李麗　莫佳培

隨著全球?qū)κ称钒踩h(huán)境保護(hù)、人權(quán)和勞工標(biāo)準(zhǔn)及動(dòng)物福利等問(wèn)題的關(guān)注，相關(guān)企業(yè)、非政府組織和行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)始制定一些標(biāo)準(zhǔn)、倡議和工具，并在農(nóng)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)及其供應(yīng)鏈中推廣。這些標(biāo)準(zhǔn)與傳統(tǒng)的官方制定或認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)不同，被稱為“私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)”，由于其往往以市場(chǎng)為導(dǎo)向，關(guān)注可持續(xù)性相關(guān)問(wèn)題，也被稱為自愿性可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)或私營(yíng)可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)。由于此類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生了重要影響，目前已經(jīng)作為“私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)”議題在WTO相關(guān)委員會(huì)開(kāi)展談判，因此，本文也將使用“私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)”這一表述。

本文將從私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)入手，以博弈分析的視角研究私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響，理清私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程各方利益博弈所產(chǎn)生的不同影響，有助于我國(guó)企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)更好的參與國(guó)內(nèi)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的制定并爭(zhēng)取合理利益。

私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的分類(lèi)

自私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)誕生之后，其數(shù)量一直在快速增長(zhǎng)，根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議（UNCTAD）2017年的一項(xiàng)研究統(tǒng)計(jì)，截至2016年9月全球有近500項(xiàng)私營(yíng)可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)，涉及199個(gè)國(guó)家、25個(gè)工業(yè)部門(mén)。目前，國(guó)際范圍內(nèi)對(duì)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)定義并未形成統(tǒng)一的界定，數(shù)量眾多、內(nèi)容龐雜的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)情況也未明確，概括而言，可以按標(biāo)準(zhǔn)制定目的、生產(chǎn)者在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中的自主程度、以及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用范圍等進(jìn)行分類(lèi)。

以私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)制定目的不同分類(lèi)

私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)涉及范圍廣泛，各標(biāo)準(zhǔn)所關(guān)注領(lǐng)域有所區(qū)別，其主要制定目的和關(guān)注范圍可分為食品安全、勞工權(quán)益、環(huán)境保護(hù)和動(dòng)物福利等一個(gè)或幾個(gè)方面。

食品安全領(lǐng)域是私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)重要的領(lǐng)域，全球食品鏈參與各方，包括生產(chǎn)者、采購(gòu)者、零售商和一些關(guān)注食品安全的NGO均認(rèn)為私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)在加強(qiáng)食品安全管理方面能夠發(fā)揮積極作用，使食品安全領(lǐng)域的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)得到快速發(fā)展，如全球食品安全倡議（GFSI）、全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GlobalGAP）等。

勞工權(quán)益領(lǐng)域自上世紀(jì)90年代跨國(guó)公司進(jìn)行全球投資而受到各方關(guān)注，一些針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的人權(quán)、勞工條件和環(huán)境等問(wèn)題的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)運(yùn)而生，很多此類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)以企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的形式出現(xiàn)，如起源于美國(guó)的社會(huì)責(zé)任管理體系SA8000，歐洲對(duì)外貿(mào)易協(xié)會(huì)的BSCI（現(xiàn)已更名為Amfori）等。

環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域近年來(lái)也受到各方的重點(diǎn)關(guān)注，關(guān)注點(diǎn)主要涉及環(huán)境污染、氣候變化，能源利用，自然資源的開(kāi)發(fā)利用等，如可持續(xù)林業(yè)認(rèn)證FSC、可持續(xù)漁業(yè)認(rèn)證MSC、可持續(xù)天然橡膠指南（SNR）等。

此外，動(dòng)物福利領(lǐng)域近年來(lái)也成為私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的重要關(guān)注領(lǐng)域，一些著名食品企業(yè)如肯德基、麥當(dāng)勞等都已經(jīng)在肉類(lèi)食品質(zhì)量評(píng)估中增加了提高動(dòng)物福利要求。

從最新的趨勢(shì)看，目前越來(lái)越多的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)涵蓋多個(gè)方面的內(nèi)容，以可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)的形式出現(xiàn)，如社會(huì)責(zé)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 26000，以及以ISO 26000為參照而制定的各個(gè)行業(yè)的社會(huì)責(zé)任或可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)。

按生產(chǎn)者自主程度不同分類(lèi)

按生產(chǎn)者自主程度可將私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)劃分為純生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)和純購(gòu)買(mǎi)者標(biāo)準(zhǔn)。

純生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)由生產(chǎn)者主導(dǎo)制定，生產(chǎn)者在制定過(guò)程中擁有最高的自主權(quán)，主要結(jié)合生產(chǎn)的實(shí)際情況和生產(chǎn)需求制定，該類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)更好地反映了生產(chǎn)端的意愿并能夠結(jié)合生產(chǎn)實(shí)踐提高生產(chǎn)效率，保證產(chǎn)品質(zhì)量。例如荷蘭的TastyTom，該標(biāo)準(zhǔn)是生產(chǎn)者為提高西紅柿和番茄醬生產(chǎn)質(zhì)量而制定的標(biāo)準(zhǔn)。從目前私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的整體情況看，純生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較少。

準(zhǔn)生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)是由行業(yè)組織或聯(lián)盟主導(dǎo)制定，其中滲透了加強(qiáng)行業(yè)管理的理念，以便形成行業(yè)行為準(zhǔn)則以提高全行業(yè)在某些方面的標(biāo)準(zhǔn)，包括產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)責(zé)任等方面。在該類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中生產(chǎn)者僅扮演參與者角色，標(biāo)準(zhǔn)制定的自主權(quán)受到限制。準(zhǔn)生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)的制定主體不僅包括行業(yè)組織和生產(chǎn)者，涉及的參與者還包括供應(yīng)鏈中的其他各方。如食品安全領(lǐng)域的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)SQF1000起初是由澳大利亞生產(chǎn)者、加工者、零售商和食品安全專(zhuān)家專(zhuān)門(mén)為初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)者制定的國(guó)際食品安全與質(zhì)量管理體系。

純購(gòu)買(mǎi)者標(biāo)準(zhǔn)由零售商主導(dǎo)制定，零售商受到來(lái)自消費(fèi)者和政府部門(mén)及社會(huì)團(tuán)體的壓力，制定私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)并應(yīng)用于供應(yīng)鏈管理，加強(qiáng)對(duì)上游生產(chǎn)者的生產(chǎn)管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。零售商往往具備較強(qiáng)的市場(chǎng)影響力和壟斷力，上游生產(chǎn)者在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中幾乎無(wú)任何話語(yǔ)權(quán)，不能遵從的結(jié)果只能是退出零售商企業(yè)供應(yīng)鏈條。家樂(lè)?！癈arrefour Filière Qualité”、樂(lè)購(gòu)“Tesco Natures Choice”等是典型的純購(gòu)買(mǎi)者標(biāo)準(zhǔn)。目前此類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量眾多，影響很大。

以私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用范圍不同分類(lèi)

私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)制定主體的多樣化使得標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用范圍不同，目前私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)應(yīng)用范圍的不同分為單個(gè)公司標(biāo)準(zhǔn)和集體標(biāo)準(zhǔn)，其中集體標(biāo)準(zhǔn)又可分為全國(guó)性集體標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際性集體標(biāo)準(zhǔn)。

單個(gè)公司方案是由單個(gè)企業(yè)制定并應(yīng)用于自身企業(yè)管理，該類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定往往以國(guó)內(nèi)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，但其要求又常常高于這些國(guó)內(nèi)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，最終的表現(xiàn)形式可以是企業(yè)管理方案、具體的審核標(biāo)準(zhǔn)或其他要求，如很多跨國(guó)公司制定供應(yīng)鏈行為守則并開(kāi)展相關(guān)的審核工作。

全國(guó)性集體方案通常是由零售商或生產(chǎn)商組成的商業(yè)協(xié)會(huì)和聯(lián)合組織制定的標(biāo)準(zhǔn)。與單個(gè)公司方案不同在于，它突破了單個(gè)私營(yíng)企業(yè)的應(yīng)用范圍，在全國(guó)范圍內(nèi)尋求相關(guān)企業(yè)和組織的加盟。例如，英國(guó)零售商協(xié)會(huì)（BRC）制定的食品安全標(biāo)準(zhǔn)（British Retailer Consortium Global Standard），簡(jiǎn)稱BRC標(biāo)準(zhǔn)，適用于英國(guó)食品行業(yè)的供應(yīng)商。

國(guó)際性集體方案由國(guó)際組織、國(guó)際NGO以及在全球具有影響力的行業(yè)組織和商業(yè)聯(lián)盟制定，另外也有一些國(guó)際性的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)是由全國(guó)性標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展而來(lái)，由于這些標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注全球性問(wèn)題，在國(guó)際范圍內(nèi)認(rèn)可度較強(qiáng)，往往成為全球公認(rèn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。如前述BRC標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)獲得全球食品安全倡議GFSI認(rèn)可，現(xiàn)已經(jīng)邁向國(guó)際。

私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中各方利益博弈

私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施階段對(duì)國(guó)際貿(mào)易的實(shí)質(zhì)性影響往往在標(biāo)準(zhǔn)制定階段就已經(jīng)決定，最終體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容和實(shí)施方式上。在標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過(guò)程中，不同利益團(tuán)體之間、標(biāo)準(zhǔn)制定者和標(biāo)準(zhǔn)使用者之間往往存在明顯的利益博弈。根據(jù)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)可以看出，私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)涉及多類(lèi)利益相關(guān)方，概括而言，主要包括生產(chǎn)者/供應(yīng)商、行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟、零售商、各類(lèi)相關(guān)的非政府組織等。

生產(chǎn)者/供應(yīng)商

生產(chǎn)者/供應(yīng)商往往是私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的具體使用者，私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容及嚴(yán)格程度將直接影響生產(chǎn)者/供應(yīng)商的成本和收益。因此，生產(chǎn)者/供應(yīng)商往往希望標(biāo)準(zhǔn)能與自身的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐相協(xié)調(diào)，考慮到自身的利益和遵從能力，關(guān)注私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)給自身帶來(lái)的成本與收益，特別是達(dá)到私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)所設(shè)定的條件需要具備的設(shè)備、技術(shù)、人力資源和管理能力等，因此會(huì)努力將標(biāo)準(zhǔn)要求控制在企業(yè)相對(duì)容易達(dá)標(biāo)的范圍內(nèi)，而且盡量減少不必要的遵從成本，實(shí)現(xiàn)利益最大化；同時(shí)也希望標(biāo)準(zhǔn)并能獲得客戶和消費(fèi)者的認(rèn)可。

行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟

行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟通常是準(zhǔn)生產(chǎn)者標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)者，對(duì)行業(yè)現(xiàn)狀比較熟悉，且與政府部門(mén)和其他國(guó)際組織有較多聯(lián)系，往往希望通過(guò)主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的制定來(lái)提升其在行業(yè)企業(yè)內(nèi)的影響力和話語(yǔ)權(quán)，并規(guī)范行業(yè)的發(fā)展，一般來(lái)說(shuō)，會(huì)代表行業(yè)內(nèi)的先進(jìn)做法。行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)一般都會(huì)積極征求行業(yè)內(nèi)企業(yè)的意見(jiàn)，這對(duì)于提升私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)在行業(yè)內(nèi)的適用性也具有重要意義。

零售商和品牌公司

零售商和品牌公司作為供應(yīng)鏈的購(gòu)買(mǎi)端與消費(fèi)者聯(lián)系最為密切，同時(shí)也受到媒體、非政府組織和社會(huì)公眾意見(jiàn)的影響。為了降低風(fēng)險(xiǎn)、彰顯自己的責(zé)任，同時(shí)也是在消費(fèi)者中贏得信任，零售商往往會(huì)對(duì)供應(yīng)商提出明確的要求，在私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)制定中一般處于比較強(qiáng)勢(shì)的地位，通常會(huì)更多關(guān)注和回應(yīng)社會(huì)公眾的意見(jiàn)，而較少考慮標(biāo)準(zhǔn)使用者的意見(jiàn)，有些標(biāo)準(zhǔn)有轉(zhuǎn)嫁責(zé)任之嫌。

非政府組織和社會(huì)團(tuán)體

非政府組織和社會(huì)團(tuán)體作為社會(huì)公共利益團(tuán)體越來(lái)越多地參與到私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中，其中更有一些非政府組織發(fā)起并主導(dǎo)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的制定。非政府組織因其所代表的利益不同，而往往在參與過(guò)程中高度關(guān)注食品安全、環(huán)境污染、生態(tài)保護(hù)、人權(quán)、勞工權(quán)益、動(dòng)物福利、土地權(quán)屬等不同的具體問(wèn)題，并對(duì)標(biāo)準(zhǔn)提出較高的要求，有些非政府組織并不太在意企業(yè)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的難度如何，或者遵從成本如何，而要求企業(yè)必須要做到。

私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程主要的利益博弈對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

從全球私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的總體情況看，目前多數(shù)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)是由發(fā)達(dá)國(guó)家零售商和品牌公司主導(dǎo)制定，包括主要品牌公司所制定的供應(yīng)鏈行為守則等，他們處于供應(yīng)鏈下游，往往自己并不生產(chǎn)產(chǎn)品，而是從發(fā)展中國(guó)家供應(yīng)商處采購(gòu)，因此會(huì)利用其制定的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審核或提出認(rèn)證要求，將私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)審核納入訂單系統(tǒng)，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)很大的影響。不少發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品出口因此而受到阻礙，當(dāng)然也有一些發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)因?yàn)檫_(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求而獲得更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)。

非政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)制定的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量也很多，此類(lèi)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)往往特別關(guān)注某一領(lǐng)域或某些具體領(lǐng)域，這些私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)致力于解決一些全球性問(wèn)題，很多時(shí)候真正使用這些標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)并沒(méi)有機(jī)會(huì)參與標(biāo)準(zhǔn)制定，而只能被動(dòng)遵守標(biāo)準(zhǔn)，也經(jīng)常存在不能達(dá)標(biāo)或者遵從成本過(guò)高問(wèn)題。對(duì)于那些不能達(dá)標(biāo)的企業(yè)而言，國(guó)際貿(mào)易受阻明顯，而對(duì)于那些能夠遵從標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)而言，則意味著有更多機(jī)會(huì)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易。

行業(yè)組織和企業(yè)聯(lián)盟主導(dǎo)制定的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，很多是代表行業(yè)中先進(jìn)的技術(shù)和實(shí)踐，他們?cè)谥贫ㄟ^(guò)程中通常會(huì)征求行業(yè)內(nèi)企業(yè)的意見(jiàn)，同時(shí)也會(huì)征求外部利益相關(guān)方的意見(jiàn)；但因?yàn)槠髽I(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)制定的能力和資源不同，真正能夠有效參與標(biāo)準(zhǔn)制定的仍然只是少數(shù)有實(shí)力的企業(yè)，或者領(lǐng)先企業(yè)；同時(shí)此類(lèi)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)還面臨來(lái)自外部利益相關(guān)方的壓力，因此，往往標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容會(huì)高于行業(yè)平均水平，比較有助于行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)的國(guó)際貿(mào)易，而對(duì)于行業(yè)內(nèi)相對(duì)落后的企業(yè)則會(huì)有比較大的挑戰(zhàn)。

目前真正生產(chǎn)者/供應(yīng)商主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)制定總體數(shù)量非常少，此類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)能否有效發(fā)揮對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)作用也取決于生產(chǎn)者/供應(yīng)商在市場(chǎng)中的地位和話語(yǔ)權(quán)，以及下游企業(yè)的認(rèn)可情況。如果能夠獲得下游客戶的認(rèn)可，則將有利于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)展。

對(duì)我國(guó)的啟示

私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中各利益相關(guān)方參與程度和力量對(duì)比程度決定了私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際影響和利益分配，影響著各方在國(guó)際貿(mào)易中的收益情況。標(biāo)準(zhǔn)的制定者往往是標(biāo)準(zhǔn)的受益者，我國(guó)應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)積極關(guān)注國(guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂，并爭(zhēng)取能有機(jī)會(huì)參與標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程，爭(zhēng)取在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中降低其不利影響，而不是在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后匆忙應(yīng)對(duì)。

另一方面，中國(guó)作為貿(mào)易大國(guó)也深受?chē)?guó)外私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的影響，應(yīng)該探討在一些具有市場(chǎng)影響力的領(lǐng)域制定生產(chǎn)者/供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)，以此來(lái)回應(yīng)發(fā)達(dá)國(guó)家私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并爭(zhēng)取機(jī)會(huì)能夠得到下游零售商和品牌公司的認(rèn)可，以此獲得更大的規(guī)則話語(yǔ)權(quán)，進(jìn)而爭(zhēng)取更合理的貿(mào)易利益。

此外，我國(guó)新修訂的《標(biāo)準(zhǔn)化法》明確鼓勵(lì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定，也應(yīng)注意規(guī)范國(guó)內(nèi)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程，鼓勵(lì)多利益相關(guān)方參與模式，爭(zhēng)取我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)可以平衡考慮不同利益相關(guān)方的需求，更好地實(shí)現(xiàn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

編輯|杜娟 juan.du@wtoguide.net

作者：李麗，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究院副研究員；莫佳培，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究院碩士生。本文為對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)研究生科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目成果