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        我國企業(yè)缺乏實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場內(nèi)生性因素分析

        2018-05-14 17:42:14吳柏鈞牟琪
        關(guān)鍵詞:寡頭實質(zhì)性利潤率

        吳柏鈞 牟琪

        [摘要]近年來隨著政府各種鼓勵企業(yè)創(chuàng)新政策的出臺,很多受惠企業(yè)的非發(fā)明專利申請大幅度增加,但發(fā)明專利等實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新成果卻沒有顯著提高,企業(yè)的實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新差強人意。本文基于古諾模型構(gòu)建企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場競爭模型,并進行蒙特卡洛仿真模擬,描述了企業(yè)在市場中進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)競爭博弈過程,以期找到企業(yè)缺乏實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場內(nèi)生性原因。通過模擬發(fā)現(xiàn)其原因主要有三點:(1)率先進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新與跟風(fēng)創(chuàng)新的企業(yè)往往最容易被市場所淘汰,這嚴(yán)重影響到企業(yè)進行發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)更新的積極性;(2)即使企業(yè)創(chuàng)新成功,隨著實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度的提高,市場趨于壟斷,大部分創(chuàng)新成功的企業(yè)依然面臨較高的破產(chǎn)風(fēng)險;(3)相較于初始利潤率較高的市場,初始利潤率較低的市場中企業(yè)的實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新行為更容易促使市場趨于壟斷,因此后者市場中的企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新積極性更低?;谝陨辖Y(jié)論,本文提出了相關(guān)的政策建議。

        [關(guān) 鍵 詞]企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新 市場競爭 蒙特卡洛仿真模擬

        [中圖分類號]F222.3 [文獻標(biāo)識碼]A [文章編號]1008-7672(2018)01-0059-11

        一、 引言

        已有的實踐和研究文獻證明,企業(yè)作為經(jīng)濟活動的重要微觀主體,其創(chuàng)新發(fā)明和技術(shù)升級是推動我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)和動力。因此,政府推出一系列鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財稅補貼和產(chǎn)業(yè)政策,以達到推動企業(yè)創(chuàng)新從而提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本和促進產(chǎn)業(yè)升級的目的。但是近幾年大量的調(diào)查和研究發(fā)現(xiàn),很多企業(yè)利用優(yōu)惠政策,通過非發(fā)明專利申請等所謂的技術(shù)創(chuàng)新,如對產(chǎn)品外觀或用途進行低技術(shù)水平改良的外觀設(shè)計專利和實用新型專利申請,以獲得政府補貼,能為企業(yè)帶來實質(zhì)競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品發(fā)明專利申請并沒有顯著提高。①②實際上企業(yè)更多的是進行一種策略性創(chuàng)新,而非實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新。?譹?訛

        一般而言,高質(zhì)量的創(chuàng)新行為能為企業(yè)帶來技術(shù)進步和競爭優(yōu)勢。?譺?訛對于企業(yè)的實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新,部分學(xué)者采用企業(yè)專利申請來衡量。據(jù)統(tǒng)計,我國2010年至2014年五年間,專利密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出和發(fā)展活力均高于非專利密集型產(chǎn)業(yè)。其中,在創(chuàng)新投入方面,2010年專利密集型產(chǎn)業(yè)的R&D人員和經(jīng)費投入強度分別比非專利密集型產(chǎn)業(yè)高出2.35%和0.57%,到2014年前者的R&D人員和經(jīng)費投入強度比后者分別高出4.3%和0.84%;在創(chuàng)新產(chǎn)出方面,2010年專利密集型產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重比非專利密集型產(chǎn)業(yè)高出9.39%,到2014年前者的新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重比后者高出13.59%,且在五年間,專利密集型產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占比全部新產(chǎn)品銷售收入高達48.1%。此外,在過去幾年間,較非專利密集型產(chǎn)業(yè)而言,專利密集型產(chǎn)業(yè)擁有更高的利潤率和更強的市場競爭力。其中,2010年專利密集型產(chǎn)業(yè)的總資產(chǎn)貢獻率和利潤率比非專利密集型產(chǎn)業(yè)分別高出1.9%和0.15%,到2014年前者的總資產(chǎn)貢獻率和利潤率比后者分別高出1.1%和1.12%。鑒于專利,尤其是發(fā)明專利能夠通過降低成本或提高利潤率促使企業(yè)技術(shù)進步并獲得競爭優(yōu)勢,所以,筆者將發(fā)明專利稱之為企業(yè)實質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新,而那些非發(fā)明性的創(chuàng)新活動稱之為表象性創(chuàng)新。

        對于企業(yè)缺少實質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新投入或熱衷于非發(fā)明性專利的投入申請的原因,現(xiàn)有研究大多歸咎于相關(guān)政策的不完善或企業(yè)自身創(chuàng)新動力不足等非市場因素,鮮有從市場競爭演化角度分析企業(yè)缺乏實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場內(nèi)生性因素,這使我們難以探究清楚一定的市場條件下企業(yè)內(nèi)在的創(chuàng)新動力及其作用機理。為此,本文試圖通過構(gòu)建企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場競爭博弈模型,以蒙特卡洛仿真模擬方法,研究企業(yè)缺乏實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場內(nèi)生性原因,并基于分析結(jié)果提出相應(yīng)的政策建議。

        二、 文獻述評

        關(guān)于我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài),特別是企業(yè)創(chuàng)新能力不足的問題,已引起眾多學(xué)者的關(guān)注和研究。現(xiàn)有的文獻一般從產(chǎn)業(yè)政策的不完善性和企業(yè)自身創(chuàng)新動力不足兩方面加以分析。

        產(chǎn)業(yè)政策方面,因為創(chuàng)新成果存在溢出效應(yīng),企業(yè)創(chuàng)新不可避免會面臨“搭便車”行為或市場失靈,所以政府出臺相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策進行干預(yù)和規(guī)范是十分必要的。?譻?訛但是政府的稅費補貼等優(yōu)惠政策是否糾正了這種溢出效應(yīng),從而保證了企業(yè)創(chuàng)新的積極性和有效性,很多學(xué)者經(jīng)過研究后給出的結(jié)論是否定的,甚至有學(xué)者認(rèn)為不完善的產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)面影響。Marcus and Howard研究了日本、韓國的產(chǎn)業(yè)政策,認(rèn)為政府有選擇性的R&D補貼對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和生產(chǎn)率沒有產(chǎn)生顯著的影響;?譼?訛Bennis對我國臺灣新竹科技園進行案例分析,認(rèn)為政策雖然對臺灣的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到了一定的積極作用,但依然有很多既定目標(biāo)沒有實現(xiàn),且由此而產(chǎn)生了很多被以往研究所忽視的負(fù)面和消極影響;?譽?訛安同良等研究表明,在政府與企業(yè)之間存在信息不對稱,且在用于原始創(chuàng)新的專用性人力資本價格過于低廉情況下,政府所提供的R&D補貼對企業(yè)的創(chuàng)新將產(chǎn)生反向激勵作用。?譾?訛也有學(xué)者認(rèn)為政府的產(chǎn)業(yè)政策扭曲了企業(yè)創(chuàng)新動機,政府推出的財稅補貼等成為了企業(yè)尋租的對象,?譿?訛促使企業(yè)為了“尋補貼”而進行策略性創(chuàng)新,而非降低成本提高生產(chǎn)率的實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新。余明桂等以我國民營上市公司數(shù)據(jù)為樣本進行了實證分析,研究表明民營企業(yè)通過尋租獲得更多的政府財政補貼,而因此獲得的財政補貼卻與企業(yè)效率,包括科技創(chuàng)新、技術(shù)進步和企業(yè)績效,呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。?譹?訛黎文靖等通過對我國滬深A(yù)股上市公司的相關(guān)數(shù)據(jù)進行實證分析,得出了政府選擇性產(chǎn)業(yè)政策的財稅手段促使企業(yè)為獲得政府補貼進行策略性創(chuàng)新而非高質(zhì)量創(chuàng)新活動的結(jié)論。?譺?訛關(guān)于企業(yè)自身創(chuàng)新動力方面,部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新研發(fā)的高投入、創(chuàng)新成果的外溢性以及創(chuàng)新資金人才的短缺等均會降低企業(yè)創(chuàng)新的積極性。張小蒂對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行了理論分析,認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新項目需要高投入以及創(chuàng)新成果會產(chǎn)生“外溢”的情況下,很多相關(guān)企業(yè)會選擇等待接受其他創(chuàng)新企業(yè)的“技術(shù)外溢”策略;?譻?訛潘建成對我國40個城市進行了企業(yè)創(chuàng)新專項調(diào)查,調(diào)查報告顯示企業(yè)籌資困難和技術(shù)人才短缺嚴(yán)重阻礙了企業(yè)創(chuàng)新,且企業(yè)創(chuàng)新資金大部分用于完善現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù),新產(chǎn)品研發(fā)費用相對不足。?譼?訛

        從市場競爭方面研究企業(yè)創(chuàng)新的文獻大多基于市場結(jié)構(gòu)視角進行分析,包括橫向和縱向市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新的影響分析,而基于市場內(nèi)生性視角分析企業(yè)創(chuàng)新的研究較少。熊彼特提出創(chuàng)新理論之后,許多學(xué)者對橫向市場結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新的影響進行了廣泛的討論,但尚未形成統(tǒng)一的結(jié)論。Arrow通過構(gòu)建不同市場結(jié)構(gòu)下激勵創(chuàng)新的模型,研究得出競爭市場條件下的創(chuàng)新激勵大于壟斷市場條件下創(chuàng)新激勵的結(jié)論。?譽?訛而Kamien and Schwartz則采用創(chuàng)新決策論模型研究得出,在完全競爭市場中,企業(yè)根本不會進行創(chuàng)新研發(fā)活動。?譾?訛王子君、張偉也對寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)進行了深入分析,得出了寡頭壟斷對于激勵創(chuàng)新行為更為合適。?譿?訛 Chen and Schwartz則對產(chǎn)品創(chuàng)新進行研究,得出了市場競爭程度與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系由產(chǎn)品的差異化性質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新程度以及是否存在進入壁壘所決定的結(jié)論。?讀?訛隨著“加爾布雷斯假說”的提出以及部分行業(yè)下游買方市場力量的增強,部分學(xué)者開始關(guān)注縱向市場結(jié)構(gòu)中下游買方市場勢力對上游企業(yè)創(chuàng)新的影響。Peters以德國汽車行業(yè)數(shù)據(jù)為樣本,實證分析了上游供應(yīng)商與下游買方市場集中度對上游企業(yè)創(chuàng)新活動的影響,結(jié)果表明當(dāng)上游供應(yīng)商市場集中度較低時,上游企業(yè)的創(chuàng)新強度會隨著下游買方市場集中度的上升而下降,但當(dāng)上游供應(yīng)商市場集中度較高時,上游企業(yè)的創(chuàng)新強度可能會增加。?讁?訛Inderst and Wey分析了在雙寡頭壟斷市場中上下游市場結(jié)構(gòu)和技術(shù)選擇的相互影響,研究表明下游企業(yè)可以戰(zhàn)略性地選擇特定的市場結(jié)構(gòu)來影響上游企業(yè)的技術(shù)選擇,即當(dāng)下游企業(yè)合并,買方勢力增強時,會激勵上游企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。?輥?輮?訛Caprice and Rey通過對市場下游買方聯(lián)合談判所導(dǎo)致的買方勢力變化進行分析,發(fā)現(xiàn)下游買方聯(lián)合會增強其勢力,且買方聯(lián)合勢力的擴大會促進其上游企業(yè)增加對創(chuàng)新的投資,但買方勢力過大會對上游企業(yè)創(chuàng)新投資起到抑制作用。?輥?輯?訛

        綜上所述,可以發(fā)現(xiàn)以往相關(guān)研究側(cè)重于產(chǎn)業(yè)政策的影響和企業(yè)自身創(chuàng)新動力不足等方面,研究的視角偏向于企業(yè)創(chuàng)新的外部環(huán)境和企業(yè)資源,但何以這種政策性環(huán)境導(dǎo)致特定的市場結(jié)構(gòu),從而影響了企業(yè)的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新機理缺少研究;在既有的市場結(jié)構(gòu)及市場競爭環(huán)境下,企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的績效如何也研究闕如。此外,現(xiàn)有的理論和經(jīng)驗實證研究由于變量和樣本選擇的不一致性,導(dǎo)致研究結(jié)論存在較大的差異。本文的研究試圖在古諾模型基礎(chǔ)上引入企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新和行動誤差兩個因素,構(gòu)建企業(yè)在市場中的競爭博弈模型,以呈現(xiàn)企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場競爭演化過程和結(jié)果,進而分析企業(yè)缺乏實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場內(nèi)生性因素,由此在引入新的研究方法基礎(chǔ)上拓展企業(yè)創(chuàng)新的研究工作。

        三、 假設(shè)和模型

        依古諾模型,假設(shè)市場上只有2家企業(yè),市場需求函數(shù)為P=a-Q。兩家企業(yè)都沒有固定成本,邊際成本都是c,每一輪博弈企業(yè)都按照利潤最大化原則行動。最后達成市場均衡,且均衡時每家企業(yè)的產(chǎn)量都是(a-c)/3。推廣到N家企業(yè)時,市場均衡條件下每家企業(yè)的產(chǎn)量為(a-c)/(N+1)。

        通常情況下,企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新能夠使企業(yè)降低成本或提高產(chǎn)品售價,最終為企業(yè)帶來技術(shù)進步并獲得市場競爭優(yōu)勢。這種能夠提高企業(yè)生產(chǎn)率和降低生產(chǎn)成本的實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新活動,將引發(fā)企業(yè)間的市場競爭,尤其是當(dāng)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新積累到一定程度時,甚至引發(fā)技術(shù)革命,導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)分化。因此,本文在古諾模型中采用成本降低值來體現(xiàn)和測量企業(yè)的實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度和程度,成本降低值越大說明企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度越小,創(chuàng)新程度越高,隨著創(chuàng)新難度的提高,創(chuàng)新程度會越來越低,即成本降低值會越來越低。同時,企業(yè)在市場中進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的行為是存在先后順序的,本文假設(shè)10個企業(yè)依次采取實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn),來模擬企業(yè)采取創(chuàng)新行為的順序?qū)ζ湓谑袌龈偁幹械匚坏挠绊?。此外,古諾模型中假設(shè)企業(yè)按照利潤最大化原則行動,但現(xiàn)實中企業(yè)的決策會存在人為的行動誤差,使得企業(yè)通常無法嚴(yán)格按照利潤最大化產(chǎn)量來進行生產(chǎn)決策,因此,筆者在古諾模型的企業(yè)產(chǎn)量模型中加入隨機誤差項來反映企業(yè)的行動誤差。具體的假設(shè)和模型構(gòu)建如下所示:

        首先,假設(shè)市場上有N個企業(yè)生產(chǎn)和銷售相同的產(chǎn)品,企業(yè)沒有固定成本,企業(yè)進入市場的初始邊際成本都是C0,那么企業(yè)此時的初始利潤率均為(P-C0)/P。

        基于以上所構(gòu)建模型,本文采用MATLAB編程進行蒙特卡洛仿真模擬,計算模型中的變量主要包括成本和產(chǎn)量等,并統(tǒng)計每次模擬計算的結(jié)果,得出企業(yè)在市場中的存活情況,以反映市場中企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新活動的動態(tài)競爭博弈過程,進而分析企業(yè)缺乏實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場內(nèi)生性因素。

        隨著市場中企業(yè)創(chuàng)新難度的提高、成本的降低和利潤的壓縮,市場會自發(fā)形成一種淘汰機制,可以設(shè)置每次仿真模擬為2000步,隨著模擬步數(shù)的增加,有些企業(yè)的產(chǎn)量會變?yōu)?或接近于0,說明這些企業(yè)已經(jīng)退出市場,通過統(tǒng)計市場中存活企業(yè)數(shù)量的概率便可以反映企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新活動的競爭博弈結(jié)果,例如,如果市場中兩個企業(yè)存活概率為99%,說明企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新使市場結(jié)構(gòu)更趨于雙寡頭壟斷競爭,大部分企業(yè)被淘汰。且由于存在隨機數(shù)?著it,為了得出穩(wěn)定的結(jié)果分布,共進行了100000次模擬,并統(tǒng)計每次模擬的企業(yè)存活數(shù)量的概率分布來反映和分析市場結(jié)構(gòu)的演化情況。

        四、 參數(shù)設(shè)置和結(jié)果分析

        根據(jù)前文所給出的假設(shè)和模型,設(shè)置蒙特卡洛模擬的主要參數(shù)如表1所示。

        表1中的參數(shù)解釋如下所示:

        (1) N表示市場中企業(yè)數(shù)量,設(shè)為10。一方面,過多的企業(yè)進入模型將增加模型的復(fù)雜度,10個企業(yè)足以描述市場競爭的過程;另一方面,十進制為人們所熟悉,便利統(tǒng)計最終的結(jié)果。比如,最終存活2個企業(yè),可以直觀地認(rèn)識到企業(yè)的存活率為20%,并定義這種市場結(jié)構(gòu)為雙寡頭市場。

        (3) ?著it為企業(yè)偏離市場均衡時最佳產(chǎn)量的誤差率,假設(shè)其服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,即?著it~N(0,1),?著it由MATLAB軟件隨機生成,由于誤差率的存在,使得每次模擬的結(jié)果都存在差異。因此,進行100000次模擬,從而得到較穩(wěn)定的模擬結(jié)果。

        (4) C0為企業(yè)剛進入市場的初始邊際成本,是體現(xiàn)初始利潤率的參數(shù)。根據(jù)企業(yè)進入市場的初始邊際成本,可以計算出企業(yè)的初始利潤率,即初始利潤率PR=(P-C0)/P。由于每一輪博弈企業(yè)的市場價格都是相同的,因此C0越高,則企業(yè)初始利潤率越低;C0越低,企業(yè)的初始利潤率越高。比如兩個初始成本分別為90和50的市場,它們的初始利潤率分別為:

        初始利潤率的不同,意味著完全不同的市場。設(shè)置7個初始邊際成本值,分別為90、80、70、60、50、40和30,通過調(diào)整初始邊際成本取值,來觀察不同初始利潤率的市場中,企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的競爭過程和結(jié)果。

        (5) thresholdk代表企業(yè)利潤閾值,其中k=1,2,3,4。設(shè)置1000、10000、100000和1000000四個企業(yè)利潤閾值,當(dāng)企業(yè)利潤累積達到閾值后,實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新才能產(chǎn)生成本下降的效應(yīng),閾值是逐級上升的,體現(xiàn)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的難度逐級提高,往往一個市場初期的技術(shù)升級空間比較大,隨著市場的成熟和技術(shù)水平的提高,實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新變得越來越難,同時其降低成本的效應(yīng)也逐漸變得較難實現(xiàn)。

        (6) ?駐Ck表示成本下降值,其中k=1,2,3,4。設(shè)置的企業(yè)邊際生產(chǎn)成本減少值?駐Ck分別為10、5、3和2。?駐Ck的取值是遞減的,一方面體現(xiàn)隨著技術(shù)的發(fā)展和市場的成熟,實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的難度是遞增的,從而導(dǎo)致創(chuàng)新程度和效應(yīng)都是遞減的,即實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新所帶來的成本降低值逐級變??;另一方面也體現(xiàn)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新程度的大小,當(dāng)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新程度較高時所產(chǎn)生的效應(yīng)會更加明顯,即會帶來較大幅度的成本降低。此外,由于實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新具有延后效應(yīng),因此假設(shè)只有在企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新后的利潤積累達到一定程度時,其提高生產(chǎn)率、降低成本的效用才能得到體現(xiàn),即?駐Ck與企業(yè)利潤閾值thresholdk有關(guān)。?駐Ck與thresholdk的關(guān)系表達式為:

        其中,?鄯it為企業(yè)i第t期的累積利潤,Cit為企業(yè)i第t期的邊際成本,C0為企業(yè)初始邊際成本,且k=1,2,3,4。

        (7) qi0表示市場中企業(yè)i的初始產(chǎn)量。前文假設(shè)市場中所有企業(yè)的初始產(chǎn)量均為1。一方面,便于直觀認(rèn)識企業(yè)初始利潤率(亦或初始成本率),具體解釋同(2);另一方面,由于所模擬的結(jié)果最終是穩(wěn)定收斂的,所以初始產(chǎn)量的取值并不會對最終結(jié)果產(chǎn)生影響。

        根據(jù)所構(gòu)建模型和參數(shù)設(shè)置,進行蒙特卡洛仿真模擬,可以依次給出無實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的模擬結(jié)果、實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新順序的影響模擬結(jié)果、實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度的影響模擬結(jié)果和初始利潤率的影響模擬結(jié)果。首先,無實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新仿真模擬結(jié)果,可以描述不存在企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新時,市場競爭的演化情況,從而證明是實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致市場競爭產(chǎn)生分化;其次,實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)順序的影響模擬結(jié)果能夠體現(xiàn)企業(yè)在市場中采取具有實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)的順序?qū)ζ湓谑袌鲋懈偁幍匚坏挠绊?,進而可以在一定程度上反映企業(yè)率先進行發(fā)明創(chuàng)造或跟風(fēng)模仿創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新積極性的影響;再次,實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度的影響模擬結(jié)果可以縱向反映隨著市場、技術(shù)的成熟和創(chuàng)新難度的提高,企業(yè)在市場中的存活狀況及其對企業(yè)創(chuàng)新積極性的影響;最后,初始利潤率的影響模擬結(jié)果,可以橫向比較和反映不同行業(yè)中企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新積極性存在差異性的原因,并進一步細(xì)化實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度影響的模擬結(jié)論。

        (一) 無實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新情況下的企業(yè)市場競爭格局

        首先對不存在企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新情況下的市場競爭情境進行仿真模擬?;趯嵸|(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致成本降低的內(nèi)在關(guān)系,假設(shè)所有企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品,那么企業(yè)間的競爭主要體現(xiàn)為成本或價格的降低,因此,在模擬中將成本降低值?駐Ck的取值由[10,5,3,2]改為[0,0,0,0],來檢驗如果不存在實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新時市場的競爭情況。這種市場競爭的情況以市場中10個企業(yè)的存活數(shù)量概率加以體現(xiàn)。模擬結(jié)果如表2所示:

        由表2可以看出,初始邊際成本C0不同,即初始利潤率不同的市場中,10個企業(yè)存活的概率均為100%,說明如果市場中的企業(yè)均不進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新,那么任何一個企業(yè)都不會退出市場,市場競爭情況沒有任何變化。因此可以看出企業(yè)倘若不進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新,忽略其他的影響因素,市場競爭呈現(xiàn)固化狀態(tài)。同時,進一步的模擬結(jié)果將表明(如表4所示),在企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)時,即當(dāng)?駐Ck的取值變?yōu)閇10,5,3,2]時,確實導(dǎo)致了市場競爭的變動狀態(tài)。

        (二) 實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新順序?qū)ζ髽I(yè)市場競爭結(jié)果的影響

        假設(shè)企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新會導(dǎo)致市場競爭程度產(chǎn)生變化,首先論證企業(yè)采取創(chuàng)新生產(chǎn)的順序?qū)κ袌龈偁幗Y(jié)果的影響。本文通過設(shè)定在每輪博弈中10個企業(yè)依次進行創(chuàng)新性生產(chǎn)來反映企業(yè)采取實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的順序,從而分析企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)的順序?qū)ζ湓谑袌龈偁幹械匚坏挠绊憽S捎诓煌跏祭麧櫬是闆r下的模擬結(jié)果大致相同,本文在此僅給出初始邊際成本為90,即初始利潤率為10%的10個企業(yè)各自存活率,模擬結(jié)果如表3所示:

        由表3可以看出,企業(yè)2、企業(yè)3、企業(yè)4、企業(yè)5和企業(yè)6存活的可能性最大,存活概率分別為18.43%、14.04%、13.31%、11.58%和9.98%。其余企業(yè)存活率均遠(yuǎn)低于10%,且企業(yè)1、企業(yè)9和企業(yè)10存活概率最低,存活概率分別為4.72%、5.79%和6.72%。模擬結(jié)果在一定程度上表明,先行采取創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè),在市場博弈中沒有占盡先機,反而成為最有可能被淘汰的對象,較晚采取創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)也處于不利地位。第二順位采取創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)及中間采取創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)在市場中存活的概率較高,尤其是第二個企業(yè),其存活率是最高的。

        由此可見,企業(yè)率先進行發(fā)明創(chuàng)造,采取實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)存在很大的風(fēng)險,同時,如果企業(yè)在市場創(chuàng)新大環(huán)境下后知后覺,一味跟風(fēng)創(chuàng)新,那么也極容易被市場所淘汰。以上模擬結(jié)果在一定程度上反映了市場創(chuàng)新內(nèi)生性的淘汰機制,而這種內(nèi)生性機制會影響到企業(yè)進行發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)升級的積極性,即會對企業(yè)的實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。

        (三) 實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度對企業(yè)市場競爭結(jié)果的影響

        根據(jù)上文模擬結(jié)果,如果企業(yè)采取實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的順序和時機合適,那么企業(yè)在市場中存活的概率相對較高,但是隨著創(chuàng)新難度的提高和市場競爭的加劇,這些創(chuàng)新成功的企業(yè)是否可以繼續(xù)在市場中存活,本部分的模擬結(jié)果可以一定程度上解答這個問題。本文用成本降低值?駐Ck的遞減來體現(xiàn)創(chuàng)新難度的提高,企業(yè)生產(chǎn)成本降低值?駐Ck體現(xiàn)企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的難度和程度,?駐Ck越高表示企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度越低,創(chuàng)新程度越高,?駐Ck的取值為[10,5,3,2],逐級遞減,表明隨著創(chuàng)新難度的增加,創(chuàng)新空間越來越小,創(chuàng)新程度也越來越低。同樣,市場競爭情況仍然以市場中企業(yè)的存活數(shù)量來體現(xiàn),企業(yè)是否退出市場取決于其產(chǎn)量的變化,如果某個企業(yè)的產(chǎn)量變?yōu)?或接近于0,說明企業(yè)退出市場,因此可以通過統(tǒng)計市場中產(chǎn)量不等于0的企業(yè)數(shù)量的概率分布來反映市場的集中度和競爭程度?;谏鲜黾僭O(shè),首先將初始邊際成本C0設(shè)為90,即企業(yè)初始利潤率為10%,進行一次模擬。10個企業(yè)的成本變化和產(chǎn)量變化如圖1所示:

        圖1和圖2橫坐標(biāo)均表示每次仿真模擬的步數(shù),每次模擬進行2000步。圖1縱坐標(biāo)表示成本,圖2縱坐標(biāo)表示產(chǎn)量,兩個圖給出了10個企業(yè)在一次模擬中成本和產(chǎn)量的變化情況。

        本次模擬結(jié)果顯示只有兩個企業(yè)存活下來,市場形成雙寡頭競爭。由圖1和圖2的模擬結(jié)果可以看出,大約400步的時候企業(yè)2和企業(yè)3的成本開始大幅度下降,而其他企業(yè)成本一直為90,且除了企業(yè)2和企業(yè)3之外,其他企業(yè)產(chǎn)量全部降為0,此時市場競爭形成了雙寡頭壟斷。由此可見,隨著創(chuàng)新難度的提高,企業(yè)創(chuàng)新程度逐漸減低,大部分創(chuàng)新成功的企業(yè)依然被淘汰出市場,這種競爭結(jié)果對企業(yè)的創(chuàng)新積極性也會產(chǎn)生很大的消極影響。以上只是初始邊際成本C0為90時的某一次模擬結(jié)果,通過調(diào)整初始利潤率(即初始邊際成本C0取值)繼續(xù)多次模擬,可以進一步驗證和細(xì)化上述結(jié)論,統(tǒng)計結(jié)果和分析在下部分詳述。

        (四) 實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的初始利潤率對企業(yè)市場競爭結(jié)果的影響

        產(chǎn)品初始利潤率不同的市場條件下,企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新對其市場競爭的結(jié)果也會產(chǎn)生不同的影響。因此,通過調(diào)整初始邊際成本C0的取值,進行仿真模擬以得到不同初始邊際成本情況下,即不同初始利潤率下,市場中企業(yè)存活數(shù)量的概率分布,可以反映不同初始利潤率的市場中企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的競爭結(jié)果,同時也可以進一步細(xì)化第(三)部分的模擬結(jié)果,即在不同市場或行業(yè)中,隨著實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度的提高,市場競爭會產(chǎn)生何種變化。本文假設(shè)企業(yè)不存在固定成本,那么市場的初始利潤率取決于初始邊際成本C0,C0越高,企業(yè)的初始利潤率越低。模擬結(jié)果如表4所示:

        從表4中可以看出當(dāng)企業(yè)初始邊際成本為90時,初始利潤率為10%,經(jīng)過多輪博弈后,市場中存活2個和3個企業(yè)的概率最大,即市場形成雙寡頭壟斷和三寡頭壟斷的概率最大,分別為83.07%和14.34%,兩種情況發(fā)生的概率合計為97.41%。市場中企業(yè)存活數(shù)量為4和5的概率分別為2.4%和0.19%,且企業(yè)存活數(shù)量大于5的情況不存在。說明在初始邊際成本為90的市場中,即初始利潤率為10%的市場中,企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新,促使市場趨于雙寡頭和三寡頭競爭的概率非常高。

        隨著初始邊際成本的下降,初始利潤率的提高,企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新促使市場競爭程度開始趨于多寡頭競爭或完全競爭。從表4中可以看出當(dāng)初始邊際成本降為80時,初始利潤率為20%,市場形成雙寡頭壟斷市場的概率降為42.75%,形成3寡頭壟斷的概率上升為51.37%,兩者合計為94.12%。市場中企業(yè)存活數(shù)量為4和5的概率均有顯著提高,且市場中企業(yè)存活數(shù)量為6的概率由0提高為0.03%;當(dāng)初始邊際成本降為70后,初始利潤率為30%,市場趨于完全競爭的趨勢更加明顯,市場再無法形成雙寡頭的市場競爭,且形成三寡頭競爭的概率高達95.25%;當(dāng)外生成本降為60時,市場形成三寡頭競爭概率大幅下降,而形成四寡頭競爭的概率明顯提高。當(dāng)初始邊際成本降到50之后,初始利潤率為50%,市場連三寡頭競爭都無法形成了,市場形成四寡頭和五寡頭競爭的概率分別提高到88.29%和11.67%,合計為99.96%,市場形成六寡頭競爭的概率也有少許提高;當(dāng)初始邊際成本降為40后,初始利潤率為60%,市場中一半企業(yè)得以存活的概率高達98.74%,市場趨于完全競爭市場的趨勢變得更加顯著,此時,市場中存活7個企業(yè)變得有可能。當(dāng)初始邊際成本降為30后,初始利潤率為70%,市場中50%和60%的企業(yè)存活的概率總和高達99.97%,市場集中度明顯下降,市場趨于完全競爭狀態(tài)。

        根據(jù)以上仿真模擬結(jié)果,可以看出,當(dāng)初始利潤率處于[10%,20%,30%,40%,50%]的區(qū)間時,市場上超過一半的企業(yè)基本上都會被市場淘汰,且越是在初始利潤率低的市場,企業(yè)被淘汰的數(shù)量越多,由此可見,在初始利潤率較低的市場,即使企業(yè)在合適的時機進行了實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新,并在市場初始博弈中存活,但是隨著創(chuàng)新難度的提高,大部分企業(yè)仍然很難逃脫被淘汰的厄運,例如在初始利潤率為10%的市場中,形成雙寡頭壟斷的概率高達83.07%,表明市場上80%的企業(yè)基本上都會被淘汰。而在初始利潤率較高的市場,如初始利潤率為60%和70%的市場,企業(yè)的實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新卻促使市場趨于完全競爭。因此,由模擬結(jié)果可以推斷,相對于初始利潤率較低的行業(yè),這些初始利潤率較高的行業(yè)有更大的積極性和動力去進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新,這也在一定程度上解釋了現(xiàn)實生活中為何航天航空等初始利潤率較低的行業(yè)技術(shù)更新相對較慢,而移動手機等初始利潤率相對較高的行業(yè)技術(shù)更新則更頻繁。

        五、 結(jié)論和政策建議

        本文的研究在古諾模型基礎(chǔ)上引入企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新和行動誤差兩個因素,構(gòu)建了企業(yè)在市場中進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)的競爭博弈模型,并進行了蒙特卡洛仿真模擬,深入分析了不同的實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新情形下,企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新可能導(dǎo)致的市場競爭結(jié)果,從而剖析了決定或影響企業(yè)是否進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場內(nèi)生性因素,得出了以下主要結(jié)論:

        (1) 最先采取實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)被市場淘汰的概率最大,較晚進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)被市場所淘汰的概率次之。一定程度上表明企業(yè)進行發(fā)明創(chuàng)造和跟風(fēng)創(chuàng)新均存在很大的破產(chǎn)風(fēng)險,雖然在本模型中第二順位進行創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)存活率最高,但是在現(xiàn)實情況中,企業(yè)很難把握實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的最佳順序和時機,這種市場的內(nèi)生淘汰機制會對企業(yè)的實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生很大的消極影響;

        (2) 隨著市場的成熟和實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度的提高,大部分創(chuàng)新成功的企業(yè)被淘汰出市場。在模型中,實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新使得初始利潤率最低的市場最終趨于雙寡頭壟斷,表明即使企業(yè)抓住最佳時機進行了創(chuàng)新并成功存活,但被市場所淘汰的機率仍然很大,這會嚴(yán)重打擊企業(yè)創(chuàng)新積極性;

        (3) 初始利潤率不同的市場或行業(yè)中,企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的積極性也不盡相同。一般情況下,相較于初始利潤率較高的市場或行業(yè),在初始利潤率較低的市場或行業(yè)中,企業(yè)進行實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的成本較高,難度較大。因此,企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新更容易趨使市場競爭趨于寡頭壟斷或壟斷狀態(tài),進而導(dǎo)致企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的積極性更低。

        基于上述研究結(jié)論,為了鼓勵企業(yè)積極開展實質(zhì)性的創(chuàng)新活動,降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險,在提高知識產(chǎn)權(quán)保護和創(chuàng)造自由市場交易制度環(huán)境的基礎(chǔ)上,政府應(yīng)采取更加具有針對性的或精準(zhǔn)的措施支持企業(yè)開展實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新活動。在扶持企業(yè)創(chuàng)新時應(yīng)加強企業(yè)前期科研的支持力度,以降低企業(yè)進行發(fā)明創(chuàng)造的沉沒成本和破產(chǎn)風(fēng)險,同時政府也應(yīng)注重對企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)性的扶持,以鼓勵企業(yè)不斷進行技術(shù)更新從而促進市場整體創(chuàng)新水平的提高;同時,政府應(yīng)尊重市場競爭規(guī)律,及時甄別市場競爭中傳遞的不良信息,維護市場秩序消除進入壁壘,以降低市場壟斷對企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)面影響,尤其是對初始利潤率較低的行業(yè),應(yīng)給予更多的監(jiān)督和指導(dǎo);此外,政府實施旨在鼓勵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新策略和產(chǎn)業(yè)政策時,必須綜合考慮實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)成長與市場競爭的關(guān)系,以使產(chǎn)業(yè)政策取得正向的效應(yīng),從而推動產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。

        The Market Endogenous Factor Analysis of Chinese Enterprises Lack of Substantive Technical Innovation

        WU Baijun, MOU Qi

        (School of Business, East China University of Science and Technology, Shanghai 200234, China)

        Abstract:Based on the Cournot model we build the market competition model of the enterprises' substantive technical innovation and run the Monte Carlo simulation program. According to the simulation results we find mainly three points. Firstly, the enterprises which take the lead in substantive technical innovation or take the following innovation is usually the easiest to be eliminated by the market. Secondly, even the enterprises get the innovation success, with the improvement of the substantial innovation difficulty, the market tends to be monopolistic. Thirdly, compared with the initial high-margin market, substantive technical innovation behavior is more likely to stimulate the initial lower-margin market to be monopolistic. So the latter market's enterprises innovation enthusiasm is lower.

        Key words:substantive technical innovation; market competition; Monte Carlo simulation

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