楊茂

[摘要]在對(duì)合同柔性相關(guān)概念進(jìn)行介紹和理解的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)PPP項(xiàng)目模式特點(diǎn)和初步探索階段局限，分析了我國(guó)PPP項(xiàng)目的高不確定性特征和迫切的合同柔性需求。然后將PPP項(xiàng)目合同柔性需求分為條款柔性和執(zhí)行柔性，并在合同條款柔性方面，提出了激勵(lì)柔性、價(jià)格柔性、再談判柔性三個(gè)局部需求和PPP合同的整體柔性化需求，期望為合同柔性在PPP項(xiàng)目中的應(yīng)用提供參考。

[關(guān)鍵詞]PPP；合同柔性；不確定性

[中圖分類(lèi)號(hào)]F294.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

近來(lái)年，隨著PPP模式的推廣，國(guó)際、國(guó)內(nèi)掀起了一股PPP“熱潮”，這一熱潮也對(duì)學(xué)術(shù)界各領(lǐng)域促進(jìn)PPP模式在我國(guó)可持續(xù)發(fā)展相關(guān)問(wèn)題研究提出了巨大挑戰(zhàn)。其中，在工程管理領(lǐng)域，王守清等人從風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的視角討論了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在參與方之間的分擔(dān)原則，建立了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架。何天翔等人從利益相關(guān)方滿(mǎn)意的角度，運(yùn)用博弈論尋求利益分配均衡方案；徐飛等人以提高PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效率為目的，運(yùn)用激勵(lì)理論、委托代理理論分析了PPP項(xiàng)目中政府與私人部門(mén)的委托代理關(guān)系，提出了防范道德風(fēng)險(xiǎn)和提高項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效率的動(dòng)態(tài)激勵(lì)與監(jiān)督機(jī)制。

以上研究從豐富的視角提出了提高PPP項(xiàng)目管理效率的不同理論模型，但在PPP項(xiàng)目合同管理這一方面的研究卻相對(duì)滯后，而PPP項(xiàng)目具有的高不確定性特征又對(duì)合同管理提出了嚴(yán)格的要求。在建設(shè)項(xiàng)目中，訂立合同的當(dāng)事人通常被認(rèn)為存在著對(duì)抗性的利益關(guān)系，合同當(dāng)事人往往傾向于通過(guò)以一種嚴(yán)格的合同結(jié)構(gòu)簽訂一種長(zhǎng)期的協(xié)議，通過(guò)訂立準(zhǔn)確的、不可改變的剛性條款來(lái)規(guī)避自身風(fēng)險(xiǎn)。但實(shí)際上，越來(lái)越多的研究表明，即使是再完備的合同也無(wú)法完全預(yù)測(cè)到所有合同狀態(tài)，過(guò)于嚴(yán)苛的剛性合同反而無(wú)法良好地適應(yīng)建設(shè)工程項(xiàng)目的不確定性。因此，相對(duì)于在事前花費(fèi)大量時(shí)間和成本訂立嚴(yán)格的剛性合同條款，將合同管理的注意力轉(zhuǎn)移到不確定性事件發(fā)生后的事后調(diào)整和再談判能力上，能從根本上提高合同適應(yīng)不確定性的能力。本文從合同柔性談起，在分析PPP項(xiàng)目的高不確定性特征的基礎(chǔ)上闡述了PPP項(xiàng)目合同柔性需求，為PPP項(xiàng)目合同管理的努力方向提供參考。

1. 合同柔性

1.1 合同柔性

柔性這一概念最早來(lái)源于出制造系統(tǒng)，大多數(shù)研究引用Mandelbaum關(guān)于柔性的定義，即柔性是指系統(tǒng)有效地響應(yīng)環(huán)境變化的能力。而合同柔性是指在合同條款設(shè)計(jì)以及合同執(zhí)行過(guò)程中注入柔性元素，即不在合同中嚴(yán)格地、固定地明確風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出現(xiàn)后的義務(wù)，權(quán)利等，而是通過(guò)靈活機(jī)制設(shè)計(jì)使合同條款能夠適應(yīng)不確定性變化。從柔性和合同柔性的定義不難看出，柔性作為剛性的反面，強(qiáng)調(diào)的是適應(yīng)不確定性變化的能力，合同柔性是將傳統(tǒng)的合同管理嚴(yán)格事前約定轉(zhuǎn)向事后治理和關(guān)系治理的新思路。這一轉(zhuǎn)變的本質(zhì)是隨著建設(shè)工程和合同管理的發(fā)展，建設(shè)工程合同的功能需求已經(jīng)逐漸超越傳統(tǒng)的維護(hù)雙方權(quán)益，而轉(zhuǎn)向促進(jìn)合作和適應(yīng)不確定性環(huán)境。

1.2 合同柔性作用機(jī)理

合同柔性有三種作用方式，一是通過(guò)在合同中注入柔性保障風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式與不確定性情況相適應(yīng)，有利于項(xiàng)目參與方之間合理的分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。二是通過(guò)在合同中注入柔性，以起到激勵(lì)合同參與方自覺(jué)提高工作水平，避免由于信息不對(duì)稱(chēng)而產(chǎn)生逆向選擇，道德風(fēng)險(xiǎn)等委托代理問(wèn)題。三是通過(guò)在合同中注入柔性以提高項(xiàng)目績(jī)效，即通過(guò)柔性?xún)r(jià)格調(diào)整機(jī)制，激勵(lì)機(jī)制等利用可能出現(xiàn)的有利變化以提高項(xiàng)目績(jī)效，或規(guī)避可能出現(xiàn)的不利變化以減少損失等。

2. PPP項(xiàng)目的不確定性

2.1 PPP模式帶來(lái)的不確定性

PPP項(xiàng)目本身特許經(jīng)營(yíng)期長(zhǎng)、投資大，利益相關(guān)方組成復(fù)雜等特點(diǎn)使得PPP項(xiàng)目的不確定性是巨大的。首先是PPP項(xiàng)目涉及的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目，投資巨大，動(dòng)輒上億元，合同安排稍有不慎，帶來(lái)的損失都是巨大的。其次，ppp模式引入社會(huì)資本減輕政府財(cái)政壓力的同時(shí)，也使得項(xiàng)目參與方眾多，關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。尤其是私人部門(mén)的參與雖然翹起了投資的杠桿，但同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)提出了更高的要求。最后，PPP項(xiàng)目普遍的10～30年的特許經(jīng)營(yíng)時(shí)長(zhǎng)意味著PPP項(xiàng)目在全特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)面臨的環(huán)境、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)，甚至政府換屆、法律法規(guī)等方面的變化或調(diào)整幾乎是必然的，而在項(xiàng)目前期往往無(wú)法預(yù)測(cè)到這些變化。若沒(méi)有合理的機(jī)制適應(yīng)這些變化，必將對(duì)PPP項(xiàng)目的健康發(fā)展帶來(lái)極大隱患。

2.2 初步階段局限帶來(lái)的不確定性

PPP模式在我國(guó)的發(fā)展仍處于初步探索，頂層設(shè)計(jì)和參與人實(shí)施能力的雙雙不足為PPP模式發(fā)展增加了新的挑戰(zhàn)。首先，頂層設(shè)計(jì)不足是初步探索階段的首要表現(xiàn)。目前我國(guó)在融資、監(jiān)管、利益分享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，資本退出等關(guān)鍵方面尚未形成一套完整的法律法規(guī)來(lái)規(guī)范PPP項(xiàng)目各參與方的行為。往往是出現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題治理一個(gè)問(wèn)題，但這種碎片式的治理方式成效滯后、效率低下。其次，初步探索階段局限是私人部門(mén)以及政府實(shí)施部門(mén)的經(jīng)驗(yàn)不足。經(jīng)驗(yàn)不足往往使得雙方實(shí)施項(xiàng)目時(shí)照搬其他PPP項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，而缺乏應(yīng)有的調(diào)整與改進(jìn)。

3 PPP合同的柔性化需求

由以上分析可見(jiàn)，我國(guó)現(xiàn)階段PPP項(xiàng)目面臨的不確定性風(fēng)險(xiǎn)是巨大的。換言之即PPP項(xiàng)目合同的柔性化需求是迫切的。本文將PPP項(xiàng)目的柔性化需求分為條款維度柔性需求與關(guān)系維度柔性化需求兩方面，其中合同條款柔性又分為局部柔性化需求和整體柔性化需求。

3.1 合同條款局部柔性化需求

3.1.1 激勵(lì)柔性化需求。在PPP項(xiàng)目中，公共部門(mén)與私人部門(mén)之間往往形成委托代理關(guān)系，即公共部門(mén)委托私人部門(mén)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)運(yùn)營(yíng)或公共服務(wù)的提供，私人部門(mén)在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)通過(guò)使用者付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的方式實(shí)現(xiàn)收益。因此雙方存在矛盾的利益沖突，并且由于私人部門(mén)是項(xiàng)目的直接建設(shè)運(yùn)營(yíng)者，掌握更多與收益、成本、績(jī)效等真實(shí)信息。也就是說(shuō)在利益沖突、信息不對(duì)稱(chēng)和代理人的機(jī)會(huì)主義行為的共同作用下，PPP合同必須具有激勵(lì)代理人主動(dòng)提高建設(shè)運(yùn)營(yíng)效率的功能。尤其是在PPP項(xiàng)目高不確定性的情況下，合同激勵(lì)機(jī)制適應(yīng)項(xiàng)目收益，成本等不確定性變化的能力是制約投資者機(jī)會(huì)主義行為、提高項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)鍵。

3.1.2 定價(jià)柔性化需求。PPP項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的定價(jià)直接決定著項(xiàng)目的未來(lái)收益，因此PPP項(xiàng)目的定價(jià)問(wèn)題一直是參與人關(guān)注的核心，也是學(xué)者研究的重點(diǎn)。而目前很多PPP項(xiàng)目具有公益性質(zhì)，政府付費(fèi)及使用者付費(fèi)加政府補(bǔ)貼的支付方式占據(jù)收入來(lái)源的大多數(shù)，并且由于公益性和唯一性，這兩種付費(fèi)機(jī)制較難根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)自行調(diào)整，這就意味著對(duì)于PPP項(xiàng)目定價(jià)機(jī)制設(shè)計(jì)的靈活性有極高的要求。如收費(fèi)綜合管廊對(duì)管線(xiàn)單位入廊費(fèi)和日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)進(jìn)行定價(jià)，要在不對(duì)電力、自來(lái)水、通信、燃?xì)獾犬a(chǎn)品價(jià)格造成沖擊的基礎(chǔ)上，考慮價(jià)格變化對(duì)入廊管線(xiàn)需求的影響，又要考慮運(yùn)營(yíng)成本增加對(duì)價(jià)格的影響。這些變化往往在事前簽訂剛性條款時(shí)是無(wú)法預(yù)測(cè)的，只有通過(guò)柔性的價(jià)格調(diào)整條款進(jìn)行事后適應(yīng)，才能形成與實(shí)際相符的合理價(jià)格，達(dá)到合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享。

3.1.3 再談判柔性化需求。PPP項(xiàng)目的高不確定性使得PPP項(xiàng)目的再談判成為一個(gè)大概率的事件。 按 Guasch等對(duì)拉丁美洲 PPP 項(xiàng)目再談判比例進(jìn)行研究，統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示307 個(gè) PPP 項(xiàng)目中，有 162個(gè)發(fā)生了再談判。其中超過(guò)60%的再談判是由私人部門(mén)發(fā)起的。我國(guó)國(guó)內(nèi)目前對(duì)于再談判的認(rèn)識(shí)還停留于耗時(shí)耗力，增加成本的破壞性層面。但實(shí)際上，再談判也是對(duì)不確定性發(fā)生之后的事后治理方式，雙方可以在再談判的過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和收益的合理修正，是對(duì)策略空間的一種拓展，是項(xiàng)目增值的一種途徑。

3.2 合同條款整體柔性化需求

除激勵(lì)、定價(jià)與再談判等局部柔性需求外，PPP合同還具有整體柔性化需求。工程項(xiàng)目合同本身是一個(gè)統(tǒng)一的整體，比如當(dāng)項(xiàng)目在實(shí)際運(yùn)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失或風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)時(shí)，PPP項(xiàng)目補(bǔ)貼或分紅的如何進(jìn)行合理調(diào)整，才能激勵(lì)雙方公共努力提高項(xiàng)目效率，則需要將定價(jià)機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制聯(lián)合考慮。如果風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)幅度超出一定范圍時(shí)，還需要考慮再談判的觸發(fā)與執(zhí)行。在設(shè)計(jì)PPP合同時(shí)，若僅考慮局部柔性化需求難免顧此失彼，甚至導(dǎo)致矛盾性和二義性的產(chǎn)生。只有通過(guò)建立一個(gè)整體聯(lián)動(dòng)的柔性合同框架，使局部柔性之間相輔相成，才能建立一個(gè)完整的柔性合同，發(fā)揮合同柔性的積極作用。

3.3 合同執(zhí)行柔性化需求

伙伴關(guān)系是PPP項(xiàng)目三大核心原則之一，這意味著PPP項(xiàng)目雙方除了在合同中明確寫(xiě)明權(quán)責(zé)利外，也需要通過(guò)齊心協(xié)力的經(jīng)營(yíng)來(lái)實(shí)現(xiàn)雙方的共贏(yíng)。尹貽林通過(guò)研究信任對(duì)于項(xiàng)目績(jī)效和合同柔性的研究表明，信任是合同柔性的驅(qū)動(dòng)變量，是合同柔性的基礎(chǔ)，并且對(duì)于項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)生正影響。由此可見(jiàn)，合同當(dāng)事人之間的良好關(guān)系能夠增強(qiáng)PPP項(xiàng)目不確定性事件發(fā)生后的處理效率，所以，除了在合同條款設(shè)計(jì)中注入柔性以外，合同執(zhí)行過(guò)程中也可以通過(guò)加強(qiáng)溝通、增強(qiáng)信任來(lái)提高雙方處理不確定性事件的效率。

4 結(jié)語(yǔ)

合同柔性作為和剛性相對(duì)立的概念，強(qiáng)調(diào)的是合同適應(yīng)不確定性的能力，而PPP項(xiàng)目周期長(zhǎng)、投資大，參與方復(fù)雜的特點(diǎn)以及初步探索階段局限決定著PPP項(xiàng)目的高不確定性。在PPP項(xiàng)目中合同柔性注入激勵(lì)柔性、定價(jià)柔性和再談判柔性是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)、提高項(xiàng)目績(jī)效和激勵(lì)合同雙方提高合同適應(yīng)不確定性能力的有效途徑。除此之外，合同條款的整體柔性化框架是保障合同條款設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的有效措施，也是PPP項(xiàng)目合同的發(fā)展趨勢(shì)。而從PPP項(xiàng)目核心原則之一的伙伴關(guān)系來(lái)說(shuō)，PPP項(xiàng)目合同柔性也可以從締約方關(guān)系治理途徑注入，建立以信任和共贏(yíng)為核心的關(guān)系。

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