文 / 劉彥勛

在中國知網(wǎng)（CNKI）的《中國學(xué)術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）》中，檢索檔案法治的相關(guān)期刊論文研究成果，檢索式為：SU=(“檔案”+“法律”)，期刊來源類別限定為核心期刊，檢索時(shí)間為2018年1月18日，在學(xué)術(shù)期刊論文數(shù)據(jù)庫共檢索到2233篇期刊論文，所有檢索到的論文均有關(guān)鍵詞。

我國核心期刊開始關(guān)注檔案法治始于1992年，該年度共發(fā)表了90篇論文。我國檔案法治研究文獻(xiàn)數(shù)量增長趨勢符合指數(shù)增長趨勢，與其增長趨勢相符的擬合曲線為指數(shù)函數(shù)，擬合指數(shù)R2達(dá)到了0.9585，說明具有很好的擬合性。1992—2006年這十四年間，該研究主題的論文每年增長量呈現(xiàn)不斷下降的趨勢。自2007年以來，國內(nèi)對(duì)檔案法治研究的關(guān)注卻在不斷升溫，論文數(shù)量逐年增長，每年新增文獻(xiàn)數(shù)量一直持在100篇以上，2007—2017年這10年間的論文數(shù)量占到了該研究主題歷年論文發(fā)表總量的66%以上，文獻(xiàn)增長的趨勢在很大程度上反映了科學(xué)知識(shí)的積累情況。

一、期刊載文分布

所有2233篇文章刊載于270種北大核心來源期刊上。每種期刊所載相關(guān)文獻(xiàn)的平均篇數(shù)為8.27篇，文獻(xiàn)的期刊分布比較集中。我國檔案法治研究主題載文量高于6篇的期刊分布大致情況是：在20種相關(guān)期刊中，《蘭臺(tái)世界》《中國檔案》載文量最高，分別為345篇和210篇；除載文量排名最末位的《人民檢察》《河北學(xué)刊》外，載文量排名前20位的其他期刊均是檔案學(xué)領(lǐng)域的專業(yè)期刊；檔案學(xué)領(lǐng)域兩種CSSCI來源期刊《檔案學(xué)研究》《檔案學(xué)通訊》載文量排名也都進(jìn)入了前十，但其刊載檔案法治研究主題的文獻(xiàn)數(shù)量與《蘭臺(tái)世界》《中國檔案》等期刊相比，還是存在較大的差距。

二、作者及研究機(jī)構(gòu)分析

利用Citespace軟件對(duì)我國檔案法治研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)作者合著網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析，具體結(jié)果見圖1。通過分析可知，發(fā)文量在2篇及以上的作者共有456位，雖然作者數(shù)量眾多，但真正存在合作關(guān)系的還是較少。

圖1 作者分布網(wǎng)絡(luò)（頻次≧3次）

陳忠海與劉東斌、吳雁平存在比較密切的合作關(guān)系，形成了以陳忠海為中心的合作網(wǎng)絡(luò)，他所發(fā)表與檔案法治相關(guān)的論文達(dá)到了17篇；姚惠琳、姚道華、曾玉宇和葉玲等人之間存在合作關(guān)系，形成了以姚惠琳為中心的合作網(wǎng)絡(luò)。此外，王秀亭和趙力華之間以及劉子芳和劉沛江之間也存在合作關(guān)系，然而這些不同的合作團(tuán)體之間沒有任何聯(lián)系，說明我國檔案法治研究尚不夠深入。

筆者借助Citespace軟件得到機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)圖譜（見圖2）。我國檔案法治研究領(lǐng)域大致形成了兩個(gè)研究機(jī)構(gòu)群：一是以中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院為核心的檔案學(xué)、法學(xué)和歷史學(xué)等高校專業(yè)的師生所在機(jī)構(gòu)，包括武漢大學(xué)信息學(xué)院、遼寧大學(xué)歷史學(xué)院、山東大學(xué)歷史文化學(xué)院、浙江大學(xué)光華法學(xué)院、中國人民大學(xué)法學(xué)院等；二是以鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院為核心的河南省檔案領(lǐng)域?qū)I(yè)人員所在機(jī)構(gòu)，包括濮陽市檔案局、開封市檔案局等。其他機(jī)構(gòu)很少在檔案法治研究領(lǐng)域有學(xué)術(shù)合作關(guān)系。

圖2 機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)（頻次≧4次）

我國檔案法治研究領(lǐng)域發(fā)文最多的是中國人民大學(xué)，達(dá)75篇之多，在檔案法治研究方面占據(jù)著絕對(duì)的引領(lǐng)者地位，緊隨其后的是浙江省檔案局、北京市檔案局等具有行政性質(zhì)的檔案相關(guān)機(jī)構(gòu)，然后是蘇州大學(xué)、上海大學(xué)、鄭州大學(xué)、中山大學(xué)、四川大學(xué)、湘潭大學(xué)和武漢大學(xué)等開設(shè)檔案學(xué)專業(yè)的高等院校。當(dāng)然，也有部分市級(jí)檔案局在檔案法治研究方面發(fā)表了許多文章，如開封市檔案局和濮陽市檔案局?？傮w看來，由于高校檔案學(xué)、法學(xué)和歷史學(xué)等專業(yè)師生是發(fā)文的主力，高等院校成為我國檔案法治研究的主要機(jī)構(gòu)；然后是各省市的檔案局，他們?cè)跈n案法律法規(guī)政策制定和執(zhí)行過程中有著豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

三、我國檔案法治研究熱點(diǎn)分析

把握檔案法治研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)可借助探測突變關(guān)鍵詞的方式實(shí)現(xiàn)。筆者利用Citespace軟件得出了我國檔案法治研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)序圖譜（見圖3），通過Citespace軟件的聚類功能得到了5個(gè)研究主題。

1.檔案行政執(zhí)法，主要研究檔案法律、檔案行政法規(guī)、法制建設(shè)、行政執(zhí)法以及執(zhí)法監(jiān)督等依法治檔的相關(guān)問題。檔案行政執(zhí)法在檔案法制化建設(shè)的過程中起到的作用十分重要，是各類檔案法規(guī)得到有效貫徹落實(shí)的重要保障。在檔案行政執(zhí)法過程中做到依法執(zhí)法，對(duì)違法行為進(jìn)行相應(yīng)的懲處，并對(duì)檔案執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)檔案法律法規(guī)的權(quán)威性，有助于提升檔案法律法規(guī)對(duì)檔案保護(hù)與利用的保障作用，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)檔案法規(guī)意識(shí)的形成。而要達(dá)成該目標(biāo)，需要確保檔案行政執(zhí)行主體、依據(jù)、制裁實(shí)施及其程序的合法性[1]。

2.檔案法律意識(shí)，主要研究檔案系統(tǒng)相關(guān)人員檔案法律意識(shí)，包括檔案意識(shí)、社會(huì)檔案意識(shí)以及檔案法律保障、法制宣傳等。檔案立法不過是檔案法制建設(shè)的起始點(diǎn)，要使檔案法制觀念真正深入人心，需要不斷培養(yǎng)和提升全社會(huì)的檔案法律意識(shí)。只有形成了這種意識(shí)，人們才會(huì)真正主動(dòng)了解檔案法律法規(guī)，自覺地遵守法律法規(guī)，以規(guī)范自身的檔案保護(hù)與利用行為，并有意識(shí)地監(jiān)督檔案行政執(zhí)法。潘玉民指出，檔案行政執(zhí)法與檔案普法之間存在著非常密切互動(dòng)關(guān)系，檔案行政執(zhí)法有助于幫助人們養(yǎng)成檔案法律意識(shí)，進(jìn)而持續(xù)推動(dòng)檔案普法工作的深入開展，而在全社會(huì)的檔案法律意識(shí)提升之后，檔案行政執(zhí)法工作的開展也會(huì)變得更加順暢[2]。

3.檔案文件管理及其制度，主要研究檔案數(shù)字化、檔案登記、文件管理、憑證作用、檔案管理制度、機(jī)構(gòu)檔案等問題。企事業(yè)單位的文件、資料構(gòu)成了檔案的原始記錄，但檔案管理部門在提供閱覽、外借以及開具證明的過程中遇到了檔案原件保護(hù)的問題，而在互聯(lián)網(wǎng)日益普及的今天，電子文件管理也需要有法可依。在檔案管理工作實(shí)際開展過程中，常常會(huì)遇到檔案復(fù)制件、電子文件的憑證作用難以明確，以及檔案使用與管理存在一定程度的風(fēng)險(xiǎn)等問題。這些問題的解決需要從檔案立法以及檔案制度與標(biāo)準(zhǔn)的建立著手，以便為檔案文件管理提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)[3]。

4.檔案公開與隱私權(quán)，主要研究人事檔案、病歷檔案和文書檔案以及政府信息公開、檔案隱私權(quán)與知情權(quán)等立法規(guī)范問題。檔案工作以實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案的利用為終極目標(biāo)，但檔案利用需要在一定范圍對(duì)某些人群，甚至是所有公民進(jìn)行開放。而檔案開放之后又面臨著隱私權(quán)保護(hù)的問題。近年來我國逐步建立和完善了相應(yīng)的隱私權(quán)保護(hù)制度與法律[4]。例如，《政府信息公開條例》和修訂后的《檔案法》等法律法規(guī)中均涉及檔案隱私權(quán)與知情權(quán)的保障內(nèi)容。此外，人事檔案、病歷檔案等類型的檔案包含較多的個(gè)人信息。這些檔案的法律價(jià)值、權(quán)利歸屬、丟失后的責(zé)任界定以及救濟(jì)等問題，已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的焦點(diǎn)[5-6]。

5.檔案法律追責(zé)，主要研究檔案法律責(zé)任、情節(jié)認(rèn)定、檔案管理期限、行為處分、法律文書以及量刑標(biāo)準(zhǔn)等問題。檔案違法行為包含實(shí)體違法和程序違法兩類，不管是哪些違法行為，都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，而我國制定的《檔案法》《檔案實(shí)施辦法》等法律為檔案違法行為的追責(zé)提供了基本的依據(jù)[7]。在追究檔案違法的刑事責(zé)任方面，我國1979后頒布的刑法第100條、第264條與第267條分別有“反革命罪”、“盜竊罪”、“搶奪罪”及其相關(guān)特別條款與普通條款能夠?qū)n案違法的刑事責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定和處罰，但這些法律條款還有待更新與完善[8]。

四、研究結(jié)論

本文運(yùn)用可視化分析軟件Citespace，從文獻(xiàn)增長趨勢、期刊載文分布、作者及研究機(jī)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)和研究熱點(diǎn)等方面，分析了我國檔案法治研究演化與現(xiàn)狀，得到以下結(jié)論：我國檔案法治研究始于1990年代初，其文獻(xiàn)呈現(xiàn)指數(shù)增長趨勢，2007年以來增長速度快速上升；該領(lǐng)域文獻(xiàn)集中分布在270種北大核心來源期刊，載文量較高的期刊主要是檔案學(xué)核心期刊，如《山西檔案》《蘭臺(tái)世界》等刊；作者合著關(guān)系較少，未形成比較有規(guī)模的研究團(tuán)隊(duì)，但存在兩個(gè)研究機(jī)構(gòu)群，分別以中國人民大學(xué)和鄭州大學(xué)為核心，前者為高校系統(tǒng)，后者為檔案局系統(tǒng)，而高校師生是檔案法治研究的主要力量。

我國檔案法治的研究熱度不斷升溫，大量核心期刊集中關(guān)注了該領(lǐng)域的研究，并形成了多樣化的研究主題，如檔案行政執(zhí)法、檔案法律意識(shí)、檔案文件管理及其制度、檔案公開與隱私權(quán)以及檔案法律追責(zé)等，但檔案法治研究的高影響力文獻(xiàn)集中在政府信息公開、檔案開放、電子文件管理以及檔案信息化等領(lǐng)域。一方面，含有大量高頻關(guān)鍵詞的檔案行政執(zhí)法與檔案法律意識(shí)這兩個(gè)研究主題很少有高影響力的文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)通常都載于檔案學(xué)核心期刊；另一方面，檔案學(xué)領(lǐng)域的兩種CSSCI來源期刊《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》所刊載的文獻(xiàn)影響力都很高，而這兩種期刊所刊載的論文主要是關(guān)于政府信息公開及檔案信息化等法治問題的研究，其中的原因值得我們反思。

[1]潘玉民.論檔案行政執(zhí)法主體的依法執(zhí)法[J].北京檔案,2002(12):14-17.

[2]潘玉民.論檔案行政執(zhí)法與檔案普法的關(guān)系[J].檔案學(xué)通訊,2003(3):18-20.

[3]葉晗.淺論電子文件立法[J].檔案與建設(shè),2008(2):4-5.

[4]丁先存,馬仁杰.檔案開放利用中隱私權(quán)的保護(hù)[J].檔案學(xué)通訊,2004(1):37-40.

[5]邱林.個(gè)人人事檔案丟失所引發(fā)的法律問題反思[J].湖北檔案,2011(8):28-30.

[6]虞愛麗.從醫(yī)療糾紛看病歷檔案的法律價(jià)值[J].山西檔案,2012(1):65-68.

[7]李伯富.論檔案違法行為及其法律責(zé)任[J].檔案學(xué)通訊,2006(1):45-47.

[8]王成玉.論非國有檔案的刑法保護(hù)[J].中國檔案,2006(6):16-17.