余向前 ，李小情，潘珍瑩

(1.溫州大學商學院，浙江溫州 325035;2.浙江省溫州人經(jīng)濟研究中心，浙江溫州 325035)

在我國市場經(jīng)濟正式制度確立之前，非正式制度（社會關(guān)系等）在企業(yè)發(fā)展中扮演著重要的角色。民營企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期大多把社會關(guān)系（社會資本等）作為重要的資源，這對構(gòu)建企業(yè)網(wǎng)絡及內(nèi)外部資源的整合發(fā)揮了關(guān)鍵作用。依據(jù)知識基礎(chǔ)理論企業(yè)利用知識轉(zhuǎn)移可以使企業(yè)注入新鮮血液，一是資源方面得以補充；二是營運方面得到提升，由此與創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著的正向作用[1]。隨著中國市場經(jīng)濟逐步完善，全球經(jīng)濟一體化和知識經(jīng)濟風潮悄然而至，企業(yè)創(chuàng)新績效離不開知識轉(zhuǎn)移以及與時俱進，目前企業(yè)社會資本作為企業(yè)重要的創(chuàng)新資源，被越來越多的研究所認同[2-3]。但是，目前研究者對于企業(yè)社會資本的定義存在多種表達方式，進而測量方法各不相同[4]，而且部分研究停留在定性研究階段，即使出現(xiàn)一些定量研究，由于其調(diào)研對象缺少廣泛性、代表性，企業(yè)社會資本所發(fā)揮的作用也凸顯局限性。本文總結(jié)并以中西學者們的理論為借鑒，以浙江民營企業(yè)作為調(diào)研對象，嚴格按照各地區(qū)民營企業(yè)數(shù)量標準，采用問卷調(diào)查法對三者之間的關(guān)系加以研究，根據(jù)數(shù)據(jù)信息進行系統(tǒng)分析，用實證探究出社會資本對創(chuàng)新績效的影響以及知識轉(zhuǎn)移在這二者之間起到的作用。以期促進我國民營企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移，提高民營企業(yè)創(chuàng)新績效，為民營經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展提供理論支持與政策建議。

一、文獻綜述與研究假設

（一）企業(yè)社會資本與創(chuàng)新績效

Richardson首次系統(tǒng)地提出了社會資本是個人或組織實際或潛在資源集合體的概念[5]。其他學者們也從網(wǎng)絡說、資源說、能力說這三個角度來界定社會資本的概念[6]。Burt等將社會資本定義為來源于網(wǎng)絡媒體傳遞過程里，同時為企業(yè)帶來與公司相匹配的發(fā)展資源且資源具有可控性[7]。Gabbay等認為企業(yè)社會資本作為企業(yè)的稀缺資源，有助于企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)的成長與發(fā)展[8]。邊燕杰等則認為企業(yè)社會資本的概念應該強調(diào)企業(yè)不是孤立的行動個體,而是能夠通過與經(jīng)濟領(lǐng)域的各個方面發(fā)生聯(lián)系而汲取稀缺資源的一種企業(yè)能力[9]。最終，學者比較認可Nahapiet & Ghoshal基于資源說對于社會資本的定義，即個人或組織通過關(guān)系網(wǎng)絡可獲得的、來自于關(guān)系網(wǎng)絡實際或潛在的資源總和[10]。

在已有的研究中，如Lee認為社會資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向作用[11]，李春龍通過對中國制造業(yè)企業(yè)調(diào)研分析，結(jié)論表明企業(yè)社會資本正向影響企業(yè)的服務創(chuàng)新績效[12]。Borgatti也指出企業(yè)社會資本能促進資源和知識的傳播從而提升企業(yè)創(chuàng)新績效[13]。在此基礎(chǔ)上，Nahapiet &Ghoshal[10]在對社會資本定義前提下細化企業(yè)社會資本：主要包含結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認知維度三個維度，并得到了許多后續(xù)學者們的支持。Maurer等認為只有企業(yè)社會資本的認知維度對企業(yè)的成長和創(chuàng)新績效有正向影響[14]。Tsai & Ghoshal認為社會資本的結(jié)構(gòu)維度和關(guān)系維度正向影響了企業(yè)新產(chǎn)品的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化[15]。李海超以阿里巴巴為案例的研究也顯示企業(yè)社會資本的結(jié)構(gòu)維度在企業(yè)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著正向作用[16]。基于上述理論做依據(jù)做出下面設想：

H1a：企業(yè)社會資本的結(jié)構(gòu)維度與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)；

H1b：企業(yè)社會資本的關(guān)系維度與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)；

H1c：企業(yè)社會資本的認知維度與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)。

（二）企業(yè)社會資本與知識轉(zhuǎn)移

企業(yè)知識轉(zhuǎn)移首先 Teece[17]通過對跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移的探究后得到的結(jié)論：主要理論思想是跨國公司之間彼此知識互換可以使企業(yè)拉新，增加企業(yè)資源以及創(chuàng)新理論契機。Szulanski[18]借助信息傳遞模型正式提出了“知識源與接收方”這種轉(zhuǎn)移形式，同時指出知識轉(zhuǎn)移為知識源和接收方是兩者在組織內(nèi)部彼此傳遞的一種方式。Kurtzberg[19]將知識轉(zhuǎn)移分解為知識傳遞和知識吸收，他指出知識轉(zhuǎn)移并不僅僅是知識上的傳遞，這是一個動態(tài)的過程，接收方在收到知識源的知識信號后要迅速做出反應，不要僅是知識上的了解認知，要運用知識對企業(yè)有所革新優(yōu)化，使企業(yè)向著更好的方向邁進。如此才算是知識轉(zhuǎn)移成功。

Adler & Kwon依托于知識轉(zhuǎn)移的機會-動機-能力的OMA理論模式[20]，同時把OMA框架與Nahapiet & Ghoshal[10]所提出的著名的社會資本三維度對應起來進行研究。企業(yè)社會資本的積累有助于企業(yè)之間的知識互換及資源重置，通過這種方式可以使公司呈現(xiàn)新氣象，無論是在發(fā)展效率還是企業(yè)綜合競爭力方面都會有很大提升，同時通過知識的進入可以改善企業(yè)內(nèi)環(huán)境；并能不斷增加企業(yè)推陳出新意識[21]。國內(nèi)學者韋影等證明企業(yè)間社會資本對企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移具有重要影響[22]。李宇等以大連保稅區(qū)整車產(chǎn)業(yè)集群和溫州汽車零部件產(chǎn)業(yè)集群兩個典型企業(yè)群作為樣本，結(jié)論是集群企業(yè)較高的社會資本積累直接關(guān)系到知識轉(zhuǎn)移的速率[23]。由此，本文提出以下假設：

H2a：企業(yè)社會資本的結(jié)構(gòu)維度和企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移兩者呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系；

H2b：企業(yè)社會資本的關(guān)系維度和企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移兩者呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系；

H2c：企業(yè)社會資本的認知維度和企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移兩者呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

（三）企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新績效

關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新績效，Roberts認為衡量企業(yè)創(chuàng)新績效可借助于平衡記分卡原理，從財務、顧客、內(nèi)部流程、學習與成長四個方面來進行衡量[24]。Ahuja和 Curba對創(chuàng)新績效給出如下概念：就狹義方面來說創(chuàng)新績效為公司考核的其中一項，創(chuàng)新由此而來。就廣義而言創(chuàng)新技術(shù)從產(chǎn)生到形成然后導入市場整個過程中產(chǎn)生的結(jié)果[25]。Ari等對此也進行了相關(guān)分析后指出創(chuàng)新績效為在企業(yè)整個運營期間因為創(chuàng)新而使結(jié)果有所改觀的情況[26]。翟運開分析后指出創(chuàng)新績效涵蓋以下3點：即技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、知識創(chuàng)新[27]。

通過知識理論可知：企業(yè)需要不斷根據(jù)市場變化而進行轉(zhuǎn)變，譬如利用知識轉(zhuǎn)移，企業(yè)之間可以互利互惠，得到知識后要加以轉(zhuǎn)化為適應于自身公司發(fā)展的策略或活動等，以此來帶動產(chǎn)品創(chuàng)新或組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化等，最終提升創(chuàng)新績效[28]。在知識經(jīng)濟環(huán)境下，企業(yè)僅通過自身的知識學習遠遠不夠，還要盡可能的利用外部利益相關(guān)者的知識轉(zhuǎn)移從而整合吸收新的知識。Rhodes等建立了一個知識轉(zhuǎn)移和組織績效的綜合模型，通過對中國661家企業(yè)進行實證考察，得出企業(yè)之間進行知識轉(zhuǎn)移有利于公司創(chuàng)新績效發(fā)展[29]。Song等研究表明，知識轉(zhuǎn)移可以使企業(yè)原有資源得到最大程度的優(yōu)化并可以推陳出新得到新資源以此增加創(chuàng)新績效[30]。李子葉等對知識轉(zhuǎn)移機制、企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進行了實證分析，結(jié)論是強制性和非強制性知識轉(zhuǎn)移所得到的創(chuàng)新績效有所差異[31]。由此，本文提出假設：

H3：企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)。

（四）企業(yè)社會資本、企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新績效

Powell等經(jīng)過探究后指出：企業(yè)的社會資本相對越高，公司創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效越強[32]。劉學元等認為無論是企業(yè)內(nèi)還是企業(yè)外的社會資本對于創(chuàng)新績效的影響異曲同工[33]。各個不同級別的資本對于知識轉(zhuǎn)移都大有裨益，可以使企業(yè)注入新知識，通過知識的轉(zhuǎn)化可以增加公司的綜合實力[21]。企業(yè)為了知識的傳遞需要動用個人、團隊乃至企業(yè)的社會資本，這些相關(guān)的資源能對企業(yè)知識轉(zhuǎn)移起到推動作用[34]。Cavusgil等經(jīng)過系列分析后指出企業(yè)隱性知識對創(chuàng)新績效有所影響，兩者之間呈現(xiàn)正相關(guān)[35]。Adler和Kwon在理論上認為企業(yè)社會資本積累促進了知識轉(zhuǎn)移進而對提高企業(yè)創(chuàng)新績效具有重要意義[20]。因此：綜合分析企業(yè)社會資本、知識轉(zhuǎn)移及創(chuàng)新績效三者關(guān)系的研究，我們提出假設：

H4a：企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移對企業(yè)社會資本的結(jié)構(gòu)維度和創(chuàng)新績效兩者而言是中介作用；

H4b：企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移在企業(yè)社會資本的關(guān)系維度與創(chuàng)新績效的關(guān)系中起到中介作用；

H4c：企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移在企業(yè)社會資本的認知維度與創(chuàng)新績效的關(guān)系中起到中介作用。

二、研究方法

（一）樣本與數(shù)據(jù)收集

浙江是我國民營企業(yè)的發(fā)祥地，其民營企業(yè)在我國民營經(jīng)濟中起到風向標的作用?；跁r效性、經(jīng)濟性、方便性的綜合考慮，本文的數(shù)據(jù)收集主要采用問卷調(diào)查方式，調(diào)查的民營企業(yè)區(qū)域分布是按照 2015年浙江省第三次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)公報中各市民營企業(yè)單位數(shù)量占全省比例而選取的。調(diào)查正式發(fā)出問卷合計300份，其中40份沒回收回來，同時剔除無效問卷，共有246份可用作數(shù)據(jù)分析，由此可知是94.6%的有效率。同時，本文分別引入企業(yè)家性別（Gender）、企業(yè)家年齡（Age）、企業(yè)家學歷（Edu）、企業(yè)職工人數(shù)（EM）和企業(yè)資本規(guī)模（CAP）這五個變量作為控制變量，將樣本企業(yè)進行分類統(tǒng)計，以便更準確地建立模型收集數(shù)據(jù)。

（二）變量測量

根據(jù)文獻整理的思路，企業(yè)社會資本的結(jié)構(gòu)、關(guān)系以及認知三個維度被稱為解釋變量；企業(yè)創(chuàng)新績效為被解釋變量；企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移為中介變量。本文對變量的測量采用Likert六級量表，1表示強烈不同意，6表示強烈同意。

在各變量的測量上，本文根據(jù)已有研究測量量表，并結(jié)合當前中國國情確定了各個變量的測量題項。關(guān)于企業(yè)社會資本（CSC）的測量量表參考了Nahapiet & Ghoshal[10]、Inkpen & Tsang[1]的結(jié)構(gòu)維度（STR）、關(guān)系維度（CON）、認知維度（RE）的題項。對于知識轉(zhuǎn)移（KT）的測量量表借鑒了Yli-Renko[2]、Maurer[14]的題項。而對于創(chuàng)新績效（IP）測量量表引用了Gemunden[36]、韋影[22]的題項。在此之上，綜合運用結(jié)構(gòu)化訪談、小規(guī)模預試、專家建議等方法修正與完善量表。本文通過發(fā)放問卷對相關(guān)人員進行調(diào)研，同時被問卷者依據(jù)個人對各項變量理解程度填寫意愿程度，從而對企業(yè)社會資本、知識轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新績效來進行測量。

（三）信度和效度分析

本文通過SPSS17.0軟件對樣本數(shù)據(jù)做處理，信度檢驗結(jié)果詳見表1。

由表可得，Cronbach’s α系數(shù)在0.83到 0.90中間，均高于最低標準0.7，說明了本文變量的測量均具有較好的內(nèi)部一致性，具有較高的信度。且根據(jù)Bagozzi & Yi[37]的觀點，CR值在 0.6以上，表示潛在構(gòu)念在顯變量之間的組合信度良好。效度檢驗方面，本文采用因子分析法，用平均變異量抽取值（AVE）來驗證模型的收斂與區(qū)別效度。第一利用 KMO以及Bartlett球形對各個變量進行篩選，找出適合做因子的變量并剔除不合適因素，測算結(jié)果顯示，各變量測量量表的 KMO值為 0.870、0.858、0.870，均大于0.8，由此可知變量可以做因子。第二采用主成分分析法與最大方差法對根大于1的因子進行篩選，本文中各變量量表里一樣的變量下屬測量都會有一致因子，基于子載荷都比0.7大，表示量表在表示區(qū)別與收斂效度上效果俱佳。此外，各變量的AVE值集中在0.54以上，大于0.5的臨界值，說明本文各變量具有良好的收斂效度。

表1還展示了各變量相關(guān)性分析結(jié)果，各變量之間的Pearson相關(guān)系數(shù)在0.18-0.74之間。這說明企業(yè)社會資本的各個維度、知識轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新績效之間均存在正相關(guān)水平，適合做回歸分析，這也為本文的研究假設提供了初步的支持。

表1 各變量之間的相關(guān)性分析、信度與效度分析

三、實證分析

本文采用多元回歸分析方法對各研究變量進行線性回歸模型分析，并對研究假設進行檢驗。表2是對上述假設情況進行了回歸分析后的數(shù)據(jù)。

模型1以社會資本的三個維度為自變量，同時放入性別、年齡等控制變量，把企業(yè)創(chuàng)新績效設定是因變量，回歸運算后可知：企業(yè)社會資本的結(jié)構(gòu)維度、認知維度和創(chuàng)新績效有密切關(guān)系，呈現(xiàn)正相關(guān)性；但關(guān)系維度和創(chuàng)新績效之間沒有關(guān)系指向性，假設H1a、H1c均獲得支持，假設H1b沒有獲得支持。模型2以社會資本的三個維度為自變量，以知識轉(zhuǎn)移為因變量回歸運算后可知：社會資本的結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度、認知維度三者都影響知識轉(zhuǎn)移效率，都是正向影響，假設H2a、H2b和H2c均得到證實。模型3把知識轉(zhuǎn)移設定成自變量，把企業(yè)創(chuàng)新績效設置成因變量采用回歸分析，結(jié)果顯示知識轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的正向影響，假設H3獲得支持。

模型4是將知識轉(zhuǎn)移納入社會資本與創(chuàng)新績效的關(guān)系模型中，對創(chuàng)新績效進行回歸分析。根

據(jù)Baron & Kenny[38]的中介效應的回歸系數(shù)法對假設進行實證分析。就企業(yè)社會資本結(jié)構(gòu)維度而言：可以得知知識轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新績效的影響系數(shù) a和 b分別為 0.531、0.540都十分顯著，但是將知識轉(zhuǎn)移放入社會資本的結(jié)構(gòu)維度和創(chuàng)新績效的關(guān)系中之后，其對創(chuàng)新績效的影響系數(shù)由0.531變成0.197，根據(jù)溫忠麟、葉寶娟[39]提出了一個新的檢驗中介效應的程序，系數(shù)a和系數(shù)b顯著，加入中介變量后，系數(shù)c’仍然顯著，因而知識轉(zhuǎn)移對于企業(yè)社會資本結(jié)構(gòu)維度與創(chuàng)新績效兩者而言屬于部分中介；企業(yè)社會資本的認知維度對創(chuàng)新績效的影響系數(shù)由十分顯著變成不顯著，且知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新績效之間關(guān)系呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，因而知識轉(zhuǎn)移在企業(yè)社會資本的關(guān)系維度與創(chuàng)新績效兩者中起到完全中介作用，因此假設H4獲得支持。

表2 解釋變量、中介變量、控制變量和因變量的回歸結(jié)果

四、結(jié) 論

（一）研究結(jié)論與討論

本文基于社會資本理論和知識基礎(chǔ)理論視角，用問卷調(diào)查法對浙江民營企業(yè)社會資本、知識轉(zhuǎn)移及創(chuàng)新績效三者之間的影響機制以及知識轉(zhuǎn)移的中介作用進行了實證研究。得到以下結(jié)論：

1.企業(yè)社會資本中的結(jié)構(gòu)維度與認知維度和企業(yè)創(chuàng)新績效有正相關(guān)性。表示競爭日趨激烈的市場上，企業(yè)在創(chuàng)新過程中要想做大做強，就需要和外界銜接起來，要做到“引進來”，切勿閉門造車。只有以不斷引進新知識、積極創(chuàng)新的姿態(tài)才能取得成功。

2.企業(yè)社會資本和企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移之間呈現(xiàn)正相關(guān)性。企業(yè)發(fā)展需要不斷學習提升，知識來源、運用和吸收離不開企業(yè)與外部環(huán)境的交互，企業(yè)和企業(yè)之間要搭建起知識互換的信任平臺，這樣對彼此都大有裨益，如此可以讓知識可以高效及時吸收利用。

3.企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移對于企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向作用。知識轉(zhuǎn)移是創(chuàng)新績效的前因變量，正是通過知識轉(zhuǎn)移將知識等稀缺性資源有效地轉(zhuǎn)化為內(nèi)部創(chuàng)新成果。最終，成功的知識轉(zhuǎn)移為企業(yè)資源以及創(chuàng)新作保障，而后實現(xiàn)創(chuàng)新績效。

4.企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移對于企業(yè)社會資本的結(jié)構(gòu)維度和創(chuàng)新績效兩者而言扮演的是橋梁的角色，即企業(yè)對內(nèi)聯(lián)系員工、對外連接社會的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)體系對知識轉(zhuǎn)移有所影響，知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新績效呈現(xiàn)正相關(guān)性；知識轉(zhuǎn)移架構(gòu)其企業(yè)社會資本的認知維度和創(chuàng)新績效兩者的聯(lián)系，可謂是完全中介的地位，即企業(yè)社會資本中的認知維度能幫助企業(yè)員工樹立共同的價值目標，為共同的“大我”進行多個“小我”的知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)生影響，進而提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

由此延伸出來的政策建議是，隨著企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，單靠企業(yè)家個體的社會資本已經(jīng)不能維持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，而是需要通過企業(yè)家個體在內(nèi)的所有企業(yè)社會資本的集聚影響組織內(nèi)外進行知識轉(zhuǎn)移等稀缺資源的整合，才能促進民營企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。具體建議如下：

1.隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展完善，社會資本在中國這個人情社會里的作用不可小覷，可以說社會資本就是資源，擁有更多資源就會站在行業(yè)的制高點上，企業(yè)需要持續(xù)穩(wěn)定增加社會資本同時讓社會資本可以為企業(yè)所用。

2.知識經(jīng)濟時代已經(jīng)深入人心，企業(yè)需要重視知識轉(zhuǎn)移，并積極參與知識轉(zhuǎn)移，以社會資本為契機，營造良好的知識轉(zhuǎn)移外部環(huán)境，鼓勵與相關(guān)企業(yè)、行業(yè)的知識交流與分享，達到知識轉(zhuǎn)移的目的，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

3.在全球經(jīng)濟一體化的形勢下，一方面企業(yè)為了提高自身的創(chuàng)新績效，需要積極引進國外關(guān)鍵技術(shù)和核心知識，結(jié)合中國國情不斷進行知識的吸收和創(chuàng)新；另一方面，企業(yè)也要結(jié)合“一帶一路”等國家大戰(zhàn)略將我國企業(yè)所擁有的稀缺知識資源轉(zhuǎn)移和分享給其他經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)和企業(yè)，互惠互利，共同促進世界各國進步和經(jīng)濟發(fā)展。

（二）研究不足

本文雖然進行了具有一定創(chuàng)新意義的研究，但是限于筆者的理論水平和客觀條件，尚有以下問題需要進一步探討：首先，本研究專注于浙江民營企業(yè)，嚴格按照浙江各地區(qū)民營企業(yè)數(shù)的比例實施科學調(diào)研來探討企業(yè)社會資本對創(chuàng)新績效的影響是一個創(chuàng)新，但是，由于學界對企業(yè)社會資本的界定和測量尚無統(tǒng)一的定義，所以本文實證研究的結(jié)果仍需理論與實踐的深入檢驗。其次，由于調(diào)查的樣本數(shù)量不多、自變量與因變量之間沒有拉開縱向時間分別測量等原因都會影響樣本的廣泛性和代表性，并一定程度影響實踐的推廣。

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