楊慧

《為什么沒有社會(huì)主義》是二十世紀(jì)德國(guó)社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家維爾納·桑巴特（Werner Sombart，1863—1941）的重要代表作，該書最初于1905年以一組論文的形式發(fā)表在德文版《社會(huì)科學(xué)和社會(huì)政策文叢》上，后被陸續(xù)翻譯成法文、西班牙文、英文和日文等文字出版。

桑巴特青年時(shí)代求學(xué)于比薩大學(xué)和柏林大學(xué)，并于1888年獲得柏林大學(xué)的哲學(xué)博士學(xué)位。1906年在柏林商業(yè)大學(xué)，他第一次獲得教授職位，1931年正式成為榮譽(yù)退休教授。

本書共分為四個(gè)部分，分別是導(dǎo)論部分、工人的政治地位、工人的經(jīng)濟(jì)狀況和工人的社會(huì)地位。導(dǎo)論部分分別分析了資本主義在美國(guó)和社會(huì)主義在美國(guó)，對(duì)“處于異常發(fā)達(dá)狀態(tài)的美國(guó)資本主義的環(huán)境因素”進(jìn)行了描述，并將這些材料作為作者“觀察美國(guó)無產(chǎn)階級(jí)狀況的出發(fā)點(diǎn)”。因?yàn)樽髡哒J(rèn)為現(xiàn)代社會(huì)主義僅僅是對(duì)資本主義的一個(gè)反應(yīng)，解釋一個(gè)國(guó)家無產(chǎn)階級(jí)的生存狀態(tài)，必須以對(duì)經(jīng)濟(jì)因素的考慮為起點(diǎn)，因此，作者先對(duì)資本主義在美國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了敘述，從而為了解社會(huì)主義在美國(guó)的狀況和下文分析美國(guó)工人階級(jí)的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)狀況鋪墊了背景。第二章從美國(guó)政治與種族問題談起，圍繞美國(guó)兩黨制的政治制度、憲政民主和工人在國(guó)家政治中的地位，對(duì)美國(guó)社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)總是無法形成高潮，工人未熱心投入社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)進(jìn)行了分析。第三章對(duì)比了美國(guó)工人和歐洲工人的貨幣收入，以德國(guó)工人為例對(duì)比兩國(guó)工人生活狀況，從經(jīng)濟(jì)的層面總結(jié)了為何美國(guó)工人未熱烈地在美國(guó)開展社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)。最后一章從美國(guó)工人可以在社會(huì)生活中獲得更多上升渠道，并具有追求自由的特點(diǎn)入手，對(duì)美國(guó)工人未參與社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)進(jìn)行了總結(jié)。

“美國(guó)為什么沒有社會(huì)主義”這一命題引發(fā)廣泛關(guān)注并非始于桑巴特，受到如此廣泛關(guān)注的原因是由于美國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)主義發(fā)展的微弱與世界范圍內(nèi)社會(huì)主義者對(duì)美國(guó)的認(rèn)可形成鮮明對(duì)比。社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)在歐洲上演得轟轟烈烈，并傳播至亞、非、拉，但美國(guó)卻從未掀起狂波巨浪。美國(guó)社會(huì)黨從未發(fā)展成能和民主黨與自由黨相媲美的大黨，到二十世紀(jì)八十年代已經(jīng)近于消亡。美國(guó)工會(huì)也與社會(huì)主義國(guó)家工會(huì)扮演的角色非常不一樣，可以說“更比講求實(shí)利的政府與商界還要熱心于‘美國(guó)價(jià)值觀”。社會(huì)主義在美國(guó)從未受到重視。而與此形成鮮明對(duì)比的是，美國(guó)卻很受社會(huì)主義者的青睞，“空想社會(huì)主義者”、英國(guó)人歐文在美國(guó)建立“新和諧村”，俄國(guó)許多民粹志士也在美國(guó)建立起“進(jìn)步公社”等具有社會(huì)主義色彩的團(tuán)體和組織，列寧在1917年以前更是長(zhǎng)期將“美國(guó)式道路”視作與“普魯士式道路”截然相反的發(fā)展模式，對(duì)“美國(guó)式道路”充滿期待。這種形成明顯對(duì)立的反差的現(xiàn)象，不禁引發(fā)學(xué)者思考：美國(guó)為什么沒有社會(huì)主義？

學(xué)術(shù)界將社會(huì)主義在美國(guó)不受重視的情況歸結(jié)為“美國(guó)例外論”，但“美國(guó)例外”的存在其實(shí)反而是因?yàn)椤懊绹?guó)特色社會(huì)主義”的存在。“早在十八世紀(jì)四十年代，德國(guó)移民赫爾曼·克里格就提到美國(guó)的自由土地使美國(guó)工人不必再走歐洲兄弟們所走的革命道路。美國(guó)共產(chǎn)黨總書記威廉·福斯特（William Z. Foster，1881—1957）據(jù)此稱他為“‘美國(guó)例外論最初的激進(jìn)的代表人物”。進(jìn)入二十世紀(jì)，桑巴特對(duì)這一問題進(jìn)行了全面的解釋，本書可以稱得上是解答該命題的開山之作，只要涉及“美國(guó)例外論”的討論，就必然提及本書。

桑巴特在《為什么美國(guó)沒有社會(huì)主義》中對(duì)該問題提出六個(gè)觀點(diǎn)。

第一點(diǎn)，美國(guó)的兩黨制限制第三政黨興起?！懊绹?guó)建國(guó)之初，兩個(gè)幾乎同樣強(qiáng)大的政黨就統(tǒng)治了這個(gè)國(guó)家的公開生活”，并且兩大政黨并不是因意識(shí)形態(tài)的差距而形成對(duì)立，“奴隸制的問題引起了兩黨較深刻的原則性爭(zhēng)論……隨著兩黨制的廢除，它們事實(shí)上已經(jīng)成為僅僅為了撈取官職這個(gè)普通目的的組織”，因此決定他們?cè)谡h選舉中孰贏孰敗的原則，便往往是經(jīng)濟(jì)利益更強(qiáng)大從而能夠獲取更多選票的一方。兩黨為了獲取選票，會(huì)選擇性放棄自己的既有原則，主動(dòng)吸收他者觀點(diǎn)對(duì)自我完善，甚至為了擊敗第三者的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)行聯(lián)合。正如桑巴特的書中使用的章節(jié)題目，美國(guó)兩黨制可以總結(jié)成“兩大黨的壟斷”和“所有第三黨的失敗”。除了桑巴特，諾曼·托馬斯（Norman Thomas，1884—1968）在《多數(shù)主義與政黨》中也提到了美國(guó)所有的第三黨都失敗的現(xiàn)象，他指出“特別是在我們的時(shí)代，為了能當(dāng)選，候選人必須由強(qiáng)大到足以募集數(shù)百萬美元的政黨支持”。因此，美國(guó)這種政治體制下，社會(huì)主義政黨的發(fā)展面臨極大阻力，受到重重限制，最終瀕臨破產(chǎn)也是在情理之中的。

第二點(diǎn)，美國(guó)工人對(duì)美國(guó)價(jià)值觀及資本主義的觀念有認(rèn)同感。桑巴特認(rèn)為美國(guó)工人對(duì)美國(guó)權(quán)力掌控者始終宣揚(yáng)的自由、平等、民主等觀念表示深切認(rèn)同，并自主維護(hù)。這種認(rèn)同使美國(guó)人選擇堅(jiān)持“美國(guó)主義”，而不是轉(zhuǎn)而尋找“社會(huì)主義”。正如列昂·薩姆森（Leon Samson）所指出的一樣，“社會(huì)主義的每一個(gè)理念在美國(guó)主義中有與之對(duì)應(yīng)的、可替代的、起抵消作用的理念，這就是為什么社會(huì)主義論題難入美國(guó)人之耳的原因”。雖然美國(guó)自建國(guó)開始，奴隸制的存在、婦女地位低下、種族歧視等問題從未消失，但大部分美國(guó)人仍然秉持著美國(guó)具有“山巔之城”般無與倫比的自由平等精神，因此美國(guó)工人階級(jí)對(duì)美國(guó)政治制度大都持有友好的態(tài)度。

第三點(diǎn)，美國(guó)工人政治權(quán)利有正式的民主程序保障，全體男性公民擁有投票權(quán)參與選舉。在選舉間隔期還可以通過公共輿論發(fā)揮影響，公共輿論的統(tǒng)治地位加強(qiáng)了人民的權(quán)利意識(shí)。通過這種政治設(shè)計(jì)，美國(guó)工人階級(jí)“產(chǎn)生一種實(shí)在的政治活動(dòng)參與感”，并且他們“與最富有的托拉斯巨頭在形式上都擁有相同的權(quán)利；而且工人還知道在他的背后還有大量的工人同胞是他的后盾，而他們是選舉中的決定因素，所以他對(duì)憲法保障的個(gè)人權(quán)利的效力抱有信心”。美國(guó)工人對(duì)自己在國(guó)家中所處地位的認(rèn)知，似乎與社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)最終希望達(dá)成的目標(biāo)已然重合。這種現(xiàn)狀下，美國(guó)工人已經(jīng)沒有一定參與革命的熱情。

第四點(diǎn)，美國(guó)工人與歐洲工人相比物質(zhì)富足，經(jīng)濟(jì)條件優(yōu)渥。作者通過引用大量數(shù)據(jù)和原始史料，對(duì)當(dāng)時(shí)美國(guó)工人與歐洲工人（主要是德國(guó)工人）的工資水平和兩地區(qū)物價(jià)水平、房租價(jià)格、食品衣物等日用品價(jià)格進(jìn)行比較，最終得出美國(guó)工人生活條件良好、優(yōu)越于德國(guó)工人的結(jié)論，因此“在烤牛肉和蘋果派上面，一切社會(huì)主義的烏托邦都煙消云散了”。他認(rèn)為工人的財(cái)富積累到一定程度后，便逐漸可以享受中產(chǎn)階級(jí)的物質(zhì)，便也相應(yīng)逐漸形成資產(chǎn)階級(jí)的思想傾向。盡管真正的差距著實(shí)不小，但對(duì)于抑制工人階級(jí)加入社會(huì)運(yùn)動(dòng)反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)還是有明顯作用的。

第五點(diǎn)，美國(guó)社會(huì)為工人提供了流動(dòng)的機(jī)會(huì)。社會(huì)階層相對(duì)開放的流動(dòng)渠道為美國(guó)工人提供了努力奮斗的原動(dòng)力，這種對(duì)改變自己階層身份的向往，降低了工人們想通過參與社會(huì)主義革命或采取暴力斗爭(zhēng)手段改變自己生活境遇的欲望。這種流動(dòng)不僅體現(xiàn)在美國(guó)工人對(duì)自己向上成為資產(chǎn)階級(jí)小業(yè)主的期待，同時(shí)多數(shù)美國(guó)工人會(huì)在不同產(chǎn)業(yè)或不同地域間流動(dòng)，這種流動(dòng)性最終削弱了工人們以階級(jí)或圍繞某一團(tuán)體形成政黨組織進(jìn)行革命的可能性，甚至他們的聚居常常體現(xiàn)為種族身份差異，抑制了他們作為工人階級(jí)的階級(jí)意識(shí)。

第六點(diǎn)，美國(guó)西部廣袤的土地對(duì)削弱美國(guó)工人進(jìn)行斗爭(zhēng)的傾向具有重要作用。桑巴特認(rèn)為，“許多肢體強(qiáng)健而沒有資本或幾乎沒有資本的人可以根據(jù)自己的意愿，通過在自有土地上的殖民使自己成為獨(dú)立的農(nóng)場(chǎng)主”。西部自由土地的存在，對(duì)于工人階級(jí)是一種緩解壓力的軟性存在，若存在不能滿足需求的情形，工人階級(jí)可以通過來到西部獲得土地開始繼續(xù)生活。對(duì)于美國(guó)西部土地存在的重要性，不僅是桑巴特有所提及，恩格斯（Friedrich Engels，1820—1895）在1892年1月6日寫給左格爾的信中也談及這一話題，他指出：“土地是投機(jī)的基礎(chǔ)，而美國(guó)的投機(jī)狂和投機(jī)的機(jī)會(huì)，是使土生土長(zhǎng)的美國(guó)工人受資產(chǎn)階級(jí)奴役的主要杠桿。只有再不能指望從投機(jī)活動(dòng)中得到任何東西的、新的一代土生土長(zhǎng)的美國(guó)工人產(chǎn)生的時(shí)候，我們?cè)诿绹?guó)才有穩(wěn)固的立足點(diǎn)?！庇纱擞^之，美國(guó)社會(huì)主義無法興盛發(fā)展的重要原因可以歸于難以忽略的美國(guó)大量自由土地的存在。

桑巴特一系列的解釋，主要圍繞美國(guó)工人物質(zhì)與擁有權(quán)利這兩個(gè)論點(diǎn)，也可以稱之為物質(zhì)替代與價(jià)值替代。物質(zhì)替代，可以總結(jié)為美國(guó)工人比歐洲工人物質(zhì)保障更豐富，因此失去了進(jìn)行革命的前提和動(dòng)力，也被稱為“烤牛肉和蘋果餡餅”理論。價(jià)值替代是指在機(jī)會(huì)相對(duì)平等的情形下，美國(guó)工人更傾向于追求競(jìng)爭(zhēng)中的公平，而不是避免競(jìng)爭(zhēng)單純追求絕對(duì)平均。桑巴特認(rèn)為，美國(guó)比歐洲擁有更多民主和自由，因此美國(guó)工人比歐洲工人更加崇尚自我競(jìng)爭(zhēng)，崇尚公平，而不反對(duì)競(jìng)爭(zhēng)。社會(huì)主義在桑巴特的理解來看，要求避免競(jìng)爭(zhēng)，單純推崇平均分配。因此從對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)度這一角度出發(fā)，可以解釋社會(huì)主義不符合美國(guó)工人的傳統(tǒng)觀念需求。

桑巴特在本書中提出的對(duì)“美國(guó)例外論”的考察，反映出他對(duì)社會(huì)主義的認(rèn)同觀點(diǎn)。他對(duì)為什么美國(guó)沒有社會(huì)主義進(jìn)行回答的內(nèi)容，集中體現(xiàn)在他認(rèn)為美國(guó)已經(jīng)呈現(xiàn)出和社會(huì)主義近似的種種現(xiàn)象中，由此可以看出桑巴特對(duì)社會(huì)主義社會(huì)不排斥，同時(shí)對(duì)資本主義社會(huì)不徹底擁護(hù)的態(tài)度。因此作者在全書的最后指出：“所有這些迄今為止阻礙社會(huì)主義在美國(guó)發(fā)展的因素都將消失或?qū)⑥D(zhuǎn)向它們的反面，其結(jié)果是，在下一代人那里，社會(huì)主義在美國(guó)很有可能出現(xiàn)最迅速的發(fā)展?！弊髡哐壑小百Y本主義最先進(jìn)”的國(guó)家，同時(shí)存在種種“沒有社會(huì)主義”因素的國(guó)家，最后被預(yù)示的命運(yùn)是迅速成為社會(huì)主義國(guó)家。雖然有學(xué)者認(rèn)為這是桑巴特結(jié)論與分析不一致的體現(xiàn)，但結(jié)合桑巴特自己對(duì)社會(huì)主義作出的定義來分析，便可理解作者這里是指美國(guó)工人階級(jí)呈現(xiàn)出有序而理性的生活，將會(huì)為社會(huì)主義的出現(xiàn)奠基。這種有序資本主義，便是一種“美國(guó)特色社會(huì)主義”。

此外，本書不僅回答了“美國(guó)例外論”這一命題，同時(shí)提出了關(guān)于社會(huì)穩(wěn)定性、社會(huì)矛盾有效化解等主題，具有十分重要的意義，這也是本書廣受關(guān)注的重要原因之一。結(jié)合本書提出的論證，美國(guó)之所以沒有社會(huì)主義，很多方面是因?yàn)橄鄬?duì)穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境的形成，總體上可以總結(jié)為四點(diǎn)。首先從物質(zhì)層面來看，大多數(shù)群體生活富裕，保障基本物質(zhì)需求外盡量獲得有所余裕的生活；接下來在政治層面，注重對(duì)公民權(quán)利的保護(hù)，給予更多國(guó)家政治生活參與感，使社會(huì)大多數(shù)民眾可以通過合法途徑表達(dá)訴求，這樣才更利于國(guó)家機(jī)器的運(yùn)行。其次從思想文化來看，增強(qiáng)民眾的觀念認(rèn)同感，塑造價(jià)值觀對(duì)全社會(huì)的運(yùn)行具有深遠(yuǎn)意義；最后，為社會(huì)搭建釋放壓力的出口，如對(duì)蠻荒地區(qū)的開發(fā)建設(shè)等。這也是由桑巴特命題衍生，促發(fā)對(duì)社會(huì)主義國(guó)家如何才能更好運(yùn)行的思考。

本書使用的研究方法值得肯定，體現(xiàn)了對(duì)馬克思的歷史地研究問題方法的汲取。在第二章對(duì)美國(guó)工人經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行分析時(shí)，作者使用了大量數(shù)據(jù)，進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)并繪制成各樣表格進(jìn)行比較，并且從美、德工人周工資、年工資、房租價(jià)格、煤炭?jī)r(jià)格、家具價(jià)格、衣食住行等各個(gè)層面進(jìn)行比較，角度開闊，視野廣泛，雖然后期有學(xué)者仍然認(rèn)為這些數(shù)據(jù)存在局限性，說服力尚且不足，但這種盡量多角度的分析也值得借鑒。

當(dāng)然，在肯定本書地位與價(jià)值的同時(shí)，列舉其不盡完善之處也是很有必要的。關(guān)于本書的不足之處，最明顯的是觀點(diǎn)內(nèi)容上邏輯存在沖突矛盾之處。本書出版后，德國(guó)社會(huì)民主黨的報(bào)紙《前進(jìn)》對(duì)該書作出評(píng)價(jià)時(shí)也提到這一問題。本書開篇分析了美國(guó)工人對(duì)資本主義制度、社會(huì)秩序的接受容納，何以后半篇又論述了大量工人從資本主義的溫室中前往還未開墾的荒地，西部自由土地的存在為什么還具有如此重要的社會(huì)矛盾緩和作用？前面篇幅大量論述美國(guó)工人生活質(zhì)量?jī)?yōu)渥，對(duì)主流資本主義的認(rèn)同與融入，但這與最后提出大量自由土地存在緩和社會(huì)矛盾、避免激烈運(yùn)動(dòng)的觀點(diǎn)相抵觸，如果確實(shí)生活能滿足需求，便難以解釋其為什么還要前往無人之地。此外，本書使用的大量研究史料來源于第二手的文獻(xiàn)史料，這對(duì)本書學(xué)術(shù)價(jià)值的界定會(huì)造成一定影響。