■ 汪恩滿/王 雪（中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149）

0 引言

近年來(lái)，我國(guó)地勘經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，地質(zhì)勘查市場(chǎng)成為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要領(lǐng)域，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。然而在地質(zhì)勘查市場(chǎng)中卻屢屢出現(xiàn)失信現(xiàn)象[1]，如地質(zhì)勘查資料造假、鉆探巖心造假、項(xiàng)目違法轉(zhuǎn)包等，嚴(yán)重?cái)_亂了地質(zhì)勘查市場(chǎng)的正常秩序，對(duì)地勘行業(yè)造成“負(fù)能量”，最終損害社會(huì)公共利益、影響行業(yè)形象，甚至危害國(guó)家資源安全和人民生命財(cái)產(chǎn)安全。雖然我國(guó)正在加快社會(huì)信用體系建設(shè)，人們逐漸認(rèn)識(shí)到信用體系在地質(zhì)勘查市場(chǎng)發(fā)揮的支撐作用，但目前我國(guó)地勘行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)還處于起步階段。建立和完善地勘行業(yè)誠(chéng)信體系是推動(dòng)地質(zhì)勘查市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展的必由之路，也是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要。

1 新時(shí)代我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)的成效與特征

我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)已進(jìn)入快車(chē)道，并上升到治國(guó)理政的重要位置。國(guó)家對(duì)信用體系建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)已經(jīng)十分清晰，主要的制度框架逐漸形成，如表1所示。

社會(huì)信用體系建設(shè)隨著國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而趨于成熟和完善。新時(shí)代我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)成效顯著，且呈現(xiàn)出新的特征[2-3]：一是社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議制度逐步完善。目前，共有47個(gè)國(guó)務(wù)院部門(mén)及相關(guān)單位加入社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議，共同推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)。二是以“信用中國(guó)”網(wǎng)站為載體，國(guó)家與地方及行業(yè)部門(mén)之間的縱向與橫向信用信息互聯(lián)共享機(jī)制初步形成。三是全國(guó)社會(huì)信用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)的成立，標(biāo)志著我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)逐步規(guī)范化和制度化。四是充分利用互聯(lián)網(wǎng)資源加強(qiáng)信用記錄、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、違法失信行為等信息資源在線披露和共享。五是多部門(mén)攜手構(gòu)建聯(lián)合懲戒失信被執(zhí)行人的大格局逐漸形成。近三年來(lái)，國(guó)家發(fā)改委共出臺(tái)了23個(gè)違法失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄，50多個(gè)政府部門(mén)共同參與合作。六是國(guó)家信用法律體系逐步形成，《上海市社會(huì)信用條例》是我國(guó)第一部綜合性的社會(huì)信用體系建設(shè)地方性法規(guī)，為國(guó)家信用立法工作譜寫(xiě)了新篇章。

2 新時(shí)代地勘行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)的重要意義

一是地勘行業(yè)改革發(fā)展的新形勢(shì)需要。受全球礦業(yè)形勢(shì)影響，我國(guó)地勘經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，地勘工作需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，供應(yīng)方式亟需調(diào)整，“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”新發(fā)展理念已經(jīng)成為地勘經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的新引擎。地勘工作踐行新發(fā)展理念，需要解決的關(guān)鍵問(wèn)題之一就是開(kāi)展誠(chéng)信體系建設(shè)[4]。此外，地勘單位“事企分離”體制改革逐漸推進(jìn)，對(duì)于正處于企業(yè)化過(guò)渡時(shí)期的地勘單位來(lái)說(shuō)，誠(chéng)信是其生存與發(fā)展的本質(zhì)需要，也是其樹(shù)立品牌形象和增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的必備條件。

二是地勘行業(yè)服務(wù)與管理工作的需要。2017年9月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于取消一批行政許可事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2017〕46號(hào)），取消了地質(zhì)勘查資質(zhì)的行政審批，提出進(jìn)一步強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的相關(guān)措施。黨的十九大報(bào)告提出轉(zhuǎn)變政府職能，深化簡(jiǎn)政放權(quán)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，增強(qiáng)政府公信力和執(zhí)行力，建設(shè)人民滿意的服務(wù)型政府。在政府簡(jiǎn)政放權(quán)，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的背景下，信息公開(kāi)、信用監(jiān)管和信用約束等措施將成為未來(lái)政府主管部門(mén)在地質(zhì)勘查資質(zhì)審批取消后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管新的有力抓手。

三是社會(huì)信用體系建設(shè)及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的迫切要求。構(gòu)建地勘行業(yè)誠(chéng)信體系是國(guó)家信用體系建設(shè)的重要組成部分，是貫徹黨的十八屆三中全會(huì)“深化經(jīng)濟(jì)體制改革”精神的具體實(shí)踐，是落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于建立健全社會(huì)信用體系的具體表現(xiàn)。地質(zhì)勘查工作是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重要的先行性、基礎(chǔ)性工作，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級(jí)，生態(tài)文明體制建設(shè)不斷深化，為實(shí)現(xiàn)資源有效配置，地質(zhì)勘查市場(chǎng)信用的支撐不可或缺，而且極其重要。

3 地勘行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)的實(shí)踐探索

3.1 相關(guān)政策措施

隨著地質(zhì)工作社會(huì)化進(jìn)程的加快，相關(guān)部門(mén)相繼制定了諸多政策措施用于規(guī)范地勘單位及地勘從業(yè)人員的社會(huì)經(jīng)營(yíng)行為，以實(shí)現(xiàn)扶持與約束并重，保障和提高地質(zhì)工作服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的信譽(yù)和質(zhì)量。有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)組織也積極開(kāi)展誠(chéng)信自律活動(dòng)，促進(jìn)地勘市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。

3.1.1 政府主管部門(mén)探索制度設(shè)計(jì)

2008年11月，國(guó)土資源部制定了《土地市場(chǎng)和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)實(shí)施方案》（國(guó)土資發(fā)〔2008〕228號(hào)），第一次提出構(gòu)建地勘行業(yè)誠(chéng)信體系的工作目標(biāo)、主要任務(wù)及任務(wù)分工。2015年9月，國(guó)土資源部印發(fā)《礦業(yè)權(quán)人勘查開(kāi)采信息公示辦法（試行）》（國(guó)土資規(guī)〔2015〕6號(hào)），通過(guò)規(guī)范勘查信息公示，強(qiáng)化信用約束，提高政府監(jiān)管效能，擴(kuò)大社會(huì)監(jiān)督，這對(duì)促進(jìn)探礦權(quán)人誠(chéng)信自律，加強(qiáng)其履行法定義務(wù)具有十分重要的意義[5-6]。此外，地勘行業(yè)服務(wù)與管理的其他相關(guān)制度及政策措施，如地質(zhì)勘查單位執(zhí)業(yè)情況報(bào)告、地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督檢查、地勘項(xiàng)目質(zhì)量檢查等制度和措施，在一定程度上規(guī)范了地勘單位的市場(chǎng)守信行為，促進(jìn)了行業(yè)健康有序發(fā)展，為深入推動(dòng)誠(chéng)信體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。

3.1.2 司法解釋提供了法律依據(jù)

2015年10月，最高人民檢察院發(fā)布了《關(guān)于地質(zhì)工程勘測(cè)院和其他履行勘測(cè)職責(zé)的單位及其工作人員能否成為刑法第二百二十九條規(guī)定的有關(guān)犯罪主體的批復(fù)》[7]，明確了履行勘測(cè)職責(zé)的單位及其工作人員在履行勘察、勘查、測(cè)繪職責(zé)過(guò)程中的兩類(lèi)行為可追究刑事責(zé)任：一是提供虛假工程地質(zhì)勘察報(bào)告等證明文件情節(jié)嚴(yán)重的；二是出具的證明文件有重大失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的。該批復(fù)是在征求全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)、最高人民法院、公安部、國(guó)土資源部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等方面意見(jiàn)并達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，經(jīng)最高人民檢察院檢察委員會(huì)審議通過(guò)的。從法律層面對(duì)地質(zhì)勘查市場(chǎng)失信違法案件處理提供了依據(jù)，對(duì)地質(zhì)勘查行業(yè)產(chǎn)生重要而深遠(yuǎn)的影響。

3.1.3 地質(zhì)勘查基金項(xiàng)目開(kāi)展誠(chéng)信考評(píng)

針對(duì)地勘基金項(xiàng)目承擔(dān)單位開(kāi)展誠(chéng)信體系建設(shè)邁出實(shí)質(zhì)性步伐。2012年9月，國(guó)土資源部中央地勘基金管理中心啟動(dòng)中央地勘基金項(xiàng)目誠(chéng)信單位“司南獎(jiǎng)”評(píng)定工作，對(duì)所有承擔(dān)中央地勘基金項(xiàng)目的單位誠(chéng)信進(jìn)行評(píng)級(jí)；2016年，江西省地勘基金管理中心進(jìn)行制度設(shè)計(jì)，出臺(tái)了相關(guān)辦法及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)全省地勘基金項(xiàng)目承擔(dān)單位的誠(chéng)信考核。

3.1.4 行業(yè)協(xié)會(huì)構(gòu)建行業(yè)誠(chéng)信自律體系

2008年5月17日，中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)地勘協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)（擴(kuò)大）會(huì)議討論通過(guò)并發(fā)布《全國(guó)地質(zhì)勘查單位誠(chéng)信自律倡議書(shū)》，從遵守礦產(chǎn)資源法、資質(zhì)條例、技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工作規(guī)程和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等方面發(fā)出倡議，號(hào)召全國(guó)地勘單位和從業(yè)人員自覺(jué)抵制圈而不探、以采代探、炒賣(mài)礦業(yè)權(quán)、轉(zhuǎn)借資質(zhì)、偽造報(bào)告等非正當(dāng)行為。2016年底，中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)專(zhuān)門(mén)成立誠(chéng)信管理部，建立地質(zhì)勘查行業(yè)誠(chéng)信自律體系專(zhuān)家顧問(wèn)委員會(huì)，為構(gòu)建地勘行業(yè)誠(chéng)信自律體系提供組織保障和技術(shù)支撐。

3.2 地方實(shí)踐做法

近年來(lái)，各地國(guó)土資源主管部門(mén)加快推進(jìn)國(guó)土資源領(lǐng)域信用體系建設(shè)，并把地質(zhì)勘查市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)作為國(guó)土資源領(lǐng)域誠(chéng)信體系建設(shè)的重要板塊，如遼寧、廣東、湖北、浙江、安徽、內(nèi)蒙古等省區(qū)經(jīng)過(guò)實(shí)踐探索，取得一定成效。以浙江省[8]和安徽省[9]為例：

2014年8月，浙江省國(guó)土資源廳印發(fā)《浙江省地礦信用體系建設(shè)工作方案》（浙土資辦〔2014〕96號(hào)），啟動(dòng)了全省地礦信用體系建設(shè)工作；2016年，相繼印發(fā)了《浙江省地礦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信用監(jiān)督管理暫行辦法》和《浙江省地礦專(zhuān)家信用監(jiān)督管理暫行辦法》（浙土資發(fā)〔2016〕16號(hào)）、《浙江省探礦權(quán)人信用監(jiān)督管理暫行辦法》（浙土資發(fā)〔2016〕37號(hào)）、《浙江省探礦權(quán)人信用等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（2016版）》（浙土資廳函〔2016〕769號(hào)）、《關(guān)于全面實(shí)施探礦權(quán)人信用監(jiān)管工作的通知》（浙土資辦〔2016〕26號(hào)）等政策文件，通過(guò)建立健全地礦信用體系，完善對(duì)市場(chǎng)主體從業(yè)行為的監(jiān)管，提高從業(yè)單位和人員的誠(chéng)信、履約意識(shí)，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)環(huán)境。實(shí)施探礦權(quán)人信用等級(jí)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)是浙江省地礦信用體系建設(shè)的重要抓手之一。2017年3月，浙江省國(guó)土資源廳公告了2016年度浙江省礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)利用單位（企業(yè)）信用等級(jí)名單，通過(guò)樹(shù)立全省探礦權(quán)人信用標(biāo)桿，營(yíng)造了以提高從業(yè)單位和人員誠(chéng)實(shí)守信、履約意識(shí)的社會(huì)氛圍。

2015年，安徽省國(guó)土資源廳制定了《安徽省國(guó)土資源社會(huì)信用體系建設(shè)實(shí)施方案》（皖國(guó)土資〔2015〕59號(hào)），地質(zhì)勘查信用作為國(guó)土資源工程項(xiàng)目市場(chǎng)信用被納入信用管理范圍；2016年，印發(fā)了《安徽省國(guó)土資源市場(chǎng)領(lǐng)域信用信息征集共享使用實(shí)施辦法（試行）》（皖國(guó)土資規(guī)〔2016〕1號(hào)）、《安徽省國(guó)土資源市場(chǎng)領(lǐng)域失信行為懲戒辦法（試行）》（皖國(guó)土資規(guī)〔2016〕4號(hào)）、《關(guān)于在全省開(kāi)展國(guó)土資源信用管理工作的通知》（皖國(guó)土資〔2016〕155號(hào)）等系列文件；2017年起，全省全面開(kāi)展國(guó)土資源信用管理工作。目前，開(kāi)通運(yùn)行的安徽省國(guó)土資源信用信息公開(kāi)平臺(tái)將實(shí)施地質(zhì)勘查工程領(lǐng)域的失信懲戒信息和獎(jiǎng)勵(lì)信息進(jìn)行了公示公開(kāi)。該平臺(tái)由省廳統(tǒng)一管理，與省公共信用信息共享服務(wù)平臺(tái)相通，與省、市、縣國(guó)土資源系統(tǒng)相連，有力推進(jìn)了地質(zhì)勘查領(lǐng)域誠(chéng)信體系建設(shè)工作。

3.3 存在的主要問(wèn)題和不足

盡管我國(guó)地勘行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)取得了初步成效，但同國(guó)家信用體系建設(shè)的整體要求及新時(shí)代地勘行業(yè)服務(wù)與管理的新需求相比還有一定的差距，主要表現(xiàn)如表2所示。

4 思考與建議

地質(zhì)勘查行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期艱巨的任務(wù)，需要政府主管部門(mén)、地勘單位、行業(yè)協(xié)會(huì)等通力協(xié)作，保障地質(zhì)勘查行業(yè)的健康有序發(fā)展。特別是政府主管部門(mén)要加強(qiáng)信用體系組織建設(shè)，主動(dòng)申請(qǐng)成為社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議成員，遴選符合條件的專(zhuān)家加入全國(guó)社會(huì)信用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)，深入貫徹落實(shí)社會(huì)信用體系建設(shè)的整體要求，推動(dòng)地勘行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)逐步標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化。

(1)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)規(guī)劃。研究出臺(tái)地質(zhì)勘查行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)文件（規(guī)劃綱要），對(duì)全國(guó)地勘行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)的開(kāi)展和實(shí)施進(jìn)行部署，并對(duì)各地進(jìn)行具體指導(dǎo)。

(2)健全信用標(biāo)準(zhǔn)體系。進(jìn)一步完善地質(zhì)勘查行業(yè)信用管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，政府主管部門(mén)及行業(yè)協(xié)會(huì)按照信用標(biāo)準(zhǔn)對(duì)地勘單位或會(huì)員單位進(jìn)行監(jiān)管。需要法律法規(guī)支持的，應(yīng)通過(guò)國(guó)家司法機(jī)關(guān)尋求解釋?zhuān)e極保障信用約束制度有法可依。

(3)完善信用監(jiān)管措施。建立地勘行業(yè)“紅黑名單”制度、完善信用獎(jiǎng)懲機(jī)制，推進(jìn)信用信息應(yīng)用。根據(jù)地勘單位的信用情況，在財(cái)政出資地勘項(xiàng)目、礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)審批等方面采取差異化獎(jiǎng)懲措施，使守信者得到激勵(lì)和方便，失信者得到懲罰和約束。

(4)建立信用管理平臺(tái)。建立全國(guó)地質(zhì)勘查行業(yè)信用信息管理平臺(tái)，加大地質(zhì)勘查市場(chǎng)信息公示公開(kāi)力度，促進(jìn)各級(jí)政府主管部門(mén)信息有效銜接和互聯(lián)互通。制定地質(zhì)勘查市場(chǎng)信用信息征集目錄和工作方案，細(xì)化各類(lèi)信用信息征集內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法、公示內(nèi)容等。加強(qiáng)信用信息管理平臺(tái)與有關(guān)行業(yè)部門(mén)、各類(lèi)財(cái)政出資項(xiàng)目采購(gòu)平臺(tái)、國(guó)家和地方信用平臺(tái)等的對(duì)接和互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)對(duì)地勘行業(yè)信用信息的即時(shí)檢索查詢(xún)。

(5)培育信用服務(wù)市場(chǎng)。引導(dǎo)和培育行業(yè)協(xié)會(huì)組織，發(fā)揮行業(yè)組織的自律作用，開(kāi)展行業(yè)信用評(píng)價(jià)工作，健全完善相應(yīng)的行規(guī)行約、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，規(guī)范會(huì)員行為，建立健全會(huì)員單位信用檔案制度；促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)不斷提高公信力和業(yè)務(wù)能力；充分發(fā)揮各級(jí)政府主管部門(mén)的示范引領(lǐng)作用，切實(shí)加大地勘行業(yè)信用記錄在行政管理事項(xiàng)中的應(yīng)用力度。

表2 我國(guó)地勘行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)存在的問(wèn)題與不足

[1] 劉益康.誠(chéng)信是勘查市場(chǎng)的基石[N].中國(guó)國(guó)土資源報(bào),2015-04-28(03).

[2] 劉肖原.我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)問(wèn)題研究[M].北京,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2016.

[3] 張子諫.大數(shù)據(jù)時(shí)代社會(huì)誠(chéng)信體系的制度建設(shè)[J].征信,2016,34(9),58-61.

[4] 彭齊鳴.地勘工作踐行新發(fā)展理念的思考[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2016,29(5)：7-11.

[5] 曲俊利,孟剛,周緒晨,等.對(duì)礦業(yè)權(quán)人勘查開(kāi)采信息公示制度的幾點(diǎn)思考[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2017,30(8)：60-63.

[6] 王少勇.用“信用紅線”約束勘查開(kāi)采,值得期待[N].中國(guó)國(guó)土資源報(bào),2016-05-17(03).

[7] 王建平,楊建軍.《關(guān)于地質(zhì)工程勘測(cè)院和其他履行勘測(cè)職責(zé)的單位及其工作人員能否成為刑法第二百二十九條規(guī)定的有關(guān)犯罪主體的批復(fù)》理解和適用[J].人民檢察,2016(4),68-70.

[8] 王瓊杰.創(chuàng)新礦政監(jiān)管制度的浙江實(shí)踐[N].中國(guó)礦業(yè)報(bào),2017-05-03(01).

[9] 洪曙光.安徽廳強(qiáng)化國(guó)土資源信用管理[N].中國(guó)國(guó)土資源報(bào),2017-04-13(02).