摘要：文章選用了Wind數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2002年-2013年的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，計(jì)算了能源、材料和醫(yī)療三個(gè)行業(yè)的勒納指數(shù)，從而對(duì)這些行業(yè)的壟斷程度進(jìn)行了分析。同時(shí)對(duì)煤炭開(kāi)采與洗選業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，這兩個(gè)二級(jí)行業(yè)的壟斷情況也進(jìn)行了分析。研究結(jié)果表明，材料和醫(yī)療行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分，存在一定的市場(chǎng)壟斷。煤炭開(kāi)采與洗選業(yè)存在一定的市場(chǎng)壟斷，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)存在嚴(yán)重的壟斷，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常不充分。

關(guān)鍵詞：勒納指數(shù)；壟斷程度；行業(yè)研究

一、 引言

在產(chǎn)業(yè)組織理論中，有三種方法來(lái)度量市場(chǎng)的壟斷程度，分別是行業(yè)集中度（CR）、赫爾芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)和勒納指數(shù)。其中勒納指數(shù)被認(rèn)為是最可信的指標(biāo)。

行業(yè)集中度指的是，在行業(yè)中規(guī)模最大的幾個(gè)企業(yè)所占市場(chǎng)的份額。這種指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)是，簡(jiǎn)單可行。其缺點(diǎn)是，難以體現(xiàn)企業(yè)在市場(chǎng)份額中的分布，只能反映整體情況。赫爾芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)指的是，行業(yè)中所有企業(yè)所占份額的平方和。這種指數(shù)可以反映，市場(chǎng)份額中的分布。但是上訴兩種指標(biāo)都是采用市場(chǎng)結(jié)構(gòu)來(lái)衡量市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，而這兩者的關(guān)系可能是相反的，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，所以這種度量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的方法并不準(zhǔn)確。用這兩中指標(biāo)來(lái)作為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)估計(jì)的初始點(diǎn)是有用的，但是衡量市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，需要其他更加合理可信的指標(biāo)。勒納指數(shù)度量了價(jià)格偏離邊際成本的程度，這是壟斷勢(shì)力導(dǎo)致的扭曲，因此用來(lái)衡量市場(chǎng)勢(shì)力是有效的。

國(guó)外對(duì)于勒納指數(shù)的估計(jì)已有了比較成熟的方法研究，其中比較有代表性的是Hall（1988）。由于在許多行業(yè)，對(duì)于邊際成本的度量比較困難，為了避免這個(gè)問(wèn)題，他通過(guò)對(duì)模型進(jìn)行變換，得到用勞動(dòng)力、資本量、總收入和工資率估計(jì)需求彈性的方法，從而得到勒納指數(shù)。這種方法在后來(lái)的研究中，被廣泛采用。目前，國(guó)內(nèi)也開(kāi)始有研究采用類(lèi)似的方法估計(jì)勒納指數(shù)。

國(guó)內(nèi)關(guān)于勒納指數(shù)的估計(jì)起步于2000年之后，相比國(guó)外較晚。在估計(jì)方法上，總體上來(lái)看有三種：第一，通過(guò)其他指標(biāo)來(lái)代替勒納指數(shù)，衡量市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度和壟斷勢(shì)力；第二，通過(guò)邊際成本和價(jià)格直接計(jì)算勒納指數(shù)；第三，通過(guò)計(jì)量的方法，利用市場(chǎng)需求和價(jià)格的數(shù)據(jù)，估計(jì)市場(chǎng)的需求價(jià)格彈性，從而得到勒納指數(shù)。

采用其他指標(biāo)來(lái)代替勒納指數(shù)的方面，聶輝華、譚松濤和王宇鋒（2008）利用廣告支出占銷(xiāo)售額的比例作為衡量市場(chǎng)勢(shì)力的工具變量，估計(jì)了市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新研究能力的影響。他們認(rèn)為，產(chǎn)品差異越小，市場(chǎng)面臨的競(jìng)爭(zhēng)越激烈，從而市場(chǎng)勢(shì)力越小，所以公司越愿意投入更多的廣告，所以可以用廣告的費(fèi)用作為衡量市場(chǎng)勢(shì)力的指標(biāo)。季晶（2007）利用變量代換的方法，直接計(jì)算出16家商業(yè)銀行的勒納指數(shù)，研究結(jié)果表明市場(chǎng)勢(shì)力與資產(chǎn)利潤(rùn)率之間有負(fù)向關(guān)系。

直接利用價(jià)格和邊際成本來(lái)計(jì)算勒納指數(shù)的方面，郭婧娟和劉海萍（2009）選用“竣工房屋造價(jià)”作為房地產(chǎn)行業(yè)的邊際成本，來(lái)估算了房地產(chǎn)市場(chǎng)的勒納指數(shù)，結(jié)果顯示房地產(chǎn)市場(chǎng)存在壟斷勢(shì)力。尚文程、劉勇和張蓓（2012）利用銀行間同業(yè)拆放利率和壞賬率計(jì)算出銀行的邊際成本，法定貸款利率作為價(jià)格，計(jì)算出勒納指數(shù)。進(jìn)而估計(jì)銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

通過(guò)計(jì)量模型估計(jì)勒納指數(shù)的方面，李國(guó)棟、惠亨玉和肖俊極（2009）利用銀行的貸款總量、存款利率和工資率的函數(shù)代筆邊際成本，通過(guò)對(duì)利息收入、貸款總量和工資率的計(jì)量估計(jì)，得出銀行業(yè)的勒納指數(shù)。研究結(jié)果表明，中國(guó)的銀行業(yè)在亞洲金融危機(jī)之前存在高度的競(jìng)爭(zhēng)，金融危機(jī)之后加入WTO之前，競(jìng)爭(zhēng)程度下降，入世之后市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度逐漸加強(qiáng)。銀行市場(chǎng)存在明顯的順經(jīng)濟(jì)周期性。曹源芳（2009）利用銀行的貸款需求額作為需求的變動(dòng)量，PPI價(jià)格指數(shù)作為金融市場(chǎng)的價(jià)格變量，利用計(jì)量模型估計(jì)出金融市場(chǎng)的需求價(jià)格彈性，從而計(jì)算出勒納指數(shù)。研究表明我國(guó)的金融市場(chǎng)呈現(xiàn)了壟斷的特征，各省市的金融市場(chǎng)壟斷程度不平衡，與各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。李宏瑾（2005）利用商品房屋銷(xiāo)售額和平均商品房屋價(jià)格作為房地產(chǎn)市場(chǎng)的需求和價(jià)格，估計(jì)出房地產(chǎn)市場(chǎng)的需求價(jià)格彈性，從而計(jì)算出勒納指數(shù)。研究表明，中國(guó)的房地產(chǎn)市場(chǎng)仍然存在嚴(yán)重的壟斷。高洪文和楊紅（2007）同樣是利用商品房屋銷(xiāo)售額和商品房屋銷(xiāo)售價(jià)格作為房屋的需求量和價(jià)格指標(biāo)估計(jì)了房地產(chǎn)市場(chǎng)的需求價(jià)格彈性，從而計(jì)算出房地產(chǎn)市場(chǎng)的勒納指數(shù)，并得出房地產(chǎn)市場(chǎng)存在壟斷的結(jié)論。余建斌和喬娟（2008）通過(guò)估計(jì)勒納指數(shù)，分析了中國(guó)的大豆進(jìn)口國(guó)——美國(guó)、阿根廷和巴西的賣(mài)方壟斷勢(shì)力，并分析了壟斷勢(shì)力和價(jià)格的關(guān)系。文中同樣是利用價(jià)格和銷(xiāo)量估計(jì)了大豆市場(chǎng)的需求價(jià)格彈性的倒數(shù)，從而得到市場(chǎng)的勒納指數(shù)。

綜上所述，我國(guó)在勒納指數(shù)估計(jì)方面的研究存在以下趨勢(shì)：第一，一般研究的對(duì)象為金融行業(yè)和房地產(chǎn)行業(yè)，對(duì)于其他行業(yè)，特別是工業(yè)方面的研究比較少；第二，一般對(duì)于勒納指數(shù)的估計(jì)，是采用計(jì)量的方法的得到市場(chǎng)的需求價(jià)格彈性，從而得到勒納指數(shù)；第三，在其他行業(yè)里，對(duì)于需求的度量并不容易，很少有研究利用模型的變換，得到其他的需求彈性的估計(jì)方法。

因此，本文力求彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)現(xiàn)有研究中的這些不足，從以下幾個(gè)方面做出努力：第一，選擇能源、材料和醫(yī)藥行業(yè)的數(shù)據(jù)，通過(guò)估計(jì)勒納指數(shù)，分析這些行業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力和壟斷情況；第二，因?yàn)檫@些行業(yè)的需求量難以度量，本文采用Hall（1988）的方法，用銷(xiāo)售收入、工資率和資本量等數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì)市場(chǎng)的需求價(jià)格彈性，從而得到勒納指數(shù)。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分介紹用于估計(jì)勒納指數(shù)的理論框架和計(jì)量模型；第三部分對(duì)數(shù)據(jù)和變量進(jìn)行說(shuō)明，并對(duì)變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析；第四部分，分析計(jì)量估計(jì)結(jié)果，計(jì)算各行業(yè)的勒納指數(shù)，分析各行業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力；第五部分得出結(jié)論。

二、 理論框架和計(jì)量模型

1. 理論框架。在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論中，假設(shè)廠商的生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬不變，從最大化利潤(rùn)的一階條件，可以直接推導(dǎo)出勒納指數(shù)和需求價(jià)格彈性的關(guān)系：

LI=■=■（1）

勒納指數(shù)的定義表明，市場(chǎng)的壟斷程度與市場(chǎng)需求彈性呈反比。勒納指數(shù)的范圍為0～1。需求彈性越大，市場(chǎng)越具有競(jìng)爭(zhēng)性，在競(jìng)爭(zhēng)性充分的市場(chǎng)里，產(chǎn)品的定價(jià)趨近于邊際成本，勒納指數(shù)趨近于0，壟斷程度越低；反之，彈性越小，市場(chǎng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)，價(jià)格與邊際成本差額越大，勒納指數(shù)越大，壟斷程度越高。

因此，可以直接用價(jià)格和邊際成本來(lái)計(jì)算勒納指數(shù)，也可以通過(guò)估計(jì)需求價(jià)格彈性來(lái)計(jì)算勒納指數(shù)。然而，在許多行業(yè)里，邊際成本的度量是不容易的，所以需要用其他的方法來(lái)估計(jì)勒納指數(shù)。Hall（1988）中提供了這種不需要邊際成本的度量方法。

企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為Q=Q（K，L），其中K表示資本投入，L表示勞動(dòng)力投入。資本的租用價(jià)格為r，勞動(dòng)的工資率水平為？棕。P為市場(chǎng)價(jià)格。對(duì)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行全微分可以得到：

dQ=QKdK+QLdL（2）

經(jīng)過(guò)變換可以得到：

■=■■+■■（3）

假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，可以得到：

■+■=1？圯■=1-■（4）

因此，可以得到：

■=1-■■+■■？圯■-■=■■-■（5）

（5）式的左側(cè)代表單位資本的產(chǎn)出增長(zhǎng)，右側(cè)括號(hào)里代表單位資本的勞動(dòng)力增長(zhǎng)，用q和n分別來(lái)代表。在廠商最大化利潤(rùn)的一階條件中，有一個(gè)條件是：

QL=■（6）

結(jié)合（5）式和（6）式，我們可以得到：

q=■n=？滋■n=？滋SLn（7）

其中■=1-■，SL是勞動(dòng)力成本占總銷(xiāo)售收入的比例。通過(guò)（7）式，可以估計(jì)出？滋，然后可以直接計(jì)算出勒納指數(shù)。

2. 計(jì)量模型。通過(guò)（7）式，可以得到以下的計(jì)量模型：

qi=？琢+？滋（SLn）i+vi（8）

其中q和n分別代表單位資本的產(chǎn)出變化和勞動(dòng)力變化，SL是勞動(dòng)力成本占總銷(xiāo)售收入的比例。？琢是常數(shù)項(xiàng)，v是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，？琢和？滋是待估計(jì)參數(shù)。估計(jì)出？滋之后，則可以計(jì)算出勒納指數(shù)。

三、 數(shù)據(jù)和變量

1. 樣本的選擇。本文數(shù)據(jù)全部來(lái)自于Wind數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2002年～2013年的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

本文研究的對(duì)象是能源、材料和醫(yī)藥三個(gè)行業(yè)。因此，本文對(duì)三個(gè)行業(yè)中的上市公司，進(jìn)行了隨機(jī)的選取，作為參數(shù)估計(jì)的樣本。樣本的時(shí)間期限為2002年～2013年，構(gòu)成一個(gè)混合截面數(shù)據(jù)。樣本總量為1 270。

2. 變量的度量。

（1）單位資本的產(chǎn)量變化和單位資本的勞動(dòng)力變化。由于單位資本的產(chǎn)量變化是變化率，在價(jià)格為常數(shù)的假設(shè)下，這個(gè)量等于單位資本的銷(xiāo)售收入的變化。本文用上市公司的年銷(xiāo)售收入與總資本之比的變化率，代替單位資本的產(chǎn)量變化。

本文的數(shù)據(jù)包含了公司的員工總數(shù)，因此可以直接計(jì)算出單位資本的勞動(dòng)力變化。

（2）勞動(dòng)力成本占總銷(xiāo)售收入的比例。本文采用2002年～2013年《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》中的城鎮(zhèn)居民人均總收入作為平均工資率，如表1。

各變量的定義及描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

四、 經(jīng)驗(yàn)結(jié)果及解釋

本文首先采用全國(guó)范圍內(nèi)能源、材料和醫(yī)療三個(gè)行業(yè)隨機(jī)選取的數(shù)據(jù)，利用stata軟件進(jìn)行最小二乘法回歸，計(jì)算各行業(yè)的勒納指數(shù)，進(jìn)而對(duì)各行業(yè)的壟斷程度進(jìn)行判斷。然后，本文對(duì)能源行業(yè)中煤炭開(kāi)采與洗選業(yè)、材料行業(yè)中有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，分別計(jì)算這兩個(gè)二級(jí)行業(yè)的勒納指數(shù)，并分析其壟斷程度。

1. 行業(yè)估計(jì)結(jié)果。根據(jù)上述模型設(shè)定，采用最小二乘法對(duì)樣本進(jìn)行分類(lèi)回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)表3。

表3的計(jì)量結(jié)果表明，能源行業(yè)部分的數(shù)據(jù)在本文設(shè)定的模型中，結(jié)果并不顯著。本文認(rèn)為，出現(xiàn)這種結(jié)果的原因，可能是控制變量過(guò)少，也有可能是行業(yè)的分類(lèi)不準(zhǔn)確。為了得到更穩(wěn)健的結(jié)果，下文對(duì)能源行業(yè)進(jìn)行了二級(jí)分類(lèi)，然后對(duì)煤炭開(kāi)采與洗選業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。材料行業(yè)和醫(yī)療行業(yè)部分的結(jié)果分別在1%和1‰水平下顯著，結(jié)果非常理想。

材料行業(yè)的回歸系數(shù)結(jié)果為8.622，根據(jù)勒納指數(shù)的公式，可以計(jì)算出該行業(yè)在樣本期內(nèi)的勒納指數(shù)為0.88。結(jié)果表明，我國(guó)的材料市場(chǎng)在總體上仍然有比較高的壟斷勢(shì)力，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分。材料行業(yè)包括電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、紡織業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)和金屬制品業(yè)等，這些行業(yè)在技術(shù)上有一定的要求，因此存在行業(yè)進(jìn)入成本，可能是導(dǎo)致壟斷的原因之一。另外，原料來(lái)源的單一和產(chǎn)品市場(chǎng)的需求彈性低也可能是造成壟斷的原因。

醫(yī)療卡行業(yè)的回歸系數(shù)結(jié)果為3.784，根據(jù)勒納指數(shù)的公式，可以計(jì)算出該行業(yè)在樣本期內(nèi)的勒納指數(shù)為0.74。結(jié)果表明，我國(guó)的醫(yī)療市場(chǎng)的壟斷程度低于材料市場(chǎng)，但是總體上壟斷勢(shì)力也比較嚴(yán)重，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分。醫(yī)療行業(yè)包括醫(yī)藥制造業(yè)、專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)和衛(wèi)生等行業(yè)，這些行業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)比較單一，主要面向醫(yī)療機(jī)構(gòu)，因此容易出現(xiàn)合謀和壟斷。另外，醫(yī)藥行業(yè)中，產(chǎn)品價(jià)格與邊際成本之間有巨大的差異，導(dǎo)致行業(yè)勒納指數(shù)偏高，這一事實(shí)也與本文的回歸結(jié)果一致。因此，從事實(shí)、直觀和數(shù)據(jù)回歸結(jié)果上，都可以判斷我國(guó)醫(yī)療行業(yè)在最近十年的壟斷程度十分嚴(yán)重，價(jià)格和成本差額大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分，造成了一定的社會(huì)福利損失。

2. 二級(jí)行業(yè)估計(jì)結(jié)果。在上文中，能源行業(yè)部分的數(shù)據(jù)所得到的回歸結(jié)果不顯著，本文認(rèn)為，可能是行業(yè)的分類(lèi)不夠細(xì)致和準(zhǔn)確。因此，為了得到更穩(wěn)健的結(jié)果，本文對(duì)能源行業(yè)進(jìn)行了二級(jí)分類(lèi)，然后對(duì)煤炭開(kāi)采與洗選業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。同時(shí)，也分析了材料行業(yè)中有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)。對(duì)行業(yè)進(jìn)行了更為細(xì)致的分類(lèi)之后，樣本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更相似，有利于得到更準(zhǔn)確的結(jié)果，回歸結(jié)果見(jiàn)表4。表4的計(jì)量結(jié)果都在1‰水平下顯著，結(jié)果非常理想。

煤炭開(kāi)采與洗選業(yè)的回歸系數(shù)結(jié)果為3.36，根據(jù)勒納指數(shù)的公式，可以計(jì)算出該行業(yè)在樣本期內(nèi)的勒納指數(shù)為0.70。結(jié)果表明，雖然我國(guó)的能源市場(chǎng)在總體上的壟斷勢(shì)力無(wú)法判斷，但是在個(gè)別細(xì)分的行業(yè)中，仍然（下轉(zhuǎn)第57頁(yè)）存在一定的壟斷勢(shì)力，市場(chǎng)也沒(méi)有達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)。煤炭開(kāi)采與洗選業(yè)的壟斷勢(shì)力能帶來(lái)高額利潤(rùn)，這一結(jié)果也與現(xiàn)實(shí)吻合。

有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)的回歸系數(shù)結(jié)果為35.121，根據(jù)勒納指數(shù)的公式，可以計(jì)算出該行業(yè)在樣本期內(nèi)的勒納指數(shù)為0.97。結(jié)果表明，我國(guó)的有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)在最近十年存在非常高的壟斷力量，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)十分不足，價(jià)格與邊際成本的差額也很大。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因，可能是有色金屬的自然資源存在壟斷，上下游企業(yè)存在合謀，導(dǎo)致冶煉和加工業(yè)的壟斷。

五、 經(jīng)驗(yàn)結(jié)果及解釋

本文利用Wind數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2002年～2013年的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，通過(guò)建立計(jì)量模型，得到能源、材料和醫(yī)療三個(gè)行業(yè)的勒納指數(shù)，從而對(duì)這些行業(yè)的壟斷程度進(jìn)行了分析。為了得到更為穩(wěn)健的結(jié)果，本文對(duì)煤炭開(kāi)采與洗選業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，這兩個(gè)二級(jí)行業(yè)的壟斷情況也進(jìn)行了分析，得到了以下結(jié)論：

第一，材料和醫(yī)療行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分，存在一定的市場(chǎng)壟斷。技術(shù)需求、進(jìn)入成本、產(chǎn)品市場(chǎng)單一、合謀等可能是造成這一現(xiàn)象的原因。第二，煤炭開(kāi)采與洗選業(yè)存在一定的市場(chǎng)壟斷，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)存在嚴(yán)重的壟斷，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常不充分。自然資源的壟斷、合謀等可能是造成這一現(xiàn)象的原因。壟斷的存在導(dǎo)致勒納指數(shù)偏高，價(jià)格與邊際成本差額大，導(dǎo)致社會(huì)福利的損失。因此，為了提升社會(huì)整體福利，需要進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提高資源分配的效率。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：金苗（1991-），女，漢族，湖北省荊門(mén)市人，北京大學(xué)光華管理學(xué)院博士生，研究方向?yàn)樾袨榻?jīng)濟(jì)學(xué)等。

收稿日期：2018-01-12。