徐亦寧

摘 要：日本為建設(shè)世界一流大學(xué)提出“21世紀(jì)COE計(jì)劃”，在11大學(xué)科領(lǐng)域中評(píng)選出教育基地并給予建設(shè)資助金。該計(jì)劃的評(píng)審機(jī)制采取第三方評(píng)價(jià)，實(shí)行三級(jí)管理制度；各學(xué)科領(lǐng)域評(píng)審委員在構(gòu)成上注重多樣性；實(shí)施中期評(píng)價(jià)考核和事后評(píng)價(jià)，將過程監(jiān)控、成果測(cè)量等方式有效統(tǒng)一起來。這種綜合的教育基地評(píng)審機(jī)制也引起了我國(guó)關(guān)于建設(shè)世界一流大學(xué)的思考。

關(guān)鍵詞：“21世紀(jì)COE計(jì)劃”；教育基地 ；評(píng)審機(jī)制

【中圖分類號(hào)】G 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】B 【文章編號(hào)】1008-1216（2018）04B-0017-03

當(dāng)今時(shí)代，高等教育越來越成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的中心領(lǐng)域，創(chuàng)建世界一流大學(xué)成為許多國(guó)家教育改革的重要舉措。日本作為世界強(qiáng)國(guó)，為進(jìn)一步建設(shè)世界高水平大學(xué)，自2002年起實(shí)施“21世紀(jì)COE計(jì)劃”。對(duì)大學(xué)而言，獲得“21世紀(jì)COE計(jì)劃”教育基地，不僅意味著資助金等有形資產(chǎn)的增加，以便提高辦學(xué)條件，更重要的意義還在于大學(xué)聲譽(yù)、名望等無形資產(chǎn)的提高，使其在與各類大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)中處于有利位置。那么，通過怎樣的評(píng)審機(jī)制來保證基地選拔的公平性就十分重要。

一、“21世紀(jì)COE計(jì)劃”的實(shí)施與教育基地的設(shè)立

COE是Center Of Excellence的縮寫，意為“卓越研究基地”，前身為2001年6月文部科學(xué)大臣遠(yuǎn)山提出的“大學(xué)結(jié)構(gòu)改革方針”中創(chuàng)建30所世界“頂尖級(jí)大學(xué)”的計(jì)劃。文部省提出“21世紀(jì)COE計(jì)劃”的初步規(guī)劃后，交給其下屬“日本學(xué)術(shù)振興會(huì)”來負(fù)責(zé)實(shí)施。該會(huì)在2002年成立了“21世紀(jì)COE計(jì)劃委員會(huì)”，負(fù)責(zé)遴選、考核和評(píng)估項(xiàng)目。主要在日本各大學(xué)的優(yōu)秀學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行資金扶持，包括生命科學(xué)、化學(xué)·材料科學(xué)、情報(bào)·電氣·電子、人文科學(xué)、邊緣·交叉學(xué)科及新領(lǐng)域、醫(yī)學(xué)科學(xué)、數(shù)學(xué)·物理·地球科學(xué)、機(jī)械·土木·建筑學(xué)·其他工學(xué)、社會(huì)科學(xué)10大重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域，另外，在2004年又增加了“革新性學(xué)術(shù)領(lǐng)域”。各大學(xué)根據(jù)自身戰(zhàn)略定位、辦學(xué)實(shí)力、科研水平和發(fā)展規(guī)劃，確定申報(bào)優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域的基地項(xiàng)目，再由日本學(xué)術(shù)振興會(huì)組織的專家委員會(huì)對(duì)基地項(xiàng)目作出全面審查，并決定入選的教育基地。

二、教育基地評(píng)審機(jī)制

（一）第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

1.“21世紀(jì)COE計(jì)劃委員會(huì)”的由來及作用。

“21世紀(jì)COE計(jì)劃委員會(huì)”由日本學(xué)術(shù)振興會(huì)、日本私立學(xué)校振興·共濟(jì)事業(yè)團(tuán)、大學(xué)評(píng)價(jià)·學(xué)位授予機(jī)構(gòu)、大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會(huì)等共四大機(jī)構(gòu)組成，委員約三十人，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者江崎玲于奈擔(dān)任委員長(zhǎng)，日本學(xué)術(shù)振興會(huì)具體負(fù)責(zé)。該委員會(huì)主要負(fù)責(zé)評(píng)審教育基地的申請(qǐng)和實(shí)施效果的督查。該計(jì)劃實(shí)行三級(jí)管理制度：第一級(jí)為“21世紀(jì)COE計(jì)劃委員會(huì)”，第二級(jí)為“綜合評(píng)價(jià)部門會(huì)”，第三級(jí)為“各學(xué)科領(lǐng)域?qū)彶椤ぴu(píng)價(jià)部門會(huì)”。由20人左右組成的“各學(xué)科領(lǐng)域?qū)彶椤ぴu(píng)價(jià)部門會(huì)委員”負(fù)責(zé)審查教育基地的申請(qǐng)、監(jiān)督和事中評(píng)價(jià)。每一學(xué)科領(lǐng)域成立由約20人組成的“審查·評(píng)價(jià)部門會(huì)”進(jìn)行審查評(píng)價(jià)，采取第三方評(píng)價(jià)，實(shí)行三級(jí)管理制度，有利于擺脫行政干預(yù)、明確各部門職責(zé)，提高社會(huì)參與度，保證評(píng)審結(jié)果的公正性。

2. “21世紀(jì)COE計(jì)劃委員會(huì)”堅(jiān)持的評(píng)審方針。

“21世紀(jì)COE計(jì)劃”堅(jiān)持平等對(duì)待、公平競(jìng)爭(zhēng)的評(píng)審原則。第一，項(xiàng)目申請(qǐng)者必須在相關(guān)領(lǐng)域擁有一定的科研地位，并且所申請(qǐng)項(xiàng)目能夠持續(xù)發(fā)展，能夠培養(yǎng)大量?jī)?yōu)秀科研人才；第二，申請(qǐng)的高校能夠匯聚全校的力量支援該項(xiàng)目基地的建設(shè)，并且具備發(fā)展為世界一流教育基地的潛力；第三，能夠發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，取得具有創(chuàng)造性意義的科研成果；第四，所申請(qǐng)機(jī)構(gòu)能在計(jì)劃結(jié)束后依然作為世界一流的教育基地，承擔(dān)各種科研和學(xué)術(shù)項(xiàng)目。

（二）評(píng)審委員

由圖一可知，在“21世紀(jì)COE計(jì)劃”實(shí)施中評(píng)審委員對(duì)評(píng)審結(jié)果產(chǎn)生重要的影響。筆者從文部科學(xué)省和學(xué)術(shù)振興會(huì)網(wǎng)站獲得了該計(jì)劃委員名單（2002年至2004年），以此為基礎(chǔ)，分析了評(píng)審委員的性別、年齡和學(xué)術(shù)背景，探討評(píng)審委員屬性的多樣性。

1.性別和年齡。

性別和年齡作為COE計(jì)劃委員的基本信息，首先對(duì)其進(jìn)行研究。根據(jù)“21世紀(jì)COE計(jì)劃”委員名單，對(duì)11大學(xué)科領(lǐng)域委員的性別和年齡進(jìn)行了分析和整理，如表一。

由表一可以直觀的看到，全體男性比率高達(dá)89.8%。各個(gè)學(xué)科中男性比率最高的是數(shù)學(xué)·物理·地球科學(xué)（95.5%），最低的是邊緣·交叉學(xué)科及新領(lǐng)域（2003年81.5%）。不論在哪一學(xué)科領(lǐng)域，在評(píng)審委員中，男性都占了極高的比率。全體的平均年齡為64.1歲，2002年至2004年平均年齡逐年上升。各個(gè)學(xué)科中平均年齡最高的是醫(yī)學(xué)科學(xué)（66.6），最低的是情報(bào)·電氣·電子（61.3）。

由此可見，COE計(jì)劃評(píng)審委員以高齡男性為主。在此基礎(chǔ)上，繼續(xù)對(duì)學(xué)術(shù)背景進(jìn)行分析。

2.學(xué)術(shù)背景。

評(píng)審委員的學(xué)術(shù)背景影響評(píng)審結(jié)果的權(quán)威性，本文通過各學(xué)科領(lǐng)域評(píng)審委員的現(xiàn)屬部門反映評(píng)審委員屬性的多樣性，如表二所示。

由表二可見，“企業(yè)研究所”“專業(yè)機(jī)關(guān)”“其他”的總和占全體的14.8%，非大學(xué)教授占到了一定的比例，“國(guó)立大學(xué)”“私立大學(xué)”“公立研究機(jī)關(guān)”在各個(gè)學(xué)科中都占有比較高的比例，人文科學(xué)領(lǐng)域幾乎都分配在“國(guó)立大學(xué)”和“私立大學(xué)”中。但實(shí)踐性較強(qiáng)的學(xué)科領(lǐng)域如“醫(yī)學(xué)科學(xué)”和“機(jī)械·土木·建筑學(xué)·其他工學(xué)”則是非大學(xué)教授占主導(dǎo)。

綜上，“21世紀(jì)COE計(jì)劃”評(píng)審委員主要是高齡男性，有著長(zhǎng)期科研經(jīng)歷，理性思維強(qiáng)；評(píng)審委員會(huì)委員來自各類型大學(xué)、研究機(jī)關(guān)和企業(yè)，保證了其屬性的多樣性；根據(jù)學(xué)科領(lǐng)域的特點(diǎn)調(diào)整委員分布的比例，保證了評(píng)審的權(quán)威性。

（三）評(píng)價(jià)活動(dòng)

“21世紀(jì)COE計(jì)劃”的實(shí)施周期為5年，獲批的教育基地要在2年后和5年滿期后接受“21世紀(jì)COE計(jì)劃委員會(huì)”對(duì)中期評(píng)價(jià)考核和事后評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)成績(jī)會(huì)和經(jīng)費(fèi)分派相聯(lián)系。

1.中期評(píng)價(jià)考核。

“21世紀(jì)COE計(jì)劃委員會(huì)”在2年后對(duì)教育基地的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)考核，評(píng)價(jià)成績(jī)作為后3年經(jīng)費(fèi)下發(fā)的重要依據(jù)，和以后的預(yù)算分派掛鉤，評(píng)價(jià)成績(jī)不合格的教育基地會(huì)被淘汰，終止對(duì)其的資助。

中期評(píng)價(jià)考核采用的是書面評(píng)價(jià)和聽證會(huì)·合議評(píng)價(jià)這兩種形式。在書面評(píng)價(jià)這一階段，各教育基地要提交“21世紀(jì)COE計(jì)劃”中期評(píng)價(jià)報(bào)告、審查結(jié)果表和COE建設(shè)計(jì)劃報(bào)告。中期評(píng)價(jià)考核結(jié)果分為5個(gè)等級(jí)，具體為：（1）項(xiàng)目開展順利，維持現(xiàn)有狀況可實(shí)現(xiàn)原定目標(biāo)；（2）為實(shí)現(xiàn)原定目標(biāo)，需要更加努力；（3）如維持現(xiàn)有狀況可能難實(shí)現(xiàn)原定目標(biāo)，要對(duì)原計(jì)劃進(jìn)行恰當(dāng)調(diào)整與修改；（4）鑒于眼下進(jìn)展?fàn)顩r，此后就算盡最全力恐怕也不能實(shí)現(xiàn)原定目標(biāo)，需要對(duì)原計(jì)劃做出全面改動(dòng)；（5）鑒于眼下進(jìn)展?fàn)顩r，此后就算盡最全力恐怕也不能實(shí)現(xiàn)原定目標(biāo)，所以，決定終止對(duì)該教育基地建設(shè)的資助。

2.事后評(píng)價(jià)。

在立項(xiàng)5年后實(shí)施事后評(píng)價(jià)。教育基地在下一個(gè)5年能否持續(xù)得到資助金要看其在學(xué)術(shù)研究、教育領(lǐng)域的業(yè)績(jī)和學(xué)科、社會(huì)發(fā)展的需要。

事后評(píng)價(jià)采用書面評(píng)價(jià)、聽證會(huì)·合議評(píng)價(jià)或現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查等形式。在此只介紹書面評(píng)價(jià)階段。在書面評(píng)價(jià)階段，各教育基地要提交成績(jī)報(bào)告、“21世紀(jì)COE計(jì)劃”中期評(píng)價(jià)報(bào)告、評(píng)審成績(jī)表和中期評(píng)價(jià)總結(jié)。事后評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)結(jié)果分為4個(gè)等級(jí)：（1）實(shí)現(xiàn)原定目標(biāo)，得到超出期望的研究成果；（2）基本上實(shí)現(xiàn)原定目標(biāo)，得到期望的研究成果；（3）在一定程度上實(shí)現(xiàn)原定目標(biāo)；（4）沒有完全達(dá)成預(yù)定目的。評(píng)價(jià)結(jié)束后，各教育基地要把中期評(píng)價(jià)成績(jī)、事后評(píng)價(jià)成績(jī)、研究進(jìn)展情況等公示在各自的網(wǎng)站上，進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督，保證評(píng)價(jià)的公開性。

三、“21世紀(jì)COE計(jì)劃”教育基地評(píng)審機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)

本論文通過對(duì)日本“21世紀(jì)COE計(jì)劃”教育基地評(píng)審機(jī)制進(jìn)行研究，分析教育基地評(píng)審如何保證客觀公正性，對(duì)當(dāng)前我國(guó)“雙一流”建設(shè)評(píng)審機(jī)制產(chǎn)生一定的借鑒意義。

（一）教育基地評(píng)審機(jī)制的評(píng)價(jià)

“21世紀(jì)COE計(jì)劃”的實(shí)施正在對(duì)日本大學(xué)體制的改革，教育的內(nèi)容，人才培養(yǎng)的方式等產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。在該計(jì)劃教育基地評(píng)審過程中，文部省作為政策制定者，并沒有直接介入評(píng)審事務(wù)，而是采取委托代理的形式，把教育基地的評(píng)審權(quán)、裁定權(quán)和執(zhí)行權(quán)交給了獨(dú)立行政法人也就是日本學(xué)術(shù)振興會(huì)，由第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審。這不僅有利于擺脫行政部門的干預(yù)，回避了管理者與被管理者兩者間的矛盾，還提高了社會(huì)參與度，努力保證了評(píng)審的權(quán)威性與公正性。在各學(xué)科領(lǐng)域委員會(huì)的人員組成上，重視委員屬性的多樣性。例如，2002年的生命科學(xué)、化學(xué)與材料科學(xué)、信息電氣電子類、人文科學(xué)、交叉學(xué)科·復(fù)合學(xué)科·新興學(xué)科五大學(xué)科“領(lǐng)域?qū)彶椤ぴu(píng)價(jià)部會(huì)”，有三個(gè)委員長(zhǎng)是由非大學(xué)人員擔(dān)任，包括國(guó)立研究機(jī)關(guān)、企業(yè)和專業(yè)機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)。委員會(huì)人選的多樣性避免了因?yàn)槌鲎酝５奈瘑T過多而出現(xiàn)的互相包庇和獨(dú)享權(quán)益等現(xiàn)象，有利于保證評(píng)審的公平性?！?1世紀(jì)COE計(jì)劃”在以往評(píng)審機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，將過程監(jiān)控、成果測(cè)量等有機(jī)結(jié)合起來并產(chǎn)生了系統(tǒng)的反饋機(jī)制，對(duì)教育基地建設(shè)各個(gè)階段都進(jìn)行有效監(jiān)控。

（二）對(duì)我國(guó)世界一流大學(xué)建設(shè)評(píng)審機(jī)制的啟示

我國(guó)為建設(shè)世界一流大學(xué)先后出臺(tái)了一系列政策，近期國(guó)家引導(dǎo)一批發(fā)展前景好，學(xué)科基礎(chǔ)牢固的高校在自己的優(yōu)勢(shì)學(xué)科上發(fā)力即“雙一流”建設(shè)?！半p一流”建設(shè)名單公布，引發(fā)了社會(huì)各界的討論，怎樣評(píng)選出更加具有說服力的教育基地再次引起思考。

通過分析“21世紀(jì)COE計(jì)劃”教育基地評(píng)審機(jī)制，對(duì)我國(guó)將如何評(píng)審高校構(gòu)建世界一流大學(xué)產(chǎn)生啟發(fā)。世界一流大學(xué)建設(shè)應(yīng)完善國(guó)家主導(dǎo)、外部專業(yè)評(píng)審與社會(huì)各界共同參與的評(píng)審體系。尤其要注重發(fā)揮外部專業(yè)評(píng)審的作用，外部專業(yè)評(píng)審委員要注意多樣性，要有高校主要負(fù)責(zé)人、相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)、大學(xué)教授代表等。高校的評(píng)選過程要嚴(yán)格、嚴(yán)肅，應(yīng)先由評(píng)審委員進(jìn)行討論并通過評(píng)選方案、達(dá)成一致評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)，再生成名單，這不但充分發(fā)揮了評(píng)審委員的作用，而且保證了評(píng)選的嚴(yán)格。積極引導(dǎo)社會(huì)各界人士參與到評(píng)審體系當(dāng)中去，尊重他們的合理意見與需求，堅(jiān)持公開公正評(píng)審，讓社會(huì)與高校了解世界一流大學(xué)建設(shè)的遴選條件、審核過程、獲批單位、資助額度、實(shí)施進(jìn)程等，使各高校明確評(píng)審是公平的，提高高校競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，引導(dǎo)各高校把精力集中在學(xué)術(shù)研究中，增強(qiáng)入選大學(xué)的危機(jī)意識(shí)和候補(bǔ)大學(xué)的進(jìn)取心，意識(shí)到每個(gè)高校都有大展宏圖的機(jī)會(huì)。

參考文獻(xiàn)：

龔興英，陳時(shí)見.日本“21 世紀(jì) COE 計(jì)劃”：背景、內(nèi)容及意義[J].比較教育研究，2007，（7）.