羅玲

摘 要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)，專利權(quán)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易正飛速發(fā)展，專利權(quán)的保護(hù)也受到了各國(guó)的重視。相應(yīng)的，平行進(jìn)口問(wèn)題在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中也日益突出。平行進(jìn)口問(wèn)題的背后，是專利權(quán)保護(hù)本身所帶來(lái)的專有壟斷性和貿(mào)易自由化之間的沖突。隨著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷提升，平行進(jìn)口問(wèn)題成為近年來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)界討論的熱點(diǎn)問(wèn)題?；诖?，本文對(duì)平行進(jìn)口的概念、必要條件、分類等進(jìn)行了分析，并給出了我國(guó)的應(yīng)對(duì)策略。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；專利權(quán)；權(quán)利人；平行進(jìn)口

1.平行進(jìn)口的概念

平行進(jìn)口，是指在國(guó)際貨物買(mǎi)賣中，一國(guó)未被授權(quán)的進(jìn)口商，在某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已獲進(jìn)口國(guó)法律保護(hù)的情形下，從國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或其被許可人手中購(gòu)得該種產(chǎn)品，并輸入該國(guó)的行為，其又被稱為灰色市場(chǎng)進(jìn)口，其中，灰色市場(chǎng)是介于白色和黑色市場(chǎng)之間，在有相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人存在的區(qū)域內(nèi)未經(jīng)授權(quán)銷售合法取得的產(chǎn)品的市場(chǎng)。

2.平行進(jìn)口的必要條件

（1）進(jìn)口產(chǎn)品所含有的專利權(quán)必須已經(jīng)在進(jìn)口國(guó)受到保護(hù)，而不管該產(chǎn)品所享有的專利權(quán)在出口國(guó)是否受到保護(hù)。因此平行進(jìn)口是相對(duì)于進(jìn)口國(guó)權(quán)利人的進(jìn)口行為，對(duì)于平行進(jìn)口合法與否也由進(jìn)口國(guó)來(lái)決定，所以，進(jìn)口的產(chǎn)品只要求在進(jìn)口國(guó)享有某種專利權(quán)，其在國(guó)外有無(wú)專利權(quán)，在商業(yè)效果和法律政策上沒(méi)有實(shí)質(zhì)的區(qū)別。

（2）進(jìn)口商進(jìn)口的必須是“合法制造的”的“真品”，而不是“假冒商品”。也就是說(shuō)“平行進(jìn)口的產(chǎn)品是在國(guó)外合法投放市場(chǎng)的，并且是由進(jìn)口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其被許可人在國(guó)外投放市場(chǎng)的?！?/p>

（3）未經(jīng)專利權(quán)人的許可把上述合法制造的商品進(jìn)口到專利權(quán)人所在國(guó)。

（4）產(chǎn)品是經(jīng)過(guò)合法渠道進(jìn)入進(jìn)口國(guó)的。如果不考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性，平行進(jìn)口是一種正常的進(jìn)口貿(mào)易，需要依法辦理海關(guān)清關(guān)手續(xù)。

3.平行進(jìn)口的分類

根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)者與最終進(jìn)口國(guó)主張權(quán)利的權(quán)利人關(guān)系，可以將平行進(jìn)口劃分為三種情形。

（1）類似冒牌貨的進(jìn)口

類似冒牌貨的進(jìn)口，是指進(jìn)口產(chǎn)品并非來(lái)源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人或經(jīng)其授權(quán)的人，而是來(lái)源于與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人無(wú)關(guān)的第三人，該產(chǎn)品被生產(chǎn)出來(lái)之后被進(jìn)口到對(duì)其進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)家。分為下列兩種情形：1、在出口國(guó)不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品的進(jìn)口；2、他國(guó)先用權(quán)人生產(chǎn)的產(chǎn)品的進(jìn)口。

（2）返銷的進(jìn)口

返銷的進(jìn)口是指產(chǎn)品輸出后又被返銷回本國(guó)的行為，它的特點(diǎn)在于產(chǎn)品是由進(jìn)口國(guó)權(quán)利人在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的，產(chǎn)品的首次投放行為是由進(jìn)口國(guó)權(quán)利人實(shí)施的。根據(jù)首次投放地點(diǎn)的不同，返銷的平行進(jìn)口有可以分為：1、產(chǎn)品由權(quán)利人在本國(guó)投放市場(chǎng)后，經(jīng)他人出口后被返銷回該國(guó)；2、直接出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷，產(chǎn)品由權(quán)利人直接在國(guó)外投放市場(chǎng)后再由他人返銷回來(lái)。

（3）平行專利權(quán)產(chǎn)品的進(jìn)口

平行專利權(quán)，是指針對(duì)同一專利權(quán)產(chǎn)品在不同國(guó)家取得的專利權(quán)，它的存在是專利權(quán)保護(hù)的地域性和獨(dú)立性的必然結(jié)果。而平行專利權(quán)產(chǎn)品的進(jìn)口，指的是不同國(guó)家的平行專利權(quán)權(quán)利人生產(chǎn)的產(chǎn)品被進(jìn)口到對(duì)方國(guó)家的行為。這里的平行專利權(quán)權(quán)利人可能是彼此獨(dú)立的不同的主體，也可能是同一主體或者被同一主體所控制。

5.我國(guó)的應(yīng)對(duì)

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織，我國(guó)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的平行進(jìn)口糾紛將不斷增多。在考慮平行進(jìn)口政策時(shí)，我國(guó)應(yīng)從專利法和國(guó)際形勢(shì)等方面考慮。

我國(guó)專利法第11條規(guī)定：“發(fā)明和實(shí)用新型專利被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品?！?上述條文規(guī)定了進(jìn)口權(quán)，那么該進(jìn)口權(quán)和灰色市場(chǎng)的平行進(jìn)口是一種什么樣的關(guān)系？該條款著重強(qiáng)調(diào)了“進(jìn)口行為本身應(yīng)經(jīng)權(quán)利人許可”，否則就是不合法的，也就是說(shuō)，即使專利產(chǎn)品在外國(guó)的銷售獲得了專利權(quán)人的許可，進(jìn)口到中國(guó)仍需要獲得權(quán)利人的許可?？梢?jiàn)，根據(jù)該條的規(guī)定，可以得出我國(guó)專利法不允許平行進(jìn)口的結(jié)論。進(jìn)一步的，當(dāng)專利權(quán)人就同一發(fā)明創(chuàng)造在兩個(gè)國(guó)家獲得專利權(quán)時(shí)，如果專利權(quán)人在其中一個(gè)國(guó)家自己銷售或者許可他人銷售其專利產(chǎn)品，并且沒(méi)有附加任何限制條件，是否意味著購(gòu)買(mǎi)者將其合法購(gòu)買(mǎi)的專利產(chǎn)品進(jìn)口到另一個(gè)國(guó)家的行為獲得了專利權(quán)人的默認(rèn)許可？如果答案是肯定的，則存在著兩個(gè)方面的問(wèn)題：第一，與我國(guó)專利法第12條規(guī)定相矛盾。我國(guó)專利法第12條規(guī)定：“任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立書(shū)面許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付適當(dāng)?shù)氖褂觅M(fèi)?！边@里所說(shuō)的實(shí)施他人專利，包括進(jìn)口他人專利產(chǎn)品的行為。既然我國(guó)專利法規(guī)定實(shí)施他人專利必須訂立書(shū)面許可合同，實(shí)際也就排除認(rèn)可“默許”的可能性；第二，與國(guó)家主權(quán)獨(dú)立平等原則矛盾。首次銷售行為是在出口國(guó)并依據(jù)出口國(guó)法律實(shí)施的行為，進(jìn)口是依據(jù)進(jìn)口國(guó)法律實(shí)施的，默許是進(jìn)口國(guó)法律對(duì)進(jìn)口行為的默許，顯然，具有嚴(yán)格地域性的法律一般是不會(huì)對(duì)依據(jù)外國(guó)法律實(shí)施的法律行為作出默認(rèn)許可的。通過(guò)以上的分析，可以看出，如果僅僅從專利法的規(guī)定來(lái)看，用專利法第11 條規(guī)定進(jìn)口權(quán)制度禁止平行進(jìn)口是有一定依據(jù)的。

然而，平行進(jìn)口是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展中必然會(huì)出現(xiàn)的事實(shí)和現(xiàn)象。專利法11 條明確賦予專利權(quán)人以進(jìn)口權(quán)，這是符合國(guó)際潮流的。但各國(guó)對(duì)以進(jìn)口權(quán)阻止平行進(jìn)口的做法均持觀望態(tài)度，在各自的國(guó)內(nèi)立法中均有可進(jìn)行模楞兩可的解釋的用語(yǔ)。我國(guó)對(duì)于專利平行進(jìn)口也不能采取“一刀切”的政策，而是要綜合考慮近期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的平衡，保護(hù)專利權(quán)人利益和民族產(chǎn)業(yè)利益的權(quán)衡來(lái)作出決定。我國(guó)應(yīng)密切關(guān)注別的國(guó)家的專利政策和法律變化，在符合我國(guó)利益的情況下，以互利、互惠的原則同某些國(guó)家簽定協(xié)議或者條約，在專利平行進(jìn)口這個(gè)問(wèn)題上達(dá)到雙贏，使我國(guó)的專利平行進(jìn)口法律既符合我國(guó)的實(shí)際情況，又要順應(yīng)國(guó)際潮流。

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