祁彪

在2017年11月12日召開的辦案規(guī)范化理論與實踐研討會上，北京市高級人民法院院長楊萬明曾表示，北京市高院將辦案規(guī)范化建設作為一項全局性、基礎性的工作來抓。經(jīng)過全市法院9個多月的辛苦工作，目前，已經(jīng)完成一期128個項目近300萬字的規(guī)范編寫工作。

據(jù)了解，作為北京市的一家重點法院，北京市第二中級人民法院（以下簡稱“北京二中院”）承擔了128項目中30個項目總計70佘萬字的編寫工作，是北京市范圍內(nèi)所有法院承擔和完成編寫任務最多的單位。除了完成的數(shù)量多，北京二中院在辦案規(guī)范文件編寫中嚴格保證編寫質(zhì)量，每一部規(guī)范編寫都要經(jīng)過多次研討修訂、組織專家進行審議論證。

整個2017年，北京二中院參與編寫的法官在不影響本職工作的同時完成的這些規(guī)范編寫，必將對我國司法規(guī)范化建沒產(chǎn)生積極影響。

司改大背景下開展的辦案規(guī)范化建設

據(jù)北京二中院研究室副主任祝興棟介紹，辦案規(guī)范化建沒是在司改大背景下進行的一場規(guī)范司法行為的配套改革和有益嘗試。

“辦案規(guī)范化有三層含義，即規(guī)范指導辦案、考評法官業(yè)績及統(tǒng)一司法尺度。這三個功能之所以要定位，是基于當前審判實踐中的突出問題和司法改革的迫切需要而提出的。”祝興棟說。

祝興棟表示，當前，審判實踐中“類案不同判”的現(xiàn)象依然不同程度存在，而隨著司法改革的深入，獨任法官和合議庭的權(quán)責落實到位，傳統(tǒng)的院庭長通過簽發(fā)案件對質(zhì)量進行把關的做法將被徹底摒棄，每名員額法官必須對自己審理的案件獨立負責，這既對辦案能力提出了更高要求，也要求法官更審慎地對待審判權(quán)力，因此規(guī)范司法行為、統(tǒng)一裁判尺度的任務將變得更加迫切。2017年是司法改革的深化落實年，改革之后的法官業(yè)績評價機制也需要建立和完善，因此，對于法官的司法行為需要建立基本的評價標準。

正是在這種背景下，從2017年開始，北京高院決定開始《北京市法院案件辦理規(guī)范》的編寫工作。

2017年3月21日，北京高院召開了法院辦案規(guī)范化建沒工作推進會，會上宣布北京市法院系統(tǒng)要在2017年完成128項辦案規(guī)范的編寫工作，其中北京二中院要完成30項辦案規(guī)范的編寫工作，是全市中基層法院中標最多的單位。

“這充分體現(xiàn)了市高院對我院審判和學術調(diào)研能力的高度認可和肯定，也給我院帶來了新的挑戰(zhàn)?！弊Ｅd棟說。

在2017年3月24日北京二中院召開的《北京市法院案件辦理規(guī)范》動員部署會上，北京二中院副院長崔揚表示：“辦案規(guī)范化建沒是一項全市性、全局性的重要工作，是貫徹黨的十八屆四中全會精神，統(tǒng)一法律適用、促進嚴格司法的重要舉措，是深化司法改革提出的新要求，也是深化司法改革的重要內(nèi)容，還是破解本院當前案件數(shù)量多、審判任務壓力大難題的重要抓手。各成員單位和編寫單位要以高度的光榮感、使命感和責任感投身到這項事業(yè)當中去，周密安排，嚴格要求，加強培訓，保證高標準高質(zhì)量，一次性通過驗收。”

北京二中院辦案規(guī)范編寫的戰(zhàn)役由此拉開了序幕。

“快、高、實”保證編寫工作順利進行

祝興棟介紹，為了保證辦案規(guī)范編寫工作保質(zhì)保量完成，北京二中院作了周密的安排和部署。

首先是落實“快”。北京高院召開北京法院辦案規(guī)范化建沒推進會后，北京二中院迅速抽調(diào)全院調(diào)研主力，部署組織工作；同時迅速成立由北京二中院黨組書記、院長魯桂華為組長，時任黨組副書記、副院長王金山為副組長，其他黨組成員為小組成員的編寫領導小組。領導小組對編寫工作實行組織領導和思想領導，總領編寫工作的基本方向，制定總體的工作方案；按照編寫工作領導小組的指示，北京二中院研究室迅速聯(lián)合編寫責任單位和保障成員單位，起草擬定具體實施方案，并及時下發(fā)。

第二是標準“高”。編寫領導小組強調(diào)，要高標準謀劃、高標準推進、高標準保障，確保一流成果，打造精品工程：編寫人員選任標準高，案件辦理規(guī)范的執(zhí)筆人應當是入額法官，各庭室要將審判業(yè)務專家和審判業(yè)務骨干投入到編寫工作當中，此次北京二中院承擔的30項編寫任務全部由該院7名“北京市審判業(yè)務專家”和十佘名本院“首屆審判業(yè)務專家”擔綱，確保編寫人員是北京二中院最精銳的審判調(diào)研主力；編寫實施標準高，獨立編寫的項目編寫部門要負起總責，自行按照北京高院和北京二中院部署對表合拍，牽頭編寫的項目各部門要牽頭責任，及時和其他參與法院溝通，認真檢查督促，參與編寫的項目責任部門要及時和北京市高院相關部門溝通協(xié)調(diào)，服從全市法院統(tǒng)一安排；編寫成果標準高，領導小組強調(diào)，編寫單位要堅持首善標準，反映首善之區(qū)中級法院的應有水平。加強對于編寫成果的審核和研討，在將編寫成果上報北京高院之前，北京二中院將邀請專家和學者對編寫成果預先審核、預先研討，確保一次通過市高院驗收。

最后是保障“實”。編寫領導小組強調(diào)，要下大決心、大力氣、大功夫全方位做好辦案規(guī)范化建沒組織保障工作：時間保障實，為確保高質(zhì)高效完成編寫工作，實施方案明確規(guī)定對于單獨編寫的人員，編寫期間原則上不再新分案件，并將編寫工作折算為辦案數(shù)量，對于牽頭編寫和參與編寫的人員要根據(jù)編寫任務量適當酌減辦案數(shù)量；物質(zhì)保障實，根據(jù)編寫工作需要，成員單位要根據(jù)財務規(guī)定提供必要的購買資料、外出調(diào)研、聘請專家等經(jīng)費保障；教培保障實，在編寫過程中，各責任部門要根據(jù)承擔部門的實際需求邀請法學專家，提供咨詢和指導。

規(guī)范編寫如期保質(zhì)完成

除了集全院之力保證辦案規(guī)范的編寫，各編寫小組還積極制定了適合自身機制的編寫流程和辦法，保證審判和編寫工作兩不誤。

以北京二中院民四庭為例。民四庭承擔了《與公司有關的商事糾紛辦理規(guī)范》《與破產(chǎn)有關的商事糾紛辦理規(guī)范》《居間合同糾紛辦理規(guī)范》以及《民商事二審案件辦理規(guī)范》的編寫工作，為確保審判與編寫工作“兩不誤、共推進”，民四庭采取“五步法”，實現(xiàn)編寫工作順利有序開展。

據(jù)民四庭副庭長王國才介紹，編寫任務確定后，民四庭迅速行動，以庭調(diào)宣小組為基礎，以“兩縱三橫”的編寫任務分工為標準，成立專項編寫組，為編寫工作的開展奠定了堅實的人才基礎。 “兩縱”，即根據(jù)職能分工，明確以庭領導班子成員為主導，以調(diào)宣小組青年組員為骨干和中堅力量的縱向運行機制； “三橫”，即根據(jù)編寫進度分工，打造前期材料收集、中期規(guī)范編寫、后期整合稿件的橫向運行模式。

“專項編寫組成立后，我們開始詳細擬定編寫方案。民四庭獨立編寫《與破產(chǎn)有關的糾紛辦理規(guī)范》 （項下共計16類三級案由）、牽頭編寫《與公司有關的糾紛辦理規(guī)范》 （項下共計25類三級案由）和《居間合同糾紛辦理規(guī)范》、參與編寫《民商事二審案件辦理規(guī)范》。對此，民四庭總體規(guī)劃、詳細布局，以四個項目‘齊抓共進為工作原則和導向，多次組織召開研討會，專項研究四類規(guī)范編寫工作的推進方案，初步制定了涵蓋編寫內(nèi)容、編寫體例、任務分工、進度安排等全方面、多層次的編寫方案，推動民四庭的編寫工作步入正軌?！蓖鯂耪f。

編寫方案確定后，民四庭采取“走出去、請進來、信息化”相結(jié)合模式，即主動走進基層法院，溝通確定參與各項目具體編寫工作的成員；積極邀請編寫成員來二中院商討編寫工作的相關事項，并就編寫式樣、任務分配、進度安排等具體事宜進行意見交換并最終達成一致；針對各項目，建立專項微信工作群，傳達編寫工作安排、敦促編寫工作進度、收集編寫成果。至此，各項辦案規(guī)范的編寫工作全面、正式啟動。

辦案規(guī)范初稿編寫完成后，為了保證編寫質(zhì)量，民四庭以會議研討為主要形式推進辦理規(guī)范的進一步修訂與完善。庭室內(nèi)部先后組織3場研討會，發(fā)現(xiàn)并解決了“規(guī)范中涉及的要點不全面”的問題，并就各編寫成員編寫中的疑難焦點問題逐個深入研究探討；再次邀請各基層法院編寫成員來二中院開展研討工作，對下一步規(guī)范修訂、調(diào)整工作予以部署，對修訂稿完成的時間節(jié)點予以明確。此外，各項目編寫組成員亦通過各項目建立的專項微信群平臺針對具體問題進行廣泛而深入的研討，輔助推進辦案規(guī)范的修訂完善工作。

最后，民四庭針對多次修訂的辦案規(guī)范分專題組織專家進行論證，邀請各領域的權(quán)威學者及三級法院的資深法官代表參與論證，確保論證的專業(yè)性；確定各類案由逐項研討、各專家學者逐一發(fā)言的論證形式，確保論證的充分性；指定多人分工、專項記錄、整理會議材料，確保論證的實效性。

“2017年的一年時間，算上草稿我們完成了將近二十萬字的辦案規(guī)范編寫工作，其中經(jīng)過專家論證已經(jīng)報送北京市高院的將近十萬字?！蓖鯂耪f。

而據(jù)介紹，截至目前，北京二中院已經(jīng)通過或者報送北京高院驗收的辦案規(guī)范總計達到了70余萬字，30項編寫任務全部如期完成。

全方位助力辦案規(guī)范化建設

在完成辦案規(guī)范編寫的過程中，北京二中院的編寫人員對于這項工作有了更加深刻的認識，王國才表示： “通過這些規(guī)范的編寫，我深刻地感受到這項工作的必要性，此前許多法官忙于辦案，對于許多問題的認識是片面化、零散化的，而通過辦案規(guī)劃的編寫，可以對于一類法律問題有一個更加系統(tǒng)全面的認識；同時這些全面的認識借助辦案規(guī)范這樣一種載體，可以使不同的法官在面對同一類法律問題時能夠形成統(tǒng)一的共識和裁判尺度；此外通過辦案規(guī)范的編寫，許多法官尤其是年輕法官對于法律知識在司法審判當中的運用有了更加深刻的認識，審判技能也隨之提高，這也為法院的人才培養(yǎng)起到了意想不到的效果?！?/p>

在積極完成辦案規(guī)范編寫任務的同時，北京二中院的法官還積極圍繞辦案規(guī)范化建沒進行思考，為這項改革的完善建言獻策。截至目前，北京二中院向北京高院報送了關于辦案規(guī)范化建設的論文7篇，字數(shù)超過5萬字，從多個角度闡釋了對于辦案規(guī)范化的思考。

北京二中院行政庭法官助理方浩然在《辦案規(guī)范的二元效力》一文中表示：辦案規(guī)范是一個新生事物，對其進行的研究通常而言是開創(chuàng)性的，但也有很多可借鑒的思想供我們參考。本文嘗試說明了辦案規(guī)范的效力來源和表現(xiàn)，以求解決北京市法院辦案規(guī)范適用于全市所有法院的原因和適用程度。由于篇幅有限以及沒有成熟的文本，本文并沒有展開論述，而是在理論上進行先導式梳理，通過給辦案規(guī)范效力進行二元化劃分，來區(qū)別對待其中的法定規(guī)范和自定規(guī)范部分，在性質(zhì)、對內(nèi)效力、對下級機關效力和社會效力幾個方面進行分析，得出全面式的結(jié)論，即辦案規(guī)范在法定規(guī)范上具有與法律法規(guī)相同的效力，但在自定規(guī)范上則應具體情況具體分析，如程序規(guī)范和實體規(guī)范就具有不同的效力。總的來說，辦案規(guī)范還是一個對內(nèi)部生效但有部分效力溢出的文件。

北京二中院未成年人案件綜合審判庭法官陳光旭在《關于未成年人社會調(diào)查制度規(guī)范化的思考》一文中就規(guī)范未成年人社會調(diào)查制度提出建議：一是優(yōu)先委托由獨立于案件之外、受辦案單位委托的具備相關資質(zhì)的社會組織作為未成年人社會調(diào)查的主體，辦案機關委托其他單位或自行調(diào)查僅作補充、應急之舉。二是通過規(guī)范性文件明確社會調(diào)查員在開展社會調(diào)查和庭審過程中的具體權(quán)利、義務。三是開展社會調(diào)查，應重點圍繞兩大類因素收集資料，形成報告，得出結(jié)論，即風險性因素和保護性因素。四是社會調(diào)查報告的證據(jù)屬性應當確認，但在實踐中尚不宜直接作為證據(jù)進行審查和使用，庭審和裁判文書中可變通表述，切實將社會調(diào)查報告作為準確適用刑罰的重要參考。

北京二中院民五庭庭長助理竇江濤在《人工智能破解統(tǒng)一裁判標準難題——“智能度量衡”構(gòu)建研究》一文中表示：司法改革前，案件裁判的度量衡是院庭長及審判委員會所掌握的裁判尺度，司法改革后統(tǒng)一裁判標準所面臨的現(xiàn)實困境是缺乏有效機制。為破解這一難題，本文選擇人工智能的方式重新定義并探尋案件裁判的度量衡，其實現(xiàn)路徑是首先對法院傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集及傳輸方式進行革新，建立滿足審判需要為目標的數(shù)據(jù)采集以及以互聯(lián)互通為目標的數(shù)據(jù)傳輸機制。其次以人工建模與智能學習相結(jié)合的方式構(gòu)建“智能度量衡”模型并進行數(shù)據(jù)分析，在此基礎上實現(xiàn)“智能度量衡”的預測功能、指引功能、反饋功能，為法官正確裁判案件提供有效參考和幫助。最后，“智能度量衡”的約束功能則有利于防止法官濫用自由裁量權(quán)，保障“智能度量衡”預測結(jié)果的適用，最終服務于統(tǒng)一裁判標準的目標。

正如全國人大法律委員會副主任委員、中國行為法學會副會長、中國行為法學會司法行為研究會會長蘇澤林在辦案規(guī)范化理論與實踐研討會上所言，司法行為的規(guī)范化既是全面深化司法改革的內(nèi)在要求、鞏固司法改革成果的基本保障，也是規(guī)范司法言行的有力抓手、塑造職業(yè)倫理的重要途徑。相信北京二中院為辦案規(guī)范化所做出的這些努力，必將為提高我國司法水平作出應有的貢獻。