劉桂英

摘 要：西部民族地區(qū)社會(huì)資本研究有其重要的研究?jī)r(jià)值，當(dāng)前已在西部民族地區(qū)社會(huì)資本特性、傳統(tǒng)民族社會(huì)資本形式、社會(huì)資本存在問(wèn)題及建構(gòu)措施等方面取得了一定研究成果，但也存在諸如缺乏系統(tǒng)的定量研究、對(duì)本土化及地區(qū)內(nèi)部差異的關(guān)切不強(qiáng)、解釋性研究薄弱、社會(huì)資本建構(gòu)對(duì)策研究不深入等問(wèn)題。因此，西部民族地區(qū)社會(huì)資本研究需要立足于本土化的經(jīng)驗(yàn)性研究，完善描述性研究，加強(qiáng)解釋性研究，并需要對(duì)社會(huì)資本建構(gòu)對(duì)策進(jìn)行更具現(xiàn)實(shí)意義的深入分析。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本； 西部民族地區(qū)； 社會(huì)資本建構(gòu)

中圖分類號(hào)：F063.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1005-6378（2018）04-0087-08

DOI：10.3969/j.issn.1005-6378.2018.04.012

社會(huì)資本理論因其強(qiáng)大的解釋力和實(shí)踐意義被廣泛應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和社會(huì)學(xué)各研究領(lǐng)域中。最近，我國(guó)社會(huì)治理創(chuàng)新、社區(qū)建設(shè)等議題又將社會(huì)資本理論作為重要研究視角提到學(xué)術(shù)議程中。普遍信任、互惠規(guī)范和通過(guò)社會(huì)組織所建立起來(lái)的社會(huì)參與網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的社會(huì)資本，不僅被認(rèn)為是社會(huì)治理創(chuàng)新動(dòng)力和社會(huì)性資源[1]，也是政府主導(dǎo)下產(chǎn)生的社會(huì)治理創(chuàng)新得以持續(xù)的基礎(chǔ)[2]。而在更廣泛意義上，社區(qū)建設(shè)也必須重視支持網(wǎng)絡(luò)、自助以及社會(huì)資本的培育， 使這些因素成為低收入社區(qū)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要資源[3]。對(duì)西部民族地區(qū)社會(huì)治理及社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治長(zhǎng)足發(fā)展而言，社會(huì)資本的培育和積累已然是個(gè)重要課題。西部少數(shù)民族地區(qū)特有地理位置、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、文化及歷史等境遇導(dǎo)致社會(huì)資本的獨(dú)特性。學(xué)界對(duì)此進(jìn)行了針對(duì)性研究，并有了初步研究成果。然而，當(dāng)前研究仍存在有待完善和深化的方面。只有對(duì)當(dāng)前研究進(jìn)行梳理、分析和補(bǔ)充的基礎(chǔ)上，我們才能更好地進(jìn)一步研究。

一、社會(huì)資本及其在西部民族地區(qū)中的含義

社會(huì)資本概念因研究領(lǐng)域的不同而呈現(xiàn)出不同的層次，學(xué)界通常將其分為以個(gè)體為中心的社會(huì)資本和以社會(huì)為中心的社會(huì)資本[4]。有學(xué)者將上述分類進(jìn)一步細(xì)化，區(qū)分為微觀、中觀和宏觀層次的資本[5]。其中，微觀社會(huì)資本相當(dāng)于以個(gè)體為中心的社會(huì)資本，中觀和宏觀社會(huì)資本對(duì)應(yīng)于以社會(huì)為中心的社會(huì)資本。不同層次社會(huì)資本在概念、研究單位、關(guān)注焦點(diǎn)等方面存在差異。以社會(huì)為中心的社會(huì)資本直接關(guān)涉到如何通過(guò)合作互惠來(lái)增進(jìn)團(tuán)體成員福祉的問(wèn)題，是本文涉及到的主要層面。在此，通過(guò)對(duì)比，澄清以社會(huì)為中心的社會(huì)資本概念，以便在西部民族地區(qū)研究語(yǔ)境中思考這一概念的本土化問(wèn)題。

林南認(rèn)為“社會(huì)資本是行動(dòng)者在行動(dòng)中獲取和使用的嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源”[6]。該定義體現(xiàn)了個(gè)體和微觀社會(huì)資本所包含的幾層含義：個(gè)體加以利用的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、嵌入于網(wǎng)絡(luò)中的資源以及獲取資源的能力。微觀社會(huì)資本以個(gè)體為出發(fā)點(diǎn)，關(guān)注不同個(gè)體在不同場(chǎng)合運(yùn)用社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的方

法、措施以及個(gè)體在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的位置、地位和獲取資源的能力等問(wèn)題。微觀社會(huì)資本突出社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)體理性，但它較少關(guān)注個(gè)體嵌入于其中的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)以及文化、制度等外部場(chǎng)域問(wèn)題。中觀層次的社會(huì)資本是特定網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)化，即網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)體之間聯(lián)系的定型以及資源根據(jù)其特殊結(jié)構(gòu)而流動(dòng)的方式。伯特的結(jié)構(gòu)洞理論是其代表，他發(fā)現(xiàn)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)弱程度、封閉與開(kāi)放程度、緊密程度等特征都會(huì)影響關(guān)系網(wǎng)絡(luò)功能。中觀社會(huì)資本關(guān)注網(wǎng)絡(luò)形成的過(guò)程、特征及其分配結(jié)果， 而不是組成網(wǎng)絡(luò)的個(gè)體自我[7]。宏觀層次的社會(huì)資本是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所嵌入的政治經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和文化規(guī)范系統(tǒng)。帕特南拓寬社會(huì)資本的含義，認(rèn)為社會(huì)資本是社會(huì)組織的某種特征， 例如，信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)， 它們可以通過(guò)促進(jìn)合作行動(dòng)而提高社會(huì)效率[8]。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并不僅僅源于個(gè)體理性的考量，也受宏觀社會(huì)和文化邏輯的支配。宏觀社會(huì)資本的分析單位是整體意義上的社會(huì)資本，焦點(diǎn)是能夠影響個(gè)體社會(huì)聯(lián)結(jié)的宏觀的社會(huì)和文化環(huán)境。

微觀層次的個(gè)體社會(huì)資本具有個(gè)人物品性質(zhì)，更關(guān)涉?zhèn)€人福祉，而中觀和宏觀層次的以社會(huì)為中心的社會(huì)資本具有公共物品性質(zhì)，涉及到各種非正式和正式社會(huì)網(wǎng)絡(luò)社團(tuán)的性質(zhì)、人際信任、合作互惠、規(guī)范及公共精神，更關(guān)涉公共福祉。其中，個(gè)體社會(huì)資本的增加不意味著集體社會(huì)資本的增加，二者不能簡(jiǎn)單等同或化歸[9]，各層次的社會(huì)資本都有其獨(dú)立的研究?jī)r(jià)值。然而，在具體研究中值得注意的問(wèn)題是：一方面，從研究方法和層次而論，微觀層次的分析需要中觀或宏觀層次的分析作為背景，中觀和宏觀層次的分析也需要微觀層次的分析作為依據(jù)，因此，以社會(huì)為中心的社會(huì)資本研究需要在不同層次研究之間的恰當(dāng)轉(zhuǎn)換；另一方面，社會(huì)資本的三種形態(tài)處于互動(dòng)過(guò)程中，處在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中并占據(jù)一定社會(huì)地位的行動(dòng)者，為實(shí)現(xiàn)某一目的而動(dòng)員各類資本時(shí)，有意或無(wú)意地與場(chǎng)域中與既有的“游戲規(guī)則”進(jìn)行互動(dòng)，并最終產(chǎn)生新的場(chǎng)域結(jié)構(gòu)[10]。所以，具體的研究需要關(guān)注當(dāng)前轉(zhuǎn)型期和地區(qū)特點(diǎn)，突破行動(dòng)與結(jié)構(gòu)、微觀與宏觀的二元分類瓶頸，在不同層次社會(huì)資本之間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)過(guò)程中，更好地把握以社會(huì)為中心的社會(huì)資本的形成、變遷過(guò)程和機(jī)制。

在西部民族地區(qū)社會(huì)資本研究中，社會(huì)資本還可分為民族社會(huì)資本、民族間社會(huì)資本和一般意義上的社會(huì)資本。民族社會(huì)資本關(guān)注特定民族獨(dú)特的社會(huì)資本形式。它是建立在一定的民族文化、道德倫理、宗族觀念以及民族和諧基礎(chǔ)之上的， 蘊(yùn)含于少數(shù)民族社會(huì)結(jié)構(gòu)之中， 并以成員間的信任和規(guī)范為保障，與傳統(tǒng)物質(zhì)資本、人力資本和知識(shí)資本內(nèi)涵完全不同的一種資本形式[11]。民族間社會(huì)資本關(guān)注不同民族間的合作互助、信任和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。一般意義上的社會(huì)資本關(guān)注民族地區(qū)社會(huì)資本總體性問(wèn)題。當(dāng)前，西部民族地區(qū)社會(huì)資本、民族社會(huì)資本、民族間社會(huì)資本等概念在各自的名義下進(jìn)行研究，但事實(shí)上，三個(gè)層面上的概念是交融在一起的，其中，民族社會(huì)資本是核心問(wèn)題，但在一個(gè)民族間交往、傳統(tǒng)和現(xiàn)代相互影響如此普遍和強(qiáng)烈的開(kāi)放社會(huì)中，民族社會(huì)資本也僅僅是理想類型，無(wú)法概括民族以及民族地區(qū)實(shí)際社會(huì)資本。民族社會(huì)資本存在形態(tài)是一種復(fù)合形態(tài)，其中包括外來(lái)社會(huì)資本的影響，也不僅僅涉及民族間的交往和合作互惠問(wèn)題。因此，相比較而言，一般意義上社會(huì)資本則能兼顧到地區(qū)和民族、傳統(tǒng)與現(xiàn)代雙重因子，研究?jī)?nèi)容上涵蓋民族社會(huì)資本、民族間社會(huì)資本和民族地區(qū)社會(huì)資本三個(gè)層面，更接近現(xiàn)實(shí)中的社會(huì)資本存在狀態(tài)。

二、西部民族地區(qū)社會(huì)資本的研究進(jìn)展

（一）西部民族地區(qū)社會(huì)資本特征和形式的研究

在少數(shù)民族地區(qū)社會(huì)資本研究中，有學(xué)者總結(jié)出少數(shù)民族地區(qū)社會(huì)資本具有民族性、復(fù)雜性、敏感性、穩(wěn)定性、外部性等特點(diǎn)[11]，即西部民族地區(qū)社會(huì)資本在少數(shù)民族文化、宗族觀念、倫理道德、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及在其他混居民族和現(xiàn)代文明的雙重影響下，社會(huì)資本資源和形式具有鮮明的民族特色，其構(gòu)成以及建構(gòu)問(wèn)題呈現(xiàn)更多的復(fù)雜性，也因涉及民族權(quán)利和民族關(guān)系問(wèn)題而具有敏感性特性；西部少數(shù)民族地區(qū)一般落后、偏遠(yuǎn)，游離于現(xiàn)代社會(huì)生活，其社會(huì)資本相對(duì)穩(wěn)定，新型社會(huì)資本的形成也更為艱難；民族地區(qū)社會(huì)資本對(duì)社會(huì)發(fā)展和穩(wěn)定具有深遠(yuǎn)影響，存在積極和消極兩種外部效應(yīng)。另有學(xué)者關(guān)注西部民族地區(qū)社會(huì)資本的一般特性，認(rèn)為西部民族地區(qū)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有明顯的社區(qū)特征，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更依賴血緣和地緣關(guān)系，限于可把握和感知的小型社區(qū)，相對(duì)更以個(gè)人之間的互惠為更高行為原則；社會(huì)資本受非正式制度或規(guī)范的影響更突出，宗教、傳統(tǒng)道德和規(guī)范發(fā)揮著更重要的作用[12]。這揭示了在社會(huì)資本從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的譜系中，西部民族地區(qū)社會(huì)資本更具有傳統(tǒng)社會(huì)資本特點(diǎn)，又因所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和文化復(fù)雜性，相對(duì)東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)而言，其現(xiàn)代轉(zhuǎn)型可能面臨著更多的困境。西部民族地區(qū)社會(huì)資本上述獨(dú)特性意味著其獨(dú)立的研究?jī)r(jià)值，在更廣泛的意義上，也能使我們更立體地考察社會(huì)資本的民族性、傳統(tǒng)性及現(xiàn)代性等問(wèn)題。

學(xué)者也揭示出少數(shù)民族社會(huì)資本的不同來(lái)源和形式。謝治菊[13]在苗族社會(huì)資本研究中總結(jié)出傳統(tǒng)權(quán)威（寨老）、傳統(tǒng)規(guī)范（習(xí)俗及習(xí)慣法）、傳統(tǒng)節(jié)日（趕年場(chǎng)、祭鼓節(jié)）等社會(huì)資本形式。鄭曉云[14]36-67對(duì)云南少數(shù)民族地區(qū)進(jìn)行調(diào)查，從社會(huì)共享的價(jià)值觀和規(guī)范、制度、社會(huì)組織與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等角度詳細(xì)描述了民族社會(huì)資本構(gòu)成的方方面面。張慧[15]的云南勐海布朗族的個(gè)案研究發(fā)現(xiàn)，布朗鄉(xiāng)仍然保留著家族內(nèi)部、鄰里和族際之間互助的淳樸觀點(diǎn)和行為，存在著家庭關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、氏族群體性關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和族際間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，其獨(dú)特的頭人制度、祭寨神等傳統(tǒng)節(jié)日也發(fā)揮著凝聚社員、形成互助行為的作用。她的研究也提到了傣族和布朗族之間的友好關(guān)系以及在生產(chǎn)、生活、文化等領(lǐng)域內(nèi)的密切交往和聯(lián)系，稱之為族際間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，揭示了民族間社會(huì)資本形式。吳開(kāi)松[16]認(rèn)為民族地區(qū)社會(huì)資本主要體現(xiàn)在宗教資源、民間權(quán)威、傳統(tǒng)規(guī)范制度等方面。黃增鎮(zhèn)[17]則較為全面地梳理了民族社會(huì)資本的形式，認(rèn)為存在以下幾種主要形式：宗族、家族、長(zhǎng)老、寨老、頭人等傳統(tǒng)權(quán)威；血緣、宗緣和地緣為紐帶形成的純樸的參與網(wǎng)絡(luò)；民族習(xí)俗、道德、契約和規(guī)章制度為核心的傳統(tǒng)規(guī)范和不同民族的宗教信仰。總之，我們可以在道德和價(jià)值觀、互助型規(guī)范及行動(dòng)模式、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)三個(gè)層面，發(fā)現(xiàn)少數(shù)民族地區(qū)社會(huì)資本不同的表現(xiàn)形式和來(lái)源。

（二）西部少數(shù)民族地區(qū)社會(huì)資本中存在問(wèn)題的研究

西部民族地區(qū)雖然存在不同形式的民族社會(huì)資本，這往往也被認(rèn)為是民族地區(qū)社會(huì)資本建構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，但無(wú)論是民族社會(huì)資本還是一般意義上的地區(qū)社會(huì)資本，都面臨著轉(zhuǎn)型和積累的諸多困境。存在問(wèn)題分析散落在各個(gè)研究中，本文將其總結(jié)如下：1.傳統(tǒng)觀念和狹義利益觀更普遍，缺乏現(xiàn)代社會(huì)資本。以宗教文化、傳統(tǒng)規(guī)范和血緣聯(lián)系為主要形式的傳統(tǒng)社會(huì)資本通過(guò)增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力的方式增強(qiáng)社會(huì)聯(lián)系，但其相對(duì)封閉、排外的特性阻礙更具異質(zhì)而廣泛性的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的形成，不利于現(xiàn)代意義的合作和公共精神的形成。同時(shí)，法治觀念的缺乏也制約著以尊重規(guī)則和法律為基礎(chǔ)的新社會(huì)信任觀念的形成，阻礙了社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)常規(guī)化的發(fā)展。上述問(wèn)題雖具有普遍性，但因經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的落后，傳統(tǒng)文化束縛，相對(duì)東部地區(qū)而言，西部民族地區(qū)情況更顯著、頑固[12]。2.權(quán)威資本的缺乏。社會(huì)資本構(gòu)成要素中權(quán)威占據(jù)重要位置，個(gè)體可以把行動(dòng)的某些控制權(quán)授予具有超凡魅力的領(lǐng)導(dǎo)人，形成權(quán)威關(guān)系，來(lái)解決共同性問(wèn)題[18]。社會(huì)資本形式研究，雖然強(qiáng)調(diào)宗族、宗教等傳統(tǒng)權(quán)威資源，但傳統(tǒng)權(quán)威的有效性問(wèn)題在不同的民族和地區(qū)間存在很大差別。而體現(xiàn)為商業(yè)、政治和社會(huì)精英的現(xiàn)代性權(quán)威的作用發(fā)揮在西部民族地區(qū)尚不明顯，尤其在西部農(nóng)村地區(qū)社會(huì)精英的流失嚴(yán)重的情境下。3.社會(huì)組織的匱乏。社會(huì)組織既是社會(huì)資本的表現(xiàn)形式，也是學(xué)習(xí)建立社會(huì)聯(lián)系、培養(yǎng)合作能力的實(shí)踐場(chǎng)所。社會(huì)組織數(shù)量少、質(zhì)量低導(dǎo)致西部民族地區(qū)缺乏實(shí)踐和學(xué)習(xí)社會(huì)資本建構(gòu)的機(jī)會(huì)。因而，西部民族地區(qū)傳統(tǒng)型社會(huì)資本難以轉(zhuǎn)型，現(xiàn)代社會(huì)資本難以建構(gòu)起來(lái)[11]。4.獨(dú)特的民族社會(huì)資本流失嚴(yán)重。在經(jīng)歷了深刻的社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化變遷后，民族社會(huì)資本有的已經(jīng)流失掉，有的缺乏活力，不適應(yīng)當(dāng)代社會(huì)[14]113-138。因此，西部民族地區(qū)社會(huì)資本又面臨著如何保留和發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)民族社會(huì)資本的合理成分的問(wèn)題。

（三）西部民族地區(qū)社會(huì)資本建構(gòu)的研究

學(xué)界認(rèn)同西部民族地區(qū)傳統(tǒng)或民族社會(huì)資本的積極和消極效果及現(xiàn)代社會(huì)資本的匱乏等問(wèn)題，并提出要有效利用傳統(tǒng)社會(huì)資本，擯棄其不合理因素，構(gòu)建更為開(kāi)放的、具有現(xiàn)代公民意識(shí)的新型社會(huì)資本。首先，改善社會(huì)資本培育的宏觀環(huán)境，包括發(fā)展西部民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)、提高其教育水平、拓寬公共生活空間和公共參與網(wǎng)絡(luò)等諸方面。其次，在具體措施方面，根據(jù)西部民族地區(qū)特點(diǎn)，要挖掘傳統(tǒng)社會(huì)組織資源，推進(jìn)適當(dāng)?shù)母母?，發(fā)揮其積極功能[19]；推進(jìn)多民族文化的挖掘與整合，為促進(jìn)不同民族之間的合作創(chuàng)造條件；通過(guò)文化交流和對(duì)外合作，利用發(fā)達(dá)地區(qū)文化溢出效應(yīng)，吸收外來(lái)文化中的有益部分，產(chǎn)生新的社會(huì)資本因子[11]；以教育方式培育居民信任、誠(chéng)實(shí)、參與等社會(huì)資本，提高遵守法律、契約、合同意識(shí)，促進(jìn)人際互動(dòng)與合作、交流與溝通。再次，學(xué)界也特別論及到政府在社會(huì)資本建構(gòu)中的作用。西部民族地區(qū)社會(huì)資本的建設(shè)應(yīng)該利用政府宏觀調(diào)控，在發(fā)展機(jī)制的設(shè)置上注重從政策、資金的投入逐漸轉(zhuǎn)向制度開(kāi)發(fā)和文化建設(shè)，促進(jìn)少數(shù)民族文化保護(hù)，推進(jìn)教育事業(yè)，支持民間組織，創(chuàng)造交往平臺(tái)，并通過(guò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)、集中培訓(xùn)等方式加強(qiáng)社會(huì)資本建設(shè)人才的培育[11]。有學(xué)者在傳統(tǒng)社會(huì)資本轉(zhuǎn)型研究中，還特別論及政府在少數(shù)民族節(jié)日重塑過(guò)程中的作用，但認(rèn)為政府的強(qiáng)勢(shì)推進(jìn)所帶來(lái)的影響需要進(jìn)一步審視[20]。最后，學(xué)界關(guān)注的另一重點(diǎn)是如何防范傳統(tǒng)社會(huì)資本的消極效果問(wèn)題，認(rèn)為在西部民族地區(qū)，社會(huì)資本消極功能因傳統(tǒng)社會(huì)資本的封閉性特性、宗教因素的強(qiáng)化作用等因素而尤其值得關(guān)注。為此，學(xué)界提出加強(qiáng)法治，通過(guò)法治來(lái)引導(dǎo)社會(huì)資本所依附的家族和宗教組織，以制度和法律來(lái)替代落后的村規(guī)民約，規(guī)范傳統(tǒng)權(quán)威，并培養(yǎng)居民法治意識(shí)，使社會(huì)資本更好地為社會(huì)發(fā)展和穩(wěn)定服務(wù)[17]。

三、西部民族地區(qū)社會(huì)資本研究存在的問(wèn)題

學(xué)界對(duì)西部民族地區(qū)社會(huì)資本特征、形式及建立途徑有了較多研究成果，但也存在有待完善和深入的方面。

一是民族地區(qū)社會(huì)資本概念運(yùn)用的泛化。將社會(huì)資本概念運(yùn)用到西部民族地區(qū)，其含義應(yīng)是體現(xiàn)在一般意義上的、特定民族的和民族間的三個(gè)層面上的信任、互助互惠規(guī)范和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或組織等社會(huì)資本。然而，很多研究將社會(huì)資本等同于傳統(tǒng)文化、傳統(tǒng)節(jié)日以及與信任和互惠無(wú)直接相關(guān)的鄉(xiāng)規(guī)民約等。鄭曉云的社會(huì)資本描述很具代表性，認(rèn)為社會(huì)資本構(gòu)成包括在公益事業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)保障需求中的社會(huì)合作機(jī)制，有益于一個(gè)民族發(fā)展的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化網(wǎng)絡(luò)，一個(gè)民族的誠(chéng)信和各民族間的信任與尊重、有效的社會(huì)組織機(jī)制，各民族和諧共處、共同發(fā)展的機(jī)制等之外，還提到了植根于本民族傳統(tǒng)中的幸福感受、社會(huì)的自我控制規(guī)范、自然資源的管理規(guī)范、生計(jì)保障機(jī)制與資源、各民族傳統(tǒng)文化傳承的機(jī)制等方面。上述方面可能是社會(huì)資本的載體或條件，但不是社會(huì)資本本身。泛化社會(huì)資本概念的后果是社會(huì)資本研究失去針對(duì)性，呈現(xiàn)出來(lái)的信息也將是雜亂無(wú)章的。

二是民族地區(qū)社會(huì)資本的研究多數(shù)仍然停留在個(gè)案觀察和例舉式論證上，缺乏全面系統(tǒng)的定量研究和恰當(dāng)?shù)睦碚摼C合及提升。鄭曉云、謝治菊、張慧、黃增鎮(zhèn)等學(xué)者的個(gè)案研究直觀地描述了少數(shù)民族地區(qū)社會(huì)資本現(xiàn)狀和傳統(tǒng)組織、傳統(tǒng)觀念和規(guī)范等特殊形式，卻無(wú)法準(zhǔn)確把握上述社會(huì)資本存量現(xiàn)狀，也無(wú)法了解作為復(fù)合形態(tài)社會(huì)資本重要內(nèi)容的現(xiàn)代社會(huì)資本，更無(wú)法掌握地區(qū)社會(huì)資本整體狀況。趙曦、成卓、吳開(kāi)松等學(xué)者的研究對(duì)民族地區(qū)社會(huì)資本特性、形式等方面作了綜合說(shuō)明，但因缺乏經(jīng)驗(yàn)研究的支撐，很難為論點(diǎn)提供有力的立論依據(jù)。

三是西部民族地區(qū)社會(huì)資本研究的本土化關(guān)切不夠。社會(huì)關(guān)系取向、倫理本位特點(diǎn)使得社會(huì)資本在中國(guó)能夠找到理論原型和證明依據(jù)，但又因?yàn)檫@種社會(huì)關(guān)系取向制約著法制化、理性化和現(xiàn)代化，從而也需要謹(jǐn)慎運(yùn)用社會(huì)資本概念[21]。因此，社會(huì)資本研究的本土化需要區(qū)分不同類型的社會(huì)資本。從實(shí)然層面上，社會(huì)資本研究目的是要深入了解某一社會(huì)的社會(huì)資本狀態(tài)及其性質(zhì)；從應(yīng)然層面上，為傳統(tǒng)社會(huì)資本轉(zhuǎn)型和建構(gòu)現(xiàn)代社會(huì)資本提供理論和政策依據(jù)。西部民族地區(qū)社會(huì)資本的本土化研究在實(shí)然層面上，雖然關(guān)注到各種獨(dú)特的傳統(tǒng)社會(huì)資本形式，但仍然缺乏在當(dāng)前特殊社會(huì)背景下的一般性社會(huì)資本、民族社會(huì)資本、民族間社會(huì)資本的更具細(xì)節(jié)性的信息。有研究發(fā)現(xiàn)，民族地區(qū)社會(huì)資本活躍的領(lǐng)域不同于東部地區(qū)，西部地區(qū)個(gè)體社會(huì)資本的發(fā)展受制于血緣和地緣因素，以商業(yè)價(jià)值的追求為導(dǎo)向的社會(huì)資本在該地區(qū)顯得較為匱乏，個(gè)人之間的交往僅限于走親訪友或傳統(tǒng)的婚喪嫁娶儀式上的互助，個(gè)體間缺乏經(jīng)濟(jì)類的互助組織[12]。西部地區(qū)社會(huì)資本研究缺乏的正是這種基于自身語(yǔ)境下的具體研究。在應(yīng)然層面，當(dāng)前研究仍只泛泛提出建構(gòu)現(xiàn)代社會(huì)資本一般性建議，缺乏對(duì)西部地區(qū)特殊環(huán)境、初始條件等問(wèn)題的具體分析。

四是對(duì)民族地區(qū)社會(huì)資本差異性的關(guān)注不全面，對(duì)共性的關(guān)注又不充分。一方面，當(dāng)前大部分研究關(guān)注的是用個(gè)案研究挖掘獨(dú)特的民族社會(huì)資本，但出現(xiàn)了部分少數(shù)民族的社會(huì)資本沒(méi)有被關(guān)注到、沒(méi)有被發(fā)掘出來(lái)的問(wèn)題，如當(dāng)前個(gè)案多集中在西南少數(shù)民族社會(huì)資本研究上，北方少數(shù)民族相關(guān)傳統(tǒng)的挖掘則幾乎是空白的。另一方面，當(dāng)前研究沒(méi)有顧及到共性因素，不同地區(qū)，如城市和鄉(xiāng)村、少數(shù)民族混居地和少數(shù)民族聚集地、不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的地區(qū)在社會(huì)資本存量、形式和性質(zhì)上存在差異，對(duì)差異成因的調(diào)查將會(huì)揭示影響社會(huì)資本的共性因素，但當(dāng)前研究鮮有涉及這一方面的。

五是缺乏對(duì)西部民族地區(qū)社會(huì)資本狀況的解釋性研究，即對(duì)社會(huì)資本存在問(wèn)題的成因，尤其是在新的社會(huì)環(huán)境下，社會(huì)資本變遷的動(dòng)力、機(jī)制、社會(huì)資本轉(zhuǎn)型困境及原因等問(wèn)題的系統(tǒng)了解。學(xué)界雖在研究中提及西部地區(qū)的偏遠(yuǎn)、欠發(fā)達(dá)、封閉、傳統(tǒng)觀念等因素導(dǎo)致其現(xiàn)代社會(huì)資本匱乏問(wèn)題，這樣的泛泛解釋缺乏從社會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì)、政治等方面在微觀、中觀、宏觀層次進(jìn)行系統(tǒng)分析和論證，缺乏國(guó)家和社會(huì)治理轉(zhuǎn)型期出現(xiàn)的新的因素對(duì)西部民族地區(qū)社會(huì)資本的影響分析。

六是提出了較為全面的社會(huì)資本建構(gòu)對(duì)策，但多數(shù)局限于泛泛之談，缺乏深入分析。比如，如前文所述，在論及政府在社會(huì)資本建構(gòu)中的角色時(shí)，多數(shù)研究結(jié)合社會(huì)治理創(chuàng)新作出一般性論述，并未深入分析政府在社會(huì)資本培育中的復(fù)雜角色。政府在推動(dòng)社會(huì)資本建構(gòu)方面無(wú)疑扮演著諸多積極角色，但在西部民族地區(qū)地方政府社會(huì)治理方式轉(zhuǎn)型面臨著自身困境的情況下，我們更應(yīng)該審慎對(duì)待地方政府社會(huì)資本建構(gòu)功能。因?yàn)?，事?shí)可能是當(dāng)“傳統(tǒng)當(dāng)中孕育著豐富的社會(huì)資本時(shí)，那些政府為改造傳統(tǒng)而從事的各種革命性的投資計(jì)劃只會(huì)大量地破壞社會(huì)資本”[22]。再比如，當(dāng)把培育社會(huì)組織作為社會(huì)資本建構(gòu)主要措施時(shí)，主要闡述社會(huì)組織對(duì)社會(huì)資本建構(gòu)的影響[23]，但很少進(jìn)一步分析社會(huì)資本和社會(huì)組織之間的關(guān)系問(wèn)題。當(dāng)前我國(guó)尤其是西部民族地區(qū)社會(huì)組織處于起步階段，其中，社會(huì)資本的匱乏恰恰是其起步和持續(xù)發(fā)展的阻力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)和短期兩個(gè)層面看，二者的關(guān)系呈現(xiàn)更多的復(fù)雜性。因此，在對(duì)策建議中，需要將這種復(fù)雜性考慮進(jìn)去，才能提出更具有價(jià)值的對(duì)策建議。

四、深化西部民族地區(qū)社會(huì)資本的研究

西部民族地區(qū)社會(huì)資本研究需要立足于本土的經(jīng)驗(yàn)性研究、完善描述性研究的同時(shí)，加強(qiáng)解釋性研究，并對(duì)社會(huì)資本建構(gòu)對(duì)策進(jìn)行更具現(xiàn)實(shí)意義的、細(xì)節(jié)性的深入研究。

第一，加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)性研究，在已有的個(gè)案和實(shí)地調(diào)查基礎(chǔ)上，通過(guò)定量研究，更準(zhǔn)確全面地了解西部民族地區(qū)社會(huì)資本現(xiàn)狀。學(xué)界除了對(duì)社會(huì)資本測(cè)量方法、測(cè)量指標(biāo)等進(jìn)行理論梳理和批判性分析之外，也從不同方面進(jìn)行具體定量研究，積累了豐富經(jīng)驗(yàn)和成果：林聚任、劉翠霞[24]對(duì)山東農(nóng)村社會(huì)資本進(jìn)行調(diào)查，桂勇、黃貴榮[25]、陳捷、盧春龍[26]等人對(duì)城市社區(qū)社會(huì)資本進(jìn)行了測(cè)量，趙延?xùn)|、羅家德[27]對(duì)我國(guó)社會(huì)資本測(cè)量進(jìn)行綜述性研究，方然[28]對(duì)社會(huì)資本的本土化測(cè)量進(jìn)行了更為全面的研究。西部民族地區(qū)社會(huì)資本調(diào)查可在借鑒已有成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)地區(qū)特點(diǎn)和研究目的，形成恰當(dāng)?shù)恼{(diào)查框架。同時(shí)，基于我國(guó)不同區(qū)域社會(huì)資本發(fā)展不均衡現(xiàn)狀，通過(guò)與發(fā)達(dá)地區(qū)社會(huì)資本的比較研究，更好地認(rèn)識(shí)西部民族地區(qū)社會(huì)資本現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題。

第二，加強(qiáng)西部民族地區(qū)社會(huì)資本的本土化研究，關(guān)注地區(qū)特色和轉(zhuǎn)型期特性。首先，在少數(shù)民族傳統(tǒng)社會(huì)資本研究中，進(jìn)一步挖掘不同民族社會(huì)資本的特殊形式，并在我國(guó)語(yǔ)境中分析和甄別傳統(tǒng)社會(huì)資本的積極功能和消極功能。在此，西部民族地區(qū)社會(huì)資本本土化還應(yīng)關(guān)注民族間社會(huì)資本存量和形式。其次，謹(jǐn)慎對(duì)待以現(xiàn)代社會(huì)資本具體表現(xiàn)形式作為測(cè)量指標(biāo)模本，避免將其看做靜態(tài)結(jié)果。在測(cè)量過(guò)程中，社會(huì)資本往往被看做一種主觀心理、價(jià)值觀狀態(tài)或客觀的行為結(jié)果及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，設(shè)計(jì)諸如是否信任周邊的人或陌生人、社會(huì)組織數(shù)量和人們實(shí)際參與社會(huì)組織的狀況等問(wèn)題。這一點(diǎn)把社會(huì)資本看做是既定結(jié)果，未考慮在現(xiàn)代社會(huì)資本尚未形成時(shí)期，人們既有現(xiàn)代社會(huì)資本的意愿又不善于建構(gòu)現(xiàn)代社會(huì)資本的情況。過(guò)渡期的這一特征不僅表現(xiàn)為現(xiàn)代社會(huì)資本缺失狀態(tài)，也表現(xiàn)為傳統(tǒng)觀念和行為方式的變化及個(gè)體習(xí)得社會(huì)網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)、學(xué)習(xí)合作技巧等方面的現(xiàn)狀、困境等問(wèn)題。西部民族地區(qū)本身缺乏現(xiàn)代社會(huì)資本，因此，其社會(huì)資本本土化研究尤其需要把這種過(guò)渡期的動(dòng)態(tài)特征考慮在內(nèi)，而不是將現(xiàn)狀歸結(jié)為現(xiàn)代社會(huì)資本的匱乏這一簡(jiǎn)單的認(rèn)知上。再次，關(guān)注過(guò)渡期個(gè)體與結(jié)構(gòu)互動(dòng)機(jī)制問(wèn)題，同時(shí)，把握不同層次社會(huì)資本之間的關(guān)聯(lián)。這將幫助我們了解在民族地區(qū)語(yǔ)境下，甚至是在中國(guó)語(yǔ)境下社會(huì)資本變遷邏輯。在社會(huì)資本研究中，行動(dòng)和結(jié)構(gòu)二元論思想向來(lái)糾纏于“強(qiáng)結(jié)構(gòu)弱行動(dòng)”還是“弱結(jié)構(gòu)強(qiáng)行動(dòng)”，也有學(xué)者認(rèn)為可以通過(guò)系統(tǒng)論思想統(tǒng)一二者[29]。但無(wú)論如何，在行動(dòng)與結(jié)構(gòu)互動(dòng)共識(shí)下，研究二者的作用機(jī)制，尤其是在轉(zhuǎn)型這一特殊時(shí)期，在實(shí)證層面上進(jìn)行作用機(jī)制的微觀觀察將不僅豐富社會(huì)資本理論，也會(huì)為我們實(shí)踐提供更具價(jià)值的信息。最后，在社會(huì)資本調(diào)查中，應(yīng)增加社會(huì)秩序和法律意識(shí)調(diào)查部分，主要考察合作行為的限度問(wèn)題。因?yàn)椋覈?guó)社會(huì)資本重建所面臨的一個(gè)重要問(wèn)題是，權(quán)力本位對(duì)個(gè)人自由和權(quán)利的扼制以及無(wú)政府主義和自私自利的悖反裂變狀態(tài)[30]。這是學(xué)界擔(dān)憂多民族地區(qū)社會(huì)資本消極功能的最大原因所在。因此，需要在已有基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究如何培育社會(huì)資本的公共精神、責(zé)任義務(wù)意識(shí)與規(guī)則意識(shí)，并在國(guó)家認(rèn)同感引導(dǎo)下使社會(huì)資本實(shí)現(xiàn)激活社會(huì)活力和維持社會(huì)秩序的雙重目標(biāo)。

第三，加強(qiáng)解釋性研究，從個(gè)體、政府、社會(huì)組織等主體角度，在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化和制度層面進(jìn)行各因素之間的關(guān)系，尤其是其作用機(jī)制的實(shí)證研究。在此，我們還需要突出轉(zhuǎn)型期特征，尋求社會(huì)資本變遷背后的動(dòng)因和機(jī)制。我們可以特別借鑒政治文化的經(jīng)典研究，考察精英和公眾對(duì)社會(huì)資本的認(rèn)知、態(tài)度、行為（合作、互惠、參與行為 ）、技巧（建立社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和合作的技巧）等方面的信息。這一點(diǎn)也將為突破行動(dòng)與結(jié)構(gòu)二元分析方法的局限，為連接和溝通行動(dòng)與結(jié)構(gòu)提供實(shí)證性論據(jù)。在解釋性研究中，同樣也需要關(guān)注普遍性認(rèn)知掩蓋下的特殊性。蔡曉莉在中國(guó)農(nóng)村地區(qū)的研究頗有啟發(fā)性。宗族被認(rèn)為是農(nóng)村地區(qū)最具影響力的地方團(tuán)體，但她認(rèn)為，在轉(zhuǎn)型期，他們提供公共產(chǎn)品的能力卻各不相同。對(duì)此，社會(huì)團(tuán)體是否具有包容性，政府官員是否嵌入其中以及社會(huì)團(tuán)體邊界與基層政府管理范圍是否吻合等因素發(fā)揮著作用[31]。這擴(kuò)展到西部民族地區(qū)，我們也可以發(fā)現(xiàn)村與村之間，社區(qū)與社區(qū)之間貌似相同的文化或制度背景下，社會(huì)資本作用的發(fā)揮及其影響因素可能各不相同。

第四，需要進(jìn)一步深入研究社會(huì)資本建構(gòu)對(duì)策，加強(qiáng)對(duì)策適用性和實(shí)用性研究。社會(huì)資本建構(gòu)需要充分了解社會(huì)資本建構(gòu)的初始條件，把握各種有利和不利的內(nèi)外部因素。西部民族地區(qū)社會(huì)資本的傳統(tǒng)色彩更加濃厚，呈現(xiàn)更多的親緣性和封閉性。通常認(rèn)為，傳統(tǒng)社會(huì)資本對(duì)內(nèi)部成員在有限局域內(nèi)發(fā)揮了積極作用，但也會(huì)阻礙現(xiàn)代社會(huì)資本的形成。但有研究顯示，特定性社會(huì)資本和共通性社會(huì)資本之間的相關(guān)性弱，二者是屬于不同形態(tài)的兩種社會(huì)資本[26]。因此，西部地區(qū)社會(huì)資本建構(gòu)研究首先將問(wèn)題轉(zhuǎn)變?yōu)槿绾吻‘?dāng)發(fā)揮傳統(tǒng)社會(huì)資本的積極功能的同時(shí)培育開(kāi)放性或現(xiàn)代社會(huì)資本的問(wèn)題，而不是簡(jiǎn)單的如何替代傳統(tǒng)社會(huì)資本的問(wèn)題。在具體措施方面，學(xué)界借助社會(huì)治理創(chuàng)新政策環(huán)境，討論了社會(huì)資本建構(gòu)中的社會(huì)組織、政府等主體作用發(fā)揮問(wèn)題。然而，這些仍然是外部性手段，我們還需要更直接的研究社會(huì)資本建構(gòu)的內(nèi)部性手段。社會(huì)資本是個(gè)體間互動(dòng)過(guò)程中逐漸形成行為規(guī)范和權(quán)威的過(guò)程，是不斷學(xué)習(xí)如何合作、協(xié)商和妥協(xié)的過(guò)程。這便需要對(duì)個(gè)體進(jìn)行社會(huì)資本的認(rèn)知、態(tài)度、技巧等方面的啟蒙教育，喚醒社會(huì)資本意識(shí)。此外，社會(huì)資本建構(gòu)是個(gè)體、政府和社會(huì)組織等主體及文化、制度、政治、經(jīng)濟(jì)等結(jié)構(gòu)性因素共同作用下的綜合工程，如何在現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)框架內(nèi)，具體分析個(gè)體、政府和社會(huì)組織的能動(dòng)性功能，并在激活社會(huì)活力和保持社會(huì)秩序方面做到平衡，是社會(huì)資本建構(gòu)研究中的難題。這些需要民族地區(qū)社會(huì)資本建構(gòu)對(duì)策研究根據(jù)民族地區(qū)特點(diǎn)，分別進(jìn)行專門性和綜合性研究，并對(duì)難點(diǎn)問(wèn)題和困境進(jìn)行更深入的剖析。

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【責(zé)任編輯 郭 玲】