蘇 蓉 劉佳磊 盧笑歌

(成都大學， 四川 成都 610106)

大學評價及排行是高校尤其是本科院校辦學水平的總體反映，是社會了解各高校的重要依據(jù)。因此，利用大學評價及排行提高學校辦學水平對促進高校發(fā)展有重要參考意義。當前，我國大學評價及排行體系眾多，有發(fā)布了多年甚至十幾年的老牌排行榜，也有剛發(fā)布的新生排行榜。這些排行榜的側(cè)重點不同，導致同一高校在不同排行榜中的名次有所差異甚至差別較大。本文選取中國管理科學研究院“中國大學評價”課題組大學排行榜(以下簡稱武書連版排行榜)、艾瑞深中國校友會網(wǎng)中國大學排行榜(以下簡稱艾瑞深版排行榜)、軟科中國最好大學排名(以下簡稱軟科版排行榜)、中國大學綜合競爭力評價報告(以下簡稱武大版排行榜)等在國內(nèi)具有一定影響力的排行榜，對其指標體系進行分析研究，反映國內(nèi)大學排行榜及其指標體系的建設(shè)現(xiàn)狀，為中國大學排名的多樣性和科學性發(fā)展提供參考。

一、國內(nèi)主要大學排行榜簡介及其指標

(一)武書連版排行榜

武書連1991年開始進行中國大學評價課題研究，并于1993年發(fā)表《中國大學評價——1991研究與發(fā)展》，2002年發(fā)表我國第一個包含中國大學11個學科門類、71個學科類、全部258個本科專業(yè)的大學排行榜，2003年起與中國統(tǒng)計出版社合作，按年度出版《挑大學 選專業(yè)——高考志愿填報指南》。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，武書連大學排行榜已經(jīng)成為最受考生和社會關(guān)注的大學排行品牌之一。武書連版排行榜主要依據(jù)《中華人民共和國高等教育法》對高等教育任務(wù)的相關(guān)規(guī)定，在大學評價中設(shè)人才培養(yǎng)、科學研究兩項一級指標，其中人才培養(yǎng)包括本科生培養(yǎng)和研究生培養(yǎng)兩項二級指標， 科學研究包括自然科學研究和社會科學研究兩項二級指標。武書連版排行榜除了綜合排名外，還對各高校學科、專業(yè)、教師水平、教師績效、新生質(zhì)量、畢業(yè)生質(zhì)量等分別進行排名，從不同角度呈現(xiàn)學校的狀況。[1]

(二)艾瑞深版排行榜

艾瑞深中國校友會網(wǎng)大學研究團隊起源于1989年組建成立的“中國管理科學研究院高等院校比較研究課題組”，是目前中國持續(xù)開展大學評價研究時間最長的第三方研究團隊。1989年發(fā)布了中國第一個綜合大學排行榜，2003年發(fā)布世界范圍內(nèi)唯一以“校友”、“質(zhì)量”、“影響”為主題特色的大學排行榜，并率先發(fā)布首個覆蓋中國大陸、香港、澳門和臺灣等地區(qū)高校的“中國兩岸四地大學排行榜(中國兩岸四地大學星級排名)”，是發(fā)布榜單數(shù)量最多、最豐富的排行榜之一。艾瑞深版排行榜包括人才培養(yǎng)、科學研究、社會影響三項一級指標，人才培養(yǎng)包括教學質(zhì)量、學科建設(shè)、師資隊伍等二級指標，科學研究包括科研成果、科研基地、科研項目、師資隊伍等二級指標，社會影響包括辦學定位、社會聲譽、國際影響等二級指標。[2]

(三)軟科版排行榜

上海軟科教育信息咨詢有限公司(簡稱軟科)成立于2009年，專業(yè)從事高校數(shù)據(jù)和戰(zhàn)略管理咨詢服務(wù)。軟科旗下“最好大學網(wǎng)”每年發(fā)布的“世界大學學術(shù)排名”(ARWU)是全球最具影響力和權(quán)威性的大學排名之一，于2003年6月由上海交通大學高等教育研究院(前身為高等教育研究所)世界一流大學研究中心首次發(fā)布，隨后每年更新。自2009年開始， ARWU由上海軟科教育信息咨詢有限公司發(fā)布并保留所有權(quán)利。2015年2月首次發(fā)布中國最好大學排名，2016年發(fā)布的中國最好大學排名包括1個綜合排名和生源質(zhì)量、科研規(guī)模、科研質(zhì)量、頂尖人才、頂尖成果、科技服務(wù)、產(chǎn)學研合作、成果轉(zhuǎn)化等8個單項排名。綜合排名包括人才培養(yǎng)、科學研究、服務(wù)社會三項指標，其中人才培養(yǎng)指標包括生源質(zhì)量(新生高考成績)、培養(yǎng)結(jié)果(畢業(yè)生就業(yè)率)等內(nèi)容，科學研究指標包括科研規(guī)模(論文數(shù)量)、科研質(zhì)量(論文質(zhì)量)、頂尖成果(高被引論文)、頂尖人才(高被引學者)等內(nèi)容，服務(wù)社會指標包括科技服務(wù)(企業(yè)科研經(jīng)費)、產(chǎn)學研合作(校企合作論文)、成果轉(zhuǎn)化(技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入)等內(nèi)容。[3]

(四)武大版排行榜

武漢大學中國科學評價研究中心是我國高等院校中第一個綜合性的科學評價研究中心，是集科學研究、人才培養(yǎng)和評價咨詢服務(wù)于一體的多功能中介性實體機構(gòu)，為湖北省人文社科重點研究基地。該中心自2004年起，按年度連續(xù)發(fā)布中國大學及學科專業(yè)評價咨詢報告、中國研究生教育及學科專業(yè)評價咨詢報告、世界一流大學及一流學科評價咨詢報告等。武大版排行榜包括辦學資源、教學水平、科學研究、學校聲譽等一級指標，其中辦學資源包括基本條件、教師隊伍、優(yōu)勢學科，教學水平包括生源與畢業(yè)生、研究生與留學生、教學成果，科學研究包括科研隊伍與基地、科研產(chǎn)出、成果質(zhì)量、科研項目與經(jīng)費、效率與效益，學校聲譽包括學術(shù)聲譽、社會聲譽。[4]

二、國內(nèi)主要大學排行榜指標對比

除軟科中國最好大學排名外，其余三個排行榜均有多個單項排名。單項排名是對綜合排名的有效補充，呈現(xiàn)了學校發(fā)展情況的多樣性，有助于社會各界立體地了解各高校的情況。但是，由于這些單項排名比較分散，相互之間沒有一致性，缺乏可比性，因此本文主要對綜合排名指標體系進行分析。

1．總體上看，軟科版排行榜指標體系比較簡單，僅9個指標，其他三個排行榜指標均比較詳細。武書連版排行榜共33個三級指標，武大版排行榜有42個三級指標，艾瑞深版排行榜雖然只有12個三級指標，但從內(nèi)涵上可以細化為33個指標。

2．一級指標上，各排行榜均把人才培養(yǎng)和科學研究作為重要部分，其中武書連版排行榜的指標體系僅設(shè)置了人才培養(yǎng)和科學研究，艾瑞深版和武大版排行榜還把社會聲譽納入指標體系，此外，武大版排行榜把辦學條件也納入指標體系。

3．從指標內(nèi)容上來看，人才培養(yǎng)方面，除艾瑞深版排行榜外，其他三個排行榜指標中均含生源質(zhì)量(新生錄取成績或分數(shù)線)、畢業(yè)生就業(yè)率，分別從來源和出口兩個方面直接說明人才培養(yǎng)質(zhì)量。此外，武書連版和武大版排行版還把學生規(guī)模納入指標，分別從畢業(yè)生數(shù)和在校生數(shù)進行計算。武書連版和武大版排行榜同時把生師比、優(yōu)秀博士論文納入指標，但是武大版排行榜把生師比設(shè)置在辦學資源一級指標下。此外，武書連版、艾瑞深版和武大版排行榜共同把教材、教學成果納入指標，艾瑞深版和武大版把課程建設(shè)情況納入指標。武書連版、艾瑞深版和武大版排行榜除了存在較多相同指標外，還有一些比較獨特的指標，這也反映了三個排行榜的不同出發(fā)點。例如，武書連版排行榜包含特色專業(yè)、實驗教學示范中心等指標；艾瑞深版排行榜還包含杰出校友、教學基地中心、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育成果、德育教育等指標；武大版排行榜加入了教學人才培養(yǎng)基地、研究生與留學生占比、全國性競賽獲獎數(shù)等指標。這些指標反映了不同排行榜的側(cè)重點。

表1四大排行榜指標對比

科學研究方面，武書連版、艾瑞深版和武大版排行榜設(shè)置指標相對具有較高的一致性，如科研獎勵、論文發(fā)表與引用等。此外，艾瑞深版和武大版排行榜還將國家自然和社科基金項目、科研基地和平臺等納入指標體系中。艾瑞深版和武大版排行榜還把師資隊伍情況納入指標體系，包括各類高層次人才、教學名師等，其中，艾瑞深版排行榜把師資隊伍的比重平均分配到人才培養(yǎng)和科學研究中，武大版排行榜則把師資隊伍作為辦學資源的一個二級指標。軟科版排行榜在科學研究方面的指標主要是論文的數(shù)量和質(zhì)量，更強調(diào)學術(shù)性，這是與其他排行榜不同的地方。軟科版排行榜另外設(shè)置了服務(wù)社會一級指標，這是區(qū)別于其他排行榜的重要內(nèi)容，反映了大學服務(wù)社會的重要職能，也是中國高等教育發(fā)展的趨勢，在一定程度上突顯了大學融入社會的代入感。

另外，艾瑞深版和武大版排行榜雖然都有學校聲譽這一指標，但內(nèi)容并不一致。艾瑞深版排行榜考慮的是學校在國內(nèi)外的影響力和認同度，武大版排行榜則除了學術(shù)期刊的影響力外還考慮學校學術(shù)、道德和政治上違法亂紀事件造成的惡劣影響。

三、國內(nèi)主要大學評價及排行榜指標數(shù)據(jù)來源對比分析

目前公開的資料中，四大排行榜都公布了數(shù)據(jù)來源，武書連版、艾瑞深版和軟科版排行榜公開了指標權(quán)重和統(tǒng)計方法，其中武書連版排行榜的權(quán)重和統(tǒng)計方法僅見《2010中國大學評價》一文。從數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和權(quán)重的分析來看，三個排行榜各有其特點。

(一)武書連版排行榜

武書連版排行榜統(tǒng)計方法比較復雜，尤其是每個三級指標又各有其系數(shù)，增加了計算的復雜度。增加系數(shù)原意是平衡不同指標的重要程度，從根本上來說與指標權(quán)重是同樣道理，但是系數(shù)本身有一定的主觀性，在指標較多的前提下，可能因為系數(shù)的增加導致數(shù)據(jù)出現(xiàn)偏差，艾瑞深版排行榜和武大版排行榜也有相同問題。

從數(shù)據(jù)來源上，武書連版排行榜主要采納公開數(shù)據(jù)，如果數(shù)據(jù)沒有公開，則采納同類大學的最低數(shù)據(jù)?？蒲蟹矫?，武書連版排行榜國內(nèi)引文數(shù)據(jù)論文及引用主要來自SCD(科學引文數(shù)據(jù)庫，Science Citation Database)源期刊，SCD是“中國大學評價”課題組獨立研發(fā)的國內(nèi)引文數(shù)據(jù)庫。國外引文數(shù)據(jù)庫及引用則來自SCI、SSCI、A&HCI源期刊，所有論文的出版物類型均為期刊，且不包含其中的子輯、增刊、特刊，并且只取類型為 Article，Review，Letter 的論文。[1]

(二)艾瑞深中國校友會網(wǎng)中國大學排行榜

艾瑞深版排行榜指標較為豐富，對數(shù)據(jù)來源的說明也非常詳細。艾瑞深版排行榜對杰出校友非常重視，權(quán)重高達15.24%，如果加上校友捐贈則權(quán)重更高，這與其網(wǎng)站平臺有很大關(guān)系。但是，杰出校友實際上反映的是高校歷史發(fā)展狀況，是從長期角度考察學校人才培養(yǎng)的水平。由于學校定位和歷史原因，用杰出校友來衡量人才培養(yǎng)質(zhì)量不是很恰當，甚至可能誤導人才培養(yǎng)的方向。雖然杰出校友對高校發(fā)展非常重要，但畢竟不能反映高?，F(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿?，對建校時間短、前身層次比較低的新建本科院校來說非常不利。

艾瑞深版排行榜數(shù)據(jù)來源非常豐富，基本涵蓋了學校師資隊伍、人才培養(yǎng)、學科建設(shè)、科學研究各個方面，但缺乏學校服務(wù)地方的指標。在國家推動地方高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的背景下，適當增加學校服務(wù)地方的內(nèi)容是非常必要的。

從科學研究上來看，艾瑞深版排行榜不僅涵蓋了ESI收錄期刊、國際三大索引(SCI、EI、ISTP)來源期刊，國內(nèi)核心期刊——北大中文核心期刊、南大中文社會科學引文索引(CSSCI)、中信所中國科技核心期刊、中國社會科學院文獻信息中心中國人文社會科學核心期刊、中國科學院文獻情報中心中國科學引文數(shù)據(jù)庫(CSCD)來源期刊、中國人文社會科學學報學會中國人文社科學報核心期刊等收錄期刊，而且突出了《自然》(Nature)、《科學》(Science)和《細胞》(Cell)等頂級期刊，論文來源比較齊全。科研獲獎方面收錄了世界級(諾貝爾獎、菲爾茲獎等)、國家級和省部級科研獎勵，比較全面，也是各排行榜中唯一全面收錄各級科研獎勵的。[2]

(三)軟科中國最好大學排名

軟科版排行榜指標比較簡潔，統(tǒng)計方法比較簡單，可重復率相對較高。軟科版排行榜對新生高考成績所賦權(quán)重較高，達到30%，而畢業(yè)率權(quán)重僅15%，無法全面反映人才培養(yǎng)的效果?？茖W研究指標論文來自Scopus數(shù)據(jù)庫，這是與其他三個排行榜最大的不同。軟科版排行榜沒有師資隊伍建設(shè)方面的指標，其邏輯可能是師資隊伍的水平已經(jīng)在科學研究和服務(wù)地方指標中反映出來，如果另設(shè)指標可能造成重復，這與國際排名方法更接軌，也反映了軟科版排行榜與世界大學學術(shù)排名密切相關(guān)。雖然軟科排行榜顯著反映了高校的學術(shù)水平，但另設(shè)了服務(wù)社會指標，權(quán)重達到15%，這也是其他三個排行榜沒有或者較弱的部分。[3]

(四)中國大學綜合競爭力評價報告

武大版排行榜沒有公開指標權(quán)重。從數(shù)據(jù)來源上看，武大版排行榜指標最豐富，涵蓋了辦學條件、教師隊伍、教學水平、科學研究、學校聲譽等學校軟硬件各個方面，能真正反映高校綜合實力，理論上能夠最全面地呈現(xiàn)學校發(fā)展的總體狀況。但是這也可能導致統(tǒng)計偏差增大，尤其是在部分數(shù)據(jù)無法獲取的情況下。

武大版排行榜是唯一將辦學條件納入指標的，包括校舍面積、儀器設(shè)備值、圖書、固定資產(chǎn)等硬件。武大版排行榜還側(cè)重學科情況，將學位點數(shù)、特色專業(yè)等納入指標。

科學研究方面，武大版排行榜論文來自SCI、SSCI、A&HCI、EI、CPCI-S、CPCI-SSH、CSTPC、CSSCI等數(shù)據(jù)庫。另外，還納入了專利授權(quán)數(shù)這一指標，這在各排行榜中具有唯一性。與艾瑞深版排行榜一樣，武大版排行榜指標中包含國家哲學社會科學成果文庫。[4]

四、啟示

從對四個排行榜的對比來看，除軟科版排行榜外，其他三個排行榜的指標均比較詳細，尤其是艾瑞深版和武大版排行榜，可以說是從比較全面的角度綜合衡量了學校的實力，要提高在這些排行榜的名次，學校必須重視全方位的發(fā)展。同時，這些排行榜的指標也為學校加強內(nèi)涵建設(shè)、提升人才培養(yǎng)質(zhì)量提供了指引。

(一)人才培養(yǎng)

人才培養(yǎng)是高校的中心工作，人才培養(yǎng)質(zhì)量必須引起高校的重視。從指標上來看，人才培養(yǎng)質(zhì)量主要涉及入口、過程和出口三個部分。入口和出口的指標分別是生源質(zhì)量和畢業(yè)生就業(yè)率。生源質(zhì)量反映的是一所高校的口碑，也是社會對高校認可度的體現(xiàn)。生源質(zhì)量最直接、最顯性的體現(xiàn)是高考錄取分數(shù)，由于不同地區(qū)考生分數(shù)差別較大，各排行榜設(shè)計了一些計算方法來消除這些差異。畢業(yè)生就業(yè)率直接反映一所高校的人才培養(yǎng)質(zhì)量，反映的是高校人才培養(yǎng)的成果。人才培養(yǎng)是高校的生命線，人才是高校的產(chǎn)品，如果高校培養(yǎng)的人才不能為社會所用，或者說高校的產(chǎn)品不合格，那么高校就失去了其存在的必要性。從過程上來看，涉及人才培養(yǎng)的指標主要是與教學過程相關(guān)的內(nèi)容，如可以量化比較的教學成果獎、精品課程、教材出版、學生學術(shù)競賽獲獎、各級特色專業(yè)、實驗教學示范中心、教學基地中心建設(shè)等，這些與人才培養(yǎng)質(zhì)量息息相關(guān)，要么反映教學過程中積累的經(jīng)驗、內(nèi)涵、設(shè)施，要么反映人才培養(yǎng)的結(jié)果，都應(yīng)引起重視。另外，也應(yīng)該重視校友的作用，因為校友是學校歷史發(fā)展的見證和成果，是社會對學校發(fā)展成就的直接認識，所以要把凝聚校友、發(fā)揮校友資源優(yōu)勢作為一項重要工作。

(二)科學研究

科學研究方面，各排行榜均把高校學術(shù)表現(xiàn)作為重要指標，這也是高?？茖W研究能力的重要體現(xiàn)。高校不僅要注重論文發(fā)表的數(shù)量，還要更加注重論文發(fā)表的質(zhì)量，尤其是注意提高權(quán)威期刊發(fā)表論文的數(shù)量，這樣才能提高論文的被引率，而被引率也是近年來各排行榜日益重視的一項指標。除了要重視論文外，還要重視科研成果的轉(zhuǎn)化及橫向經(jīng)費的增長。在大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的背景下，提高科研成果轉(zhuǎn)化率對提升高校創(chuàng)新能力和水平有著重要的積極作用，而且其作用已經(jīng)在排行榜中體現(xiàn)出來。橫向經(jīng)費是高校社會服務(wù)能力的重要體現(xiàn)，尤其是應(yīng)用型大學更應(yīng)重視提高橫向經(jīng)費的金額及在科研經(jīng)費中的占比，把科技服務(wù)社會作為一項重要的使命來抓。

(三)特色建設(shè)

各個排行榜除了人才培養(yǎng)和科學研究這兩大共有指標外，還另設(shè)了其他指標，體現(xiàn)了各排行榜的側(cè)重點，呈現(xiàn)出不同的特色。例如，軟科版排行榜的服務(wù)地方、艾瑞深版排行榜的校友狀況、武大版排行榜的辦學條件等。這些指標對高校發(fā)展提供了新的啟示，即特色發(fā)展。不言而喻，特色發(fā)展是對高校人才培養(yǎng)和科學研究這兩大職能建設(shè)的延伸，特色發(fā)展不是拋開人才培養(yǎng)和科學研究這兩大職能，而是另辟蹊徑尋求如何更好地發(fā)揮這兩大職能。只有通過特色發(fā)展來強化人才培養(yǎng)和科學研究才能促進高校內(nèi)涵建設(shè)，提升高校名譽度、知名度，從而被社會認可。

從指標體系上來看，雖然沒有一個排行榜能夠覆蓋全部指標，但基本反映了高校的職能，對高校辦學起到了一定的約束和指導作用。學校應(yīng)該重視影響學校發(fā)展的每一個因素，因為這些因素實際上反映的都是學校履行高等教育任務(wù)的能力和水平。高校只有不斷提升內(nèi)涵，遵循高等教育規(guī)律，堅決杜絕重視科研忽略教學、重視眼前忽略長遠的現(xiàn)象，才能在各類排行榜上穩(wěn)步前進，才能真正提升自身實力，從而提高我國高等教育水平。

參考文獻：

[1]武書連，呂嘉，郭石林．2010中國大學評價[J]．科學學與科學技術(shù)管理，2010(4)：5-13．

[2]趙德國，蔡言厚，黨亞茹．艾瑞深中國校友會網(wǎng)2017中國大學評價研究報告[R/OL]．http://www.cuaa.net/cur/2017/cuaa2017dxphb.pdf.

[3]軟科中國最好大學排名2017——排名方法[EB/OL]．http://www.zuihaodaxue.cn/zuihaodaxuepaiming-methodology-2017.html.

[4]2017年中國大學綜合競爭力評價指標體系(本科院校)[EB/OL]．http://www.nseac.com/html/216/678880.html.