杜海斌

舍弗勒貿(mào)易上海有限公司 上海市 201804

1 引言

中國汽車市場的蓬勃發(fā)展帶動了零部件廠商的繁榮，但是開發(fā)風險卻也隨之而來。眾所周知，風險管理的概念根植于項目的整個開發(fā)過程，如何合理的利用項目風險管理工具對于項目開發(fā)的成本，周期和質(zhì)量將起到?jīng)Q定性的作用。風險管理工具的建立和應用不但可以使配套的零部件制造商維持一定的開發(fā)水平，同時也可以有效合理的規(guī)避項目進展過程中的各種風險，并對風險進行有效的鑒別以及在確定風險后采取及時有效的措施。

開發(fā)項目的管理水平直接決定了公司的開發(fā)配套水平，對于配套供貨商而言，合理和有效的項目管理工具更是非常關鍵，因為它決定了項目最終的開發(fā)質(zhì)量。只有配套產(chǎn)品最終投向市場并順利供貨，生產(chǎn)廠商才可以獲得盈利并且占據(jù)一定的市場份額。項目風險管理作為項目管理中的一個貫穿始終的環(huán)節(jié)也越來越受到重視。

1.1 項目立項前風險評估工具

項目立項前風險評估工具（Risk Level Assessment）是在項目正式立項前，根據(jù)客戶的輸入條件，對項目的風險從商務，應用工程，工廠生產(chǎn)線三個方面進行全方位的評估，最終評定項目的等級并在立項會議上匯報。后續(xù)的項目管理就可以按照立項時確定的項目等級進行操作，除非項目有重大變動，項目等級一般不可以隨意更改。

此工具主要針對客戶和銷售管理，應用工程以及功能管理方面（主要是工廠方面）的主要風險使用風險管理的風險探測和風險評級工具，對項目前期的風險進行定量的評估。

每一個子項都定義了由低到高的不同分值并進行了相應的定義（由于篇幅有限就不再展開描述）從以上打分可以看出，由于客戶輸入的年產(chǎn)量非常高，導致年銷售額也很高，所以商務方面的評級也相應收到影響，過程生產(chǎn)線方面，由于產(chǎn)能需求高，需要投資新的生產(chǎn)線，大致投資成本很高，所以過程生產(chǎn)線方面的評級也相應收到影響，應用過程方面，由于所應用的是成熟產(chǎn)品，開發(fā)難度和風險都處于可控的狀態(tài)，隨意相應的評級也在中等水平。另外此工具還對最終的項目評級進行了條件限定，即最終的項目等級最大化原則，也就是說最終的項目等級是以三方面評估的最高等級為準，所以在上述案例中最終的項目等級被定義在了最高的一級。

通過項目立項前風險評估工具（Risk Level Assessment）對具體項目的分析和評估可以明確項目各方面的風險所在，最終確認的項目等級為后續(xù)項目管理指明了方向，在項目前期使用此工具是非常有必要而且行之有效的[i]。

1.2 風險矩陣法

風險矩陣法（R i s k M a t r i x Management）是利用電子表格編程工具，對現(xiàn)有或潛在的風險進行分級評估并制定相應的策略降低或消除風險，最終通過矩陣形式直觀的考察風險降低后的效果。

在制定具體的風險矩陣時可以參考已有的定義或者根據(jù)項目的實際情況重新生成新的類型。根據(jù)第二章對于已經(jīng)探測到的項目風險，主要可以采用預防，緩解，自留，利用四種，由此相應的定義了應對風險的四種策略，包括：

（1）避免：為有效的完全避免風險的發(fā)生，任何有必要的手段都必須采取，包括調(diào)整項目計劃，采用不同的技術策略等。（2）降低：不是所有的風險都可以有效的避免，或者可以避免但需要付出很大的代價。所以一般情況下都是把風險降低，降低風險包括降低風險帶來的影響或降低風險發(fā)生的概率。（3）轉(zhuǎn)移：風險轉(zhuǎn)移是指將風險轉(zhuǎn)移至第三方或與第三方共同承擔風險（例如保險）。（4）接受：如果風險發(fā)生的概率很低或者風險產(chǎn)生的影響很小，可以考慮接受風險。另外一種接受風險的情況是從經(jīng)濟學的角度考慮在采取了相關措施后仍然無法改變風險屬性。

根據(jù)風險管理控制方法的描述，在識別了特定的項目風險后，還要制定相應的風險管理計劃對風險因素進行實時監(jiān)控和消除，因此該工具同時還定義了高，中，低不同的風險等級，相應的責任人和要求完成相關策略的日期等。所有以上因數(shù)被整合到一張表格中，最終以圖示矩陣形式展現(xiàn)可視化的效果，如圖1所示。

以下內(nèi)容根據(jù)一個實際的鏈系統(tǒng)開發(fā)項目來演示如何使用此工具，如圖2所示：

表頭的信息主要包括風險評估的序號，風險大類，風險的描述，采取措施前風險的影響和概率和風險評級（自動生成，包括紅，黃，綠三個級別），風險措施，風險控制具體方法，責任人，責任期限，采取措施后風險的影響和概率和風險評級（自動生成，包括紅，黃，綠三個級別），風險狀態(tài)（包括開口，關閉和暫停狀態(tài)）。

具體輸入信息如下：

風險一、項目進度，客戶在F3閥門或者工裝啟動后提出工程更改，采取措施前風險的影響和概率是中等，風險評級為黃色，風險策略是降低，具體方法為與客戶就工程更改導致的影響項目節(jié)點，項目費用，產(chǎn)品質(zhì)量的結(jié)果進行交涉，盡量避免類似情況發(fā)生，責任人是應用工程師，責任期限2015/8/1，采取措施后風險的影響和概率降低至低等，風險評級為綠色，風險狀態(tài)為開口。

圖1 風險矩陣

圖2 風險矩陣輸入圖

風險二、項目進度，S公司在F3閥門后提出工程更改，采取措施前風險的影響和概率是中等，風險評級為黃色，風險策略是避免，具體方法為確保所有有必要的更改在F3閥門之前完成，責任人是應用工程師，責任期限2015/8/1，采取措施后風險的影響和概率降低至低等，風險評級為綠色，風險狀態(tài)為開口。

風險三、商務報價，客戶的目標售價太低，采取措施前風險的影響為中等，概率是高等，風險評級為紅色，風險策略是降低，具體方法為確保在項目前期銷售和應用工程師保持溝通暢通，傳遞正確的客戶項目信息并獲取合適的目標售價，責任人是應用工程師和銷售，責任期限2014/11/1，采取措施后風險的影響降至低等，概率降低至中等，風險評級為黃色，風險狀態(tài)為關閉。

風險四、項目成員，項目經(jīng)理或項目組成員調(diào)整或退出項目，采取措施前風險的影響是高等，概率是中等，風險評級為紅色，風險策略是降低，具體方法為盡量確保在項目周期里項目組成員的主觀能動性和穩(wěn)定性，如有潛在的變動風險需要提前與主管人員溝通，責任人是項目經(jīng)理，責任期限2015/8/1，采取措施后風險的影響降低至中等，概率降低至低等，風險評級為黃色，風險狀態(tài)為開口。

風險五、產(chǎn)品技術，工裝模具質(zhì)量沒有達到預期要求，采取措施前風險的影響是高等，概率是中等，風險評級為紅色，風險策略是降低，具體方法為確保設計工程師在供應商開模之前必須要和供應商召開技術澄清會議，保證供應商的模具按照S貴司的要求進行制作，責任人是應用工程師和設計工程師，責任期限2015/5/1，采取措施后風險的影響降低至中等，概率降低至低等，風險評級為黃色，風險狀態(tài)為關閉。

根據(jù)上述的輸入條件和相應的風險降低措施，該工具可以自動導出措施應用前和應用后的風險變化矩陣圖，如圖3所示：

采取措施后，如圖4所示：

其中區(qū)域顏色的定義為：

綠色：風險可以持續(xù)的監(jiān)控，相關的抑制行動并不需要。黃色：風險狀態(tài)需要適時的進行監(jiān)控，需要有相應的應急策略，相關的預防措施需要定義并著手實施。紅色：項目風險需要持續(xù)監(jiān)控并向部門經(jīng)理和指導委員會匯報，預防措施必須制定完成，應急預案必須著手準備，確認相關責任人和完成期限并執(zhí)行。從采取措施后的結(jié)果可以看出，3個紅色區(qū)域的風險被轉(zhuǎn)移至黃色區(qū)域，兩個黃色區(qū)域的風險被轉(zhuǎn)移至綠色區(qū)域，風險控制措施的實施達到了應有的效果。依次類推，如果可以識別出項目的更多風險，也可以將這些風險放在此工具的輸入表中并制定相應的風險控制策略，最終在風險輸出矩陣中查看相應措施所起到的效果并在項目進展過程中進行實時監(jiān)控。通過以上工具介紹和使用，可以清晰的看到整個風險管理的流程，也可以說是對理論知識的應用和延伸。

2 結(jié)語

由本文的研究可以得出以下結(jié)論：

（1）任何的開發(fā)項目都存在不同程度的風險并且貫穿整個項目開發(fā)流程，風險控制要從項目立項前就著手實施，不要等到風險導致的結(jié)果出現(xiàn)再采取措施，到那時已經(jīng)為時已晚了。（2）進行風險分析時要注意定性與定量的結(jié)合，定性是風險控制的基礎，定量是制定風險控制計劃的必要條件，只有有效的定量分析作為基礎，據(jù)此建立起來的風險控制計劃才會有效。（3）必須要強調(diào)項目組成員在風險控制方面的主觀能動性，讓項目組成員在項目進展過程中時刻保持警惕，對潛在的風險要有前瞻性和負責任的態(tài)度，做到對項目的主人翁精神。

圖3 風險矩陣圖

圖4 風險矩陣圖