羅曼利

【摘要】運(yùn)用中國家庭收入調(diào)查數(shù)據(jù)（CHIP）2013年城鎮(zhèn)數(shù)據(jù)，基于Galon-Becker-Solon方程，并控制子代職業(yè)的變量，對我國城鎮(zhèn)居民的職業(yè)傳遞與收入差距代際傳遞現(xiàn)象進(jìn)行研究。實(shí)證結(jié)果表明：我國社會(huì)仍然存在流動(dòng)現(xiàn)象。進(jìn)一步利用代際職業(yè)轉(zhuǎn)移矩陣以及Altham指標(biāo)，從學(xué)歷群體和代際職業(yè)流動(dòng)的視角分析，結(jié)果表明高學(xué)歷群體的代際職業(yè)流動(dòng)性更高，并且職業(yè)發(fā)生流動(dòng)的樣本家庭的彈性均比代際職業(yè)傳承家庭的彈性低，這說明職業(yè)流動(dòng)與受教育程度一樣顯著影響收入差距的代際傳遞。因此，需要保障教育公平的基礎(chǔ)上，保障就業(yè)機(jī)會(huì)平等才能從根本上解決我國的居民收入持續(xù)擴(kuò)大的嚴(yán)峻問題。

【關(guān)鍵詞】代際職業(yè)流動(dòng) 收入差距 代際收入彈性

經(jīng)濟(jì)學(xué)上對收入差距代際傳遞的研究開始于20世紀(jì)80年代。Becker & Tomes（1979）建立了收入差距代際傳遞的基本理論框架，測算方法主要是根據(jù)“Galton-Becker-Solon”方程[1]。Solon采用平滑收入和兩階段工具變量（TSIV）方法估計(jì)代際收入彈性，并提出了代際收入彈性誤差分析以及誤差修正方法，提高了后續(xù)對收入分配代際傳遞性研究的準(zhǔn)確性[2]。Becker發(fā)現(xiàn)父代的人力資本水平一方面直接決定自身的收入水平，進(jìn)而影響對子代的人力資本投資水平，最終影響子代的收入水平[3]。孫三百等通過分析遷移代際收入傳遞路徑的影響，得出的教育在代際收入的傳遞路徑中貢獻(xiàn)最大[4]。徐俊武和張?jiān)绿岢觯S著子代受教育程度的提高，子代收入對父代收入的依賴性降低，代際收入流動(dòng)性增加[5]。“二代”現(xiàn)象表明家庭背景在求職過程中的產(chǎn)生重要的作用，而職業(yè)作為收入的一個(gè)載體，就有可能與代際收入流動(dòng)存在著聯(lián)系。陳琳和葛勁峰從勞動(dòng)力市場分割的角度分析了我國不同所有制部門的代際收入流動(dòng)性，發(fā)現(xiàn)體制內(nèi)部門、體制外部門、集體部門的代際收入流動(dòng)性依次遞增[6]。邸玉娜運(yùn)用階層線性模型得出父代的收入水平和工作性質(zhì)會(huì)通過影響子代個(gè)體特征變量的邊際系數(shù)間接影響子女的收入產(chǎn)生，并且父代的職業(yè)顯著影響子女的教育收益率[7]。周興和張鵬分析了代際職業(yè)傳承和流動(dòng)的影響因素，得出代際職業(yè)傳承對代際收入流動(dòng)產(chǎn)生一定的阻礙作用，并且城鎮(zhèn)家庭的子女職業(yè)有向父代職業(yè)“回歸”的趨勢[8]。

盡管已有許多文獻(xiàn)對我國的職業(yè)傳遞與收入差距代際傳遞進(jìn)行了分析，但大多數(shù)學(xué)者在研究收入差距代際傳遞時(shí)，忽略了職業(yè)流動(dòng)對其產(chǎn)生的影響，因此本文將從職業(yè)流動(dòng)的動(dòng)態(tài)視角出發(fā)，深入探討我國城鎮(zhèn)居民的職業(yè)傳遞與收入差距代際傳遞的現(xiàn)狀，分析職業(yè)傳遞對收入差距代際傳遞產(chǎn)生的影響。

一、數(shù)據(jù)來源與說明

本文選用中國家庭收入調(diào)查數(shù)據(jù)（CHIP）2013年的城鎮(zhèn)數(shù)據(jù)作為實(shí)證分析的研究對象，并進(jìn)行如下處理：篩選出年齡在20～65歲之間，且收入大于0的樣本，并剔除父子年齡差小于18和職業(yè)、受教育程度等關(guān)鍵變量缺失的樣本，最終得到有效樣本611對。在所有的有效樣本中，根據(jù)第五次全國人口普查所使用的職業(yè)分類與代碼表將城鎮(zhèn)居民的職業(yè)劃分為：工人、商業(yè)和服務(wù)業(yè)人員、辦事人員和有關(guān)人員、專業(yè)技術(shù)人員、高級管理人員，共5大類。最高學(xué)歷按照未上過學(xué)、小學(xué)、初中、高中、職高及技校、中專、大專、大學(xué)本科、研究生的順序分別編碼為1-9。表1表示父子基本信息的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 子代與父代基本信息的描述統(tǒng)計(jì)

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從表1中的數(shù)據(jù)可以看出，子代學(xué)歷平均比父代高，并且子代中并不存在未上過學(xué)的現(xiàn)象。子代的收入最大、最小值均比父代要高，但平均收入低于父代，且離散程度較大。

二、代際職業(yè)傳遞分析

為了定量分析代際職業(yè)傳遞的實(shí)際情況，下表是根據(jù)樣本得到代際職業(yè)轉(zhuǎn)移矩陣。第一行表示在父代的職業(yè)為工人的職業(yè)分組的樣本中其子代的職業(yè)相對位置的變化，即父輩從事工人職業(yè)、子代從事所有職業(yè)的頻數(shù)。

表2 代際職業(yè)轉(zhuǎn)移矩陣

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（一）絕對流動(dòng)性

目前計(jì)算代際職業(yè)流動(dòng)性主要采用DI（Dissimilarity Index）和NDI（Net Dissimilarity Index）。其中，pij表示父輩從事職業(yè)i、子代從事職業(yè)j的頻數(shù)。即：

DI=■ （1）

從（1）式可以計(jì)算出，該樣本中DI=0.5857，即表示代際職業(yè)發(fā)生流動(dòng)的概率為0.5857，但并不能判斷出職業(yè)流動(dòng)的方向。于是，有人提出NDI指標(biāo)以便刻畫出流動(dòng)的方向。即：

NDI=P（Y>X）-P（X>Y）

=Σ■■yi（Σ■■x■）-Σ■■xi（Σ■■Y■） （2）

其中，X表示父代的職業(yè)階層，Y表示子代的職業(yè)階層。NDI的取值介于-1和1之間。NDI>0子代的職業(yè)階層發(fā)生向上流動(dòng)；NDI<0則表示子代的職業(yè)階層呈現(xiàn)出向下流動(dòng)的趨勢。

由（2）式計(jì)算出代際職業(yè)流動(dòng)性為：

NDI=0.0556

即表示與父代相比，子代的職業(yè)階層整體呈現(xiàn)出向上流動(dòng)的現(xiàn)象。

（二）相對流動(dòng)性

絕對流動(dòng)性刻畫的是子代的職業(yè)流動(dòng)到其他與父代不同職業(yè)的概率，而相對流動(dòng)性表示的是子代從事某一個(gè)職業(yè)的競爭情況，即：

OR=■ （3）

其中，pii/pij表示在父代從事職業(yè)i的條件下，子代從事職業(yè)i與j的機(jī)會(huì)比率；同理，pji/pjj表示父代從事職業(yè)j的條件下，子代從事職業(yè)i與j的機(jī)會(huì)比率。故OR表示在父代從事不同職業(yè)的情況下，子代從事職業(yè)i而非其他職業(yè)的相對機(jī)會(huì)比率。若OR>1，則代表父代從事職業(yè)i時(shí)子代從事i的概率比子代從事其他職業(yè)的概率要大。該比值比1大的越多，代表這個(gè)社會(huì)的流動(dòng)性越低，社會(huì)的公平程度越低。

由（3）式計(jì)算出子代所從事的任意兩個(gè)職業(yè)的相對流動(dòng)性在2.44 -125.71之間，由此可知該社會(huì)的流動(dòng)性較低，社會(huì)公平程度也低。

（三）代際職業(yè)流動(dòng)性的比較

由已經(jīng)計(jì)算出來的相對流動(dòng)性可知該社會(huì)存在流動(dòng)性，因此可設(shè)想如果將樣本分成兩個(gè)群體，那它們各自的代際職業(yè)流動(dòng)性是否相同？根據(jù)學(xué)歷將數(shù)據(jù)分為兩個(gè)群體進(jìn)行比較代際職業(yè)流動(dòng)性，可以分為大學(xué)以下和大學(xué)及其以上兩個(gè)群體，樣本量分別為416和195，得到它們各自的職業(yè)轉(zhuǎn)移矩陣，如下：

表3 大學(xué)以下群體的代際職業(yè)轉(zhuǎn)移矩陣

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表4 大學(xué)及其以上群體的代際職業(yè)轉(zhuǎn)移矩陣

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在比較不同群體的代際職業(yè)流動(dòng)性的研究中，一般都是利用職業(yè)轉(zhuǎn)移矩陣，采用相對流動(dòng)性來進(jìn)行。Long & Ferrie在2013年提出根據(jù)Altham在1970年提出的利用距離測度來比較兩個(gè)群體之間的代際職業(yè)流動(dòng)性，即：

d（P，Q）=Σ■■Σ■■Σ■■Σ■■log■■■ （4）

其中，P和Q為兩個(gè)群體的代際職業(yè)轉(zhuǎn)移矩陣。當(dāng)d（P，Q）=0時(shí)，表示兩個(gè)群體的代際職業(yè)流動(dòng)性相等；當(dāng)d（P，Q）≠0時(shí)，表示兩個(gè)群體的代際職業(yè)流動(dòng)性存在差異。令P和Q分別代表大學(xué)以下和大學(xué)及其以上兩個(gè)群體的代際職業(yè)轉(zhuǎn)移矩陣。

由（4）式計(jì)算出d（P，Q）=15.11，不等于0，即表明這兩個(gè)群體的代際職業(yè)流動(dòng)性不同。但d（P，Q）并沒有說明兩個(gè)群體之間的流動(dòng)性的大小。Long & Ferrie（2013）提出，以一個(gè)絕對公平的社會(huì)群體作為參考標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)群體中父子職業(yè)相互獨(dú)立的，也就是社會(huì)絕對公平，即OR=1。該群體的代際職業(yè)轉(zhuǎn)移矩陣標(biāo)準(zhǔn)化以后的元素均為1，記作J。分別用d（P，J）與d（Q，J）來表示兩個(gè)群體與絕對公平群體的距離。若d（P，Q）≠0，并且d（P，J）

根據(jù)（4）式得到d（P，J）=16.31，d（Q，J）=10.91。也就是說大學(xué)及其以上的代際職業(yè)流動(dòng)性較高，這與周興與張鵬（2014年）得出的代際職業(yè)流動(dòng)性受到子代受教育程度的影響，并且隨著受教育程度的提高，子代職業(yè)向上流動(dòng)的概率越高的結(jié)論一致。

三、代際收入彈性測算

代際收入彈性是衡量收入差距代際傳遞的重要指標(biāo)，目前定量分析代際收入彈性主要是根據(jù)Galon-Becker-Solon方程（模型1）進(jìn)行回歸：

inY=α+β*lnYf+γz+ε （5）

其中l(wèi)nY代表子代收入的對數(shù)，lnYf代表父代收入的對數(shù)，Z代表父代與子代的年齡、年齡平方以及子代的最高學(xué)歷等個(gè)人特征。β即為代際收入彈性，（1-β）即為代際收入流動(dòng)性，為了計(jì)算職業(yè)對代際收入彈性是否有影響，我們將子代職業(yè)加入方程，以工人為參照組設(shè)置4個(gè)虛擬變量D2、D3、D4、D5，方程（模型2）為：

lnY=α+β*lnYf+β1*ZY*D2+β2*ZY*D3+β3*ZY*D4

+β4*ZY*D5+γ*z+ε （6）

其中，Z包括父代與子代的年齡、年齡平方、最高學(xué)歷，ZY代表子代的職業(yè)。反映出了加入職業(yè)虛擬變量后的代際收入彈性。分別根據(jù)方程（5）和方程（6）進(jìn)行代際收入彈性的測算，結(jié)果如下：

表5 代際收入彈性

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注：上表中的AGE、AGE2、AGEF、AGEF2分別表示子代年齡、子代年齡平方、父代年齡、父代年齡平方，括號內(nèi)的數(shù)值為估計(jì)系數(shù)的t值，*、**、***分別表示在10%、5%與1%顯著性水平下顯著，C為常數(shù)項(xiàng)。

根據(jù)計(jì)算結(jié)果，加入職業(yè)虛擬變量前后的彈性分別為0.368和0.311，彈性下降了15.49%，從模型2的職業(yè)與父代收入對數(shù)的交叉項(xiàng)可以看出，平均而言，子代從事某一職業(yè)比未從事該職業(yè)的代際收入彈性高或者低，這說明職業(yè)對代際收入彈性產(chǎn)生影響。

四、進(jìn)一步考察職業(yè)流動(dòng)與代際收入彈性的關(guān)系

為了進(jìn)一步的確定職業(yè)流動(dòng)對代際收入彈性的影響，我們需要進(jìn)一步考察父子職業(yè)流動(dòng)的作用，將子代職業(yè)流動(dòng)劃分為：向上流動(dòng)、向下流動(dòng)、傳承。若子代職業(yè)的層級比父代高，則我們定義為職業(yè)向上流動(dòng)，職業(yè)相同的定義為職業(yè)傳承，子代層級比父代低的即為職業(yè)向下流動(dòng)。分別計(jì)算這三種流動(dòng)性群體的代際收入彈性。結(jié)果如下：

表6 分職業(yè)的代際收入彈性

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由表6可知，向上流動(dòng)、向下流動(dòng)、傳承的代際收入彈性分別為0.446、0.157、0.452，職業(yè)傳承組的彈性最高，即收入流動(dòng)性最低，因?yàn)槁殬I(yè)傳承會(huì)增加收入在父子之間傳遞的可能性。對于向上流動(dòng)組別來說，代際收入彈性低于職業(yè)傳承組別，這是因?yàn)橄蛏狭鲃?dòng)組別的樣本學(xué)歷較高，而隨著學(xué)歷的提高，收入對父代收入的依賴性降低，代際收入流動(dòng)性提高。職業(yè)向下流動(dòng)家庭的代際收入彈性最小，流動(dòng)性最大。最有可能的一種解釋是勞動(dòng)力市場分割造成的收入差距不斷擴(kuò)大導(dǎo)致他們的職業(yè)相較于其他兩組而言，向下流動(dòng)的可能性更大，所以子代收入對于父代的依賴相對而言也就沒有那么高。具體的原因有待于進(jìn)一步的考察。

五、結(jié)論及政策建議

本文利用代際職業(yè)轉(zhuǎn)移矩陣和Altham指標(biāo)，結(jié)合我國實(shí)際問題，研究了我國城鎮(zhèn)居民的職業(yè)傳遞與收入差距代際傳遞的特點(diǎn)，并采用Galon-Becker-Solon方程分析了職業(yè)流動(dòng)對代際收入流動(dòng)性產(chǎn)生的影響。在控制子代職業(yè)后，我們得到結(jié)論如下：一是我國社會(huì)仍然存在流動(dòng)現(xiàn)象，社會(huì)公平程度較低；二是將代際職業(yè)流動(dòng)性根據(jù)學(xué)歷進(jìn)行分群體比較，高學(xué)歷群體的代際職業(yè)流動(dòng)性更高；三是在2013年CHIP城鎮(zhèn)居民的樣本中，加入職業(yè)變量后，代際收入彈性下降了15.49%，這說明職業(yè)顯著影響了我國城鎮(zhèn)居民的代際收入流動(dòng)；四是根據(jù)職業(yè)轉(zhuǎn)移的方向，我們計(jì)算出的職業(yè)傳承樣本的彈性提高22.83%，說明代際職業(yè)傳承提高了代際間收入傳遞的可能性，阻礙了代際收入的流動(dòng)；五是職業(yè)向上流動(dòng)與向下流動(dòng)的樣本家庭的彈性均比代際職業(yè)傳承家庭的彈性低，進(jìn)一步說明職業(yè)流動(dòng)顯著影響收入差距的代際傳遞。

故提出以下政策建議：一是教育是讓職業(yè)發(fā)生向上流動(dòng)重要的通道，應(yīng)盡力保障教育公平，讓所有家庭的子代有公平的機(jī)會(huì)來接受教育；二是代際職業(yè)流動(dòng)對于代際收入流動(dòng)產(chǎn)生影響，因此應(yīng)構(gòu)建更加公平正義的社會(huì)選擇機(jī)制、甄別機(jī)制。當(dāng)然，知識是否能改變命運(yùn)，關(guān)鍵要看這個(gè)社會(huì)是否為有知識的人提供了很好的平臺(tái)，同時(shí)，也取決于擁有知識的人是否對現(xiàn)實(shí)有很好的適應(yīng)能力。因此，只有保障就業(yè)機(jī)會(huì)平等才能從根本上解決我國的居民收入持續(xù)擴(kuò)大的嚴(yán)峻問題，才能更好的構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)、實(shí)現(xiàn)“中國夢”。

參考文獻(xiàn)

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