劉蕊，王朝昕，陸媛，薄小杰，王春旭，陳寧，劉娜娜，鞏昕 ，徐康捷 ，潘瑩 ，石建偉 ，于德華 *

2015年國(guó)家衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)提出，全科醫(yī)學(xué)應(yīng)在“十三五”期間逐步建立和完善基層醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)運(yùn)行及規(guī)范化培訓(xùn)機(jī)制，提高基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)的科研水平，對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)提出了新的要求和方向［1］。自2002年上海市首次將科研成果納入社區(qū)全科醫(yī)師績(jī)效考核體系以來，科研已不再是研究型機(jī)構(gòu)、大學(xué)，甚至三級(jí)醫(yī)院的“專利”，基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)科研更加重視［2-3］。然而，近年來社區(qū)全科醫(yī)生是否應(yīng)該進(jìn)行科研、應(yīng)該如何科研已成為各方關(guān)注和爭(zhēng)論的焦點(diǎn)［4］。構(gòu)建社區(qū)科研的綜合評(píng)價(jià)體系，首先要明確社區(qū)科研工作進(jìn)程中的動(dòng)力與阻力、需求現(xiàn)況。本課題組以上海為例，首先從宏觀層面的科研在社區(qū)發(fā)展的背景出發(fā)，了解社區(qū)科研現(xiàn)況，進(jìn)而選取了在社區(qū)全科醫(yī)學(xué)領(lǐng)域工作超過10年的管理層醫(yī)務(wù)人員，結(jié)合主客觀經(jīng)驗(yàn)對(duì)未來社區(qū)科研推進(jìn)的可行性進(jìn)行分析，進(jìn)而基于層次分析法構(gòu)建社區(qū)科研能力綜合評(píng)價(jià)體系，以期為決策者提供一定的理論基礎(chǔ)和支撐。

1 思路設(shè)計(jì)

對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心科研能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，首先要界定社區(qū)科研應(yīng)該做什么，有哪些必要任務(wù)和次要任務(wù)，為具體評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定提供鋪墊；進(jìn)而確定評(píng)價(jià)體系的骨架及應(yīng)包含的各個(gè)范疇，以層次分析的理念為指導(dǎo)構(gòu)建評(píng)價(jià)體系框架；再次，結(jié)合理論和實(shí)踐專家經(jīng)驗(yàn)，計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重；最后，通過實(shí)證對(duì)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行靈敏度和有效性的可行性論證（見圖1）。

2 方法

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建 2015年3—12月，系統(tǒng)查閱與系統(tǒng)評(píng)價(jià)相關(guān)的資料信息，以“社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心”and“系統(tǒng)評(píng)價(jià)”or“科研評(píng)價(jià)”等關(guān)鍵詞在中國(guó)知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)、維普網(wǎng)等大型權(quán)威數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索，并通過國(guó)家衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)網(wǎng)站等信息平臺(tái)對(duì)國(guó)內(nèi)外系統(tǒng)評(píng)價(jià)項(xiàng)目相關(guān)研究進(jìn)行梳理，對(duì)相關(guān)文章及研究進(jìn)行界定和系統(tǒng)歸類分析，總結(jié)歸納、明確國(guó)內(nèi)外既往研究中用于系統(tǒng)評(píng)價(jià)框架或維度確定的指導(dǎo)性理論與方法，明確既往研究中可以借鑒的框架或維度。

圖1 社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心科研能力綜合評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建思路示意圖Figure 1 Procedure for the development of comprehensive scientific research performance assessment system for community health centers

以“系統(tǒng)論”作為指導(dǎo)，把社區(qū)科研工作看作一個(gè)系統(tǒng)，從機(jī)構(gòu)內(nèi)部及其與外環(huán)境的關(guān)系入手，嘗試從輸入、運(yùn)行過程、輸出結(jié)果以及環(huán)境的反饋4方面初步構(gòu)建框架?！靶l(wèi)生系統(tǒng)宏觀模型”（結(jié)構(gòu)—過程—結(jié)果）作為系統(tǒng)論在衛(wèi)生領(lǐng)域的具體應(yīng)用，也是系統(tǒng)把握衛(wèi)生系統(tǒng)運(yùn)作規(guī)律的理論和方法。結(jié)構(gòu)層面可概括為社區(qū)科研的投入和成分，包括人力、物力、資金等；過程層面可概括為社區(qū)科研的管理效率，包括管理人員及相關(guān)制度政策等；結(jié)果層面可概括為科研產(chǎn)出和成分，包括各項(xiàng)科研成果及其類別。

運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法和焦點(diǎn)小組討論等方式，遴選出35位社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液蛯W(xué)者（分別工作在與社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)相關(guān)的科研教學(xué)、行政管理及臨床與保健領(lǐng)域，博士學(xué)歷占51.4%，工作年限最低為10年），對(duì)初步形成的社區(qū)科研綜合評(píng)價(jià)框架，進(jìn)行專家咨詢與論證、修訂和完善。專家從指標(biāo)重要性、可操作性和敏感性等方面對(duì)初選指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，按照專家評(píng)價(jià)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行新增、刪除和修改。

2.2 權(quán)重確定 層次分析法由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家SATTY［5］于20世紀(jì)70年代提出，其基本思想是將復(fù)雜的問題分解成各個(gè)組成因素，并將這些因素按照支配關(guān)系分組，形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較判斷的方式確定層次中諸因素的相對(duì)重要性，并將判斷結(jié)果表達(dá)和處理，實(shí)現(xiàn)決策方案對(duì)目標(biāo)相對(duì)重要性排序，是一種簡(jiǎn)便、靈活而又實(shí)用的多準(zhǔn)則決策方法［6］，可對(duì)較為復(fù)雜、模糊的問題做出決策，特別適用于解決難于完全定量分析的問題［7］，其操作思路見圖2。在本研究中，層次分析法主要應(yīng)用于權(quán)重體系的構(gòu)建。

圖2 層次分析法操作思路Figure 2 Procedure for analytic hierarchy process

應(yīng)用層次分析法構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣，假設(shè)要比較n個(gè)因素X=（X1，X2，…，Xn），對(duì)目標(biāo)I的影響為Z，確定其在Z中所占的比重，每次取兩個(gè)因素，成對(duì)比較，即以aij表示Xi和Xj對(duì)Z影響之比，如果aij＞0，則成對(duì)比較矩陣 為：

2.3 可行性驗(yàn)證 選取同濟(jì)大學(xué)附屬楊浦醫(yī)院下屬的11家社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心，通過審閱成果報(bào)告、聽取工作報(bào)告和學(xué)術(shù)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)考察、召開座談會(huì)等形式，由專家對(duì)科研水平、科研隊(duì)伍建設(shè)、科研管理3方面評(píng)價(jià)并排序。采用制定的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心科研能力綜合評(píng)價(jià)體系調(diào)查2013—2015年11家社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的科研工作開展相關(guān)數(shù)據(jù)。在問卷正式填報(bào)前，由專業(yè)人員針對(duì)問卷的具體問題對(duì)填報(bào)人進(jìn)行指導(dǎo)，填寫完畢后反饋至本課題組，進(jìn)行數(shù)據(jù)整理及分析。

3 結(jié)果

3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定 首先，在前期文獻(xiàn)評(píng)閱基礎(chǔ)上，以“結(jié)構(gòu)—過程—結(jié)果”評(píng)估模型為理論依據(jù)，本課題組從科研投入、產(chǎn)出、管理3個(gè)層面初步確定了評(píng)價(jià)框架：（1）科研投入，包括科研立項(xiàng)、科研經(jīng)費(fèi)、科研人員來闡述；（2）科研產(chǎn)出，包括獲獎(jiǎng)成果、論文發(fā)表、著作、專利、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)兼職等方面闡述；（3）科研管理，通過管理人員、管理經(jīng)費(fèi)、管理制度3方面表達(dá)。

然后，通過以國(guó)家及省市各級(jí)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心科研開展的政策文件和內(nèi)部資料為備選指標(biāo)來源，運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法和焦點(diǎn)小組討論等方式，組織專家對(duì)備選指標(biāo)進(jìn)行論證和修訂，初步構(gòu)建指標(biāo)體系（見表1）。

3.2 權(quán)重確定 針對(duì)初步構(gòu)建的指標(biāo)體系，組織專家進(jìn)行指標(biāo)名稱的細(xì)化及指標(biāo)體系的修正完善，多輪修正后得到綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。經(jīng)層次分析法，計(jì)算歸一化權(quán)重系數(shù)后，一致性指數(shù)＜0.10，無邏輯混亂，即計(jì)算的各項(xiàng)權(quán)重可以接受（見表2）。

3.3 可行性驗(yàn)證 對(duì)11家社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心主客觀評(píng)價(jià)排序完全匹配度有4家，主客觀排序差異兩名以內(nèi)的有8家，本研究建立的綜合評(píng)價(jià)體系具有一定的可行性和可靠性（見表3）。

表1 社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心科研能力綜合評(píng)價(jià)的初步指標(biāo)體系Table 1 Initial version of comprehensive scientific research performance assessment system for community health centers

表2 社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心科研能力綜合評(píng)價(jià)體系及其權(quán)重Table 2 Indicator weights of the final version of comprehensive scientific research performance assessment system for community health centers

表3 社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心科研能力綜合評(píng)價(jià)體系的可行性驗(yàn)證Table 3 Feasibility validation of the comprehensive scientific research performance assessment system for community health centers

4 討論

4.1 評(píng)價(jià)體系整體系統(tǒng)科學(xué)性較高 本研究構(gòu)建的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心科研能力綜合評(píng)價(jià)體系，進(jìn)行了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?gòu)思和構(gòu)建過程，從首先了解研究背景與國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展，界定好相關(guān)概念，確定應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)方法作為核心方法構(gòu)建評(píng)價(jià)體系，考核指標(biāo)的收集、篩選、界定與論證等，到綜合評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，再到最后案例論證，評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用及完善。

本研究的創(chuàng)新性在于國(guó)內(nèi)尚未見達(dá)成共識(shí)的社區(qū)科研能力綜合評(píng)價(jià)體系，且缺乏實(shí)證研究［8］。而本研究借助成熟的方法學(xué)體系，結(jié)合實(shí)證研究的整體構(gòu)建很好地彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)的空白，具有較高的理論和實(shí)踐意義。

4.2 評(píng)價(jià)體系指標(biāo)設(shè)計(jì)全面，引導(dǎo)性較強(qiáng) 本研究制定的評(píng)價(jià)體系覆蓋內(nèi)容全面，包括科研投入、科研產(chǎn)出、科研管理3個(gè)維度，各維度指標(biāo)所占權(quán)重較為均衡，說明各維度對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心科研能力的提升均是至關(guān)重要的，缺一不可?？蒲型度牒w了立項(xiàng)投入、經(jīng)費(fèi)投入和人員投入，其中經(jīng)費(fèi)投入既包括了政府對(duì)社區(qū)科研的投入，也包括了社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心自己的投入，前者是社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)不可控的?？蒲挟a(chǎn)出維度基本囊括了目前國(guó)內(nèi)各項(xiàng)科研成果的種類，包括獲獎(jiǎng)、論文、著作、專利、人才培養(yǎng)等，其中獲獎(jiǎng)成果和論文不僅注重?cái)?shù)量，還注重獲獎(jiǎng)級(jí)別及核心期刊比例，科研產(chǎn)出維度可使社區(qū)日常科研工作更具目標(biāo)性?？蒲泄芾砭S度屬于過程維度，是社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)日常開展科研工作的保障，也是比較容易改善和提高的，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心可通過增設(shè)科研管理人員、完善科研管理制度等予以完善。

4.3 國(guó)內(nèi)外評(píng)價(jià)體系對(duì)比 國(guó)外科研機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)價(jià)起步早，方法多樣，秉承定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的理念，定性評(píng)價(jià)以同行評(píng)議為主，重視同行專家的意見，更強(qiáng)調(diào)以認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)為基本尺度。同時(shí)，國(guó)外認(rèn)為，若采用20～30個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，則大部分信息得不到良好反饋，因此，通常選取6～8個(gè)指標(biāo)，以經(jīng)費(fèi)獲取、人力狀況和科研成果為核心指標(biāo)［9］。本研究在借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，以經(jīng)典的“結(jié)構(gòu)—過程—結(jié)果”系統(tǒng)模型作為指導(dǎo)，結(jié)合我國(guó)科研評(píng)價(jià)現(xiàn)狀及基層科研的實(shí)際情況，突出定量指標(biāo)的考核，降低主觀性，針對(duì)我國(guó)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心構(gòu)建了一套科研能力綜合評(píng)價(jià)體系，并進(jìn)行了實(shí)證驗(yàn)證，具備較強(qiáng)的可操作性。

4.4 實(shí)踐過程中仍需注意的若干問題 雖然在本次研究中，綜合評(píng)價(jià)體系的主客觀匹配度達(dá)到了8/11，驗(yàn)證了體系的信效度，但在實(shí)際應(yīng)用中仍需注意以下問題：（1）數(shù)據(jù)收集的質(zhì)量把控，從機(jī)構(gòu)3、5、9的主客觀評(píng)價(jià)差異可以看出，部分社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心雖然實(shí)際科研工作優(yōu)秀，但由于數(shù)據(jù)填報(bào)不認(rèn)真，與主觀評(píng)價(jià)存在較大偏差，提示需要制定更加嚴(yán)格的數(shù)據(jù)收集規(guī)范制度；（2）數(shù)據(jù)結(jié)果的反饋，綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果不應(yīng)僅僅停留在排行層面，而應(yīng)指導(dǎo)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心在相應(yīng)的低分項(xiàng)部分引起足夠重視，從而明確短板，提高科研能力；（3）權(quán)重的動(dòng)態(tài)調(diào)整，綜合評(píng)價(jià)體系的權(quán)重并非一成不變，應(yīng)根據(jù)每年政策的導(dǎo)向、實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整改變，以更加貼合實(shí)際。

作者貢獻(xiàn)：劉蕊、王朝昕、陸媛、于德華進(jìn)行研究的構(gòu)思，文章撰寫；薄小杰、王春旭、陳寧、劉娜娜、鞏昕、徐康捷負(fù)責(zé)文獻(xiàn)收集：潘瑩、石建偉負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)整理、分析。

本文無利益沖突。

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