(yán)重的會(huì)降低私人資本進(jìn)入PPP項(xiàng)目的積極性，同時(shí)也會(huì)影響社會(huì)福利的實(shí)現(xiàn)。

目前，國內(nèi)外已有許多學(xué)者從不同角度、不同層面運(yùn)用多種方法對(duì)界面管理進(jìn)行研究。國外的研究主要有：Stuckenbruck[1]最早對(duì)界面進(jìn)行了劃分；Chen等[2]從建筑工程界面視角，將項(xiàng)目界面劃分為物理界面、功能界面、組織或合同界面以及資源界面；Pavitt等[3]對(duì)工程項(xiàng)目界面進(jìn)行了劃分，分別為實(shí)體界面、合同界面和組織界面三個(gè)部分，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了研究，得到了大多數(shù)學(xué)者的認(rèn)可；Weshah等[4]分析了項(xiàng)目干系人之間存在的界面問題所在。國內(nèi)的研究主要有：官建成等[5]分析了界面管理的影響因素，同時(shí)運(yùn)用灰色聚類方法研究了企業(yè)界面管理的集成度；姜保平等[6]詳細(xì)論述了界面以及錯(cuò)誤的管理方法所帶來的嚴(yán)重后果，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施；劉靜等[7]對(duì)城市軌道交通建設(shè)界面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析；戴發(fā)[8]對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目界面管理進(jìn)行了研究。

通過對(duì)上述研究成果的梳理，我們發(fā)現(xiàn)：一方面，關(guān)于PPP項(xiàng)目的界面管理還不成熟，系統(tǒng)的PPP項(xiàng)目界面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系尚未形成；另一方面，忽略了對(duì)指標(biāo)體系中各要素間相關(guān)性的解析。以此為切入點(diǎn)，論文以項(xiàng)目的界面管理為依托，結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論，對(duì)城市軌道交通PPP項(xiàng)目的界面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，并給出相應(yīng)對(duì)策；同時(shí)，對(duì)各指標(biāo)因素間的相關(guān)性進(jìn)行分析，將ISM(Interpretative Structural Modelling)、ANP(Analytic Network Process)和Fuzzy方法想結(jié)合，采用ISM-ANP-Fuzzy評(píng)價(jià)方法，對(duì)城市軌道交通PPP項(xiàng)目界面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1 PPP項(xiàng)目界面梳理

“界面”的概念被引入到管理學(xué)之后，其內(nèi)涵和外延都得到了豐富和拓展：只要存在相互作用和相互關(guān)系，不管是人、機(jī)、物、環(huán)各要素之間，還是要素內(nèi)部之間，都可以將它們發(fā)生關(guān)系或作用的部分稱為界面[9]?；诖?，論文根據(jù)人、機(jī)、物、環(huán)四要素之間的相互作用和相互關(guān)系，將項(xiàng)目中的界面劃分為合同界面、組織界面、實(shí)體界面和環(huán)境界面。

(1)合同界面：指合同與合同之間人、機(jī)、資源交互產(chǎn)生的界面。合同界面中需要跨合同整合項(xiàng)目的人員、機(jī)械、資源等，合同界面矛盾的產(chǎn)生將會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目的運(yùn)行停滯。

(2)組織界面：指政府和私營企業(yè)、私營企業(yè)與分包單位之間、政府與當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者之間、私營企業(yè)和當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者等項(xiàng)目參與方之間的相互連接。在PPP項(xiàng)目的運(yùn)行過程中，需要這些參與方通過相互協(xié)調(diào)來處理彼此間的責(zé)任和權(quán)利，為了使組織間合作流暢，必須加強(qiáng)組織界面的管理。

(3)實(shí)體界面：指項(xiàng)目運(yùn)作過程中各工序之間、機(jī)械設(shè)備等之間相互影響和相互作用的接觸面。PPP項(xiàng)目龐大、工序復(fù)雜、機(jī)械設(shè)備眾多，所涉及的實(shí)體界面眾多，對(duì)于實(shí)體界面的管理非常重要。

(4)環(huán)境界面：指項(xiàng)目與環(huán)境之間的交界面。在PPP項(xiàng)目運(yùn)行過程中，環(huán)境會(huì)向項(xiàng)目輸入土地、資金、設(shè)備、人力、信息等，項(xiàng)目會(huì)向環(huán)境輸入產(chǎn)品和服務(wù)，要協(xié)調(diào)好項(xiàng)目與環(huán)境之間的關(guān)系，把不確定性風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

基于目標(biāo)管理的思想對(duì)界面管理的目標(biāo)進(jìn)行了梳理，見表1。

表1 城市軌道交通PPP項(xiàng)目界面管理目標(biāo)梳理

2 界面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

城市軌道交通PPP項(xiàng)目中，由于私營企業(yè)的加入，政府與私營企業(yè)之間的利益分配與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、建設(shè)階段組織之間的合作、私營企業(yè)技術(shù)與管理水平、政府監(jiān)督強(qiáng)度、運(yùn)營階段定價(jià)機(jī)制等都會(huì)對(duì)界面管理產(chǎn)生較大的影響，處理不好界面矛盾，將會(huì)極大影響私營企業(yè)的積極性，造成成本增加，嚴(yán)重的將會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。

在參照以往研究成果的同時(shí)，依照以下原則構(gòu)建城市軌道交通PPP項(xiàng)目界面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：系統(tǒng)性、典型性、可比可操作可量化性、概括性。

首先，依據(jù)上面對(duì)界面的梳理，相應(yīng)形成一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括合同界面風(fēng)險(xiǎn)、組織界面風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)體界面風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境界面風(fēng)險(xiǎn)。其次，在參照以往研究成果的同時(shí)，運(yùn)用問卷調(diào)查法和進(jìn)度表法對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行初步構(gòu)建。最后，運(yùn)用專家咨詢法對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)一步篩選，最終構(gòu)建了涵蓋4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和22個(gè)二級(jí)指標(biāo)的界面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見表2。

表2 PPP城市軌道交通項(xiàng)目界面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 基于ISM-ANP-Fuzzy的PPP城市軌道交通項(xiàng)目界面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

3.1 建立解釋結(jié)構(gòu)模型

解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)通過掌握各種代表性指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)度，以計(jì)算機(jī)技術(shù)為輔助的同時(shí)，應(yīng)用有向圖和矩陣對(duì)指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)解釋，并對(duì)它們之間的關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)說明[10]。

(1)創(chuàng)建系統(tǒng)要素關(guān)系圖。通過發(fā)放調(diào)查問卷和專家訪談的方式挖掘要素間的相關(guān)性，然后創(chuàng)建要素間的關(guān)系圖。建立要素關(guān)系圖時(shí)，往往用V、T來表示各指標(biāo)因素間的邏輯關(guān)系，“V”用來表示上位要素對(duì)下位要素有影響，“T”用來表示下位要素對(duì)上位要素有影響。

(2)建立鄰接矩陣。能夠反映要素之間的基本二元關(guān)系的矩陣，用“0”“1”表示因素間的關(guān)系。

(3)由鄰接矩陣通過編程計(jì)算求解可達(dá)矩陣，然后進(jìn)行層級(jí)要素劃分生成ISM。

3.2 運(yùn)用 ANP網(wǎng)絡(luò)層次分析法進(jìn)行賦權(quán)

網(wǎng)絡(luò)層次分析法ANP是在層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)基礎(chǔ)上發(fā)展形成的一種非獨(dú)立遞階層次結(jié)構(gòu)的決策方法，適用于指標(biāo)因素間具有相關(guān)性的復(fù)雜決策系統(tǒng)[11]。

(1)未加權(quán)超矩陣W。設(shè)ANP的控制層中的元素P1,P2,…,Pn，而網(wǎng)絡(luò)層有元素集S1,S2,…,Sn,其中要將控制層元素Pi(i=1,2,…,n)作為準(zhǔn)則，將Sjk(k=1,2,…,nj)作為次準(zhǔn)則，對(duì)元素組Si中其他元素對(duì)Sjk的影響大小進(jìn)行比較，構(gòu)成準(zhǔn)則層Pi下的比較矩陣Wij,分別計(jì)算其權(quán)重向量。若兩組元素相互無關(guān)則Wij=0。依次類推，可得到準(zhǔn)則下各元素對(duì)元素組Si影響大小的超級(jí)矩陣W。

(1)

3.3 Fuzzy模糊評(píng)價(jià)

首先，創(chuàng)建確切的評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)語集，即評(píng)價(jià)等級(jí)V={V1,V2,…,Vm}={高，較高，一般，較低，低}，每個(gè)等級(jí)對(duì)應(yīng)一個(gè)模糊子集。對(duì)上邊建立的評(píng)語集V進(jìn)行量化，賦值后的評(píng)語集為K={9, 7, 5, 3, 1}。確定評(píng)價(jià)因素集U={u1,u2,…,un},其中ui(i=1,2,…,n)表示評(píng)價(jià)事物的第i個(gè)影響因素。

然后，構(gòu)建評(píng)價(jià)矩陣R，如果在評(píng)價(jià)集中第i個(gè)因素的單因素評(píng)價(jià)集合為ri=(ri1,ri2,…,rim)，則其中rij代表評(píng)價(jià)集中第i個(gè)因素相對(duì)于第j個(gè)評(píng)語的隸屬度。若對(duì)U中每個(gè)因素進(jìn)行隸屬度處理，就形成了U·V的模糊評(píng)價(jià)矩陣。

D=B′T

(2)

4 實(shí)證研究

選取QD市某軌道交通PPP項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)證研究，該項(xiàng)目由政府和企業(yè)共同合作建設(shè)，建設(shè)的時(shí)間較長(zhǎng)、規(guī)模龐大，界面風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目實(shí)施的全過程中，界面風(fēng)險(xiǎn)的管控對(duì)于項(xiàng)目的成敗起著致關(guān)重要的作用。以下結(jié)合此案例，應(yīng)用基于ISN-ANP-Fuzzy的評(píng)價(jià)模型對(duì)界面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.1 基于ISM模型確定指標(biāo)因素之間的影響關(guān)系

(1)暫時(shí)用S1～S22分別表示二級(jí)指標(biāo)中的各個(gè)因素，為了分析PPP軌道交通項(xiàng)目界面風(fēng)險(xiǎn)間的相互關(guān)系，邀請(qǐng)10位經(jīng)驗(yàn)豐富的專家，采用德爾菲法，在進(jìn)行4次問卷調(diào)查、匿名反饋，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行整理歸納后，對(duì)于沒有形成統(tǒng)一意見的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，基于少數(shù)服從多數(shù)的原則確定其風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系。最終得出所有風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)系，建立鄰階矩陣A，“0”代表因素間沒有關(guān)系，“1”代表因素間存在影響關(guān)系，如下：

(2)借助matlab 6.5編程計(jì)算可達(dá)矩陣，可得解釋結(jié)構(gòu)模型的可達(dá)矩陣。

(3)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行區(qū)域劃分，即判斷最上層要素是否屬于同一區(qū)域。

R(S1)∩R(S8)∩R(S14)∩R(S18)∩R(S22)≠?

因此，該22項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素屬于同一個(gè)區(qū)域，是不可以進(jìn)行區(qū)域劃分的。

(4)進(jìn)行級(jí)位劃分，見圖1。

圖1 遞階結(jié)構(gòu)有向圖

4.2 基于ANP確定指標(biāo)權(quán)重

在建立網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型時(shí)，第一層為控制層，另一層為網(wǎng)絡(luò)層。其中一級(jí)指標(biāo)為控制層，之間是相互獨(dú)立的；網(wǎng)絡(luò)層由二級(jí)指標(biāo)因素構(gòu)成，并且因素間存在相互影響關(guān)系。根據(jù)ISM模型得出的遞階結(jié)構(gòu)有向圖來確定網(wǎng)絡(luò)層的指標(biāo)因素間的相互關(guān)系，即可得到網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型，見圖2。

根據(jù)上邊建立的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型，首先，對(duì)單一控制層內(nèi)部因素進(jìn)行兩兩比較打分。其次，對(duì)控制層之間指標(biāo)因素和與其有聯(lián)系的指標(biāo)因素進(jìn)行比較打分；最后，運(yùn)用Super Decisions軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，即CR<0.1。然后得到極限超矩陣，見表3。

圖2 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型圖

由極限超矩陣可得一級(jí)指標(biāo)權(quán)重：

W=(0.461,0.299,0.147,0.093)

歸一化得二級(jí)指標(biāo)權(quán)重：

W1=(0.325,0.124,0.143,0.295,0.113)

W2=(0.167,0.161,0.057,0.057,0.171,0.06,0.151,0.177)

W3=(0.211,0.231,0.211,0.231,0.116)

W4=(0.269,0.366,0.204,0.161)

4.3 Fuzzy模糊評(píng)價(jià)

建立評(píng)價(jià)集：以前面構(gòu)建的評(píng)語集為依據(jù)，采用專家打分的方式，發(fā)放問卷邀請(qǐng)10位專家對(duì)界面風(fēng)險(xiǎn)的二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，打分要切合實(shí)際。由此構(gòu)建10行22列的評(píng)價(jià)集V如下：

計(jì)算隸屬度得：

計(jì)算評(píng)價(jià)矩陣：

B1=W1·R1=(0.062,0.622,0.3,0.014,0)

B2=W2·R2=(0.017,0.557,0.403,0.023,0)

B3=W3·R3=(0,0.519,0.369,0.112,0)

B4=W4·R4=(0,0.367,0.363,0.27,0)

B=A·R=(0.034,0.564,0.347,0.055,0)

S=B·VT=6.154

由評(píng)語集可得，綜合界面風(fēng)險(xiǎn)較高。

單獨(dú)計(jì)算每個(gè)界面風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)(U1～U4)的評(píng)價(jià)值：S1=6.454，S2=6.136，S3=5.814，S4=5.194。

4.4 評(píng)價(jià)結(jié)果分析及對(duì)策

由于綜合界面風(fēng)險(xiǎn)較高，需將界面目標(biāo)管理內(nèi)容與項(xiàng)目實(shí)際情況相對(duì)應(yīng)，盡快獲取降低風(fēng)險(xiǎn)的解決措施，對(duì)界面風(fēng)險(xiǎn)排序來確定處理界面風(fēng)險(xiǎn)的先后順序。因此，由大到小對(duì)一級(jí)界面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值進(jìn)行排序得：S1>S2>S3>S4。即界面風(fēng)險(xiǎn)從大到小依次為：合同界面風(fēng)險(xiǎn)、組織界面風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)體界面風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境界面風(fēng)險(xiǎn)。

(1)合同界面風(fēng)險(xiǎn)最大，是最關(guān)鍵的界面風(fēng)險(xiǎn)。一方面，政府在PPP項(xiàng)目界面管理中的影響至關(guān)重要，應(yīng)當(dāng)合理分擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，不斷累積PPP項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，劃分好合同界面的權(quán)利和責(zé)任；另一方面，企業(yè)要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合理的分包，提高界面管理者的管理水平。

(2)組織界面風(fēng)險(xiǎn)涉及到各利益方的相互關(guān)系。首先，要處理好政府和私營企業(yè)間的利益分配，防止組織界面矛盾的產(chǎn)生；其次，要加強(qiáng)參與方之間的信任，保持信息的流暢程度，提高團(tuán)隊(duì)間的協(xié)作程度；最后，采取合適的激勵(lì)措施，保持個(gè)人目標(biāo)與組織目標(biāo)的高度一致。

(3)實(shí)體界面風(fēng)險(xiǎn)關(guān)乎私營企業(yè)的成本投入、運(yùn)營時(shí)間長(zhǎng)短，同時(shí)影響項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量。一方面，政府要做好前期策劃，項(xiàng)目實(shí)施階段加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督；另一方面，企業(yè)要提高自身的技術(shù)水平，加強(qiáng)對(duì)材料供應(yīng)和進(jìn)度節(jié)點(diǎn)的把控，提高沖突變更反饋處理能力，確保項(xiàng)目建設(shè)高質(zhì)量、低成本按時(shí)完成。

(4)環(huán)境界面中包括環(huán)境對(duì)項(xiàng)目的輸入和項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的輸出。政府要合理預(yù)估市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和不可抗力對(duì)項(xiàng)目的影響，做好應(yīng)對(duì)措施；同時(shí)，企業(yè)要提高界面運(yùn)營水平，包括合理的定價(jià)與適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)引入，確保資本的回收。

5 結(jié) 論

論文運(yùn)用ISM-ANP-Fuzzy方法，對(duì)城市軌道交通PPP項(xiàng)目的界面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出以下結(jié)論：

(1)對(duì)PPP項(xiàng)目界面的內(nèi)容進(jìn)行了梳理，構(gòu)建了基于全壽命周期的城市軌道交通PPP項(xiàng)目界面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(2)構(gòu)建了界面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。運(yùn)用ISM-ANP法分析了評(píng)價(jià)指標(biāo)間的相關(guān)性，從而有效提高了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性，并基于Fuzzy方法對(duì)PPP城市軌道交通項(xiàng)目界面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

(3)通過實(shí)證研究驗(yàn)證基于IANP-Fuzzy的界面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的可行性。該模型能夠?qū)Τ鞘熊壍澜煌≒PP項(xiàng)目界面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，并基于評(píng)價(jià)結(jié)果提出針對(duì)性的對(duì)策，證明該評(píng)價(jià)模型具有較強(qiáng)的應(yīng)用價(jià)值。

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