李宇

摘要：2019年國家知識產(chǎn)權(quán)局提出“要將發(fā)明專利審查周期平均壓減1/3，其中高價值專利審查周期平均壓減一半以上”，提高審查質(zhì)量和審查效率是專利審查工作的關(guān)鍵要求。對非專利庫的追蹤檢索能夠有效的提高檢索效率。本文根據(jù)筆者審查的動平衡（G01M）領(lǐng)域?qū)＠攸c，介紹如何通過專利的信息進(jìn)行非專利庫的追蹤檢索，并結(jié)合實際案例給出相應(yīng)的追蹤檢索策略。

關(guān)鍵詞：非專利庫；期刊；追蹤檢索

前言

追蹤檢索對于審查員而言是一種有效的輔助檢索手段，它能夠增加審查員的檢索質(zhì)量和效率。非專利庫例如CNKI、讀秀、萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)等是除專利庫外包含強大信息量的數(shù)據(jù)庫，因此對非專利庫的追蹤檢索在一定程度上能夠有效的縮短審查員的檢索時間，提高檢索效率。以下，本文將結(jié)合動平衡領(lǐng)域在非專利庫中的追蹤檢索的一些策略進(jìn)行較為詳細(xì)的介紹。

一、動平衡領(lǐng)域的特點

在CNABS中進(jìn)行統(tǒng)計，截止到2019年4月8日，動平衡領(lǐng)域即G01M分類號下的申請量為105872件，以國內(nèi)申請人居多，其中大學(xué)以及研究所的申請為26554件，占25%左右，此類申請通常是針對某一課題進(jìn)行系統(tǒng)而深入的研究后的申請，通常情況不僅僅有系列申請，同時還有可能在相關(guān)的學(xué)術(shù)期刊、碩博士論文、會議文集等，因此，對于此類申請往往需要在非專利庫中進(jìn)行相關(guān)研究課題的追蹤檢索，因此需要在中文非專利庫中進(jìn)行檢索。

基于國內(nèi)申請的上述特點，可從申請人及其發(fā)明人的文獻(xiàn)中尋找恰當(dāng)?shù)年P(guān)鍵詞，在中文數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索，對于此類文獻(xiàn)在中文非專利庫中的追蹤檢索能夠讓檢索工作變得更有效率，在此筆者主要討論動平衡領(lǐng)域在中文非專利庫中的追蹤檢索策略。

二、動平衡領(lǐng)域的非專利庫追蹤檢索策略

1.從發(fā)明人和申請人入手，注意其發(fā)表的期刊和論文

對于大部分高校的申請一般會寫期刊和論文，因此對于此類專利申請，檢索期刊和論文是在檢索過程中較為重要的追蹤檢索之一。這種專利主要從發(fā)明人和申請人入手：

[案例1]發(fā)明名稱：列車氣動性能模擬動模型試驗瞬態(tài)加速裝置

本發(fā)明提供了一種能夠使模型列車產(chǎn)生較為理想高速的列車氣動性能模擬動模型試驗瞬態(tài)加速裝置，其可以適用于各種不同比例列車模型的氣動性能模擬試驗，為真實的反映地面效應(yīng)、再現(xiàn)實際列車在線路上的運行狀態(tài)，提供良好的初始測試速度。

申請人為中南大學(xué)，發(fā)明人為田紅旗等，以發(fā)明人和申請人為出發(fā)點在CNKI期刊和論文中進(jìn)行檢索，能夠獲得有關(guān)列車氣動性能模擬動模型試驗瞬態(tài)加速裝置的相關(guān)文章，最終選取公開技術(shù)特征最多的其中的一篇論文《高速列車動模型試驗彈射系統(tǒng)建模及測控系統(tǒng)研究》進(jìn)行評述。

2.從發(fā)明人或申請人入手，注意其文章的參考文獻(xiàn)

有時候，發(fā)明人的論文沒有在CNKI等電子數(shù)據(jù)庫中投稿，此時不要肯定期刊和學(xué)位論文中不存在，要注意其課題組的文章的引用文獻(xiàn)。

[案例2]發(fā)明名稱：特定條件下基于移相橢圓技術(shù)的單面軸系現(xiàn)場動平衡方法

本發(fā)明提供一種特定條件下的基于移相橢圓技術(shù)的單面軸系現(xiàn)場動平衡方法，可大大提高平衡效率，節(jié)省多次平衡試車所帶來的人力和物力消耗。

通過簡單檢索，可以檢索得到發(fā)明人劉石原在西安交通大學(xué)求學(xué)，以此為出發(fā)點檢索其發(fā)明的期刊和論文，找到部分相關(guān)期刊但是都無法作為對比文件，另外也沒有在電子數(shù)據(jù)庫中找到發(fā)明人的論文，但是在檢索的過程了解到其所在課題組的相關(guān)信息：例如導(dǎo)師為屈梁生，再次以此為入口進(jìn)行追蹤檢索，在其發(fā)表的文章《全息動平衡原理》中的參考文獻(xiàn)里發(fā)現(xiàn)其引用了發(fā)明人劉石的博士論文，此時通過追蹤檢索找到了發(fā)明人的論文題目《基于全息譜技術(shù)的柔性轉(zhuǎn)子動平衡新方法》。雖然沒有在電子數(shù)據(jù)庫中找到此文獻(xiàn)，但是通過百度得到此文章在國家圖書館中存放，最后通過提交文獻(xiàn)查詢得到其論文。

[案例3] 發(fā)明名稱：測量土壤風(fēng)蝕量的裝置及方法

本發(fā)明通過對縱向電機和橫向電機的自動控制，實現(xiàn)了自動測量被測區(qū)域的三維微地表特征形態(tài)數(shù)據(jù)，從而可得到被測區(qū)域由于風(fēng)力侵蝕所產(chǎn)生的微地表特征變化，同時自動計算出由此所產(chǎn)生的風(fēng)蝕量，測量過程自動完成，測量結(jié)果準(zhǔn)確。

本專利的發(fā)明人為林劍輝，申請人為北京林業(yè)大學(xué)，通過該信息作為出發(fā)點，在電子數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行追蹤檢索，檢索到其發(fā)表的一篇文章《基于激光反射的土壤表面粗糙度測量裝置設(shè)計與試驗》，其中涉及到激光掃描測距技術(shù)應(yīng)用在土壤表面形態(tài)測量的內(nèi)容，其引用的參考文獻(xiàn)為《Laser scanner for erosion plot measurement》，最終選取此兩篇文獻(xiàn)作為對比文件對該專利進(jìn)行評述。

3.從關(guān)鍵詞出發(fā)，注意觀察研究相同內(nèi)容的課題組信息

當(dāng)對申請人和發(fā)明人的追蹤檢索無法得到合適對比文件時，通過對關(guān)鍵詞的檢索是非常重要的，而對于浩大的中國高校以及研究所，對于某一主題的科研往往有相關(guān)的課題組進(jìn)行研究，此時通過對該課題組的進(jìn)一步追蹤檢索也是非常關(guān)鍵的。

[案例5]發(fā)明名稱：等時間間隔采樣下的非均速傳動系統(tǒng)誤差溯源方法

本發(fā)明提供一種等時間間隔采樣下的非均速傳動系統(tǒng)誤差溯源方法，該方法能夠?qū)Ψ蔷鶆蜣D(zhuǎn)速下等時間間隔采樣的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得出對應(yīng)工作狀態(tài)下的等角度采樣結(jié)果，進(jìn)而采用相關(guān)的譜分析方法就可以實現(xiàn)動態(tài)傳動誤差的準(zhǔn)確估計與溯源。

未在專利庫中檢索到合適文件，加之該專利為方法權(quán)利要求，需進(jìn)一步在期刊中進(jìn)行檢索。就本專利而言，主要提取關(guān)鍵詞：傳動誤差 光柵 時柵，通過簡單的檢索發(fā)現(xiàn)有一個課題組主要以基于位移傳感器的傳動誤差檢測系統(tǒng)進(jìn)行研究，該課題組的相關(guān)信息為：導(dǎo)師：彭東林，單位：重慶理工大學(xué)，于是以導(dǎo)師為再次出發(fā)點，對其發(fā)表的文章以及他的學(xué)生的論文進(jìn)一步在CNKI等電子數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行追蹤檢索，找到一篇相關(guān)的論文《基于絕對式位移傳感器的傳動誤差檢測系統(tǒng)設(shè)計與開發(fā)》，其中涉及到對于非勻速傳動系統(tǒng)誤差的溯源方法，最終將其作為對比文件1結(jié)合其他對比文件通過說理進(jìn)行評述。

三、總結(jié)

本文就非專利庫的追蹤檢索結(jié)合案例進(jìn)行了較為詳細(xì)的介紹。從以上內(nèi)容可以看出，無論對于哪個分類號下的專利，上述的非專利庫的追蹤檢索方法都是可以借鑒的，尤其是對于那些大學(xué)申請的專利。

期刊的追蹤檢索可以從三點出發(fā)：發(fā)明人和申請人；其發(fā)明人所寫的文章的引用；從關(guān)鍵詞出發(fā)注意檢索到的文獻(xiàn)的引用文獻(xiàn)；從關(guān)鍵詞出發(fā)注意其相同主題的課題組的相關(guān)文章。

參考文獻(xiàn)

[1]“S系統(tǒng)中非專利數(shù)據(jù)庫的檢索”，林峰，審查業(yè)務(wù)通訊光電部?？?，第18卷第226期，第147-151頁，2012年7月25日；

[2]“G09B領(lǐng)域在中文非專利數(shù)據(jù)庫中的檢索策略淺析”，顧洪 張洪雷 朱瓊，審查業(yè)務(wù)通訊光電部?？?8卷第226期，第142-146頁，2012年7月25日；

[3]“CNKI檢索盲點及對策”，武波 劉明，中國發(fā)明與專利，第16卷第3期，第101-104頁，2019年3月16日。

（作者單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心）