樓 源， 王洪濤， 冉連月， 吳賢國， 張立茂

(1. 加州大學河濱分校 商學院, 加利福尼亞 河濱 92507； 2. 中建三局基礎設施工程有限公司， 湖北 武漢 430065；3. 華中科技大學 土木工程與力學學院， 湖北 武漢 430074)

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展以及社會需求的不斷加大，整個社會也需要更多的能夠滿足人們需求的各種大型城市公共基礎設施。在以往傳統(tǒng)模式下，對于城市公共基礎設施的投資通常情況下都是由政府部門獨自承擔，這種模式不僅效率低，且對于社會在公共基礎設施上的需求也無法在較大程度上得到滿足。與我國相比，大多數(shù)西方國家對于城市公共基礎設施的投資運營管理，在幾十年前就已經(jīng)開始運行新模式，實現(xiàn)公私合作運行機制，把大量私營企業(yè)的資本引進在城市公共基礎設施投資中，形成公私合作伙伴關(guān)系模式，這種全新的模式與傳統(tǒng)模式相比，效率更高，也能在最大程度上滿足社會需求。這種全新模式就是如今發(fā)展較快的PPP(Public-Private Partnership)模式，為了能夠較好地發(fā)展我國城市基礎公共設施，就需要運營成熟有效的PPP模式，而PPP項目由于其參與方眾多、投資大、項目周期長，故存在大量對其項目績效影響的各個不同因素，對各影響因素進行有效研究，通過分析對PPP模式進行控制和有效科學改進，能夠在很大程度上幫助PPP項目的成功運行實施。

由于PPP模式具有多種優(yōu)點，在世界范圍內(nèi)各種大型公共基礎設施項目都在積極運用此模式，為使其實施更加有效、成功，需對項目績效影響因素進行深入研究。大量國內(nèi)外學者對PPP模式的項目進行了績效影響因素研究。袁競峰等[1]以物有所值(Value For Money，VFM)為導向并結(jié)合關(guān)鍵績效指標的方法構(gòu)建了一個KPI(Key Performance Indicator)概念模型，最終較好地提供了可靠的調(diào)查結(jié)果。Caroline Low等[2]結(jié)合工程實際相關(guān)內(nèi)容，充分利用了實證研究方法，在具體案例蘇格蘭的某工程項目中提出了詳細可靠的64個相關(guān)項目績效指標。Liou F M等[3]為了能夠在很大程度上提升PPP項目績效，研究分析后著手建立了若干決策模型來實現(xiàn)PPP項目的自動化運營功能；Kumaraswamy等[4]為了能夠?qū)崿F(xiàn)PPP項目運營的可持續(xù)發(fā)展，他們在PPP項目績效影響因素研究中提出了一種團隊選擇模型。Xueqing Zhang等[5]從關(guān)鍵成功因素和次級成功因素分析來找出了PPP項目績效的關(guān)鍵影響因素；Chen等[6]則針對PPP項目伙伴關(guān)系的特點，重點研究了PPP項目中各參與方伙伴關(guān)系成功的一些重要因素。通過已研究的內(nèi)容看，分析探討PPP項目績效影響因素具有巨大意義，提煉出影響因素中的關(guān)鍵因素，并重點管理，能夠有效提升項目績效。

目前，結(jié)構(gòu)方程模型(Structural Equation Modeling，SEM)[7]已經(jīng)被當作社會科學統(tǒng)計學中相當重要的一個方法，因為SEM不僅能夠進行因子分析，與此同時還能進行路徑分析[8]。前人也有一定的研究基礎，范志清等[9]利用SEM研究PPP項目績效的各個不同影響因素，總結(jié)了一些較為實際的影響規(guī)律。本文首先總結(jié)了PPP項目績效的形成機理，然后分析提煉出PPP項目績效的各個影響因素，即四個維度的影響因素，同時通過文獻研究和工程實際情況具體識別出影響子因素和3個關(guān)鍵績效指標。然后導入問卷調(diào)查數(shù)據(jù)建立標準化的結(jié)構(gòu)方程模型，在建好的PPP項目績效影響因素模型的基礎上，建立模糊認知圖(Fuzzy Cognitive Mapping，F(xiàn)CM)模型進行演化敏感性分析，預測出PPP項目績效逐漸形成過程中各影響因素的作用效果，利用FCM模型中的數(shù)據(jù)，同時結(jié)合利用診斷分析和模糊認知圖分析軟件(Fuzzy Cognitive Mapping & Modelling software，F(xiàn)CMapper)找出PPP績效影響因素中作用效果最大的因素為項目參與人因素。

1 PPP項目績效影響因素指標體系構(gòu)建

1.1 PPP項目績效影響機理

PPP項目建設和運營管理的最終目標是實現(xiàn)最好的項目績效，而且此種模式的項目比較特殊，具有較多不同類別的參與方[10]，與傳統(tǒng)模式下一般的公共基礎設施項目相比，PPP模式的項目各方面都具有復雜的特點，一旦管控者的控制不足就容易導致項目失敗，故在一個復雜的PPP項目管控中，更需要著重考慮對項目績效影響的各個不同層面、不同方向的因素。一個PPP項目擁有六個階段，每個階段都有相應不同的任務，六個階段分別為決策立項、工程招投標、特許權(quán)授予、工程設計與工程施工、運營、移交，每個階段也有一定的時間期限，故一般PPP項目的總周期時間較長。而且每個階段的管理與控制的著重點都不一樣，每個階段的關(guān)鍵影響因素相應也會發(fā)生較大的變化。因此，在此基礎上進行項目績效的影響因素分析，不可能考慮到每一個細小因素，此時就需要管控者通過相應機制或手段來掌握關(guān)鍵信息以控制PPP項目的進展狀況，從某個階段或某個方面來找出對項目績效影響至關(guān)重要的因素，重點管控這些因素以有效提升項目績效。

1.2 PPP項目績效影響因素指標體系構(gòu)建

PPP項目績效影響因素的識別是PPP項目績效影響因素指標體系整體建立的基礎[11]，而且影響因素通常按內(nèi)外部環(huán)境以及人的作用來進行分類。Belassi等[12]關(guān)于項目成功的影響因素分析研究時提出了一般定論，其認為通常情況下對于項目最終績效影響的因素都能夠分為三個大的方面，即：內(nèi)部環(huán)境因素、外部環(huán)境因素、人的作用。本文借鑒此一般定論的內(nèi)容進行項目績效影響因素的提煉，同時將內(nèi)外部因素歸結(jié)于PPP項目的本身特性，然后由于PPP項目中人的作用因素就是項目各個不同參與方對項目績效的影響作用，因此人的作用因素在這里就是參與方因素，同時在工程實施過程中雖然有六個不同的階段，前期階段主要決定了整個項目是否可以開始進行，整個項目是否具有可行性，后期的項目施工過程階段和運管移交過程階段則至關(guān)重要，它們對于最終項目績效是否有顯著提升效果有著非常重要的影響，基本上能直接影響到績效的高低。最后，因為PPP項目需要大量的資金投入、物理投入等需求，這些需求的滿足是項目績效提升的重要前提。綜上，本文通過分析PPP項目的各個階段特點以及各個方面的影響因素，最終提出PPP項目績效潛在的影響因素為：包括項目內(nèi)外部環(huán)境因素的項目本身特性、具有人的作用的項目參與人因素、包括資金投入、物力投入、信息投入的項目投入因素、包括項目施工過程和項目運營移交過程的項目發(fā)展過程因素[13]。

在建立PPP項目績效影響因素指標體系中需要找出項目績效的若干測量指標，本文提出的測量指標為項目效果X1、經(jīng)濟X2和效率X3。效果即為公眾的滿意度內(nèi)容等；經(jīng)濟即項目運營的經(jīng)濟型指標；效率用項目工程的工期長度以及項目后期運營服務的及時性來體現(xiàn)。按照一定原則，建立的PPP項目績效影響因素指標體系如表1所示。

表1 影響PPP項目績效的影響因素指標體系

2 PPP項目績效結(jié)構(gòu)方程建模

2.1 模型假設

在成功構(gòu)建一個相對完整的結(jié)構(gòu)方程模型前，需要通過工程實踐以及相關(guān)文獻閱讀對模型中潛變量間的關(guān)系進行一定的模型假設，這是建立完整模型的必要基礎。故針對本文要構(gòu)建的PPP項目績效影響因素SEM模型，對其中五個潛變量之間關(guān)系進行的模型假設如圖1所示。

圖1 基于模型假設的概念模型

2.2 數(shù)據(jù)收集

因為對PPP項目績效造成影響的內(nèi)外部影響因素相較于一般項目具有非常復雜的特點，然后周期長，每個階段都有一定的不確定影響因素，故在問卷調(diào)查設計時，需要科學合理設計好問卷問題，使得到的問卷調(diào)查結(jié)果不僅真實可靠，且能夠很好支持模型的構(gòu)建，這樣才能得到較為滿意且能夠用于研究的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)。因此本文研究以前文提出的四個方面因素為前提進行多角度、多方位的問卷調(diào)查設計，調(diào)查對象為各PPP模式工程項目的管理人員和現(xiàn)場施工人員，同時利用Likert 5 點量表法，即讓問卷填寫者仔細閱讀該題項，然后把其問題和自己認為的相符程度進行相應的判斷，從不符合、比較不符合、說不清、基本符合、非常符合分別設定為1，2，3，4，5，這樣設定是為了方便使定性分析的因素可以進行定量的清晰描述，其中如果問卷答題者給出的分數(shù)越低，則表示問卷問題所說的情況與其主觀認知程度相符程度越低。

本文研究中一共發(fā)放問卷600份，其中有效回收問卷450份，有效問卷比例為75%，問卷有效比例較高，具有數(shù)據(jù)分析意義。

2.3 模型構(gòu)建

具有相應的模型假設和一定可靠完整的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)基礎后，可以進行結(jié)構(gòu)方程模型建模，最終在AMOS21.0軟件中繪制的結(jié)構(gòu)方程標準化模型如圖2所示。

圖2 PPP項目績效影響因素結(jié)構(gòu)方程標準化模型

2.4 模型檢驗及分析

SEM模型具有和其他傳統(tǒng)方法沒有的特點，即它具有理論先驗性，因此可以在模型構(gòu)建后對模型進行一定的理論檢驗，分析其是否可以作為最終應用分析的可靠模型支持。利用Amos21軟件顯示出模型參數(shù)估計以及顯著性檢驗結(jié)果可以導出最終模型假設驗證表，這里以0.05為顯著水平p，p<0.05時，模型顯著，即通過假設檢驗，由于篇幅有限不展示假設驗證表。同時本文建立的適配度指標也都滿足評價值，達到了一定的水平，滿足檢驗要求，故該模型顯著性檢驗和適配度檢驗都滿足要求，能夠進行下一步數(shù)據(jù)分析。

基于分析計算得出標準化路徑系數(shù)的PPP項目績效影響因素結(jié)構(gòu)方程模型，由路徑系數(shù)分析可知，其中“項目本身特性”的綜合效應最顯著，“項目參與人”的直接效應、間接效應和綜合效應都很突出，是模型路徑傳播的關(guān)鍵節(jié)點，如表2所示。

表2 結(jié)構(gòu)方程模型路徑效應分析

3 FCM模型演化分析

3.1 FCM模型構(gòu)建

為了進一步研究PPP項目績效影響因素的敏感性分析和動態(tài)演化，可通過把SEM模型轉(zhuǎn)化為模糊認知圖(FCM)模型進行演化分析。概念節(jié)點作為FCM模型的基本組成要素，可以分為原因節(jié)點和結(jié)果節(jié)點兩種，通過確定模型概念節(jié)點可以明確系統(tǒng)的基本組成和屬性。本文利用FCM研究PPP項目績效影響因素對績效影響的演化問題，其概念節(jié)點確定為“項目本身特性B”“項目參與人C”“項目投入T”“項目發(fā)展過程F”四個層面，提出“項目環(huán)境”“風險分擔機制”“融資方案”等十多個測量指標，作為衡量“PPP項目績效”的關(guān)鍵因素，因此，F(xiàn)CM模型將結(jié)構(gòu)方程模型中的五大潛在變量和十四個觀測變量，共計十九個變量作為構(gòu)建FCM的概念節(jié)點，F(xiàn)CM模型圖如圖3所示。

圖3 PPP項目績效影響因素FCM模型

3.2 FCM模型演化分析

(1)預測分析

在FCM模型中對概念節(jié)點初始值和穩(wěn)定值的模擬可以得到十四個觀測變量(B1，B2，B3，C1，C2，C3，T1，T2，T3，F(xiàn)1，F(xiàn)2，X1，X2，X3)的變化趨勢曲線，結(jié)合FCM模型在十次迭代運算中對PPP項目績效的模擬結(jié)果數(shù)據(jù)可以得到如圖4所示的項目績效演化模型曲線，演化模型曲線各段詳細分析如下。

圖4 PPP項目績效演化模型曲線

1)曲線a-b 段分析：該段曲線表示問卷調(diào)查期間PPP項目績效值的變化趨勢，該階段曲線迅速上升，PPP項目績效很低，但是績效值上升的速度很快。這是因為在初始狀態(tài)觀測變量聯(lián)營體綜合實力C1、物力投入T1、施工過程F1都處于較低的取值階段，項目績效相對較低，但是初始狀態(tài)觀測變量風險分擔機制B2、伙伴關(guān)系狀況C2、信息投入T3、運營移交過程F2都處于較高的取值階段，PPP項目中有較好的風險分擔機制，利益得到保障，伙伴關(guān)系良好，合作效率高，信息投入大，且在運營移交過程中項目運營良好，所以PPP項目績效值增長速度很快，曲線圖呈現(xiàn)陡增狀態(tài)。

2)曲線b-c段分析：當PPP項目績效的各影響因素條件變好，項目績效值也還在逐漸增加，但是各因素條件逐漸趨近飽和狀態(tài)，沒有太大的提升空間，故項目績效值的增長速度逐漸減緩，曲線圖呈現(xiàn)一個緩坡增長的狀態(tài)。

3)曲線c-d段分析：當PPP項目績效的四大方面影響因素都達到最佳條件的時候，項目績效值也將不再增加，而是隨著時間增長保持在一個固定值的狀態(tài)。

(2)診斷分析

從上面PPP項目績效演化分析可知，觀測變量以及潛在變量的變化會引起PPP項目績效相應的變化。為了進一步加深了解各影響因素對PPP項目績效的影響程度，可以在FCM模型的基礎上做一個診斷分析，分析探討項目績效的變化會引起影響因素怎樣的變化，從而達到深入分析項目績效影響因素的目的。為了使數(shù)據(jù)變得明顯，當一個潛變量初始值不變，而項目績效初始值發(fā)生變化(值由1變?yōu)?.5)時，其他三個潛變量初始值同時發(fā)生相同的變化，經(jīng)過FCM模型迭代運算得出潛變量和項目績效最終的穩(wěn)定值，分析比較潛變量穩(wěn)定值的變化，以潛變量穩(wěn)定值的差值除以項目績效變化值得到項目績效值診斷變化率，相互比較從而作出合理的診斷分析。診斷分析數(shù)據(jù)如表3所示。

表3 診斷數(shù)據(jù)分析

由表3可知，J診斷變化率由大到小排序依次為C>F>T>B，由此可知當PPP項目績效值發(fā)生變化時，通過反向診斷了解到項目績效變化引起項目發(fā)展過程F的變化最大，引起項目本身特性B的變化最小，間接說明項目發(fā)展過程對PPP項目績效的影響程度較大，項目本身特性對PPP項目績效的影響程度較小。

(3)FCMapper分析

FCMapper是一種模糊認知映射軟件解決方案，它在Excel表格的基礎上解決復雜交叉問題，特別是當出現(xiàn)以下幾種情況時，此種方法特別有用：1)難以量化的人類行為問題設置起關(guān)鍵作用；2)缺少硬性數(shù)據(jù)但本地或傳統(tǒng)知識可能發(fā)揮關(guān)鍵作用的問題；3)出現(xiàn)非常復雜的問題，以及由于各方利益和各種看法而難以形成統(tǒng)一的正確答案，此方法主要目標就是妥協(xié)；4)有希望公眾參與的設置，且在映射過程中已經(jīng)發(fā)生了社會學習。FCM提供了一種方法來模擬隨著時間推移的結(jié)果系統(tǒng)，并詢問“假設問題”，結(jié)果不是定量的，而是提供可能趨勢的信息。

經(jīng)過檢查矩陣、計算指數(shù)、計算FCM輸出、提前結(jié)果幾個步驟得出各因素的中心性，如圖5所示。中心性是節(jié)點重要性的度量，因此，具有高中心價值的因素應該得到特別關(guān)注。由圖5可以看出，潛變量中心性大小排序為C>B>T>F，需特別關(guān)注項目參與人C因素，這與診斷分析結(jié)果一致，在SEM模型路徑影響效應中也有體現(xiàn)。

圖5 FCMapper中心性輸出結(jié)果

4 結(jié) 論

(1)依據(jù)對PPP項目績效影響機理的研究，本文提出四個方面的影響因素：項目本身特性、項目參與人因素、項目投入因素、項目發(fā)展過程因素。然后識別出各方面影響因素的子因素，并提出項目績效測量指標：項目效果X1、經(jīng)濟X2和效率X3，最終建立了PPP項目績效影響因素指標體系。

(2)本文利用SEM方法對PPP項目績效影響因素各個不同復雜路徑的影響關(guān)系進行相應量化評估，其中數(shù)據(jù)來自PPP工程項目管理員以及工作人員問卷調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，以模型假設和問卷數(shù)據(jù)為基礎，建立PPP項目績效影響因素SEM模型，同時根據(jù)標準化模型，得出重點影響因素為項目本身特性和項目參與人。

(3)通過對SEM模型進行轉(zhuǎn)化得到模FCM模型來進行演化分析，從而得到最終的PPP項目績效演化模型曲線。通過對演化模型曲線的各段分析可知，前期應加強物力投入，選擇綜合實力較強的聯(lián)營體，中后期保證各影響因素條件的提升。通過診斷分析和FCMapper分析，發(fā)現(xiàn)項目參與人因素對PPP項目績效的影響程度最大，在PPP項目實施過程中為提升項目績效，應注重聯(lián)營體綜合實力以及參與人之間的伙伴關(guān)系狀況。

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